Register Risiko 2017

CHECKLIST REGISTER RISIKO
PT INDUSTRI KERETA API (Persero)

TAHUN 2017
Risk Register Keterangan

No Uraian
OK Not OK
1 Divisi Sekretaris Perusahaan Lengkap
2 Divisi Audit Internal Lengkap
3 Divisi Logistik Lengkap
4 Divisi Pengendalian Kualitas Lengkap
5 Divisi Keuangan Lengkap
6 Divisi Human Capital Lengkap
7 Divisi PPGA Lengkap
8 Divisi Pemasaran I Lengkap
9 Divisi Pemasaran II Lengkap
10 Divisi Teknologi Lengkap
11 Divisi Rendal Produksi Lengkap
12 Divisi Fabrikasi Lengkap
13 Divisi Finishing Belum lengkap, hanya ada pada Purna Jual
REGIST
Divisi / Unit Kerja : Sekretariat Perusahaan / MR & LEGAL
Disusun oleh : Agnisa Bhakti Persada
Tanggal : 26/08/2016
Indikasi Risiko Nama Risiko (dg Uraian Sebab Risiko

No Peristiwa Risikonya)
(1) (2) (3) (4)

A MANAJEMEN RISIKO
1 Penerapan MR di INKA tidak Risiko Strategic Legal Belum merasa
berjalan dengan baik, tidak Corporation : INKA belum dibutuhkan
ada respon dari seluruh level melaksanakan peraturan Per-
insan akan kebutuhan MR 01/MBU/2011, dalam
dalam penetapan keputusan pengambilan keputusan
atau perencanaan aktivitas memperhatikan risiko usaha
perusahaan untuk dan membuat Pelaporan MR
pencapaian keberhasilan dan penangganan bersamaan
target RKAP 2016 dengan laporan manajemen
perusahaan
Risiko Operasional Mutu : Belum ada

Keputusan-keputusan strategic kebutuhan dari
maupun operasional belum seluruh level
mempertimbangkan faktor INKA , diaggap
risiko, program rencana kerja sebagai beban
hanya rencana tanpa pekerjaan baru.
mengetahui tujuan program
dibuat untuk mengakomodir
risiko yang bisa terjadi
2 Kesulitan dalam memberikan Risiko Operasional Mutu : Kurangnya
pemahaman, sosialisasi dan Penyusunan Manual dan Kemampuan
penyusunan penerapan MR format sulit dipahami dan dan jumlah
di dalam unit kerja MR dan dijalankan bagi pengguna personil yang
Legal menjalani
3 Jumlah penangganan Risiko Operasional Biaya : Dengan

perkara yang meningkat Ketidak pastian dunia bisnis meningkatnya
sehingga anggaran biaya meningkatkan biaya nilai Pesma dan
penangganan melebihi penangganan legal yang tidak jumlah
rencana bisa terprediksi pelanggan
maupun mitra
kerja INKA serta
perkembangan
kondisi politik
4 Masukan / Review legal Risiko Operasional Mutu : Kemampuan

belum bisa optimal untuk Review Kontrak, perjanjian, dan wawasan
masalah kontrak bisnis tender yang tidak optimal (tipe personil yang
perusahaan kontrak yang berbeda seiring masih kurang
jumlah pelanggan) dan pelatihan dan
tidak dapat memberi informasi mendapatkan
yang akurat sehubungan informasi
dengan bisnis perusahaan
walaupun bukan lingkup legal
namun Unit kerja lain tetap
menganggap sebagai sumber
informasi (pajak, incoterm,
jenis pembayaran dll)
5 Informasi Peraturan Baru Risiko Strategic Legal Aturan yang

terlambat diketahui Corporation : Perusahaan harus diikuti
Perusahan menggunakan dasar peraturan Perusahaan sbg
yang tidak sesuai lagi dalam BUMN sangat
penggelolaannya. banyak dan
informasi harus
dicari satu per
satu pada
kementrian
yang
mengeluarkan
REGISTER RISIKO PT INKA (Persero)
TAHUN 2017
AL No Identifikasi : MR C.1/ 04 / 2016
Direview oleh : Lita M Hastanti
Tanggal : 31/08/2016
UC/C Dampak Pengendalian Yang Ada Level Risiko

(Pada saat ini)
Likelihood Dampak Level
(L) (K) (LxK)
(5) (6) (7) (8) (9) (10)
UC Penilaian GCG Bentuk Pemahaman 5 4 20

Rendah kepada Seluruh Insan
bagi INKA terutama
Perusahaan Manajemen sebagi Risk
sebagai Owner dan merespon
BUMN hasil pemantauan
Komite Pemantau
UC Ketidaksiapan Atas masukan Komite 5 3 15

kondisi jika Pemantau MR untuk
risiko tersebut tahap awal penerapan
terjadi. MR di fokuskan pada
Risiko Pencapaian
Pesma dan Sales INKA
UC MR tidak Sharing Knowlegde 5 4 20
dapat untuk personil MR
diterapkan dengan keterbatasan
kemampuan dan personil
UC Perkara tidak Permintaan tambahan 3 3 9

terdapat anggaran kepada Direksi
anggaran karena anggaran selama
penyelesaian ini di prediksikan untuk
2-3 kasus, khusu kasus
legal saja dan belum
termasuk biaya
operasionalnya
UC Hasil Kurang Mencari referensi pada 3 5 15

optimal, baik source yang ada dalam
dari output publik seperti
maupun internet,konfirmasi pada
kecepatan unit pemilik informasi
sesungguhnya
UC Citra Reputasi/ Staf secara berkala 3 3 9

