Membuat kertas kerja WPPE Pemasaran

Melakukan Keperantaraan Efek

Elemen 1: Merekomendasikan produk pasar modal dan jenis rekening Efek

1.1 Mengindentifikasi Kebutuhan dan profil risiko nasabah

Jawab:

1.2 Menjelaskan Informasi dan risiko produk Pasar Modal sesuai peraturan yang berlaku.
Jawab:

1.3 Menjelaskan Informasi dan risiko jenis rekening Efek sesuai peraturan yang berlaku.
Jawab:

1.4 Menjelaskan Mekanisme transaksi Efek sejak diterima instruksi nasabah sampai dengan
penyelesaian transaksi dan penyimpanan (kustodian) sesuai dengan peraturan yang berlaku.
Jawab:

Elemen 2: Melakukan pembukaan rekening Efek

2.1 Menjelaskan Syarat dan ketentuan umum pembukaan rekening kepada calon nasabah sesuai
ketentuan.

Jawab:

2.2 Menpersiapkan Formulir pembukaan rekening Efek secara lengkap.

Jawab:

2.3 Mengindentifikasi Data dan dokumen calon nasabah sesuai prinsip mengenal nasabah.

Jawab:
2.4 Menjelaskan Hasil pembukaan rekening Efek kepada calon nasabah.

Jawab:

2.5Mengadministrasikan Berkas pembukaan rekening Efek dan dokumen pendukung sesuai

peraturan yang berlaku.

Jawab:

Elemen 3: Memproses instruksi jual dan/atau beli Efek dari nasabah

3.1 Menerima Instruksi jual dan/atau beli Efek dari nasabah melalui alat komunikasi sesuai dengan
peraturan yang berlaku.

Jawab:

3.2 Menvalidasi Dana dan atau Efek nasabah ketersediaannya.

Jawab:

3.3 Memasukan Instruksi jual dan/atau beli Efek dari nasabah ke dalam sistem sesuai dengan
peraturan yang berlaku.

Jawab:

3.4 Menyampaikan Status pesanan kepada nasabah.

Jawab:

3.5 Melaksanakan Penanganan pengaduan nasabah sesuai peraturan yang berlaku.

Jawab:
3.6 Mengadministrasikan Dokumen transaksi Efek termasuk dokumen penyelesaian transaksi dan
penyimpanan (kustodian) sesuai dengan peraturan yang berlaku.

Jawab:
Melakukan Perdagangan Efek

Elemen 2: Melakukan jual dan/atau beli Efek

2.1 Menvalidasi Dana dan atau Efek ketersediaannya.

Jawab:

2.2 Melakukan Transaksi jual beli dilakukan batasan otorisasi.

Jawab:

2.3 Memasukan Instruksi jual dan/atau beli Efek ke dalam sistem sesuai dengan Peraturan yang
berlaku.

Jawab:

2.4 Mengadministrasikan Dokumen transaksi Efek sesuai dengan peraturan yang berlaku.

Jawab:
Melakukan Pemasaran Produk dan Jasa Pengelolaan Investasi

ELemen 1: Merencanakan pemasaran produk dan jasa pengelolaan investasi

1.1 Mengindentifikasi Prospek terhadap calon pelanggan potensial berdasarkan jaringan pemasaran
agen penjual dan/atau penjualan langsung.
Jawab:

1.2 Menetapkan Rencana kegiatan pemasaran sesuai dengan segmen pasar.

Jawab:

Elemen 2: Melaksanakan pemasaran produk dan jasa pengelolaan investasi

2.1 Menjelaskan Data dan informasi produk dan jasa Pengelolaan Investasi kepada calon nasabah
potensial.

Jawab:

2.2 Melakukan Pemasaran produk dan jasa Pengelolaan Investasi kepada calon nasabah dengan
mempertimbangkan tujuan investasi, profil risiko dan kondisi keuangan nasabah.

Jawab:

2.3 Melakukan Pembukaan rekening nasabah sesuai prinsip mengenal nasabah.

Jawab:

2.4 Melaksanakan Penanganan pengaduan nasabah sesuai prosedur yang berlaku.

Jawab:

Elemen 3: Melakukan evaluasi pemasaran

3.1 Mengevaluasi Kegiatan pemasaran sesuai dengan prosedur yang berlaku.

Jawab:
3.2 Mengevaluasi Portofolio nasabah secara periodik sesuai prosedur yang berlaku.

Jawab:

3.3 Mempersiapkan Laporan kegiatan pemasaran, portofilio nasabah dan penanganan pengaduan
nasabah sesuai prosedur yang berlaku.

Jawab:

3.4 Mengadministrasikan Laporan kegiatan pemasaran, portofolio nasabah dan penanganan

pengaduan nasabah

Jawab: