PERKENALAN

Hi, My Name
ME - CHAN
HR Praktisi, HR Consultant, Trainer & Pembicara, Assesor Kompetensi, dan Penulis Buku
● 2022 – Now Head of HR Corporate PIPIT Group
(Palm Oil Plantation Business – Mining - Shipping)
2022– Now Trainer at Kelas HR & Jaws Consulting
2017 – Now Trainer at Gramedia Academy
2017 – Now HR Consultant & Trainer at Rojosafety Group
2015 – Now HR Consultant & Trainer at MCI
● 2021 – 2022 Head of HR at Evershinetex Tbk Group
● 2017 – 2021 Head of HR Corporate at Ava Group Indonesia
& Pipit Group (Mining, Shipping & Renewable Energy)
● 2016 – 2017 HR Leader at Golden Plantation Tbk
● 2015 – 2016 GM HR at Makin Group (Gudang Garam Tbk)
● 2010 – 2015 Senior HR Manager at Smart Tbk (SINARMAS GROUP)
● 2008 – 2010 Regional HC Manager at Garudafood Group
● 2006 – 2008 HR Manager at KMK Global Sports (Nike)
 INTROSPECTION

• Bagaimana Perusahaan tau apakah praktik

HR Management berdampak pada Hasil Bisnis
• “…Sebagian besar Perusahaan dan Organisasi melakukan Audit
Intensive atas laporan keuangan mereka setiap tahun, namun program
yang melibatkan “orang”, seperti Perekrutan, Pelatihan atau Pay-for
Performance jarang mendapat pengawasan yang sama”
• “…Titik awal bagi perusahaan yang ingin mengelola SDM dengan sukses
dan menjadikan TK memiliki Keunggulan Kompetitif dan berdampak bagi
Hasil Bisnis adalah PERIKSA PROGRAM KERJA HR nya.
 AUDIT as

MUHASABAH
 HR Audit (Audit Sumber Daya Manusia) merupakan sebuah proses peninjauan atau
pemeriksaan secara objective terhadap Kebijakan, Operational, dan Prosedure yang
dijalankan Dept SDM. Proses ini dilakukan secara berkala oleh SDM untuk mengukur
efektifitas penggunaan sumber daya manusia yang terdapat di dalam suatu perusahaan.
Intinya, melalui audit HR wajib menemukan permasalahan dan memastikan kepatuhan
terhadap berbagai peraturan perundangan-undangan dan rencana-rencana strategis
perusahaan.
• Efektivitas kinerja HR Dept
• Implementasi kebijakan & Prosedur SDM
• Untuk mengetahui penyebab rendahnya produktivitas & Meningkatkan Strategi SDM
• Evaluasi Staf & Karyawan SDM
• Memodifikasi dan Meninjau Sistem & Tantangan SDM
• Bertanya : Untuk mencari jawaban atas : Apa yang Terjadi ? Kenapa ini terjadi ?
Mengapa hal itu tidak terjadi?
1. Menilai apakah prosedur yang telah ditetapkan
sudah dijalankan dengan baik atau belum (Menilai
Efektifitas SDM)
2. Mengenali aspek-aspek yang masih dapat diperbaiki
dan ditingkatkan di bidang SDM
3. Menunjukkan kemungkinan perbaikan, serta
membuat rekomendasi untuk pelaksanaan perbaikan
tersebut.
 Perubahan
Organisasi Mencegah
Ciptakan Dampak
tempat buruk dalam
kerja yang praktik
lebih baik ketenaga
kerjaan

Pastikan
kebijakan Memastikan
Kepatuhan
yang
Perusahaan
berdampak thd aturan
pada Negara
karyawan

Mengidentif
ikasi Menciptakan • Identifikasi kontribusi Departemen SDM bagi Perusahaan
inefisiensi kompensasi
dalam yang adil dan • Membantu mengidentifikasi kesenjangan antara keadaan saat ini dan
sistem dan
Membuat wajar standar, sehingga menyederhanakan proses kerja SDM
praktik Data SDM • Mendorong tanggungjawab dan profesionalisme yang lebih besar di
Bermakna antara anggota HR
dan
• Klarifikasi tugas & tanggung jawab HR
Strategis
• Simulasi keseragaman kebijakan & praktik SDM
• Memastikan kepatuhan tepat waktu terhadap persyaratan hukum
• Pengurangan biaya SDM melalui prosedur personel yang lebih efektif
• Tinjauan menyeluruh terhadap sistem informasi SDM
• Yang terbaik adalah mengadakan Audit SDM satu kali dalam setahun. Audit
SDM jika dilakukan secara terus menerus dan teratur maka akan menjadi
sebuah proses yang terkelola dengan baik
• Risiko koreksi drastis menjadi lebih kecil jika dilakukan secara rutin. Biasanya
frekuensi audit yang dilakukan bergantung pada perusahaan
• Audit yang ideal dapat dilakukan setiap 18 bulan tetapi manajemen harus
memastikan bahwa audit yang efisien dapat dilakukan setiap tahun.
Praktik
Audit Kepatuhan
Adalah pemeriksaan Audit Operational
kesesuaian dan kepatuhan adalah tinjauan yang
area, proses, atau sistem terutama berfokus pada
tertentu terhadap pengendalian internal
kebijakan, rencana, proses, prosedur, atau
prosedur, undang-undang, sistem utama. Tujuan
peraturan, kontrak, atau utamanya adalah untuk
persyaratan lain yang meningkatkan
mengatur perilaku area, produktivitas, serta efisiensi
proses, atau sistem yang dan efektivitas operasi.
diaudit.

