AUDIT SMK3

(PP no. 50 tahun 2012)

Disampaikan Oleh:

Hartoko K. Handoko

1
2
SISTEM MANAJEMEN
TINDAKAN
TDK AMAN
(UNSAFE ACTS)

MANUSIA
KECELAKAAN KERUGIAN
PAK CIDERA
SARANA KEBAKARAN KERUSAKAN
& GANGGUAN - ASSET
- LINGK.
LINGKUNGAN SISTEM
KERJA
(PERANGKAT KEADAAN
KERAS) TDK AMAN
(UNSAFE
(PERANGKAT LUNAK) CONDITIONS)

AUDIT K3
Mengidentifikasi
Ketimpangan unsur
Sistem K3 3
 AUDIT SMK3
Proses yg sistematik, independen dan
terdokumentasi utk memperoleh bukti audit
dan
Mengevaluasinya secara objektif utk
menentukan sampai sejauh mana kriteria
audit dipenuhi.

4
 AUDIT SMK3
Adalah :
Pemeriksaan secara sistematis dan
independen terhadap pemenuhan kriteria
yang telah ditetapkan untuk mengukur suatu
hasil kegiatan yang telah direncanakan dan
dilaksanakan dalam penerapan SMK3 di
perusahaan.
(PP 50 th 2012 ttg SMK3)

5
 TUJUAN
AUDIT K3

MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA

POTENSI BAHAYA.
MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI
DENGAN PERATURAN PERUNDANGAN.
MENENTUKAN LANGKAH UNTUK
PENGENDALIAN BAHAYA.

6
 TUJUAN PROGRAM AUDIT
Didasarkan pada pertimbangan :
1. Prioritas manajemen;
2. Tujuan komersial;
3. Persyaratan sistem manajemen;
4. Persyaratan peraturan peruu;
5. Persyaratan kontrak;
6. Kebutuhan utk evaluasi pemasok;
7. Persyaratan pelanggan;
8. Kebutuhan pihak lain yg berkepentingan;
9. Risiko terhadap organisasi.

7
 JENIS DAN CAKUPAN
AUDIT K3
1. DARI UNSUR YANG DIPERIKSA :
Audit Manajemen K3
Audit Tehnis K3

2. DARI ASPEK PELAKSANAAN :

Audit K3 Internal
Audit K3 Eksternal

8
 MANFAAT
AUDIT K3
MENGETAHUI KELEMAHAN UNSUR SISTEM OPERASI
SEBELUM TIMBUL GANGGUAN.
MEMPEROLEH GAMBARAN YANG JELAS DAN LENGKAP
TENTANG STATUS MUTU PELAKSANAAN K3.
MENINGKATKAN PENGETAHUAN DAN KESADARAN THD
K3.
MENINGKATKAN CITRA PENGURUS PERUSAHAAN.

9
 AUDIT DIGUNAKAN JUGA UNTUK :

Identify strengths and weakness of OSH MS;

Measure the performance of its OSH program;
Establishment the extent of legal compliance;
Identify and define areas for improvement;
Compare organizational performance with an
established standards;
Implement a cycle of continual improvement;
Gain recognition for the standards achieved by its
management of safety and health.

10
 Lingkup Audit
12 ELEMEN PENILAIAN PENERAPAN SMK3
1. Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen
2. Pembuatan dan Pendokumentasian Rencana K3
3. Pengendalian Perancangan dan Peninjauan Kontrak
4. Pengendalian Dokumen
5. Pembelian dan Pengendalian Produk
6. Keamanan Bekerja Berdasarkan SMK3
7. Standar Pementauan
8. Pelaporan dan Perbaikan Kekurangan
9. Pengelolaan Material dan Perpindahannya
10. Pengumpulan dan Penggunaan Data
11. Pemeriksaan SMK3
12. Pengembangan Keterampilan dan Kemampuan
11
 ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3
NO ELEMEN SUB ELEMEN
1. Pembangunan dan 1.1 Kebijakan K3; (5)
terjaminnya 1.2 Tanggungjawab dan wewenang utk
pelaksanaan bertindak;(7)
komitmen
1.3 Tinjauan dan Evaluasi; (3)
1.4 Keterlibatan dan Konsultasi dgn
tenaga kerja. (11)
2. Pembuatan dan 2.1 Rencana Strategi K3;(6)
Pendokumentasian 2.2 Manual SMK3;(3)
Rencana K3 2.3 Peraturan Perundangan dan
Persyaratan lain dibidang K3. (4)
2.4. Informasi K3 (1)
3. Pengendalian 3.1 Pengendalian Perancangan; (4)
perancangan dan 3.2 Peninjauan Kontrak. (4)
Peninjauan Kontrak
4. Pengendalian 4.1 Persetujuan, pengeluaran dan
Dokumen pengendalian dokumen;(4)
12
4.2 Perubahan dan modifikasi dokumen (3)
 ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3

