No Dok : FF-27-09

Revisi : 04
Tgl Revisi : 8 Maret 2023
LAPORAN AUDIT Tgl Pengesahan : 28 Maret 2023

Nama Organisasi : PT. BUMI INFRASTRUKTUR NUSANTARA

Alamat : Jl. Perintis Kemerdekaan Km. 15, Kel. Pai, Kec. Biringkanaya, Kota
Makassar, Prov. Sulawesi Selatan

Lokasi Site yang : Kantor PT. Bumi Infrastruktur Nusantara dan Proyek Pekerjaan
dikunjungi Pembangunan Infrastruktur Permukiman Kawasan 1 Hunian Tetap
Petobo Kota Palu

Website : -

Ruang Lingkup : Penyediaan Jasa Kontraktor Umum dan Pemeliharaan Konstruksi

Gedung, Gudang dan Bangunan, serta Konstruksi Bangunan Industri
Lainnya, Drainase, Pelabuhan, Bendungan, Prasarana Sumber Daya
Air, Instalasi Pengolahan Air Minum, Infrastruktur Pengolahan
Limbah dan Pembuangan, Jalan Raya, Kereta Api, Landasan Pacu
Bandara, Jembatan, Jalan Layang, Terowongan, Kereta Bawah
Tanah dan Pekerjaan Konstruksi Lainnya

Statement of : -
Applicability (SoA)
ISO/IEC 27001

Tipe Audit : Pra audit Stage I Stage II

Survailen Sertifikasi Ulang Short Notice

Single Sistem Kombinasi Gabungan

Intergrasi Multisite

Standar : ISO 9001 ISO 14001 ISO 45001

ISO 37001 ISO 21001 ISO 35001
ISO 27001 ISO 37301

Bahasa : Indonesia

Perwakilan Klien : Nur Salim (Direktur) Email : nur.salim

@kalla.co.id

Telepon : 0411512347 No HP : 085299007447

Jumlah Karyawan : 12 orang Jumlah Shift :-

1 of 8
 No Dok : FF-27-09
Revisi : 03
Tgl Revisi : 1 Februari 2023
LEMBAR KETIDAKSESUAIAN Tgl Pengesahan : 13 Februari 2023

Kategori &
No Referensi Ketidaksesuaian Perbaikan Hasil Verifikasi Keterangan
Klausul
1 Major 1. Disarankan mereview kembali Rencana Perbaikan :
analisa risiko terkait skor dampak
Minor
penyuapan di bagian marketing.
Observasi Contoh: “Adanya bujukan dan
rayuan dari rekan kerja terkait
permintaan pungli di luar proyek”,
Klausul:
pada dampak di analisa risiko
4.5 Penilaian
diberi nilai 1. Sedangkan, apabila
Resiko
terjadi penyuapan akan
Penyuapan
mengakibatkan dampak yang
fatal.
2. Pada Prosedur Kerja Analisa
Risiko, peluang dan Management
Perubahan, kriteria dampak
keuangan kerugian > Rp 100
Juta diberikan skor 5. Namun
pada Risk Register di Finance
Department impact score masih
diberikan skor 4. Disarankan
untuk mereview kembali skor
hasil analisa risiko sesuai dengan
Prosedur Kerja Analisa Risiko,
peluang dan Management
Perubahan.
3. Organisasi telah
mengidentifikasikan penilaian

2 of 8
 No Dok : FF-27-09
Revisi : 03
Tgl Revisi : 1 Februari 2023
LEMBAR KETIDAKSESUAIAN Tgl Pengesahan : 13 Februari 2023

Kategori &
No Referensi Ketidaksesuaian Perbaikan Hasil Verifikasi Keterangan
Klausul
risiko dalam dokumen K3/FR/02,
namun dapat dipertimbangkan
kembali untuk menuliskan
statement uji kelayakan dan
komitmen anti penyuapan dalam
kolom pengendalian form
penilaian risiko untuk tingkat
risiko diatas batas rendah sesuai
dengan yang dipersyaratkan SNI
ISO 37001:2016

3 Major 1. Pengendalian tambahan pada Rencana Perbaikan :

daftar program mitigasi risiko
Minor
dicantumkan pada existing
Observasi control jika program mitigasi
tersebut menjadi aktivitas yang
rutin dilakukan contoh
Klausul:
penyusunan databse/bank data
6.1 Tindakan
harga satuan dan basic price.
yang ditujukan
2. Disarankan risk code pada risk
pada resiko dan
register disamakan dengan risk
peluang
code pada daftar
program mitigasi risiko.

4 Major Dipastikan melengkapi rekapitulasi Rencana Perbaikan :

asset organisasi termasuk alat
Minor
laboratorium dan alat ukur serta
Observasi standarisasi penomoran
inventaris asset.

3 of 8
 No Dok : FF-27-09
Revisi : 03
Tgl Revisi : 1 Februari 2023
LEMBAR KETIDAKSESUAIAN Tgl Pengesahan : 13 Februari 2023

Kategori &
No Referensi Ketidaksesuaian Perbaikan Hasil Verifikasi Keterangan
Klausul

Klausul:
7.1.3
Infrastrukur

5 Major Dipastikan hasil program Rencana Perbaikan :

improvement project kaizen system,
Minor
breakthrough project dan innovation
Observasi project yang dilaksanakan setiap
tahun dapat diakses oleh seluruh
personil organisasi.
Klausul:
7.1.6
Pengetahuan
Organisasi

6 Major 1. Disarankan untuk meningkatkan Rencana Perbaikan :

kepedulian kepada pekerja untuk
Minor
memastikan mereka sadar dan
Observasi peduli terhadap pentingnya
penggunaan APD.
2. Disarankan untuk meningkatkan
Klausul:
kepedulian kepada personil
7.3 Kepedulian
proyek dan workshop untuk
dan pelatihan
memastikan mereka sadar dan
peduli terhadap batasan
keberterimaan dan prosedur
pelaporan penyuapan.

