Formulir 1

TABEL IDENTIFIKASI RISIKO

Pemilik Risiko : Kearsipan
Koordinator Manajemen Risiko: Tim manjemen resiko
Periode : Tahun 2024

Kode
No. Kegiatan Tujuan Kegiatan Pernyataan Risiko Sebab
Risiko

1 2 3 4 5 6
Terlaksananya kegiatan
Kelalaian petugas dalam
kearsipan yang efektif, A.I.1 Kehilangan dokumen
menyimpan arsip
efisien dan bermutu
Bahan yang digunakan
Kerusakan dokumen baik
A.I.2 telah memasuki masa
fisik ataupun digital
rentan

Kesalahan konfigurasi
A.I.3 Kesalahan Hak Akses
sistem

Ketidakmampuan untuk
Kurangnya pembaharuan
1 Kearsipan A.I.4 mengakses arsip yang
hak akses
diperlukan

Kelalaian petugas dalam

A.I.5 Kesalahan Input Data
penginputan data

A.I.6 Hilangnya Data Penting Terjadi kerusakan sistem

Kurangnya koordinasi
A.I.7 Kurang koordinasi
antar personil
UC/C Dampak

7 8

Terdapat gangguan
C
operasional

Menyebabkan hilangnya
C informasi pada suatu
dokumen

C Penyalahgunaan Hak Akses

Terhentinya sistem
C
operasional

C Ketidakuratan Informasi

C Kerugian operasional

Tidak mendapatkan hasil

C
yang memuaskan
Formulir 2
TABEL IDENTIFIKASI RISIKO
Pemilik Risiko : Kearsipan
: Tim manjemen resiko
Koordinator Manajemen
Periode : Tahun 2024

Pengendalian Yang Ada

Kode
No. Kegiatan Tujuan Pernyataan Risiko Sebab UC/C Dampak Desain Efektifitas
Risiko Uraian
A T TE
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
Meninjau kembali
Kelalaian petugas
Terdapat gangguan prosedur
A.I.1 Kehilangan dokumen dalam menyimpan C v
operasional penyimpanan
arsip
dokumen
Penyelamatan
Kerusakan dokumen Bahan yang digunakan Menyebabkan
dokumen dan
A.I.2 baik fisik ataupun telah memasuki masa C hilangnya informasi v
pemulihan data
digital rentan pada suatu dokumen
digital

Kesalahan konfigurasi Penyalahgunaan Pemulihan hak

A.I.3 Kesalahan Hak Akses C v
sistem Hak Akses akses

Terlaksananya kegiatan Mengaudit terkait

Ketidakmampuan untuk Kurangnya
1 Kearsipan kearsipan yang efektif, Terhentinya sistem pengaturan hak
A.I.4 mengakses arsip yang pembaharuan hak C v
efisien dan bermutu operasional akses dan izin
diperlukan akses
pengguna
Mengimplementasi
Kelalaian petugas
Ketidakuratan kan sistem
A.I.5 Kesalahan Input Data dalam penginputan C v
Informasi pemantauan real-
data
time

Terjadi kerusakan
A.I.6 Hilangnya Data Penting C Kerugian operasional Back up rutin v
sistem

Tidak mendapatkan
Kurangnya koordinasi SOP pelaksanaan
A.I.7 Kurang koordinasi C hasil yang v
antar personil audit internal
memuaskan

Petunjuk Pengisian Formulir 2 : 10. Kolom (10) diisi tanda tickmark (V), jika ada kegiatan penge
1. Kolom (1) diisi dengan nomor urut 11. Kolom (11) diisi tanda tickmark (V), jika tidak ada kegiatan
2. Kolom (2) diisi dengan nama kegiatan utama . 12. Kolom (12) diisi tanda tickmark (V), jika kegiatan pengenda
3. Kolom (3) diisi tujuan kegiatan 13. Kolom (13) diisii tanda tickmark (V), jika kegiatan pengend
4. Kolom (4) diisi dengan kode/nomor risiko 14.
15. Kolom
Kolom (14)
(15) diisii tanda tickmark
diisi dengan (V), jika kegiatan
tingkat probabilitas pengend
(P), yaitu tingk
5. Kolom (5) diisi dengan pernyataan risiko potensial yang diidentifikasi dapat berdampak terhadap pencapaian tujuan. Tingkat kemungkinan terjadinya risiko dapat diperoleh dari peng
6. Kolom (6) diisi dengan penyebab/pemicu terjadinya risiko tersebut. 16. Kolom (16) diisi dengan tingkat dampak (D), yaitu tingkat b
7. Kolom (7) diisi kategori penyebab apakah Uncontrollable (UC) atau Controllable (C) bagi unit kerja 17. Kolom (17) diisi dengan tingkat risiko (TR), yaitu perkalian
8. Kolom (8) diisi dengan uraian dampak jika risiko kolom (5) terjadi. 18. Kolom (18) diisi dengan peringkat risiko, apakah sangat ren
9. Kolom (9) diisi uraian/nama kegiatan pengendalian yang sudah ada (termasuk juga compensating control, jika ada). 19. Kolom (19) diisi dengan siapa yang bertanggung jawab ata
dalian Yang Ada
Pemilik
Efektifitas P D TR PR
Risiko
KE E
13 14 15 16 17 18 19