Audit IT
Audit Keuangan
Adalah pemeriksaan
Adalah pemeriksaan dan
kontrol manajemen dalam
evaluasi obyektif atas
aplikasi TI, sistem operasi,
laporan keuangan suatu
database, atau
organisasi untuk
infrastruktur. Tinjauan
memastikan bahwa
dapat difokuskan secara
catatan keuangan
eksklusif pada TI atau
merupakan representasi
dilakukan bersamaan
yang adil dan akurat dari
dengan audit kepatuhan,
transaksi yang mereka
operasional, atau
klaim untuk diwakili.
keuangan.
 HR AUDIT for
PERSONAL IMPROVEMENT
• Identifikasi siapa yang bertanggung
jawab untuk setiap kegiatan
• Tentukan tujuan setiap kegiatan
• Tinjau kebijakan dan prosedur yang
digunakan untuk mencapai kegiatan tsb
• Siapkan laporan yang menguji tujuan,
kebijakan, dan prosedur yang tepat
• Kembangkan rencana tindakan untuk
memperbaiki kesalahan dalam setiap
aktivitas
• Tindak lanjuti rencana tindakan untuk
melihat apakah dapat memecahkan
masalah yang ditemukan melalui audit
 Tentukan Bersikaplah
Tentukan apa
siapa yang Tinjau temuan transparan
yang ingin
akan Anda tentang
Anda audit
melakukan perubahan
audit
Dapatkan Rencanakan
dukungan dari Kumpulkan
dan terapkan
manajemen datanya
peningkatan
Anda
Tentukan apa
yang ingin
Anda audit

Audit Fungsi SDM
1. HRIS
• Perencanaan SDM
• Informasi Analisa Jabatan
• Manajemen Kompensasi
Tentukan apa
yang ingin
Anda audit
: Data Permintaan TK & Pemenuhan nya; Data
Keahlian/Kompetensi; Data SO & Perencanaan RTC
: Standar Pekerjaan – SOP , JOBDES, Spesifikasi Jabatan
: Komponen Upah, SSU, Grading; Paket Tunjangan
Tambahan/Benefit, Kesejahteraan Lainnya
 Tentukan apa
yang ingin
Anda audit
Audit Fungsi SDM
2. Kepegawaian & Pengembangan
• Perekrutan : Sumber, Ketersediaan, Lamaran Pekerjaan
• Seleksi : Rasio seleksi, Prosedur Seleksi, Kesempatan yang sama
• Pelatihan & Pengembangan : Program Orientasi, Tujuan & Prosedur Pelatihan,
Kecepatan Pembelajaran
• Pengembangan Karir : Penempatan Internal, Program Career Planning, HRD
Efforts
 Tentukan apa
yang ingin
Anda audit
Audit Fungsi SDM
3. Pengendalian & Evaluasi Organisasi
• Penilaian Kinerja : Standar & Ukuran Kinerja, Teknik Penilaian
Kinerja, Evaluasi Penilaian
• Hubungan Tenaga Kerja – Manajemen: Kepatuhan Hukum, Kewajiban Manajemen,
Masalah Penyelesaian Sengketa
• Pengendalian SDM : Komunikasi Karyawan, Prosedur Disiplin, Prosedur
Perubahan & Pengembangan
 Tentukan apa
yang ingin
Anda audit

Audit Kepatuhan Manajerial

Kepatuhan terhadap HUKUM sangat-lah penting.
• Jika UU Keselamatan, Kompensasi, atau
Ketenagakerjaan DILANGGAR, Pemerintah
meminta pertanggungjawaban Perusahaan.
• Jika Manajer mengabaikan kebijakan atau
melanggar UU Ketenagakerjaan, AUDITOR WAJIB
mengungkap kesalahan/ masalah ini sehingga ada
PERBAIKAN
 Tentukan apa
yang ingin
Anda audit
Audit Kepuasan Karyawan
Ini biasanya mengacu pada sikap umum
karyawan terhadap pekerjaannya (HR Index)
• Ketika kebutuhan karyawan tidak terpenuhi,
kemungkinan besar terjadi TURNOVER yg
Tinggi, Tingkat Ketidakhadiran Tinggi, dan
Muncul Aktivitas SERIKAT. Ini adalah indicator
sederhana untuk mengukur seberapa baik
perusahaan memenuhi kebutuhan karyawan.
• Tim Auditor wajib mengumpulkan informasi
tentang Gaji, Tunjangan, Hubungan Atasan-
Bawahan, Bantuan Perencanaan Karir, &
Dimensi pekerjaan lainnya
 Tentukan siapa
Dapatkan yang akan
dukungan dari melakukan
manajemen audit
 Kumpulkan
datanya

• Mengembangkan
pemahaman tentang
sistem & prosedur
manajemen
• Menilai kekuatan &
kelemahan sistem &
prosedur manajemen
• Kumpulkan bukti &
verifikasi temuan
• Validasi temuan &
pengecualian Audit
 Kumpulkan
datanya

Manajemen Tingkat Atas & Senior manajer

diwawancarai secara individual. Ini untuk
mengetahui perspektif Managemen.
• Mengetahui Pemikiran Mereka tentang
Rencana Masa Depan & Peluang yang
tersedia bagi perusahaan.
• Mengetahui harapan mereka dari Audit
SDM
• Mendapatkan informasi sensitif
mengenai gaya & budaya kerja
 Kumpulkan
datanya

Wawancara & Diskusi Kelompok (FGD)

dengan karyawan dan eksekutif perusahaan untuk
Audit SDM, memfasilitasi pengumpulan informasi
tentang efektivitas sistem yang ada
 Kumpulkan
datanya

• Apa yang Anda lihat sebagai peluang pertumbuhan dan arah bisnis
perusahaan di masa depan?
• Keterampilan & kompetensi apa yang dimiliki perusahaan yang Anda
banggakan dan harapkan?
• Keterampilan & kompetensi apa yang Anda perlukan untuk menjalankan
bisnis Anda, atau untuk menjalankan peran Anda, dengan lebih efektif
saat ini?
• Apa kekuatan fungsi HRD Anda?
• Bidang apa saja yang bisa membuat fungsi HRD Anda lebih baik?
• Apa yang baik dari subsistem HRD Anda, seperti : penilaian kinerja,
perencanaan karir, rotasi pekerjaan, pelatihan, lingkaran kualitas,
pelatihan pengenalan, kebijakan rekrutmen, konseling kinerja, program
pengembangan pekerja, & Dokumentasi/Arsip HRD.
• Apa kelemahan HRD anda? Apa yang bisa diperbaiki?
• Perubahan apa yang Anda sarankan untuk memperkuat HRD di
perusahaan Anda?
• Menurut Anda, bagaimana cara manajer lini dapat menjalankan peran
yang lebih bersifat pengembangan?
 Kumpulkan
datanya