Nilai mencari referensi pada
Perusahaan source yang ada dalam
turun publik seperti internet,
namun tidak bisa
langsung mengetahui
apa ada peraturan baru
atau referensi kasus
hukum
Catatan :
Menyetujui
Direktur Utama
R. Agus H. Purnomo
: MR C.1/ 04 / 2016
: Lita M Hastanti
: 31/08/2016
Action Plan / Mitigasi Biaya Mitigasi Person In

(Apabila ada) Charge
(11) (12) (13)
1. Penyusunan Revisi _ SM MR &

Manual MR Legal
2. Penyusunan Mekanis- GM PPGA
me Pelaporan MR
3. Mengusulkan Penetap-
an Fokus MR INKA
1. Sosialisasi dan Pen- B. Pelatihan SM MR &

dampingan Pemaham- Legal
an MR secara Intensif GM PPGA
2. Penyusunan RKAP TIM MR
memasukan unsur MR
INKA
3. Pelaporan MR bulanan
sebagai pendamping l
laporan manajemen
bulanan internal
4. Pelaporan MR Triwulan
sebagai pendamping
laporan manajemen
Triwulanan eksternal
1. Penambahan Personil : SM MR &
3 orang (1 pengganti LEGAL
MPP dan 2 personil GM PPGA
baru)
2. Pelatihan dasar MR
pada staf sebagai
pendamping, penyo-
sialisasi dan penyusun
MR di INKA
3. Penambahan wawas-
an penerapan MR di
Perusahaan lain
1. Estimasi perkara Isidentil SM MR &

selaras dg peningkatan Legal
perusahaan.
2. Memasukan perkara di
luar perkara corporasi
(penangganan
karyawan)
3. Memasukan Biaya
Operasional
1. Pelatihan Berbasis B. Pelatihan SM MR &

Legal Bisnis (Legal Legal
Drafting, hukum Binis di
Indonesia, penanggan-
an permasalahan Bisnis
, Perpajakan, incoterm )
2. Penambahan wawasan
penerapan Legal di
Perusahaan lain
Usulan berlangganan 25jt-55 jt SM MR &

hukum online baik standard Legal
atau pofesional
Madiun, 31 Agustus 2016
Divisi Sekretariat Perusahaan
General Manager
Surjanto
REGIS
: Divisi Audit Internal/

Divisi / Unit Kerja
Departemen Audit
Disusun oleh : Muhamad Nugraha
Tanggal : 15/08/2016
Nama Risiko (dg Uraian

No Indikasi Risiko Sebab Risiko
Peristiwa Risikonya)
(1) (2) (3) (4)

A
1 Perencanaan Audit PKPT yang disusun berdasarkan 1. PKPT yang disusun
Tidak Tepat Sasaran pertimbangan logis dan kajian telah dimintakan
risiko dari jajaran Departemen persetujuan dari Direktur
Audit dan Risk Register tahun Utama dan disampaikan
2016, belum ada arahan, ke Komite Audit, namun
masukan dan permintaan dari tidak pernah dibahas
user LHP (Direktur Utama, terlebih dahulu dengan
Komite Audit). Direktur Utama dan
Komite Audit.
2 Banyaknya Kurang maksimalnya 1. Kurangnya

permasalahan saran/rekomendasi Departemen pengetahuan,
operasional akibat Audit pemahaman, dan
lemahnya wawasan personil
pengendalian internal Departemen Audit
terhadap permasalahan
kegiatan operasional
perusahaan.
2. Kurangnya transparansi
informasi (menutup-
nutupi) jajaran
operasional perusahaan.
3. Terbatas dan lama
proses penyediaan
data/informasi terkait
kebutuhan audit oleh
auditan
4. Kurangnya dukungan
jajaran pimpinan
perusahaan dalam
mengatasi permasalahan
3 Pelaksanaan audit Keterbatasan waktu pelaksanaan 1. Adanya penugasan