v 2 3 6 sedang Inst. TAOP

v 3 3 9 sedang Inst. TAOP

v 3 3 9 sedang Laboratorium

v 2 4 8 sedang Manajemen

v 3 3 9 sedang Laboratorium

v 1 4 4 rendah Perencana

v 2 3 6 sedang Inst. TAOP

anda tickmark (V), jika ada kegiatan pengendalian tersebut dalam kolom (9).
anda tickmark (V), jika tidak ada kegiatan pengendalian.
anda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada tidak efektif mengurangi risiko.
anda tickmark (V), jika kegiatan pengendalian yang ada kurang efektif mengurangi risiko.
anda tickmark
engan (V), jika kegiatan
tingkat probabilitas pengendalian
(P), yaitu yang ada telah
tingkat kemungkinan efektif mengurangi
terjadinya risiko. risiko.
erjadinya risiko dapat diperoleh dari pengalaman sebelumnya atau hasil diskusi (FGD)
engan tingkat dampak (D), yaitu tingkat besaran dampak jika risiko terjasi. Tingkat dampak risiko dapat diperoleh dari pengalaman sebelumnya atau hasil diskusi (FGD)
engan tingkat risiko (TR), yaitu perkalian antara probabilitas dan dampak.
engan peringkat risiko, apakah sangat rendah, rendah, sedang, tinggi, atau sangat tinggi.
engan siapa yang bertanggung jawab atas risiko (pemilik risiko).
Formulir 3
TABEL ANALISIS RISIKO
Koordinator Manajemen Risiko : Tim manjemen resiko
Pemilik Risiko : Kearsipan
Periode : Tahun 2024

Pengendalian Yang Ada

Kode
No Pernyataan Risiko Uraian Desain Efektifitas P D
Risiko
A T TE KE E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Meninjau kembali prosedur

A.I.1 Kehilangan dokumen v v 2 3
penyimpanan dokumen

Kerusakan dokumen baik fisik Penyelamatan dokumen

A.I.2 v v 3 3
ataupun digital dan pemulihan data digital

A.I.3 Kesalahan Hak Akses Pemulihan hak akses v v 3 3

Ketidakmampuan untuk Mengaudit terkait

1 A.I.4 mengakses arsip yang pengaturan hak akses dan v v 2 4
diperlukan izin pengguna
Mengimplementasikan
A.I.5 Kesalahan Input Data sistem pemantauan real- v v 3 3
time

A.I.6 Hilangnya Data Penting Back up rutin v v 1 4

SOP pelaksanaan audit

A.I.7 Kurang koordinasi v v 2 3
internal
TR PR Pemilik Risiko

12 13 14

6 sedang Inst. TAOP

9 sedang Inst. TAOP

9 sedang Laboratorium

8 sedang Manajemen

9 sedang Laboratorium

4 rendah Perencana

6 sedang Inst. TAOP

Formulir 4
TABEL ANALISIS KECUKUPAN PENGENDALIAN YANG ADA DAN RENCANA KEGIATAN PENGENDALIAN

Pemilik Risiko Kearsipan

Koordinator Manajemen Risiko Tim manjemen resiko
Periode Tahun 2024

Pengendalian Yang Ada Rencana Pengendalian

Kode Peringkat
No Pernyataan Risiko
Risiko Desain Efektifitas Risiko
Uraian Uraian
A T TE KE E
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Meninjau kembali prosedur

A.I.1 Kehilangan dokumen v v sedang Evaluasi hasil pelatihan
penyimpanan dokumen

Kerusakan dokumen baik Penyelamatan dokumen dan

A.I.2 v v sedang Evaluasi hasil pelatihan
fisik ataupun digital pemulihan data digital