Metode Lokakarya yang juga dikenal dengan Proses Interaktif Skala Besar
(LSIP) dilakukan dalam beberapa kasus audit
 Kumpulkan
datanya

• Umpan balik tentang berbagai dimensi HRD, termasuk basis

kompetensi staf HRD, Gaya Kepepiminan Manajer lini (HRD),
Penerapan berbagai sistem HRD, dan diperoleh melalui
penjelasan rinci.
• Metode ini membantu dalam melakukan Benchmarking. Dan
biasanya metode ini menggunakan kuisioner HR Index
 Kumpulkan
datanya

• Auditor harus mengunjungi tempat kerja

secara fisik
• Untuk menilai sejauh mana iklim
pengelolaan SDM apakah berorientasi
meningkatkan kesejahteraan karyawan dan
mendukung produktivitas di perusahaan
• Hal ini penting karena karyawan tidak
mungkin memberikan yang terbaik jika tidak
berada dalam lingkungan yang baik
• Observasi dapat dilakukan dengan
menggunakan Check List Qusioner
 Kumpulkan
datanya

• Analisis Data Sekunder dapat memberikan gambaran mengenai aset dan liabilitas HRD
perusahaan
• Analisis profil usia pegawai, Analisis pelatihan yang diikuti, Analisis risalah rapat yang diadakan,
dll. Membantu dalam menentukan aset dan liabilitas
 Kumpulkan
datanya

Literatur yang dipublikasikan perusahaan termasuk

Laporan Tahunan, Hand-out yang ditandai, Manual
Kalender Pelatihan Karyawan, dan berbagai Surat
Edaran yang diterbitkan dari waktu ke waktu juga
kemungkinan besar akan sangat membantu dalam
menilai Kekuatan dan Kelemahan HRD.
 Tinjau temuan
Anda
Lead Auditor akan:
• Memperkenalkan anggota Auditor
• Menjelaskan Agenda Audit : Tujuan, Ruang lingkup,
Sasaran Audit & Kriteria Audit
• Konfirmasikan Metode Pelaksanaan & Detail Audit serta
Bukti yang dapat diterima
• Konfirmasikan status Prosedur & Dokumen
• Jelaskan Bagaimana Ketidaksesuaian di Identifikasi
• Konfirmasi Hadirnya Personal yg Relevan dgn ruang
lingkup Audit) & Mengenai Kerahasiaan Informasi & Data
• Menetapkan hubungan komunikasi resmi antara
perwakilan departemen & tim audit
• Tinjau temuan dari tinjauan dokumen & Observasi
Tinjau temuan
Anda
 Tinjau temuan
Anda

• Rancang & Kembangkan Kebijakan, Prosedur & Praktik SDM untuk organisasi Anda
• Menilai Kebijakan, Prosedur, dan Praktik SDM saat ini berdasarkan kriteria yang
ditetapkan
• Analisis Hasil dari Bukti Audit dan
• Ambil Tindakan : Menutup kesenjangan, membuat rekomendasi/menetapkan tujuan
perbaikan
 Tinjau temuan
Anda

Fokus
Tentukan area yang
akan dijadikan fokus Perilaku
Perjelas protokol spesifik
Tinjau Kemajuan yang diinginkan sebagai
lacak hasil & sesuaikan daftar periksa, dan sertakan
tindakan protokol tersebut dalam
kebijakan Anda

Tindakan Korektif
menentukan tindakan yang Tolok ukur
harus diambil yang akan menetapkan dasar
meningkatkan praktik SDM bagaimana bidang SDM
Anda ini harus ditangani

Involvement
Semakin rendah tingkat pemahaman karyawan
Anda terhadap hal-hal yang tidak ideal, semakin
besar komitmen mereka terhadap perbaikan
 Tinjau temuan
Anda

Sesuaikan
Praktik SDM

Evaluasi kembali praktik & berikan

Dukungan SDM berkelanjutan
Ukur & Nilai praktik saat ini

Menerapkan ketenagakerjaan yang patuh Bandingkan praktik ketenagakerjaan saat

secara hukum & Praktik SDM yang baik ini dengan persyaratan Hukum &
Standart Praktik HR yang Baik

Identifikasi & rekomendasikan

area untuk perubahan
 Tinjau temuan
Anda

• TINDAKAN PENYIAPAN AUDIT

• TINDAKAN PERENCANAAN AUDIT
❑ Menentukan maksud & tujuan audit
❑ Menentukan ruang lingkup audit
❑ Menentukan komponen organisasi yang akan diaudit
❑ Tentukan alat audit yang akan digunakan
❑ Menentukan biaya & sumber daya yang diperlukan untuk melakukan Audit
❑ Menentukan tata kelola tim audit
 Tinjau temuan
Anda

FASE 2 :
PENILAIAN/ASSESMENT
• GENERAL ISSUES
• IDENTIFIKASI METRIK ORGANISASI
UTAMA – MENENTUKAN AKUNTABILITAS
MASALAH KETENAGAKERJAAN
• MEMBUAT DAFTAR PERIKSA/CHECK LIST
• CHECK DOKUMEN TERLAMPIR : ALAT
AUDIT PRAKTIK TERBAIK SDM &
PENILAIAN KEBUTUHAN
• PERUMUSAN METODOLOGI & ALAT
AUDIT
 Tinjau temuan
Anda

• PERSIAPAN LAPORAN
• PRESENTASI LAPORAN
❑ KUALITAS AUDIT – MULAI DENGAN HASIL
❑ SERTAKAN RINGKASAN EKSEKUTIF
❑ IDENTIFIKASI RISIKO
❑ IDENTIFIKASI & PRIORITASKAN SOLUSI DARI
IDENTIFIKASI MASALAH. JIKA MUNGKIN,
RANGKA SOLUSI ANDA DARI PERSFEKTIF
BOTTOM LINE, HITUNG MANFAAT & BIAYA
SOLUSI YANG DIUSULKAN
❑ EVALUASI & DISKUSI DAMPAK ACTION ATAU IN
ACTION TERHADAP ORGANISASI, KEUANGAN &
HUBUNGAN KARYAWAN
• KEMBANGKAN PROGRAM
IMPROVEMENT SDM
 Tinjau temuan
Anda