NO ELEMEN SUB ELEMEN

5. Pembelian dan 5.1 Spesifikasi pembelian barang dan jasa;(5)
Pengendalian 5.2 Sistem verifikasi utk brg & jasa yg dibeli (1)
Produk 5.3 Pengendalian barang dan jasa yg dipasok
pelanggan; (1)
5.4 Kemampuan telusur produk (2)
6. Keamanan bekerja 6.1 Sistem Kerja;(8)
berdasarkan SMK3 6.2 Pengawasan;(5)
6.3 Seleksi dan Penempatan Personil;(2)
6.4 Area Terbatas (4)
6.5 Pemeliharaan, Perbaikan dan
Perubahan Sarana Produksi; (10)
6.6 Pelayanan;(2)
6.7 Kesiapan untuk menangani keadaan
darurat;(7)
6.8 Pertolongan Pertama Pada Kecelakaan;(2)
13
6.9 Rencana Pemulihan Keadaan Darurat (1)
 ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3
NO ELEMEN SUB ELEMEN
7 Standar Pemantauan 7.1 Pemeriksaan Bahaya;(7)
7.2 Pemantauan/pengukuran Lingkungan
Kerja;(3)
7.3 Peralatan Pemeriksaan/Inspeksi,
Pengukuran dan Pengujian;(2)
7.4 Pemantauan Kesehatan Tenaga Kerja.(5)
8. Pelaporan dan 8.1 Pelaporan Bahaya;(1)
Perbaikan 8.2 Pelaporan Kecelakaan (1)
Kekurangan 8.3 Pemeriksaan dan Pengkajian Kecelakaan
Kerja;(6)
8.4 Penanganan Masalah; (1)
9. Pengelolaan Material 9.1 Penanganan secara manual dan
dan Perpindahannya mekanis;(4)
9.2 Sistem Pengangkutan, Penyimpanan dan
Pembuangan;(3)
9.3 Pengendalian Bahan Kimia Berbahaya.(5)
14
 ELEMEN DAN SUB ELEMEN SMK3

NO ELEMEN SUB ELEMEN (Kriteria)

10. Pengumpulan dan 10.1 Catatan K3;(4)
Penggunaan Data 10.2 Data dan Laporan K3.(2)

11. Pemeriksaan SMK3 11.1 Audit Internal Sistem Manajemen K3.(4)

12. Pengembangan 12.1 Strategi Pelatihan;(7)

Keterampilan dan 12.2 Pelatihan bagi Manajemen dan
Kemampuan. Penyelia;(2)
12.3 Pelatihan bagi Tenaga Kerja;(3)
12.4 Pelatihan Pengenalan dan Pelatihan
untuk Pengunjung dan Kontraktor;(2)
12.5 Pelatihan Keahlian Khusus. (1)

15
PENETAPAN KRITERIA AUDIT BERDASAR TINGKAT
PENCAPAIAN DAN PENILAIAN PENERAPAN SMK3

1. Penilaian Tingkat Awal : 64 kriteria

2. Penilaian Tingkat Transisi : 122 kriteria
3. Penilaian Tingkat Lanjutan : 166 kriteria

16
 KRITERIA AUDIT

Seperangkat :
1.Kebijakan
2.Prosedur
3.Persyaratan
Digunakan sebagai acuan pembanding
terhadap bukti audit.

17
Penerapan Kriteria Audit SMK3,
memungkinkan perusahaan untuk:

Mengukur kinerja pelaksanaan program K3;

Menerapkan siklus perbaikan berkelanjutan;
Membandingkan dengan standard yg berlaku;
Mendapatkan pengakuan thd pencapaian dan
pemenuhan SMK3.

18
 BUKTI AUDIT

Rekaman, pernyataan mengenai fakta atau

informasi lain yang terkait dengan kriteria audit
dan dapat diverifikasi;
Dapat bersifat kualitatif atau kuantitatif.

