PELAKSANAAN AUDIT SMK3

(Pelaksana, Mekanisme dan

Penilaian Hasil Audit SMK3)
PENERAPAN SMK3

Setiap perusahaan wajib menerapkan SMK3 yang

terintegrasi dengan sistem di perusahaan, apabila :
• Mempekerjakan pekerja/buruh paling sedikit
100 orang atau
• Mempunyai tingkat potensi bahaya tinggi

2
Audit Eksternal SMK3

• Terhadap Perusahaan yang telah menerapkan SMK3 dilakukan

penilaian SMK3 melalui Audit Eksternal SMK3;
• Audit Eksternal SMK3 dilakukan oleh Lembaga Audit SMK3 yang
ditunjuk oleh Menteri
PENILAIAN PENERAPAN SMK3

Penilaian Penerapan SMK3, dilakukan thd perusahaan :

a. Secara sukarela mengajukan permohonan audit SMK3;
b. Mempunyai potensi bahaya tinggi a.l : perusahaan yg
bergerak dibidang pertambangan umum, minyak dan gas bumi;
c. Mempunyai potensi bahaya tinggi berdasarkan penetapan Dirjen &/ Ka Dinas
Provinsi
(ditetapkan berdasarkan hasil pemeriksaan dan pengujian di persh oleh Pengawas
Ketenagakerjaan)

4
PELAKSANA AUDIT
LEMBAGA AUDIT SMK3
• Lembaga Audit SMK3 adalah badan hukum yang ditunjuk oleh
Menteri untuk melaksanakan audit eksternal SMK3.
• Keputusan penunjukan Lembaga Audit SMK3 berlaku 3 tahun dan
dapat diperpanjang untuk jangka waktu yang sama.

6
LEMBAGA AUDIT SMK3 (1)
Untuk dapat ditunjuk sebagai Lembaga Audit SMK3, perusahaan
mengajukan permohonan tertulis kpd Menteri c.q. Dirjen dengan
melampirkan persyaratan fotokopi/dokumen sbb. :
a. Akte pendirian dan/atau akte perubahan Perseroan Terbatas dan tanda
bukti pengesahan dari instansi yang berwenang;
b. Surat Ijin Usaha Perdagangan (SIUP);
c. Surat Tanda Daftar Perusahaan (TDP);
d. Surat Keterangan Domisili Hukum;
e. Nomor Pokok Wajib Pajak (NPWP);
f. Wajib Lapor Ketenaagakerjaan di tingkat pusat dan cabang
LEMBAGA AUDIT SMK3 (2)

g. Keputusan penunjukan Auditor Eksternal SMK3 yg masih berlaku;

h. Sertifikat kepesertaan jaminan sosial;
i. Dokumen yg membuktikan telah berpengalaman melakukan sertifikasi
sistem manajemen;
j. Struktur organisasi penyelenggara Audit SMK3 kantor Pusat dan Cabang;
k. Pas photo berwarna pimpinan perusahaan ukuran 3x4 cm sebanyak 4
lembar;
l. Dokumen panduan audit sistem manajemen yg digunakan oleh lembaga
audit sesuai dgn standar yg berlaku.
PENUNJUKAN LEMBAGA AUDIT SMK3
• Setelah permohonan dan dokumen diterima, dilakukan :
i. Pemeriksaan dokumen dan
ii. Verifikasi lapangan
Paling lama 7 hari kerja
• Laporan hasil pemeriksaan dokumen dan verifikasi lapangan disampaikan kpd
Menteri dalam waktu paling lama 2 hari kerja.
• Berdasarkan hasil pemeriksaan dokumen dan verifikasi lapangan permohonan dapat
diterima atau ditolak.
• Apabila diterima, ditetapkan SK Menteri ttg Penunjukan Lembaga Audit SMK3 paling
lama 3 hari kerja.
• Keputusan penunjukan Lembaga Audit SMK3 berlaku untuk jangka waktu 3 tahun
dan dapat diperpanjang untuk jangka waktu yg sama.
PERPANJANGAN PENUNJUKAN
LEMBAGA AUDIT SMK3
• Permohonan perpanjangan penunjukan Lembaga Audit SMK3 diajukan
paling lambat 30 hari kerja sebelum berakhir jangka waktu berlaku;
• Permohonan perpanjangan dengan melampirkan :
a. Persyaratan untuk dapat ditunjuk sbg Lembaga Audit SMK3;
b. Laporan pelaksanaan Audit SMK3 selama 3 thn terakhir; dan
c. Fotokopi keputusan penunjukan Lembaga Audit SMK3 yg masih berlaku.
• Setelah permohonan diterima, dilakukan pemeriksaan dokumen dan
verifikasi lapangan dalam waktu paling lama 7 hari kerja;
• Berdasarkan hasil pemeriksaan dokumen dan verifikasi lapangan ditetapkan
perpanjangan penunjukan Lembaga Audit SMK3 dalam waktu paling lama 2
hari kerja.
KEWAJIBAN LEMBAGA AUDIT SMK3