HRM AUDIT MEASURES

• PERENCANAAN SDM
• MPP – EFISIENSI & EFEKTIFITAS
PEREKRUTAN
• COMPENSATION & BENEFIT
• ORIENTASI/ON-BOARDING
• BIAYA KONSELING KARYAWAN & DISIPLIN
• BIAYA WAKTU HILANG
• EMPLOYEE TURN OVER
• BIAYA PELATIHAN & PENGEMBANGAN, ROI
• OD & MANAJEMEN PERUBAHAN
Tinjau temuan
Anda
 Tinjau temuan
Anda

• Harus Independen
• Kegiatan audit harus dianggarkan dengan baik
• Pengakuan bahwa ada banyak jenis audit
• Setiap jenis Audit SDM memiliki maksud & tujuannya
• Tetapkan kerangka waktu untuk setiap fase/langkah audit
• Pelatihan auditor adalah suatu keharusan
• Tetapkan standard untuk Audit SDM
• Tetapkan standard template pelaporan
• Auditor harus menandatangani perjanjian kerahasiaan dan
• Auditor harus menyetujui terlebih dahulu Strategi konfirmasi
 Tinjau temuan
Anda
Lead Auditor akan:
• Pembukaan & Ucapan Terima Kasih
• Meninjau Ulang Tujuan & Ruang Lingkup Audit
• Ceritakan HAL BAIK yang Auditor Lihat &
Rasakan
• Tinjauan Temuan: Daftar dan Deskripsi MASALAH
yang di identifikasi
• Klarifikasi
• Agreement (Hasil Finding) – Tanya Jawab
• Ringkasan (Termasuk Agreement untuk Action Plan)
• Penutup & Terima Kasih
• Simpan Temuan Audit sebagai Catatan Kualitas
Rencanakan Bersikaplah
dan terapkan transparan
peningkatan tentang
Anda perubahan
Rencanakan Bersikaplah
dan terapkan transparan
peningkatan tentang
Anda perubahan
 Rencanakan Bersikaplah
dan terapkan transparan
peningkatan tentang
Anda perubahan

• Temuan Audit digunakan untuk mengembangkan

gambaran aktivitas sumber daya organisasi. Agar informasi
ini bermanfaat, informasi ini disusun menjadi laporan audit
• Laporan audit merupakan gambaran komprehensif aktivitas
SDM yang mencakup keseluruhan atas praktik yang efektif
dan rekomendasi untuk meningkatkan praktik yang kurang
efektif.
• Laporan audit seringkali berisi beberapa bagian. Satu
bagian ditujukan untuk manajer lini, bagian lainnya
ditujukan untuk Manajer fungsi SDM tertentu, dan bagian
terakhir ditujukan untuk Manajer SDM (Head of HR)
 Rencanakan Bersikaplah
dan terapkan transparan
peningkatan tentang
Anda perubahan

Bagaimana Manajer Lini menangani tugasnya seperti:

❑ Mewawancarai Pelamar
❑ Pelatihan Karyawan
❑ Mengevaluasi Kinerja
❑ Memotivasi Pekerja
❑ Memuaskan Kebutuhan Karyawan
Laporan ini juga mengidentifikasi permasalahan masyarakat. Pelanggaran
terhadap Kebijakan & Hukum Hubungan Karyawan sangat mungkin terjadi
 Rencanakan Bersikaplah
dan terapkan transparan
peningkatan tentang
Anda perubahan

Para spesialist yang menangani pelatihan Ketenagakerjaan,

Kompensasi, dan kegiatan lainnya juga memerlukan umpan balik,
umpan balik tersebut adalah :
1. Pekerja tidak memenuhi syarat yang membutuhkan pelatihan
2. Pekerja berkualitas yang membutuhkan pengembangan
3. Apa yang dilakukan perusahaan lain
4. Sikap manajer operasional terhadap kebijakan personalia
5. Ketidakpuasan Karyawan terkait Komoensasi
 Rencanakan Bersikaplah
dan terapkan transparan
peningkatan tentang
Anda perubahan

Ini berisi semua informasi yang diberikan kepada

manajer operasi & spesialis staf, selain itu Manajer
SDM mendapat umpan balik tentang:
❑ Sikap Manajer operasional & karyawan terhadap
pelayanan yang diberikan oleh HRD
❑ Tinjauan Terhadap Program Kerja HRD
❑ Masalah SDM & Implikasinya
❑ Rekomendasi untuk perubahan yang diperlukan &
prioritas implementasinya
 CHECK LIST (PREPARATION FOR CHRM)
STANDART PENILAIAN CERTIFIED HUMAN RESOURCES MANAGER LEVEL - (CHRM BNSP)
Jul-20
PT. ....................................................................................... Keterangan
Item Penilaian HR Audit PIC
(BUKTI PORTOFOLIO)
CURRENT STANDART PERCENTASE REMARK

01 MEMBUAT STRATEGI DAN PERENCANAAN PENGELOLAAN SDM UNTUK MENCAPAI TUJUAN ORGANISASI 100 0
M.701001.001.01 Merumuskan Kebijakan Organisasi yang Selaras dengan Strategy Pengeloaan SDM adanya Visi - Misi - Stategy & Value Perusahaan 0
M.701001.002.01 Mengevaluasi Efektifitas Strategi dan Kebijakan Pengelolaan SDM adanya sistem evaluasi strategy (Meeting Management Review)
MR Meeting
0
M.701001.003.01 Merumuskan Kebijakan Organisasi yang selaras dengan Strategi Pengelolaan SDM adanya dokumen kebijakan kebijakan strategis perusahaan
(List Kebijakan PP-SKD-SOP-WI-IM)
100
M.701001.004.01 Membuat Rancangan Model/Struktur Organisasi adanya struktur organisasi yang sesuai dengan strategy &
HR Head Unit Kondisi saat di Audit perencanaan pengeloaan SDM
100
M.701001.005.01 Menyusun Uraian Jabatan adanya form analisa Jabatan dan Jobdes yang jelas yang
dibuat dan disetujui karyawan dan atasan
100
M.701001.006.01 Menetapkan Kebutuhan akan Pekerja Menetapkan kebutuhan karyawan (Man Power Planning )
SOP dan Implementasinya
0