internal terhambat. audit audit diluar PKPT dan
tugas lain yang
mempengaruhi
pelaksanaan audit
2. Ketersediaan tenaga
Auditor terbatas
3. Keterbatasan
kompetensi auditor
karena mutasi karyawan,
kurangnya pendidikan dan
pelatihan yang diikuti,
kurang
pengalaman/pengetahuan
dalam bidang operasional
perusahaan, kurangnya
pengetahuan dan
wawasan
4. Respon lambat dalam
menyelesaikan
rekomendasi temuan
auidit.
5. Kesibukan auditan,
antara lain sehubungan
dengan target delivery
produk, pencapaian
kontrak yang
mendesak,dll
Catatan
Penilaian Likelihood :
Level 1 ( 0,01 s.d 1,00 ) = Jarang Terjadi (Persentase antara 0-20%)
Level 2 ( 1,01 s.d 2,00 ) = Kemungkinan Kecil Terjadi (Persentase antara 21-40%)
Level 3 ( 2,01 s.d 3,00 ) = Kemungkinan Sedang Terjadi (Persentase 41-60%)
Level 4 ( 3,01 s.d 4,00 ) = Kemungkinan Besar Terjadi (Persentase 61-80%)
Level 5 ( 4,01 s.d 5,00 ) = Hampir Pasti Terjadi (Persentase 81-100%)
Divisi / Unit Kerja : Divisi Audit Internal / Departemen MMLH
Disusun oleh : Didik Hendriatna
Tanggal :13 September 2016

(1) (2) (3) (4)

A Departemen
Manajemen Mutu &
Lingkungan Hidup
1 Banyak terjadi Sertifikat ISO tidak berhasil 1) Kurangnya pemahaman

penyimpangan diperpanjang pada annual personil terhadap SMM
penerapan SMM antara surveillance tahun 2017 antara lain karena Rotasi,
lain banyaknya NC. Promosi yang tidak diikuti
dengan pemenuhan
kompetensi personil,
perubahan STO.
2) Pemahaman terhadap
ISO 9001 : 2015 (versi
terbaru) belum sepenuhnya.
2 NPM tidak mencapai Penilaian KPKU lebih rendah dari 1) Kurangnya pemahaman
target. tahun sebelumnya. terhadap KPKU dari personil
INKA (Interpretator).
2) Continuous Improvement
kurang berjalan.
3 Dilampauinya nilai Mendapatkan hasil penilaian Perubahan proses produksi
ambang batas kualitas PROPER merah / hitam yang tidak didukung
Air Limbah Domestik, prasarana pengelolaan
Udara dan Emisi, limbah yang memadai.
Pembuangan limbah B3
tidak sesuai prosedur.
Ketidak disiplinan pengelola

dan karyawan dalam
mengelola limbah.
4 Terjadinya kecelakaan Zero accident tidak tercapai. 1) Kurangnya pemahaman

kerja. terhadap K3 dan kompetensi
karyawan sesuai bidang
tugasnya.
2)Tidak patuhnya personil

terhadap peraturan K3 yang
berlaku.
3)Tidak tegasnya
pelaksanaan punishment
terhadap pelanggaran K3
5 Banyaknya pekerjaan Kebakaran 1) Kurangnya fasilitas

yang menimbulkan pemadam kebakaran yang
panas atau api standar
2) Pelaksanaan pekerjaan
yang menimbulkan panas /
api yang tidak pada
tempatnya.
3) Instalasi listrik yang tidak

memenuhi syarat.
6 Tidak mampu Sertifikat SMK3 tidak berhasil diraih 1) Kurangnya pemahaman
menyusun dan tentang SMK3
menerapkan sistem
manajemen K3
2) Keterbatasan dana
7 Pengelolaan 5R tidak Pabrik kumuh dan tidak bebas debu Pengelolaan lahan terbuka
sesuai target. yang tidak tepat dan
berpotensi menjadi sumber
debu
Penumpukan material Ketidakdisiplinan pengelola

dan limbah produksi dan karyawan dalam
yang tidak terurus mengelola 5R
TAHUN 2017
No Identifikasi : MR (No Divisi) / 121/

Direview oleh : Achmad Karsono
Tanggal : 19/08/2016
Level Risiko
Pengendalian Yang Ada
UC/C Dampak
(Pada saat ini) Likelihood Dampak Level
(L) (K) (LxK)
(5) (6) (7) (8) (9) (10)
C Hasil audit secara 1. Membuat jadwal 3 3 3

keseluruhan tidak pelaksanaan audit
tepat sasaran dan dengan
belum sepenuhnya mempertimbangkan
memberikan nilai jumlah, kapasitas dan
tambah bagi kompentensi SDM,
perusahaan. ketersediaan waktu dan
potensi risiko yang ada
di unit-unit kerja.
2. Memonitor tindak
lanjut laporan hasil audit
C Timbulnya potensi 1. Memberikan 3 3 3

pemborosan/ masukan/rekomendasi
operasional kepada unit
perusahaan tidak terkait/Direksi, atas
efisien. kegiatan operasional
yang pengendaliannya
lemah.
UC 2. Apabila dengan cara 3 3 3

no 1. belum close,
disampaikan ke Komite
Audit.
UC 3. Berkoordinasi dengan 3 3 3
pimpinan auditan dan
mengupayakan berbagai
metode audit untuk
mendapatkan
data/informasi yang
valid.
UC 4. Mendorong jajaran 3 3 3
Departemen Audit untuk
proaktif memantau
jalannya operasional
perusahaan, dan
memberikan
masukan/saran lebih dini
apabila terjadi
penyimpangan
C Penyampaian hasil 1. Koordinasi intensif 3 3 3