Perencanaan Kegiatan
A.I.3 Kesalahan Hak Akses Pemulihan hak akses v v sedang
Pelatihan Audit

Ketidakmampuan untuk Mengaudit terkait

Evaluasi Rutin
1 A.I.4 mengakses arsip yang pengaturan hak akses dan v v sedang
Mingguan
diperlukan izin pengguna

Mengimplementasikan Evaluasi Rutin

A.I.5 Kesalahan Input Data v v sedang
sistem pemantauan real-time Mingguan

Review perencanaan
A.I.6 Hilangnya Data Penting Back up rutin v v rendah
anggaran

SOP pelaksanaan audit Evaluasi Rutin

A.I.7 Kurang koordinasi v v sedang
internal Mingguan
 ATAN PENGENDALIAN

ncana Pengendalian
Pemilik Risiko PJ, TL
Jadwal
12 13 14

1 pekan Inst. TAOP Ka. Inst.TAOP

1 pekan Inst. TAOP Ka. Inst.TAOP

1 pekan Laboratorium Ka. Inst.TAOP

1 pekan Manajemen Ka. Inst.TAOP

1 pekan Laboratorium Ka. Inst.TAOP

Perencana
1 pekan Perencana
Anggaran

1 pekan Inst. TAOP Ka. Inst.TAOP

FORMULIR 5
TABEL LAPORAN PEMANTAUAN

Pemilik Risiko : Kearsipan

Koordinator Manajemen Risiko : Tim manjemen resiko
Periode : Tahun 2024

Penanganan Risiko
Prioritas Risiko Waktu
Aksi/Pengendalian Output Target Realisasi
Implementasi

Berjalannya proses audit

Kehilangan dokumen Evaluasi hasil pelatihan 100% belum 12 bulan
internal

Kerusakan dokumen baik fisik Berjalannya proses audit

Evaluasi hasil pelatihan 100% belum 12 bulan
ataupun digital internal

Perencanaan Kegiatan Berjalannya proses audit

Kesalahan Hak Akses 100% belum 12 bulan
Pelatihan Audit internal

Ketidakmampuan untuk Temuan audit internal

Evaluasi Rutin Mingguan 100% belum 12 bulan
mengakses arsip yang diperlukan ditindaklanjuti

jadwal closing audit internal

Kesalahan Input Data Evaluasi Rutin Mingguan 100% belum 12 bulan
sesuai dengan rencana

Review perencanaan kegiatan audit internal

Hilangnya Data Penting 100% belum 12 bulan
anggaran dianggarkan

Kegiatan audit internal

Kurang koordinasi Evaluasi Rutin Mingguan 100% belum 12 bulan
terkoordinasi dengan baik
 Status Risiko
Level
Penanggung Jawab Tren
Risiko

Ka. Inst.TAOP membaik 1

Ka. Inst.TAOP membaik 3

Ka. Inst.TAOP membaik 3

Ka. Inst.TAOP membaik 3

Ka. Inst.TAOP membaik 3

Perencana Anggaran membaik 2

Ka. Inst.TAOP membaik 3

 LAPORAN PROFIL

RISIKO NAMA UNIT ESELON 1 : Direktorat Jenderal Pelayanan Kesehatan Kemenkes RI

NAMA UNIT ESELON 2 : Direktorat Fasilitas Pelayanan Kesehatan
NAMA SATKER : LPFK Surakarta

AKAR MASALAH DAMPAK PROBABILITAS

No. KATEGORI RISIKO PERNYATAAN RISIKO (PENYEBAB UTAMA
(D) (P)
RISIKO)
1 2 3 4 5 6
Risiko Operasional Kehilangan dokumen Kelalaian petugas dalam
menyimpan arsip 3 2

Kerusakan dokumen baik Bahan yang digunakan telah

fisik ataupun digital memasuki masa rentan 3 3

Kesalahan Hak Akses Kesalahan konfigurasi sistem

3 3

Ketidakmampuan untuk Kurangnya pembaharuan hak

1 mengakses arsip yang akses 4 2
diperlukan
Kesalahan Input Data Kelalaian petugas dalam
penginputan data 3 3

Hilangnya Data Penting Terjadi kerusakan sistem

4 1

Kurang koordinasi Kurangnya koordinasi antar

personil 3 2
CONTROLLABIL
SCORING RANKING
ITY (C)
8=
7 9
(5X6X7)