a. mentaati ketentuan peraturan perundang-undangan

di bidang K3;
b. melaksanakan Audit SMK3 sesuai dengan ketentuan
peraturan perundang-undangan;
c. menjaga kerahasiaan perusahaan yang diaudit; dan
d. melaporkan hasil Audit SMK3 kepada Menteri,
perusahaan yang diaudit, dan Dinas Provinsi.

11
LEMBAGA AUDIT SMK3
DILARANG untuk melakukan :
a. kegiatan konsultasi dalam bidang SMK3;
b. jasa pabrikasi, pemeliharaan, reparasi, dan instalasi teknik K3;
c. pemeriksaan dan pengujian keselamatan dan kesehatan kerja; dan
d. jasa pembinaan K3.
- Menteri dapat mencabut keputusan penunjukan apabila tidak
memenuhi ketentuan ini
- Pencabutan berdasarkan hasil pemeriksaan oleh pengawas
ketenagakerjaan.
12
AUDITOR SMK3

Adalah :

“tenaga tehnis yang berkeahlian khusus dan independen

untuk melaksanakan audit SMK3 yang ditunjuk oleh
Menteri atau pejabat yang ditunjuk”

13
PENUNJUKAN AUDITOR
Didasarkan pertimbangan sbb. :

1. Skill
2. Qualification
are examined by
3. Experiences Certification Bodies
4. Competences
5. Knowledge
Auditor SMK3
Auditor SMK3 meliputi:

a. auditor eksternal junior SMK3;

b. auditor eksternal senior SMK3.

15
PERSYARATAN PENUNJUKAN
Auditor Eksternal Junior (1)
Lembaga Audit SMK3 menyampaikan permohonan tertulis kpd Dirjen,
dengan melampirkan persyaratan sbb. :
a. Daftar riwayat hidup;
b. Surat keterangan sehat dari dokter;
c. Fotokopi sertifikat pembinaan Auditor SMK3;
d. Fotokopi ijazah pendidikan terakhir serendahnya D3 (pengalaman min. 4
tahun di bidang K3) dan/atau S1 (pengalaman min. 2 tahun dibidang K3);
e. Fotokopi keputusan penunjukan Ahli K3 yang masih berlaku;
f. Surat keterangan telah melaksanakan Audit Eksternal SMK3 sbg peninjau
sekurangnya 5 kali audit yg ditandatangani oleh Auditor Eksternal Senior
SMK3
PERSYARATAN PENUNJUKAN
Auditor Eksternal Junior (2)

g. Surat keterangan telah melaksanakan Audit Eksternal SMK3 sbg auditor

magang sekurangnya 5 kali;
h. Surat rekomendasi dari Auditor Eksternal Senior SMK3;
i. Pas foto terbaru berwarna ukuran 4x6 cm sebanyak 2 lembar; dan
j. Surat pernyataan sedang tdk ditunjuk sebagai Ahli K3 Spesialis

- Pemeriksaan dokumen paling lama 2 hari kerja.