4 of 8
 No Dok : FF-27-09
Revisi : 03
Tgl Revisi : 1 Februari 2023
LEMBAR KETIDAKSESUAIAN Tgl Pengesahan : 13 Februari 2023

Kategori &
No Referensi Ketidaksesuaian Perbaikan Hasil Verifikasi Keterangan
Klausul
7 Major 1. Disarankan untuk memasukkan Rencana Perbaikan :
referensi ISO 37001:2016 pada
Minor
prosedur kerja di setiap SOP.
Observasi 2. Di area workshop terdapat rak
penyimpanan dokumen terbuka.
Disarankan untuk menempatkan
Klausul:
arsip dokumen ditempat tertutup
7.5 Informasi
atau terkendali pada area
Terdokumentasi
workshop.
3. Dipastikan untuk mengisi nama
yang mengesahkan atau
menyetujui dalam dokumen
Lembar persetujuan pembayaran
(bukti pembayaran kas/bank
KEU/FR/01) dan surat
jalan CKD/11/0267

8 Major 1. Disarankan untuk dapat Rencana Perbaikan :

ditetapkan masa simpan rekaman
Minor
pada prosedur pengendalian
Observasi catatan/rekaman nomor
B-002/QHSEAP-
QMS&HSE001/2022
Klausul:
contoh rekaman proyek
7.5.3
2. Organisasi telah
Pengendalian
mengidentifikasikan sistem
Informasi
manajemen mutu, anti
terdokumentasi
penyuapan, lingkungan dan K3
dalam bagan bisnis proses yang

5 of 8
 No Dok : FF-27-09
Revisi : 03
Tgl Revisi : 1 Februari 2023
LEMBAR KETIDAKSESUAIAN Tgl Pengesahan : 13 Februari 2023

Kategori &
No Referensi Ketidaksesuaian Perbaikan Hasil Verifikasi Keterangan
Klausul
dikaitkan dengan penerapan
sistem terintegrasi. Namun dalam
proses audit bagan tersebut
belum tercantum kode dokumen
yang menjelaskan keterkaitan
dokumen, dipastikan kembali
untuk menuangkan kode
dokumen sesuai dengan
prosedur pengendalian dokumen.
3. Jadwal pelaksanaan audit QHSE
Internal QMS&HSE/FR/07 namun
dipastikan dalam dokumen
formulir dilampirkan kode
dokumen dan disesuikan format
dan pengesahan dokumen daftar
hasil audit auditor belum
terlampir.

9 Major Pada lembar persetujuan Rencana Perbaikan :

pembayaran Solar No. Invoice
Minor
001/PKN/INV/I/2023 Nomor
Observasi Verifikasi 3394/18/4/2023 tertulis
bahwa belum ada invoice asli,
sedangkan invoice asli sudah
Klausul:
tercantum di dalam dokumen
8.3
pembayaran. Disarankan untuk
Pengendalian
membuat chekclist dokumen yang
Keuangan
diperlukan untuk setiap Lembar
Persetujuan Pembayaran di bagian

6 of 8
 No Dok : FF-27-09
Revisi : 03
Tgl Revisi : 1 Februari 2023
LEMBAR KETIDAKSESUAIAN Tgl Pengesahan : 13 Februari 2023

Kategori &
No Referensi Ketidaksesuaian Perbaikan Hasil Verifikasi Keterangan
Klausul
keuangan seperti dokumen bukti
transfer, invoice, faktur pajak,
purchase order, purchase request,
berita acara klarifikasi negosiasi, dan
berita acara penerimaan barang.

10 Major Tinjauan dewan pengarah dilakukan Rencana Perbaikan :

bebarengan dengan tinjauan
Minor
manajemen pada tanggal 11-14
Observasi Januari 2023, dapat menjadi
pertimbangan kepada organisasi
untuk mendokumentasikan terkait
Klausul:
dengan notulensi atau saran-saran
9.3.2 tinjauan
dari dewan pengarah terkait dengan
dewan pengarah
penerapan sistem manajemen anti
penyuapan.

11 Major Organisasi telah memiliki Rencana Perbaikan :

manual/pedoman terkait pengelolan
Minor
keselamatan, kesehatan &
Observasi lingkungan, manual sistem
manajemen anti penyuapan, dan
pedoman kerja pengelolaan
Klausul:
pengendalian dokumen/rekaman.
10.2 & 10.3
Namun disarankan untuk :
Peningkatan
1. Mengintegrasikannya menjadi
berkelanjutan
manual/pedoman sistem
manajemen mutu, lingkungan, K3
dan anti penyuapan atau

7 of 8
 No Dok : FF-27-09
Revisi : 03
Tgl Revisi : 1 Februari 2023
LEMBAR KETIDAKSESUAIAN Tgl Pengesahan : 13 Februari 2023

Kategori &
No Referensi Ketidaksesuaian Perbaikan Hasil Verifikasi Keterangan
Klausul
manual/pedoman terintegrasi.
2. Membuat matrik integrasi 4
skema ke dalam manual /
pedoman terintegrasi yang baru.
3. Menuangkan unit usaha kedalam
profil perusahaan pada manual /
pedoman terintegrasi yang baru
sehingga dapat menjelaskan
ruang lingkup yang tertuang pada
tiap – tiap prosedur.
4. Menuangkan lingkup unit kerja
dalam dokumen pedoman
sebagai informasi batasan dan
keikutsertaan dalam penggunaan
dokumen diorganisasi

8 of 8