audit terlambat dengan auditan dan
penambahan jam kerja
kepada personil
(overtime)
C 2. Penyusunan Tim yang 3 3 3

fleksibel dan paralel
dalam menugaskan tim
3. Auditor diikutkan 3 3 3
dalam pendidikan dan
pelatihan audit, seperti:
sertifikasi CIA, QIA atau
PIA
C 4. Monitoring tindak 3 3 3
lanjut yang terjadwal.
C 5. Mendiskusikan 3 3 3
dengan auditan tentang
jadwal audit dan target
penyelesaian Laporan
Hasil Audit
Catatan :
Menyetujui
Direktur Utama
R. Agus H. Purnomo
Penilaian Konsekwensi :
Level 1 ( 0,01 s.d 1,00 ) = Sangat Rendah/Tidak Signifikan
Level 2 ( 1,01 s.d 2,00 ) = Rendah
Level 3 ( 2,01 s.d 3,00 ) = Menengah
Level 4 ( 3,01 s.d 4,00 ) = Besar
Level 5 ( 4,01 s.d 5,00 ) = Dahsyat
No Identifikasi
Direview oleh : R. Suharyoko
Tanggal : 13 September 2016
Level Risiko

UC / C Dampak
(Pada saat ini)
UC / C Dampak Likeli-hood Dam-pak Level
(Pada saat ini)
(L) (K) (LxK)
(5) (6) (7) (8) (9) (10)
c INKA tidak dapat 1) Training ISO 9001 : 2015 1 5 5

mengikuti tender. kepada Auditor.
c 2) Diadakan refreshing
untuk pimpinan dan
karyawan.
3) Dilakukan Patroli Miutu.
c Perfomansi / kinerja 1) Dilaksanakan perbaikan 2 3 6

INKA yang menurun pelaporan dari tahun yang
lalu, dengan memberikan
pelatihan tingkat
intepretator dan Assessor.
c 2) Memberikan sosialisasi
tentang pentingnya KPKU
untuk menaikan perfomansi
perusahaan
3) OFI dari laporan KPKU
ditindaklanjuti.
c 1) ]INKA tidak dapat 1) Dilakukan pengelolaan 2 5 10

persetujuan kredit dari lingkungan sesuai dengan
bank Dokumen Pengelolaan dan
Pemantauan Lingkungan
dan Peraturan Perundang-
undangan Lingkungan
Hidup
c 2) Pencabutan ijin 2) Dilakukan Patroli LH

operasional
perusahaan
c Performansi dan 1) Mengadakan sosisalisasi 4 2 8

nama baik K3 kepada karyawan.
perusahaan dalam
bidang K3 tidak
bagus.
c 2) Mengadakan patroli K3
c 3) Meningkatkan peran
P2K3
4) Mulai menyusun SMK3

(Sistem Manajemen K3)
c 1) Rusak / 1) Penyiapan dan 3 4 12

musnahnya fasilitas pemeriksaan peralatan
produksi dan aset pemadam (APAR) yang
perusahaan. memenuhi standar
c 2) Korban jiwa 2) Pelatihan pemadaman

kebakaran
c 3) Kontrol pekerjaan yang

menimbulkan panas
c Kemungkinan akan 1) Sosialisasi dan training 4 2 8
kesulitan mendapatkan tentang SMK3
tender dari pemerintah
c 2) Penyusuna SMK3
bersama Konsultan.
c 1) Mengganggu aktifitas 1) Penggalangan 5R ke 3 2 6

proses produksi dan semua unit
berkurangnya space
produksi
c 2) Image perusahaan 2) Pemanfaatan area terbuka

menjadi jelek dengan penghijauan dan
penutupan permukaan
3) Diadakannya lomba 5R
Catatan :
Menyetujui
Direktur Utama
R. Agus H. Purnomo
MR (No Divisi) / 121/ 2017
Achmad Karsono
19/08/2016
Action Plan / Biaya Mitigasi Person In

Mitigasi (Apabila ada) Charge
(11) (12) (13)
Terlebih dahulu - General

melakukan Manager
pembahasan dengan Audit Internal
Direksi dan Komite dan Senior
Audit untuk Manager
mendapatkan Audit
pengarahan
berdasarkan peta
risiko Perusahaan
tahun 2016 yang
nantinya digunakan
sebagai bahan
pertimbangan dalam
penyusunan PKPT
Departemen Audit
Meningkatkan Seluruh
pengetahuan, Internal
wawasan dan Auditor
kepedulian jajaran
Departemen Audit
dengan mengikutkan
penidikan dan
pelatihan teknis
tentang audit..
Pemberian
rekomendasi hasil
audit yang tepat
Sedini mungkin
menyampaikan
hambatan
pelaksanaan audit
kepada auditan
Menyampaikan
permasalahan audit
kepada jajaran
pimpinan dan
memberikan
kontribusi dalam
penyelesaian
masalah.
1. Mempercepat Auditor
proses audit, dan
melaksanakan audit
berbasis risiko
dengan menetapkan
ICQ dan program
audit sebelum audit
dilaksanakan.
2. Menambah jumlah SM Audit

tenaga auditor
3. Auditor Auditor
meningkatkan
pengetahuan,
kemampuan, dan
ketrampilan dalam
menggali informasi,
memberikan
rekomendasi maupun
dalam penulisan
laporan
4. Secara persuasif
menyampaikan
perkembangan saldo
temuan audit yang
masih terbuka
5. Penugasan audit Auditor

harus melihat kondisi
auditan agar tidak
berbenturan waktunya.