- Penetapan Keputusan Penunjukan Auditor Eksternal Junior SMK3 paling lama
2 hari kerja.
Sertifikat Pembinaan Auditor SMK3

• Diperoleh setelah dinyatakan lulus dalam pembinaan Auditor SMK3;

• Pelaksanaan pembinaan Auditor SMK3 sesuai dengan Permennaker
No. 26 tahun 2014 ttg Penyelenggaraan Penilaian Penerapan SMK3.
PERSYARATAN PENUNJUKAN
Auditor Eksternal Senior
Lembaga Audit SMK3 menyampaikan permohonan tertulis kpd Dirjen,
dengan melampirkan persyaratan sbb. :
a. Daftar riwayat hidup;
b. Surat keterangan pengalaman kerja sesuai persyaratan tingkatan auditor;
c. Surat keterangan telah melaksanakan sekurangnya 10 kali Audit Eksternal
SMK3 secara penuh;
d. Fotokopi keputusan penunjukan sbg Auditor Eksternal Junior SMK3 yg masih
berlaku;
e. Tanda bukti telah mengikuti pengembangan kemampuan dibidang K3
sekurangnya 120 jam; dan
f. Pas foto terbaru 4x6cm sebanyak 2 lbr
- Pemeriksaan dokumen paling lama 2 hari kerja.
- Penetapan keputusan penunjukan 2 hari kerja.
MASA Berlaku Penunjukan
Auditor Eksternal Junior dan Senior SMK3

• Penunjukan Auditor Eksternal Junior dan Auditor Eksternal Senior

SMK3 berlaku untuk :
 jangka waktu 3 tahun dan
 dapat diperpanjang untuk jangka waktu yang sama
Apabila Penunjukan Auditor Eksternal Junior
dan Senior SMK3 telah diterbitkan :

• Maka yg bersangkutan tidak berhak :

 Merangkap sebagai Ahli K3 Spesialis;
 Melaksanakan pemeriksaan dan pengujian sesuai dgn penunjukan spesialis.
Perpanjangan Keputusan Penunjukan
Auditor Eksternal Junior dan Senior SMK3

• Permohonan perpanjangan keputusan penunjukan Auditor Eksternal Junior

dan Senior SMK3 diajukan paling lambat 30 hari kerja sebelum berakhir
jangka waktu berlaku;
• Permohonan perpanjangan dengan melampirkan dokumen :
 Persyaratan penunjukan Auditor Eksternal Junior dan Senior SMK3;
 Salinan keputusan penunjukan Auditor Eksternal Junior atau Auditor Eksternal Senior
SMK3;
 Rekapitulasi laporan kegiatan selama menjalankan tugas; dan
 Hasil evaluasi oleh tim evaluasi.
- Pemeriksaan dokumen paling lama 2 hari kerja
- Penetapan keputusan perpanjangan penunjukan paling lama 2hari kerja
KEPUTUSAN PENUNJUKAN AUDITOR EKSTERNAL
JUNIOR DAN SENIOR DICABUT APABILA :
a. pindah tugas dari Lembaga Audit SMK3;
b. mengundurkan diri;
c. meninggal dunia;
d. dikenakan sanksi pidana yang telah mempunyai kekuatan hukum tetap;
e. melakukan kesalahan dan kecerobohan sehingga menimbulkan keadaan berbahaya;
f. dengan sengaja dan/atau karena kekhilafannya menyebabkan terbukanya rahasia suatu
perusahaan dan/atau instansi;
g. melaksanakan kegiatan pemeriksaan dan pengujian dalam bidang K3;
h. melakukan kegiatan konsultasi dalam bidang SMK3; dan/atau
i. adanya permohonan pencabutan dari pimpinan Lembaga Audit SMK3.
KEWAJIBAN AUDITOR SMK3
Auditor SMK3 mempunyai kewajiban :
a) Melaksanakan Audit SMK3 sesuai dengan peraturan perundang-
undangan;
b) Merahasiakan hasil Audit SMK3 kepada pihak-pihak yang tidak
berkepentingan;
c) mematuhi peraturan K3 di perusahaan
Auditor SMK3 mempunyai kewenangan :
a. memasuki semua tempat kerja yang terkait dengan Audit SMK3;
b. memberikan penilaian hasil Audit SMK3;
c. meminta perusahaan memberikan keterangan, menunjukkan
dokumen dan menyediakan petugas pendamping dalam pelaksanaan
Audit SMK3; dan
d. menghentikan pelaksanaan Audit SMK3 apabila belum ada sistem
yang dibangun dan/atau keadaan yang membahayakan Auditor SMK3.
MEKANISME AUDIT SMK3
PELAKSANAAN PENILAIAN PENERAPAN
SMK3 melalui Audit Eksternal SMK3