19
 REKAMAN K3 (1)
Data pelatihan dan pendidikan K3, pelaksanaan, peserta dan
evaluasi.
Kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya
Laporan inspeksi K3, pelaksanaan dan tindak lanjut
Laporan Audit SMK3, internal dan eksternal
Rekaman kegiatan rapat-rapat P2K3
Laporan Kecelakaan Kerja
Laporan tindak lanjut rekomendasi investigasi kecelakaan
Laporan Konsultasi K3
SOP, instruksi kerja, juklak, juknis
Data penggunaan bahan kimia berbahaya dan LDKB
Maintenance record
Feedback dari staff, pekerja, pemasok, kontraktor

20
 REKAMAN K3 (2)
Data pemeriksaan kesehatan tenaga kerja, awal, berkala dan
khusus
Laporan monitoring lingkungan kerja; spt : kebisingan, udara
lingkungan kerja, iklim kerja
Data APD, penyediaan, pengadaan, pelatihan, distribusi,
perawatan
Laporan pelatihan keadaan darurat
Sertifikasi peralatan, mesin, instalasi, pesawat
Sertifikasi kompetensi personel, SIO, SKP
Laporan identifikasi bahaya, penilaian dan pengendalian risiko
Laporan monitoring dan tinjauan ulang pengendalian risiko
Data peralatan pengaman, spt. APAR, alat deteksi dini, rambu K3
dll

21
PEMERIKSAAN DOKUMEN UNTUK MENEMUKAN
BUKTI AUDIT

EVIDENCE VALUE :
Valid . Relevant to audit criterion
Authentic ...Authorized document
Current . Actioned, recorded, up to date
Reliable .Heard from source, observable
Consistent ..Sampled from a number of sources
Sufficient Enough examples/samples

22
 TUJUAN PENETAPAN KRITERIA
Sebagai pembanding;
Untuk estimasi/perkiraan (forecast);
Untuk analisis trend;
Mengevaluasi efektivitas program K3;
Identifikasi permasalahan K3 yang ada;
Mengoptimalkan alokasi sumberdaya utk
meningkatkan pelaksanaan K3.

23
 KOMITMEN TERHADAP AUDIT
Audit : essential element dalam SMK3, tidak dapat
diganti
Senior manajemen bertanggungjawab terhadap
pelaksanaan Audit (fully committed); agar :
Efektif dalam pelaksanaan audit
Tidak menolak temuan dan rekomendasi tanpa alasan yang
tepat
Menindak lanjuti rekomendasi audit
Apabila pelaksanaan audit sudah disetujui :
Menyediakan dokumen, data, informasi dan bahan yang
diperlukan
Tidak ada upaya untuk mempengaruhi atau memaksa auditor
Tidak ikut campur tangan dalam pengambilan keputusan hasil
audit
24
 KERJASAMA DENGAN AUDITOR
Sering staf disemua tingkat manajemen, melihat
audit sebagai ANCAMAN
Semua staf harus memahami dan menyadari
tujuan dan manfaat pelaksanaan audit
Mereka diwajibkan untuk :
Terbuka dan bekerjasama penuh dengan Auditor
Menjawab pertanyaan dengan jujur
Memandang audit sebagai : continual improvement
process and not just a means of identifying problems

25
 PRINSIP AUDIT
Ethika
Objektif/ fair
Profesional
Independen
Terpercaya
Konsisten

26
Gambaran Proses Pengumpulan Informasi sampai Pencapaian
Kesimpulan Audit

Sumber-sumber Informasi

Pengumpulan Informasi dgn

Sampling yg sesuai dan Verifikasi

Bukti Audit

Evaluasi thd Kriteria Audit

Temuan Audit

Peninjauan

Kesimpulan Audit
27
 GAMBARAN UMUM KEGIATAN AUDIT

1. Permulaan Audit (Rapat Pembukaan)

2. Pelaksanaan Tinjauan Dokumen
3. Persiapan utk Kegiatan Audit Lapangan
4. Pelaksanaan Kegiatan Audit Lapangan
5. Penyiapan Pengesahan dan Penyampaian
Laporan Audit
6. Penyelesaian Audit (Closing Meeting)
7. Pelaksanaan Tindak Lanjut

28
 TUJUAN
Pelaksanaan Rapat Pembukaan

1. Mengkonfirmasikan Rencana Audit

2. Memberikan Ringkasan ttg bagaimana
kegiatan audit akan dilaksanakan
3. Mengkonfirmasikan saluran komunikasi
4. Memberikan kesempatan kepada Auditi untuk
mengajukan pertanyaan.