Divisi Audit Internal
General Manager
Sarmiatun
R. Suharyoko
13 September 2016
Action Plan / Miti- Biaya Miti-gasi Person In

gasi (Apa-bila ada) Charge
Action Plan / Miti- Biaya Miti-gasi Person In
gasi (Apa-bila ada) Charge
(11) (12) (13)
Training ISO 9001 : 2015 Sudah masuk dalam GM Audit

kepada pimpinan. biaya program kerja Internal & SM
& training MMLH
Upgrade SMM ke versi Sdh masuk dalam GM Audit

2015. biaya program kerja Internal, SM
& training MMLH, dan SM
BSDM & Diklat
Diadakan refreshing ISO Sudah masuk dalam GM Audit

kepada pimpinan dan biaya program kerja Internal, SM
karyawan. MMLH, dan SM
BSDM & Diklat
Melakukan Patroli Mutu. GM Audit

Internal, SM
MMLH,
Mengumpulkan data sudah masuk GM Audit

dan mengerjakan dalam biaya Internal, SM
Laporan KPKU dengan program kerja dan MMLH, M MM
lengkap training
Training bagi GM & SM Biaya dimasuk-kan GM Audit

ke program kerja dan Internal, SM
training MMLH, BSDM
& Diklat
Studi Banding ke BUMN
yang nilai KPKUnya bagus
Moni-toring dampak Sudah termasuk SM MMLH, M

penting dan pengelolaan biaya anggaran di LH
lingkungan RKAP
Dilakukan Patroli LH Sudah termasuk

biaya anggaran di
RKAP
Sosiali-sasi terhadap Sudah masuk SM MMLH.

seluruh karyawan dalam biaya
anggaran RKAP
Mengadakan patroli K3
Meningkatkan peran
P2K3
Penerapan SMK3
Pemeta-an area resiko Sudah masuk dalam SM MMLH.

kebakar-an biaya anggaran
RKAP
Penyiapan dan
pemeriksaan peralatan
pemadam (APAR) yang
memenuhi standar
Pelatihan pemadaman
kebakaran
Pemeriksaan dan
perbaikan instalasi
listrik.
Penerapan dan sertifikasi Sudah masuk dalam SM MMLH.
SMK3 didampingi biaya anggaran
konsultan. RKAP
Sosiali-sasi 5R Sudah masuk dalam GM Audit

biaya anggaran Internal, SM
RKAP MMLH.
Kerja sama dengan antar

unit terkait
Diadakannya lomba 5R
Madiun, 13 September 2016

Divisi Audit Internal
General Manager
Sarmiatun
Lebih
proaktif
memant
au
jalannya
operasio
nal
perusah
aan dan
secara
aktif
memberi
kan
masuka
n/ saran/
rekomen
dasi
untuk
perbaika
n
Divisi / Unit Kerja : Divisi Logistik/ Departemen Perencanaan dan Pengendalian Pengadaan dan
Disusun oleh : Nur Riana Fajarwati
Tanggal : 26/08/2016

No Indikasi Risiko Peristiwa Risikonya)
(1) (2) (3)
Penyimpanan Material Resiko Penyimpanan Material

dan Komponen di dalam Gudang (Gudang
1 Induk dan Gudang Terbuka)
2
Penanganan Kedatangan Resiko Penanganan Kedatangan
Material/Komponen Material dan Komponen
3 Penanganan material Resiko Penanganan Produk
yang memiliki masa yang memiliki masa pakai
pakai (kadaluarsa)
4
Mampu Telusur Produk Resiko Mampu Telusur Produk
Penambahan Persediaan Resiko Penambahan Stok

5 Material Material
6 Perencanaan Pengadaan Resiko Perencanaan Pengadaan
7 Kompetensi Vendor Resiko Kompetensi Vendor
Penanganan Alokasi Resiko Alokasi Kebutuhan

8 Kebutuhan Material Material
Resiko Kedatangan Material On
9 Schedule
Keterlambatan
Kedatangan material
sesuai dengan Jadwal
Kontrak
Divisi / Unit Kerja : Divisi Logistik/ Departemen Pengadaan Barang Produksi
Tanggal : 26/08/16
Indikasi Risiko Nama Risiko (dg Uraian