Dilakukan berdasarkan kategori :

• TINGKAT AWAL : pemenuhan thd 64 kriteria Audit SMK3
• TINGKAT TRANSISI : pemenuhan thd 122 kriteria Audit SMK3
• TINGKAT LANJUTAN : pemenuhan thd 166 kriteria Audit SMK3
PELAKSANAAN
Audit Eksternal SMK3

Mengajukan permohonan Audit SMK3 kepada Lembaga Audit

SMK3 yg ditunjuk oleh Menteri, untuk perusahaan :
a.Secara sukarela mengajukan permohonan audit SMK3;
b. Mempunyai potensi bahaya tinggi a.l : perusahaan yg
bergerak dibidang pertambangan umum, minyak dan gas bumi;
PELAKSANAAN
Audit Eksternal SMK3

Mengajukan permohonan Audit SMK3 berdasarkan penetapan Dirjen

dan/atau Kepala Dinas Provinsi untuk perusahaan yg mempunyai
potensi bahaya tinggi kepada Lembaga Audit SMK3 yg ditunjuk oleh
Menteri.
(ditetapkan berdasarkan hasil pemeriksaan dan pengujian di persh oleh Pengawas
Ketenagakerjaan)
PERENCANAAN
Pelaksanaan Audit SMK3

• Lembaga Audit SMK3 wajib membuat Perencanaan Pelaksanaan Audit

SMK3;
• Rencana pelaksanaan Audit SMK3 disampaikan kepada Menteri atau
Dirjen;
• Salinan rencana pelaksanaan Audit SMK3 disampaikan Kadis Provinsi
TAHAPAN
Pelaksanaan Audit SMK3

Paling sedikit dilakukan melalui tahapan :

a. Pertemuan pembuka;
b. Proses Audit SMK3;
c. Pertemuan tim Auditor;
d. Pertemuan penutup; dan
e. Penyusunan laporan Audit SMK3.

- Lembaga Audit SMK3 dapat meminta informasi pelaksanaan K3 di perusahaan

kpd Dinas Provinsi;
- Pelaksanaan Audit SMK3 dilaksanakan sesuai pedoman pelaksanaan Audit SMK3
LAPORAN
Audit SMK3
• Lembaga Audit SMK3 menyampaikan Laporan Audit SMK3 kepada :
 Menteri c,q. Dirjen
 Tembusan Laporan Audit SMK3 disampaikan :
 Dinas Provinsi
 Pengurus perusahaan yang diaudit
• Bentuk Laporan Audit SMK3 sesuai PP ttg SMK3;
• Laporan Audit SMK3 digunakan Menteri sbg bahan pertimbangan
utk memberikan penghargaan sesuai dgn tingkat penerapan dan
kategori penilaian hasil AuditSMK3.
PENILAIAN HASIL AUDIT SMK3
PENILAIAN
Kriteria Audit SMK3