Checklist M.701001.007.01 Menyusun Perencanaan Pemenuhan Kebutuhan Organisasi akan Pekerja

02
Menyusun rencana pemenuhan MPP (Program Recruitment
Internal dan External) dan penghitungan WLA untuk MPP
MERENCANAKAN, MENCARI, MEMILIH SDM YANG BERKUALITAS UNTUK MEMENUHI KEBUTUHAN ORGANISASI SAAT INI DAN MASA YANG AKAN DATANG
100

M.701001.008.01 Membuat Rencana Pencarian Sumber Calon Pekerja Ada SOP Recruitment 100
M.701001.009.01 Melaksanakan Pencarian Sumber Calon Pekerja (Rekrutmen) Ada Iklan, Database kandidat, jadwal interview 100
M.701001.010.01 Menyeleksi Dokumen Lamaran Calon Pekerja Ada Dokumen alat test, dll 100
M.701001.011.01 Melaksanakan Proses Seleksi Calon Pekerja Ada Dokumen jadwal tes 100
HR Head Unit Kondisi saat di Audit
M.701001.012.01 Melakukan Penilaian Hasil Seleksi Ada dokumen hasil test, psikogram 100
M.701001.013.01 Melakukan Penawaran Kerja terhadap Calon Pekerja ada dokumen OL 100
M.701001.014.01 Melakukan Penempatan Pekerja Ada dokumen jobdes dan penjelasan jobdes 0
M.701001.015.01 Melaksanakan Program Orientasi Ada jadwal, dokumentasi, dll 100
03 MEMBANGUN ORGANISASI YANG EFEKTIF DAN EFISIEN
ada dokumen SO, Visi , Misi, Strategy, analisa kebutuhan
M.701001.016.01 Merumuskan Kebutuhan Organisasi yang selaras dengan Strategi Organisasi (SWOT), hasil survey karyawan, HRI, survey customer 0
satisfaction, dll
M.701001.017.01 Merumuskan Permasalahan Organisasi ada dokumen data analisis (SWOT) dan analisa lainnya, terkait
kebijakan, operational dan support
0
M.701001.018.01 Menyusun Intervensi Interpersonal ada data coaching, training, penangannan conflik, meeting dll 0
M.701001.019.01 Menyusun Intervensi Teknologi ada data design perubahan SO, perubahan bisnis proses, 0
M.701001.020.01 Menyusun Intervensi Struktural pengurangan TK, perubahan mekanisme kerja 0
ada data penilaian kinerja, sistem konpensasi, perencanaan dan
M.701001.021.01 Menyusun Intervensi Manajemen Pekerja
pengembagan karir
0
ada data merger atau aquisisi, perubahan budaya, Knowledge
M.701001.022.01 Melakukan Kajian Kebutuhan Pengembangan Organisasi HR Head Unit Kondisi saat di Audit Management
0
M.701001.023.01 Melakukan Intervensi Perubahan dalam Organisasi ada data Kebijakan, peraturan, SOP dan sosialisasi 0
M.701001.024.01 Melakukan Evaluasi Perubahan Perilaku Membuat sistem yang dapat menghindari kembalinya ke 0
M.701001.025.01 Melakukan Evaluasi Hasil-Hasil Intervensi Perubahan terhadap Organisasi perilaku masa lalu (contoh: komputerisasi, finger prints, mobile) 0
M.701001.026.01 Merancang Model Kompetensi ada data core competensi dan kompetensi lainnya sesuai 0
M.701001.027.01 Menyusun Peta Kompetensi Jabatan dengan kelompok jabatan 0
M.701001.028.01 Mengevaluasi Pemutakhiran Standar Kompetensi Kerja ada data kamus kompetensi 0
M.701001.029.01 Merancang Metode Pengukuran Kompetensi ada data pengukuran kompetensi 0
M.701001.030.01 Merumuskan Nilai-Nilai Budaya Organisasi ada nya value perusahaan 0
M.701001.031.01 Mengimplementasikan Budaya Organisasi ke Seluruh Unit Kerja dan Individu ada data sosialisasi budaya / value perusahaan 0
04 MENGELOLA PROSES PEMBELAJARAN DAN PENGEMBANGAN SDM
Menyelaraskan Strategi Pembelajaran dan Pengembangan sesuai dengan Strategi ada SOP Training & developement yang sesuai dengan strategy
M.701001.032.01
Organisasi pengembangan SDM
100
M.701001.033.01 Mengidentifikasi Kesenjangan Kompetensi 50
ada data kompetensi dan Training Need Analisis
M.701001.034.01 Mengidentifikasi Kebutuhan Kompetensi melalui Rekam Jejak Perkembangan Pekerja 50
M.701001.035.01 Merancang Program Pembelajaran dan Pengembangan ada data program perencanaan training, COT 100
HR Head Unit Kondisi saat di Audit
M.701001.036.01 Merancang Program Pembelajaran dan Pengembangan Mandiri ada training e-leraning, VILT 100
M.701001.037.01 Menyusun Anggaran Program Pembelajaran dan Pengembangan ada data anggaran training 50
M.701001.038.01 Melaksanakan Kegiatan Pembelajaran dan Pengembangan 100
Melakukan Evaluasi Pelaksanaan Keseluruhan Program Pembelajaran dan ada laporan pelaksanaan training, dll
M.701001.039.01
Pengembangan
100
 05 MENGELOLA TALENTA SECARA TERINTEGRASI AGAR MENINGKATKAN PERTUMBUHAN ORGANISASI
M.701001.040.01 Menyusun Strategi Manajemen Talenta ada data SOP Talent Management dan program talent 0
M.701001.041.01 Menyusun Prosedur Operasi Standar Penerapan Manajemen Talenta management 0
M.701001.042.01 Menentukan Pekerja Bertalenta ada data talent pool, dan ahasil assesment 0
M.701001.043.01 Mengembangkan Pekerja Bertalenta ada data IDP dan monitoringnya 0
M.701001.044.01 Mengembangkan Manajemen Suksesi di Organisasi HR Head Unit Kondisi saat di Audit ada data replacement table chart dan monitoring report 0
M.701001.045.01 Melaksanakan Program Manajemen Suksesi pelaksanaannya 0
M.701001.046.01 Memadankan Kesesuaian Pekerja Bertalenta dengan Posisi Tujuan 0
adanya data promosi, mutasi dan rotasi karyawan terkait talent
M.701001.047.01 Melakukan Evaluasi Manajemen Talenta 0
management program
M.701001.048.01 Melakukan Evaluasi Penerapan Program Suksesi 0
06 MENGELOLA KARIR AGAR PEKERJA DAPAT BERKEMBANG DAN BERKONTRIBUSI SECARA OPTIMAL
Menyelaraskan Strategi Pengelolaan Karir dengan Strategi Organisasi
M.701001.049.01 ada data SOP Talent Management dan program pengembangan 0
karir
M.701001.050.01 Membuat Sistem dan Prosedur Pengelolaan Karir 0
M.701001.051.01 Melakukan Pemetaan Potensi dan Kompetensi Individu HR Head Unit Kondisi saat di Audit 0
M.701001.052.01 Menyusun Rencana Implementasi Pengembangan Karir ada data talent pool, dan data hasil assesment, dan program 0
M.701001.053.01 Menerapkan Pengembangan Karir IDP serta monitoringnya 0