No
(1) (2) (3)
Keterlambatan Proses Resiko Keterlambatan Proses

1 Kontrak Kontrak
Pengadaan Total Material Resiko Over Budget

2 sesuai dengan Budget
Kesalahan Pembelian Resiko Kesalahan Pembelian
3 Material/Komponen Material
Ketepatan Pemilihan Resiko Ketepatan Pemilihan

4 vendor Vendor
Divisi / Unit Kerja : Divisi Logistik/ Departemen Pengadaan Jasa Produksi
Tanggal :26/08/16
Indikasi Risiko Nama Risiko (dg Uraian

No
(1) (2) (3)
Keterlambatan Proses Resiko Keterlambatan Proses

1 Kontrak Kontrak
Kesalahan Proses Kontrak
2 Resiko Kesalahan Proses Kontrak
Subkon
Subkon
Pengendalian Pengerjaan Resiko Pengendalian Pengerjaan

3 Jasa Produksi (subkon) di Jasa Produksi
vendor
REGISTER RISIKO PT INKA (Perse
TAHUN 2017
rtemen Perencanaan dan Pengendalian Pengadaan dan Persediaan
Sebab Risiko UC/C
(4) (5)
1. Keterbatasan tempat gudang terbuka

ataupun gudang tertutup
U
2. Belum adanya sistem pengamanan di C

gudang terbuka
3. Keterbatasan sarana material handling C

(jumlah forklif yang terbatas)
1. Kedatangan material/komponen dalam U

waktu yang bersamaan
2. Keterbatasan area penyimpanan sementara C

(ekspedisi)
3. Keterbatasan resource penanganan C

kedatangan material/komponen
4. Keterbatasan sarana material handling di C

area penyimpanan sementara (ekspedisi)
1. Proses penyimpanan material tidak
dibedakan antara barang yang baru datang C
dengan barang sudah lama datang
2. Belum teridentifikasi masa kadaluarsa C

material
1. Kedatangan material dalam waktu yang U

sama
2. Keterbatasan resource untuk menangani
LHN C
3. Kondisi penyimpanan material dan C

penanganan material yang beragam
1. Kebutuhan material/komponen dengan U

jumlah yang banyak untuk setiap proyek
2. Stock opname yang masih bersifat C

administratif, belum dilakukan secara optimal
3. Adanya kemungkinan penambahan kode C
material baru dengan spesifikasi yang sama
4. Material deadstock tidak terdefinisi C
1. Revisi BOM, Spek tek dan drawing yang U

tidak terbatas (mengikuti kebutuhan
konsumen)
2. Budget proyek yang pendistribusian nya C
tidak semua di awal proyek
1. Belum adanya penilaian (report) vendor C
2. Parameter evaluasi vendor yang belum C

distandarkan
1. Peminjaman material proyek untuk

memprioritaskan proyek yang pengirimannya C
lebih awal
2. Evaluasi alokasi kebutuhan material yang
belum dilakukan secara periodik untuk setiap C
proyek
1. Lemahnya proses controling di

pengendalian C
2. Kemampuan vendor yang terbatas dalam U

mensuply material
3. Spesifikasi yang tinggi sehingga susah dicari U
dalam pasar
rtemen Pengadaan Barang Produksi
Sebab Risiko UC/C
(4) (5)
1. Proses Kontrak yang memerlukan prosedur U

yang rinci dan detail
2. Perubahan spek yang dapat terjadi ditengah

proses kontrak sehingga kontrak harus di U
adendum dan mengulangi proses dari awal
3. Keterbatasan resource C
4. kompetensi dan kapabilitas resource C
1. Penawaran lebih tinggi dari budget U

2. Custom order sehingga biaya penawaran U
yang lebih tinggi
3. Penentuan HPS dan Budget yang masih C

bersifat rencana
1. Deviasi waktu kontrak dengan spesifikasi U
2. Penulisan spek yang belum satu acuan, C

pendeskripsian spek berbeda
3. Spek tidak terdefinisi C
1. Jumlah vendor terbatas U
2. Hasil evaluasi kompetensi vendor belum C

dilakukan secara optimal
3. Raport vendor belum diinformasikan kepada C

vendor yang terkait
emen Pengadaan Jasa Produksi
Sebab Risiko UC/C
(4) (5)
1. Keterbatasan jumlah vendor pengerjaan jasa U

produksi (kapabilitas, mesin, waktu)
2. Vendor pengerjaan jasa produksi mayoritas U

dikerjakan oleh anak perusahaan.
3. Proses kontrak yang terhenti di pihak vendor U
4. Keterbatasan resource C
5. Ketidaksiapan perhitungan budget JO dan RAB C

