SISTEM PENGENDALIAN

INTERN PEMERINTAH
(SPIP)
PROVINSI JAWA TENGAH
MANAJEMEN RESIKO (IDENTIFIKASI,
ANALISIS, REGISTER DAN
PENGENDALIANNYA)

“Kami berdayakan GOOD LOCAL GOVERNMENT” (Inspektorat : 2013)

ALUR SPIP
(PRAKSIS)
RESIKODESKRIPSI
“RISK is a concept used to express uncertainty about events and/or
their outcomes that could have a material effect on the goals of the
organizations” (David McNamee & George Selim : 1988)

TUJUAN RESIKO
vs
GOALS RISKS

INSPEKTORAT PROVINSI JAWA TENGAH - 2015 3

RESIKODESKRIPSI

INSPEKTORAT PROVINSI JAWA TENGAH - 2015 4

RISK MANAGEMENTTAHAPAN
KENALI DAN PAHAMI TUJUAN ORGANISASI

IDENTIFIKASI RESIKO

ANALISIS/PENILAIAN RESIKO

RESPON/PENGELOLAAN RESIKO

INSPEKTORAT PROVINSI JAWA TENGAH - 2015 5

PEMAHAMAN TUJUANKONSEPSI
TUJUAN SAMPAI PADA TINGKATAN KEGIATAN

GOAL CONGRUENCE

S–M–A–R–T

ADA STRATEGI OPERASIONAL & STRATEGI MANAJEMEN TERINTEGRASI

DIDUKUNG SUMBER DAYA

SUMBER INFORMASI : RJMD, RENSTRA, IKU, RKA/DPA

IDENTIFIKASI RESIKOMETODE
BRAIN-
STORMING
TEKNIK-
TEKNIK FGD
LAINNYA

SWOT WAWAN-
ANALYSIS TEKNIK CARA
IDENTIFI
KASI

EVENT
OBSERVAS
TREE
I
ANALYSIS

KUESIONE KAJIAN
R DOKUMEN
RESIKOMACAM
RESIKO
INHEREN

RESIKO RESIKO
INTERN EKSTERN

INSPEKTORAT PROVINSI JAWA TENGAH - 2015 8

IDENTIFIKASI RESIKOTEKNIK

KESIMPULAN :
TUJUAN GAGAL
1 YA
KEGIATAN TERCAPAI

RESIKO !!!
MELENCENG
TIDAK 2 DARI YA
RENCANA

TERCAPAI
TIDAK 3 HANYA YA
SEBAGIAN

TERCAPAI DGN
TIDAK 4 PENAMBAHAN YA
SUMBER DAYA

TIDAK KESIMPULAN :
BUKAN RESIKO
IDENTIFIKASI RESIKO
KERTAS KERJA
ANALISIS RESIKOKERTAS KERJA
ANALISIS RESIKOPENGUKURAN
SKALA KEMUNGKINAN SKALA DAMPAK
Contoh
Rating Kategori Rating Kategori Contoh Deskripsi
Deskripsi

Hampir pasti terjadi Terjadi setiap Luar Biasa Mengancam

4
(ALMOST CERTAIN) tahun 4 (WORST Organisasi secara
CASE) keseluruhan
Kemungkinan besar Terjadi 1 kali
3 Besar Mengancam sebagian
(LIKELY) dalam 2 tahun 3
(MAJOR) program
Kemungkinan Kecil Terjadi 1 kali Rendah Mengganggu sebagian
2 2
(UNLIKELY) dalam 3 tahun (MODERATE) kegiatan

Hampir mustahil Tidak terjadi Tidak

Mengganggu
1 terjadi (ALMOST lebih dari 3 1 Signifikan
administrasi
NEVER) tahun (MINOR)
KRITERIA DAMPAK RESIKO
DESKRIPSI
ANALISIS RESIKOSTATUS RESIKO
STATUS RISIKO =
KEMUNGKINAN X DAMPAK