M.701001.054.01 Melaksanakan Evaluasi Pengelolaan Karir 0
07 MENGELOLA KINERJA PEKERJA AGAR SELARAS DENGAN TUJUAN ORGANISASI SERTA PEMBERIAN PENGHARGAAN YANG MENARIK, KOMPETITIF, DAN ADIL
M.701001.055.01 Menyusun Strategi Pengelolaan Kinerja 100
M.701001.056.01 Menyusun Kebijakan Pengelolaan Kinerja ada SOP PMS dan Reward Management 100
M.701001.057.01 Menyusun Prosedur Operasi Standar Pengelolaan Kinerja 100
M.701001.058.01 Mengelola Proses Perumusan Indikator Kinerja 50
M.701001.059.01 Mengelola Proses Pemantauan terhadap Pencapaian Kinerja Pekerja ada data KPI dan PA dan HaV 50
M.701001.060.01 Mengelola Proses Evaluasi Penilaian Kinerja 50
M.701001.061.01 Mengelola Proses Umpan Balik Kinerja 0
M.701001.062.01 Merancang Tindak Lanjut Hasil Penilaian Kinerja Menyusun ada rekomendasi dan SOP kenaikan gaji, reward mgt 100
M.701001.063.01 Menyusun Strategi Remunerasi di Tingkat Organisasi 100
HR Head Unit Kondisi saat di Audit
M.701001.064.01 Merancang Kebijakan Remunerasi di Tingkat Organisasi ada SOP 100
M.701001.065.01 Menyusun Prosedur Operasi Standar Remunerasi di Tingkat Organisasi 100
M.701001.066.01 Menentukan Metode Evaluasi Jabatan 100
ada policy job grading
M.701001.067.01 Melaksanakan Evaluasi Jabatan 100
M.701001.068.01 Menyusun Struktur dan Skala Upah di Tingkat Organisasi 100
ada policy SSU dan turuannya
M.701001.069.01 Menyusun Sistem Penentuan Upah Pekerja di Tingkat Organisasi 100
M.701001.070.01 Menyusun Sistem Tunjangan dan Benefit di Tingkat Organisasi ada policy terkait benefit 100
M.701001.071.01 Menyusun Program Insentif di Tingkat Organisasi ada policy terkait Isentif 100
M.701001.072.01 Menyusun Anggaran Remunerasi di Tingkat Organisasi ada budgeting renumerasi 0
08 MENGEMBANGKAN DAN MEMPERTAHANKAN HUBUNGAN PEKERJA DAN HUBUNGAN INDUSTRIAL YANG HARMONIS UNTUK MENCAPAI TUJUAN ORGANISASI
M.701001.073.01 Membangun Keterlekatan Pekerja di Tingkat Organisasi 100
Melaksanakan Keseimbangan antara Pekerjaan dan Kehidupan Sosial Pekerja di Tingkat
M.701001.074.01
Organisasi
100
ada SOP terkait IR
M.701001.075.01 Melakukan Survei Kepuasan dan Keterlekatan Pekerja di Tingkat Organisasi 0
M.701001.076.01 Membangun Komunikasi Yang Harmonis dengan Pekerja di Tingkat Organisasi 100
M.701001.077.01 Menangani Keluh Kesah Pekerja di Tingkat Organisasi ada SOP keluh kesah 100
M.701001.078.01 Mengembangkan Peranan Pemangku Jabatan Lini dalam Menjalankan Fungsi MSDM ada training e-leraning, VILT 100
N.784000.013.01 Mengembangkan Desain Hubungan Industrial yang Baik * 0
ada program IR- ER dan reportnya
M.701001.079.01 Membangun Strategi Hubungan Industrial di Tingkat Organisasi 0
M.701001.080.01 Melaksanakan Pemenuhan Hak-hak Normatif Pekerja 100
ada policy yg tidak lebih rendah dari UU
M.701001.081.01 Melaksanakan Hubungan Kerja sesuai Peraturan Perundang-undangan 100
N.784000.016.02 Membuat Perjanjian Kerja * ada PKWT, PKB, PKHL 100
M.701001.082.01 Membuat Peraturan Perusahaan/Kepegawaian di Tingkat Organisasi 100
HR Head Unit Kondisi saat di Audit ada PP atau PKB
M.701001.083.01 Membuat Perjanjian Kerja Bersama di Tingkat Organisasi 100
N.784000.019.02 Menyerahkan Sebagian Pelaksanaan Pekerjaan ada MoU Outsoucing / PK Borongan 100
M.701001.084.01 Melaksanakan Tindakan Disiplin Pekerja di Tingkat Organisasi ada Surat Peringatan ada Surat Teguran 100
M.701001.085.01 Melaksanakan Proses Pemutusan Hubungan Kerja di Tingkat Organisasi ada dokumen SK PHK, ada PB 100
M.701001.086.01 Melaksanakan Mekanisme Penyelesaian Perselisihan Hubungan Industrial yang efektif ada risalah,bipartit dan tripartit, anjuran 100
N.784000.044.02 Menangani Mogok Kerja * ada SOP Mogok kerja 0
M.701001.087.01 Melakukan Evaluasi Kondisi Hubungan Industrial di Tingkat Organisasi ada report terkait HI/ IR 100
Menjalin Kerjasama Kelembagaan dengan Organisasi Pengusaha dan atau Instansi
M.701001.088.01
Pemerintah
ada dokumen meeting, surat menyurat 100
M.701001.089.01 Membangun Hubungan Industrial yang Harmonis dengan Wakil Pekerja atau Serikat
Pekerja/ Serikat Buruh
ada SP atau LKS Bipartit, ada SOP LKS Bipartit 100
N.784000.005.02 Mengelola Lembaga Kerjasama Bipartit * ada struktur pengesahan LKS Bipartit 100
Membangun Komunikasi yang Harmonis dengan Pekerja, Wakil Pekerja, Serikat Pekerja
M.701001.090.01
dan atau Wakil Pemerintah Melalui Sarana Bipartit atau Tripartit
ada dokumen meeting tripartit, SP, bipartit, foto, risalah meeting 100
09 MENYEDIAKAN DAN MENGEMBANGKAN LAYANAN ADMINISTRASI DAN SISTEM INFORMASI MANAJEMEN SDM SESUAI DENGAN KEBUTUHAN ORGANISASI
M.701001.091.01 Melakukan Analisis Kebutuhan Sistem Informasi Pekerja 100
M.701001.092.01 Menentukan Sistem Informasi Pekerja 100
ada data SOP SIM-SDM (HRIS)
M.701001.093.01 Melakukan Evaluasi Penyajian Data secara Akurat dan Tepat Saji sesuai Kebutuhan
Organisasi
100
M.701001.094.01 Melakukan Administrasi Pengupahan ada data payroll 100
N.784000.036.02 Menghitung Upah Lembur * HR Head Unit Kondisi saat di Audit ada data payroll terkait lembur 100
N.784000.036.02 Mengurus Program Jaminan Sosial * ada data payroll terkair BPJS 100
M.701001.095.01 Melakukan Pengelolaan Administrasi Pekerja ada ada karyawan 100
M.701001.096.01 Menangani Administrasi Pekerja Antar Negara ada data TKA dan perijinan nya 100
M.701001.097.01 Melakukan Evaluasi Kepuasan Pekerja terhadap Layanan Administrasi Pekerja ada data HRI atau survey kepuasan 0
Rata-rata pencapaian 57
Note: Hijau = Jika pencapaiannya antara 90 s/d 100 %
Biru = Jika Pencapaiannya antara 80 s/d 89 %
Kuning = Jika Pencapaiannya antara 70 s/d 79 %
Merah = Jika Pencapaiannya < 70 %
 HR Audit Preparation Checklist
PERIODE ..................................