6. SPPJP yang belum terdefinisi C
1. Tidak adanya database pengerjaan kontrak C

subkon (manual)
2. Penentuan SOW dan SOP yang dilakukan saat C

proses kontrak berjalan
3. SPPJP yang belum terdefinisi C
Minimnya penguasaan teknis di vendor terkait U

pekerjaan yang di subkon
TAHUN 2017
Persediaan
Dampak
(6)
1. Korosi raw material/komponen
2. Penyimpanan material hanya sebatas tempat meletakkan

barang tanpa memperhatikan kebutuhan perlindungan
cuaca dan suhu material/komponen.
3. Belum ada pemisah dan standart penyimpanan raw

material di gudang terbuka, sehingga kondisi material
tercampur dan klasifikasi material untuk material yang siap
untuk proses dan yang tidak bercampur menjadi satu.
4. Mampu telusur material tidak dapat dilakukan
1. Penyimpanan sementara ditempatkan di area kantor yang

kosong (yang bukan merupakan area penyimpanan)
2. Proses penanganan kedatangan material/komponen tidak

bisa dilakukan dengan waktu yang singkat
1. Pergerakan material di gudang tidak menganut sistem
FIFO
2. Adanya material yang tidak bisa dipakai (rusak),

khususnya bahan kimia
3. Pengendalian material terkait mampu telusur material

tidak dapat dilakukan
1. Inventory cost
2. Penambahan jumlah stock yang terus menerus
1. Melemahnya fungsi perencanaan pengadaan
2. Deviasi antara perencanaan dan realisasi pengadaan yang

belum terkontrol secara periodik
1. Pemilihan vendor yang tidak objektif
1. lemahnya fungsi perencanaan material

1. Adanya revisi jadwal produksi yang menyebabkan
berubahnya proses produksi
2. Keterlambatan proses produksi
3. Keterlambatan pengiriman
4. Denda keterlambatan pengiriman produk jadi

5. Terkendala terkait pembiayaan kontrak
Dampak
(6)
1. Overtime
2. Denda
3. Beberapa kontrak mengalami proses keterlambatan
1. Proses Kontrak yang terhenti karena tertahan oleh budget

2. Keterlambatan kedatangan material
3. Under estimate
NCR
1. Kontrak tergantung oleh beberapa vendor (yang mampu

menyediakan spesifikasi dan kebutuhan)
Dampak
(6)
1. Pengerjaan Jasa Subkon mengalami keterlambatan
2. Penyelesaian proyek tidak sesuai dengan jadwal
3. Keterlambatan pnegiriman produk
4. Denda
1. Tidak ada acuan historis kontrak untuk pengerjaan kontrak
sejenis
2. Biaya PO yang tinggi
Proses kontrak berjalan lama

ero)
No Identifikasi : MR 130 / 133 / 2016
Direview oleh : Supariyanto
Tanggal : __/0 /2016
Level Risiko Action Plan /

Pengendalian Yang Ada (Pada saat Mitigasi
ini) Likelihood Dampak Level
(L) (K) (LxK)
(7) (8) (9) (10) (11)
1. Perlindungan material/komponen
yang ada di luar Gudang ditutup 4 4 16
dengan terpal.
2. Pemisahan dilakukan dengan

pemberian pembatas (balok kayu) 4 3 12
untuk penyimpanan dan penumpukan
raw material.
3. Mampu telusur material yang

dilakukan adalah kebutuhan material 3 2 6
untuk bangladesh
3 4 12
1. Perlindungan material/komponen
yang ada di luar Gudang ditutup 4 4 16
dengan terpal.
2. Maksimalisasi jumlah resource yang

ada di area penyimpanan sementara 4 2 8
(overtime)
1. Pemisahan material yang 4 2 8
mempunyai masa kadaluarsa dilakukan
saat stock opname
3 3 9
1. Identifikasi material gudang dengan 4 2 8

cek kartu gudang
4 2 8
4 0 0
4 0 0
2 0 0
3 0 0
3 0 0
Integration
schedule yang
disesuaikan
1. negosisasi dengan vendor 4 4 16 dengan kondisi
departemen
terkait
2. Pencarian vendor yang bersedia

melakukan pendanaan yang dilakukan 4 2 8
oleh PT. INKA
3 0 0
3 0
4 0
Direview oleh : Nurul Fadhilah
Tanggal : ___/08/16
Pengendalian Yang Ada (Pada saat Level Risiko Action Plan /

ini) Mitigasi
(L) (K) (LxK)
(7) (8) (9) (10) (11)
1. Penambahan
resource yang
kompeten dan
1. Kontrak tahunan 3 2 6 expert di
bidang
pengadaan
2. Pengadaan
2. Peningkatan kompetensi resource 3 4 12 dengan sistem
grouping
3. LOI 4 3 12
1. Budget
setiap proyek
didistribusikan
1. Pengurangan nilai CM 4 4 16 sebelum
kontrak
2. Perencanaan
4 3 12
2. Sourcing vendor untuk mendapatkan Pengadaan
harga yang lebih terjangkau
Penurunan spek
Koordinasi spesifikasi dengan departemen 3 1 3 dengan definisi
terkait yang jelas
Implementasi e-
4 2 8 procurement
1. Evaluasi vendor yang dilakukan satu secara optimal
tahun 2 kali
Direview oleh : Wiwid Afriyanto
Tanggal : __/09/16
Pengendalian Yang Ada (Pada saat ini) Level Risiko Action Plan /
Mitigasi
(L) (K) (LxK)
(7) (8) (9) (10) (11)
On side vendor
1. Vendor check on side 4 1 4 check
3 0 0
4 0 0
3 0 0
On side vendor
3 0 0 check
3 0 0
Penjelasan dengan vendor (anwizing 3 0 0

kontrak)
Catatan : Madiun, 26 Agustus

Menyetujui Divisi Logistik
Direktur Utama General Manage
R. Agus Purnomo Bayu Waskito