LEVEL RESIKO

PETA RESIKO
ANALISIS RESIKOLEVEL RESIKO

Certain
Likely (3) Almost

(4)
PROBABILITY
Unlikely
Never (1) (2)
Almost

Minor (1) Moderate Major (3) Worst

(2) Case (4)

IMPACT
ANALISIS RESIKOPETA RESIKO

Certain
Almost 6 7 5 12

(4)
PROBABILITY

2 1
Unlikely Likely
(3)

4 8 11 3
(2)
Almost
Never

10 9
(1)

Minor (1) Moderate Major (3) Worst Case

(2) (4)

IMPACT
ANALISIS RESIKOLEGENDA RESIKO
Extreme / : diperlukan tindakan segera
Unacceptable untuk mengelola risiko
High / Issue : diperlukan tindakan untuk
mengelola risiko
Medium / : disarankan diambil tindakan
Supplementary issue jika tersedia sumberdaya
Acceptable / Low : tidak diperlukan tindakan
REGISTER RESIKOKERTAS KERJA
PENGELOLAAN RESIKOKONSEP
Kegiatan pengendalian lanjutan adalah tindakan
yang dirancang untuk mengatasi RESIDUAL RISK.

Kegiatan pengendalian dilakukan melalui penetapan

dan pelaksanaan kebijakan serta prosedur untuk
memastikan bahwa tindakan pengendalian risiko telah
dilaksanakan secara efektif

Kebijakan dan prosedur yang ditetapkan oleh

manajemen harus tertulis sebagai dasar
pelaksanaan kegiatan pengendalian
PENGELOLAAN RESIKOSIFAT
MITIGATION

Certain
Almost

(4)

PREVENTION
PROBABILITY

Unlikely Likely
(2) (3)
Almost
Never
(1)

Minor (1) Moderate Major (3) Worst Case

(2) (4)

IMPACT
PENGENDALIAN RESIKOJENIS
PREVENTIVE CONTROLS

DETECTIVE CONTROLS

CORRECTIVE CONTROLS

DIRECTIVE CONTROLS

COMPENSATING CONTROLS (OPTIONAL)

INSPEKTORAT PROVINSI JAWA TENGAH - 2015 21

PENGENDALIAN RESIKOOUTPUT

Peta Resiko/Profil Risiko

(Gambaran tentang seluruh exposure
risiko yang dinyatakan dengan
tingkat/level masing-masing risiko)

Rencana Aktivitas Pengendalian

(Rencana penanganan risiko lebih lanjut
yang merupakan pilihan terbaik dari
berbagai opsi yang relevan)
22
RENCANA TINDAK
PENGENDALIANDOKUMEN
Dokumen yang berisi gambaran tentang
efektivitas struktur pengendalian yang
ada/terpasang, rencana perbaikan
pengendalian ke depan, serta prosedur
pengkomunikasian dan pemantauan
pelaksanaan perbaikan pengendalian intern

Efektivitas pengendalian dapat

diperoleh antara lain dengan cara
mengenali, mengevaluasi, dan
mencari celah/kekurangan atas
pengendalian yang ada/terpasang

23
RENCANA TINDAK
PENGENDALIANINFOKOM&MON
Rencana tindak yang
Assessment dirancang untuk
Lingkungan memperkuat kualitas
lingkungan
Pengendalian pengendalian
Dokumen
Rencana tindak yang
dirancang untuk
RTP
mencegah dan/atau
me-mitigasi risiko
Penilaian (mengendalikan risiko)
Risiko yang memiliki level
signifikan pada setiap
kegiatan utama Prosedur
organisasi Infokom dan
Monitoring
24
 zainulgrunge@gmail.com
zainul.ulum@pnsmail.go.id

zainulgrunge_smg
• S1 Pertanian UNS (2004)
• Sertifikat Auditor Ahli Pertama (2014) @zainulgrunge