Penilaian Kriteria Audit SMK3 meliputi :

a. Kategori Kritikal;
b. Kategori Mayor; dan
c. Kategori Minor.
Kategori KRITIKAL
• Penilaian kriteria Audit SMK3 Kategori Kritikal ditetapkan terhadap
temuan yang terdapat pada :
 Peralatan/mesin/instalasi/bahan;
 Cara kerja;
 Sifat pekerjaan;
 Lingkungan kerja; dan
 Proses kerja
yang dapat menimbulkan korban jiwa.
• Hasil temuan harus ditindaklanjuti dgn tindakan koreksi paling lambat
dalam waktu 1x24 jam.
Kategori MAYOR
• Penilaian kriteria Audit SMK3 Kategori Mayor ditetapkan terhadap :
 Tidak memenuhi persyaratan peraturan perundangan K3;
 Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3;
 Terdapat temuan minor untuk satu kriteria Audit SMK3 di beberapa lokasi.
Dibuktikan apabila terdapat 3 temuan lokasi dgn kategori minor
• Hasil temuan harus ditindaklanjuti dgn tindakan koreksi paling lambat
dalam waktu 1 bulan.
Kategori MINOR

• Penilaian kriteria Audit SMK3 Kategori Minor ditetapkan terhadap

tidak konsisten dalam :
 Pemenuhan persyaratan peraturan perundang-undangan;
 Pemenuhan standar;
 Pemenuhan pedoman; dan
 Pemenuhan acuan lainnya.
PERBEDAAN INTERPRETASI
Penilaian Kriteria Audit SMK3
• Apabila terdapat perbedaan interpretasi antara Perusahaan dengan
Lembaga Audit SMK3 :
 pihak yang tidak menerima hasil Audit SMK3 dapat mengajukan
keberatan kepada Dirjen.
• Berdasarkan pengajuan keberatan Dirjen melakukan pemeriksaan
dokumen dan verifikasi lapangan dalam waktu paling lama 7 hari
kerja.
• Dirjen menetapkan keputusan hasil Audit SMK3 dalam waktu paling
lama 2 hari kerja.
TINGKAT PENCAPAIAN
Penerapan SMK3

a) 0 – 59% : tingkat penilaian penerapan KURANG;

b) 60 – 84% : tingkat penilaian penerapan BAIK;
c) 85 – 100% : tingkat penilaian penerapan MEMUASKAN.
Tingkat Penilaian
PENERAPAN KURANG

Apabila perusahaan mencapai Tingkat Penilaian Penerapan Kurang,

Dirjen dapat melakukan :
 Tindakan hukum pada perusahaan yg wajib Audit Eksternal SMK3 sesuai
ketentuan peraturan perundangan; dan/atau
 Tindakan pembinaan pada perusahaan yang mengajukan permohonan untuk
dilakukan Audit Eksternal SMK3,
Tingkat Penilaian
PENERAPAN BAIK

• Perusahaan yang mencapai Tingkat Penilaian Penerapan Baik, Menteri

dapat memberikan penghargaan berupa :
 Sertifikat Perak bagi perusahaan tingkat kategori awal, transisi dan lamjutan ;
dan
 Bendera Perak bagi perusahaan tingkat kategori lanjutan.
• Penghargaan memiliki masa berlaku paling lama 3 tahun.
Tingkat Penilaian
PENERAPAN MEMUASKAN

• Perusahaan yang mencapai Tingkat Penilaian Penerapan Memuaskan,

Menteri dapat memberikan penghargaan berupa :
 Sertifikat Emas bagi perusahaan tingkat kategori awal, transisi dan lanjutan ;
dan
 Bendera Emas bagi perusahaan tingkat kategori lanjutan.
• Penghargaan memiliki masa berlaku paling lama 3 tahun.
Biaya
Pelaksanaan Audit Eksternal SMK3

• Biaya yang timbul akibat pelaksanaan Audit SMK3 dibebankan

kepada perusahaan yang diaudit.
Sekian
Terima Kasih
45