3 18 3

3 27 1

3 27 1

3 24 2

3 27 1

3 12 4

2 12 4
RENCANA PENANGANAN/PENGENDALIAN RESIKO

Kegiatan : Kearsipan
Tujuan Kegiatan : Terlaksananya kegiatan kearsipan yang efektif, efisien dan bermutu

Alternatif Penanganan Pengendalian yang sudah Efektif/ Pengendalian yang

No. Resiko ( Prioritas )
Resiko ada Kurang Efektif harus ada
1 2 3 4 5 6

Meninjau kembali prosedur Meninjau kembali prosedur Penetapan syarat-

1 Kehilangan dokumen E
penyimpanan dokumen penyimpanan dokumen syarat auditor

Kerusakan dokumen baik fisik Penyelamatan dokumen dan Penyelamatan dokumen dan
2 E
ataupun digital pemulihan data digital pemulihan data digital

3 Kesalahan Hak Akses Pemulihan hak akses Pemulihan hak akses E

Ketidakmampuan untuk mengakses Mengaudit terkait pengaturan Mengaudit terkait pengaturan

4 E
arsip yang diperlukan hak akses dan izin pengguna hak akses dan izin pengguna

Evaluasi rutin tindak

Mengimplementasikan sistem Mengimplementasikan sistem
5 Kesalahan Input Data E lanjut temuan audit
pemantauan real-time pemantauan real-time
internal

Evaluasi Perencanaan
6 Hilangnya Data Penting Back up rutin Back up rutin E
Anggaran

SOP pelaksanaan audit

7 Kurang koordinasi SOP pelaksanaan audit internal E
internal
 Rencana Pengendalian
PJ. Pemilik Resiko
Kegiatan Waktu Jenis
7 8 9 10
Meninjau kembali
Setiap
prosedur penyimpanan Prefentif Inst. TAOP
Permintaan
dokumen
Penyelamatan
Setiap
dokumen dan Prefentif Inst. TAOP
Permintaan
pemulihan data digital

Setiap
Pemulihan hak akses Prefentif Laboratorium
Permintaan

Mengaudit terkait
pengaturan hak akses Setiap bulan Prefentif Manajemen
dan izin pengguna
Mengimplementasikan
sistem pemantauan Setiap bulan Prefentif Laboratorium
real-time

Setiap
Back up rutin Prefentif Perencana
Permintaan

SOP pelaksanaan Setiap

Prefentif Inst. TAOP
audit internal kegiatan
PEMANTAUAN PENGENDALIAN RESIKO

Kegiatan : Kearsipan
Tujuan kegiatan : Terlaksananya kegiatan kearsipan yang efektif, efisien dan bermutu

Penanganan
No. Resiko ( Prioritas ) Usulan Perbaikan
Rencana Realisasi Yang belum tertangani
1 2 3 4 5 6
Meninjau kembali
prosedur
1 Kehilangan dokumen Sudah Dilakukan - -
penyimpanan
dokumen

Penyelamatan
Kerusakan dokumen baik dokumen dan
2 Sudah Dilakukan - -
fisik ataupun digital pemulihan data
digital

Pemulihan hak
3 Kesalahan Hak Akses Sudah Dilakukan - -
akses

Mengaudit terkait
Ketidakmampuan untuk
pengaturan hak
4 mengakses arsip yang Sudah Dilakukan - -
akses dan izin
diperlukan
pengguna
Mengimplementasi
kan sistem
5 Kesalahan Input Data Sudah Dilakukan - -
pemantauan real-
time

6 Hilangnya Data Penting Back up rutin Sudah Dilakukan - -

SOP pelaksanaan
7 Kurang koordinasi Sudah Dilakukan - -
audit internal
 Waktu Pemantauan
PJ. Pemantauan
Rencana Realisasi
7 8 9

Maret 2022 Maret 2022 Ka. Inst. TAOP

Maret 2022 Maret 2022 Ka. Inst. TAOP

Maret 2022 Maret 2022 Ka. Inst. TAOP

Februari 202Februari 202Ka. Inst. TAOP

Februari 202Februari 202Ka. Inst. TAOP

Februari 202Februari 202Ka. Inst. TAOP

Februari 202Februari 202Ka. Inst. TAOP

Surakarta, Desember 2022

Kepala LPFK Surakarta

Ir. Rohmadi, ST., M.Si., M.T., M.M.

NIP. 196808181999031002