(Dalam %)
Jul-20
PT. ...................................................
Item Penilaian HR Audit PIC Keterangan
CURRENT S TANDART PERCENTAS E REMARK

01 HR Aquisition & Administration Kondisi saat di Audit Kondisi seharusnya Pencapaian Nilai
1.1 Pastikan SOP Man Power Planning ( MPP) sesuai dengan Struktur
Harus ada Dokumen SOP MPP dan sudah Action Plan nya apa untuk
Organisasi tersosialisasi dengan baik, ada bukti sosialisasi, dan di pahami HR Team 0
berjalan Improvement
oleh semua departemen serta dan dijalankan dengan benar oleh semua dept
1.2 Pastikan Document Man Power Planning ( MPP) sesuai dengan Struktur
Data Jumlah MPP ada dan sesuai Struktur Action Plan nya apa untuk
Organisasi tersedia, lengkap dengan form dan di pahami oleh semua staff HR HR Team
Organisasi
0 Improvement
site dan dijalankan dengan benar
1.3 Pastikan Document SOP Recruiment tersedia, lengkap dengan form dan di Harus ada Dokumen SOP Recuitment dan sudah
pahami oleh semua staff HR site dan dijalankan dengan benar
HR Team
berjalan dengan baik
100
1.4 Pastikan Document persyaratan Recruiment karyawan lengkap sesuai SOP, Harus ada Dokumen lengkap dlm personal file
included Medical Check up / Test urine BNN dan ini dilaksanakan serta di Action Plan nya apa untuk
HR Team karyawan sesuai SOP Recuitment dan sudah 50 Improvement
pahami oleh semua staff HR site dan dijalankan dengan benar berjalan dengan baik
1.5 Pastikan Document kelengkapan karyawan (Personal File Karyawan) mulai
dari Copy PTK sampai dengan Penilaian recruitment, SP, Rekomendasi, Action Plan nya apa untuk
copy sertifikat Training, dan SK ada dalam personal File karyawan di pahami
HR Team Harus ada dan lengkap 50 Improvement
oleh semua staff HR site dan dijalankan dengan benar
02 HR Development
2.1 Pastikan SOP Management Career atau Talent Management, Training HR Team
Action Plan nya apa untuk
system ada dan di pahami oleh semua HR dan dijalankan dengan benar oleh Harus ada Dokumen SOP dan sudah berjalan 50 Improvement
semua dept
2.2 Pastikan Penilaian karyawan (Performance Apraisal) dan HAV dilakukan HR Team
setiap tahun dan di rekap datanya sebagai bahan untuk dilakukan penilaian Harus ada Dokumen Penilaian dan sudah Action Plan nya apa untuk
Career Management, dan di pahami oleh semua HR dan dijalankan dengan berjalan
0 Improvement
benar oleh semua dept

Checklist 2.3 Pastikan apakah sudah direncanakan jadwal assesment berdasarkan hasil
PA setiap tahunnya dan dilaksanakan assesment untuk melihat potensi
karyawan dan dijalankan sesuai schedule, di pahami oleh semua HR dan
dijalankan dengan benar oleh semua dept
HR Team
Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 0
Action Plan nya apa untuk
Improvement