29
 Laporan
AUDIT SMK3

1. Perusahaan Yang Diaudit

2. Lingkup Audit
3. Pelaksanaan Audit
4. Tujuan Audit
5. Tim Auditor
6. Gambaran Umum Tempat Kerja
7. Jadwal Audit
8. Daftar Kriteria Audit dan Pemenuhannya
9. Penjelasan tentang Kriteria Tidak Berlaku (tidak bisa
diterapkan)
10. Uraian Temuan Ketidaksesuaian
11. Tindak Lanjut (saran perbaikan ketidaksesuaian)
12. Hasil Audit (kesimpulan prosentase perolehan hasil audit)
30
 Uraian Temuan Ketidaksesuaian

No. Kriteria Bukti Objektif Kategori

Kriteria
1.4.8 P2K3 mengadakan pertemuan P2K3 belum mengadakan Minor
secara teratur dan hasilnya di pertemuan secara teratur
sebarluaskan di tempat kerja

1.4.9 P2K3 melaporkan P2K3 belum melaporkan Minor

kegiatannya secara teratur kegiatannya secara teratur, tidak
sesuai dengan peraturan sesuai peraturan perundangan
perundangan

31
 DAFTAR KRITERIA AUDIT
DAN PEMENUHANNYA
Ketidak sesuaian
No No. Tidak Berlaku Kesesuaian
. Kriteria Major Minor

1. 1.1.1

2. 1.1.2

3. 1.1.3

32
 TEMUAN AUDIT

Hasil evaluasi dari bukti audit yg

dikumpulkan terhadap kriteria audit;

Dapat mengindikasikan baik kesesuaian

ataupun ketidaksesuaian dengan kriteria
audit atau peluang perbaikan.

33
 Kesimpulan
Terhadap Pemenuhan Kriteria SMK3

1. Kesesuaian (Conformance).
2. Ketidaksesuaian (Non-conformance) :
Kritikal;
Major;
Minor.

34
 Ketidaksesuaian
(Nonconformance)

Suatu kegiatan, atribut, atau dokumen yang

gagal mematuhi persyaratan yang ditetapkan,
dan berakibat dapat menyebabkan kondisi
yang berpengaruh buruk kepada kualitas,
lingkungan, K3, operasi, atau kehandalan.

35
 PENILAIAN KRITERIA
AUDIT SMK3

Kategori KRITIKAL :
Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian
Kategori Mayor :
Tidak memenuhi Peraturan Perundangan
Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3
Terdapat temuan minor utk satu kriteria audit dibeberapa
lokasi
Kategori Minor :
Tidak konsisten dalam pemenuhan peraturan peruu,
standar, pedoman dan acuan lainnya.

36
 LAPORAN AUDIT SMK3

Hasil Audit yang dilakukan oleh Lembaga

Audit Independen yang berisikan fakta yang
ditemukan pada saat pelaksanaan audit di
tempat kerja;
Digunakan sbg dasar untuk menerbitkan
sertifikat pencapaian kinerja SMK3.

37
 KESIMPULAN AUDIT

Hasil dari suatu audit yang disampaikan

oleh tim audit setelah mempertimbangkan :
tujuan audit dan
seluruh temuan audit.

38
 TINGKAT KEBERHASILAN PENERAPAN
SMK3
0 59 % dari total kriteria : tingkat penilaian
penerapan kurang

60 84 % dari total kriteria : tingkat penilaian

penerapan baik

85 100 % dari total krireria : tingkat penilaian

penerapan memuaskan.

39
 HASIL AUDIT SMK3
Apabila perusahaan yang diaudit
mendapatkan kategori KRITIKAL atau
MAJOR :
Dinilai belum berhasil dalam menerapkan SMK3
dan;
Penilaian tidak mengacu kpd Tabel Tingkat
Kerhasilan Penerapan SMK3. (lihat
Tabel 2 : Penilaian Tingkat Penerapan SMK3
pada Lampiran 2 PP 50 th 2012)
40
 TINDAK LANJUT
HASIL AUDIT SMK3

LEMBAGA AUDIT INDEPENDEN

menyampaikan laporan hasil audit SMK3
kepada Menteri, dgn tembusan :
Menteri pembina sektor usaha,
Gubernur,
Bupati/Walikota dan
Perusahaan yang diaudit

41
 Sertifikat SMK3

Ditandatangani oleh Menteri

Berlaku untuk 3 tahun

42
Effectiveness of Audits is dependent on
factors such as :

1. Audit process;
2. Cooperation and openness of the individuals
being audited;
3. Competency of the auditors; and
4. The audit standard.

43
TERIMAKASIH
44