2.4 Pastikan apakah jadwal COT (calender of training ada dan dijalankan sesuai HR Team
schedule, dan di pahami oleh semua HR dan dijalankan dengan benar oleh Harus ada Dokumen COT dan sudah berjalan 100
semua dept
2.5 Pastikan Training karaywan internal dan External selalu memiliki laporan HR Team
training lengkap (absen, materi, foto, sertifikat, penilaian post test, pre test),
dan di pahami oleh semua HR dan dijalankan dengan benar oleh semua dept
Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 100

03 Performance Management & C and B

3.1 Pastikan SOP Performance Management System ada dan di pahami oleh HR Team Action Plan nya apa untuk
semua HR dan dijalankan dengan benar oleh semua dept
Harus ada Dokumen SOP dan sudah berjalan 50 Improvement
3.2 Pastikan SOP Renumerasi dan Bisnis proses terkait renumerasi ada dan di HR Team
pahami oleh semua HR dan dijalankan dengan benar oleh semua dept
Harus ada Dokumen SOP dan sudah berjalan 100
3.3 Pastikan input kenaikan gaji sesuai SOP Renumerasi dan ada rekomendasi HR Team Action Plan nya apa untuk
dan di pahami oleh semua HR dan dijalankan dengan benar oleh semua dept Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 50 Improvement
3.4 Pastikan pelaksanaan penilaian PA dan KPI dilakukan setiap tahun sesuai HR Team
Action Plan nya apa untuk
dengan SOP Performance Management System dan dipahami oleh semua Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 0 Improvement
HR dengan baik dan benar
3.5 Pastike report payroll dan pembayarannya tepat waktu tanpa ada selisih HR Team
Action Plan nya apa untuk
perhitungan dan pembayaran yg harus dilakukan perbaikannya di bulan Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 50 Improvement
berikut nya
04 Motivation & Employees Enggagement
4.1 Pastikan semua karyawan tidak ada yang menerima upah dibawah upah HR Team
Minimum setempat
Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 100
4.2 Pastikan ada program pemberdayaan karyawan dan komunikasi antar HR Team
karyawan dengan management baik secara formil atau unformil (paguyuban, Action Plan nya apa untuk
LKS, Sport, Family Gathering, malam apresiasi, perayaan perayaan
Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 0 Improvement
keagamaan dll )
4.3 Pastikan turn over karyawan yang resign dibawah 2% HR Team Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 100
4.4 Pastikan semua karyawan yang resign mengi form exit interview, dan form HR Team Action Plan nya apa untuk
exit interview dibuatkan laporan analisa setiap triwulan
Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 50 Improvement
4.5 Pastikan HR melakukan survey kepuasan karyawan setiap tahunnya dan HR Team
Action Plan nya apa untuk
menjadi ukuran HRI (Human Resource Index) untuk dilakukan program Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 0 Improvement
improvement setiap tahunnya
05 Industrial Relation
5.1 Pastikan SOP Terkait IR (Punisment, Keluh Kesah, dll ada dan di pahami HR Unit Head Action Plan nya apa untuk
oleh semua HR dan dijalankan dengan benar oleh semua dept
Harus ada Dokumen SOP dan sudah berjalan 0 Improvement
5.2 Pastikan keluh kesah karyawan ada lembaga yang menampung dan HR Unit Head Action Plan nya apa untuk
tersalurkan serta diselesaikan dengan baik oleh management
Harus ada Dokumen SOP dan sudah berjalan 0 Improvement
5.3 Pastikan sosialisasi terkait kebijakan, aturan, dan lain sebagainya selalu HR Unit Head Action Plan nya apa untuk
dilakukan dan dibuktikan dengan dokumen lengkap sesuai SOP
Harus ada Dokumen SOP dan sudah berjalan 50 Improvement
5.4 Pastikan penegakan disiplin dibuktikan salah satunya pemberian Sanksi HR Unit Head
dilakukan dan diterapkan dengan benar oleh atasan atau HRD, dan Sanksi di Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 100
dokuemtasikan di personal file karyawan
5.5 Pastikan penegakan disiplin dalam bentuk scorsing dilakukan dengan tidak HR Unit Head
melanggar peraturan perundang-undangan yang berlaku
Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 100
06 HRIS & Policy
6.1 Pastikan SOP Human Resources Information System (HRIS) ada dan di HR Team
pahami oleh semua HR dan dijalankan dengan benar oleh semua dept Harus ada Dokumen SOP dan sudah berjalan 100 100
6.2 Pastikan semua Team HR memahami SOP, mekanisme dan implementasi HR Team Action Plan nya apa untuk
dari pengelolaan system HRIS (administrasi s/d report)
Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 50 50 Improvement
6.3 Pastikan semua Team HRIS dapat mengakses data dan policy dan update HR Team Action Plan nya apa untuk
perkembangan dalam system HRIS Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 50 50 Improvement
6.4 Semua team HR mampu membackup dan mengerjakan administrasi dan HR Team Action Plan nya apa untuk
menjelaskan policy kepada karyawan terkait ketenaga kerjaan dan aturan Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 50 50 Improvement
perusahaan
6.5 Pastikan layanan administrasi HR tidak terkendala atau tertunda jika ada HR Team
team HR yang cuti atau tidak masuk kerja dan harus menunggu HR yang Action Plan nya apa untuk
tidak masuk bekerja kembali baru layanan administrasi terlaksana termasuk
Harus ada Dokumen dan sudah berjalan 0 0 Improvement
laporan bulanan
Action Plan nya apa untuk
Rata-rata pencapaian 48 MERAH Improvement

Note: Hijau = Jika pencapaiannya antara 90 s/d 100 %

Biru = Jika Pencapaiannya antara 80 s/d 89 %
Kuning = Jika Pencapaiannya antara 70 s/d 79 %
Merah = Jika Pencapaiannya < 70 %
 Dapatkan di semua toko buku Gramedia terdekat atau Pesan on-line melalui
www.grasindo.co.id www.andipublisher.com www.nulisbuku.com
www.asrifa.com www.amazon.com

Head of Corporate HR and Operation

Book Author, Trainer, HR Consultant
PIPIT – GROUP (Mining – Agribusiness – Transhipment - Services)