2016
Biaya Mitigasi Person In

(12) (13)
Manager
Gudang
Manager
Ekpedisi
Manager
Gudang
Manager
Gudang
Manager
Perencanaan
dan
Pengendalian
Material
SM. Rendal Log
Manager
Perencanaan
dan
Pengendalian
Material
Manager
Perencanaan
dan
Pengendalian
Material
Manager
Perencanaan
dan
Pengendalian
Material
2016

(12) (13)
SM Pengadaan
Barang
Produksi
SM Pengadaan
Barang
Produksi
SM Pengadaan
Barang
Produksi
SM Pengadaan
Barang Produksi
SM Pengadaan
Barang Produksi
SM Perencanaan
dan
Pengendalian
Pengadaan dan
Persediaan
2016

(12) (13)
SM Pengadaan
Jasa Produksi
SM Pengadaan
Jasa Produksi
SM Pengadaan
Jasa Produksi

Divisi Logistik
General Manager
Bayu Waskito
REG
DI
1. Nama Unit Kerja : Pengendalian Kualitas

Divisi : Pengendalian Kualitas
2. Diisi Oleh/Tanggal :
3. Direview Oleh /tanggal :
No Indikasi Risiko Nama Risiko
(1) (2) (3)

1 Sering terjadi kerusakan Kualitas Komponen
komponen yang terpasang pada
produk
2 Dokumen Drawing terlambat Kualitas produksi

diterima
3 Dokumen Drawing tidak Kualitas produksi

mencantumkan standart
keberterimaan
4 Material yang datang tidak Kualitas Komponen dan

sesuai dengan suplier
spesifikasi/drawing
5 Kesalahan dalam proses Kualitas produksi

pengerjaan produksi
6 Saat Pemeriksaan atau Kualitas Produk

Pengujian, beberapa komp
belum terpasang
Menyetujui:
GM
Arif Muhaimin
Catatan :
UC : Uncontrollable L : Penilaian Likelihood
C : Controllable K : Penilaian Konsekuensi
Catatan
Penilaian Likelihood
Penilaian Konsekuensi/ Dampak

Level 1 ( 0,01 s.d 1,00 ) = Sangat Rendah/Tidak Signifikan (Kerugian finansial kecil, berdampak pada sebagian kecil tujua
Level 2 ( 1,01 s.d 2,00 ) = Rendah (Kerugian finansial sedang, berdampak pada sebagian kecil tujuan perusahaan)
Level 3 ( 2,01 s.d 3,00 ) = Menengah (Kerugian finansial cukup besar, berdampak cukup luas pada tujuan perusahaan)
Level 4 ( 3,01 s.d 4,00 ) = Besar (Kerugian finansial besar, berdampak luas pada tujuan perusahaan)
Level 5 ( 4,01 s.d 5,00 ) = Dahsyat (Kerugian finansial sangat besar, berdampak sangat luas pada tujuan perusahaan)
Level Risiko
Level 1 ( 1,00 s.d 5,00 ) = Rendah
Level 2 ( 5,01 s.d 10,00 ) = Sedang
Level 3 ( 10,01 s.d 15,00 ) = Tinggi
Level 4 ( 15,01 s.d 25,00 ) = Ekstrim
Kriteria penanganan risiko untuk setiap level

Level rendah = Tidak diperlukan tindakan
Level sendang = Disarankan ambil tindakan jika tersedia sumberdaya
Level tinggi = Diperlukan tindakan untuk mengelola risiko
Level ekstrim = Diperlukan tindakan segera untuk mengelola risiko
REGISTER RISIKO PT INKA (PERSERO)
DIVISI PENGENDALIAN KUALITAS
TAHUN 2017
ualitas
ualitas
Sebab Risiko UC/C* Dampak/Konsekuensi
(4) (5) (6)

Pembelian komponen yang kurang C Menurunnya kualitas
memperhatikan kualitas, hanya produk dan reputasi
mempertimbangkan harga yang perusahaan dimata
murah customer
Drawing terlambat diterima C Proses di QC dan produksi

terhambat
Drawing tidak detail C Inspektor QC akan

kesulitan ketika melakukan
pengujian
Spesifikasi/drawing kurang jelas C Proses produksi terhambat
Adanya ketidak sesuaian antara C Produk yang dihasilkan

dokumen (Drawing/MD/Tekspek) kurang baik
Personil yang kurang terlatih
Mesin/tool yang kurang presisi
Material / Komponen terlambat C Pengujian tidak

datang maksimal /mundurnya
waktu pengujian
ntara 21-40%)
n finansial kecil, berdampak pada sebagian kecil tujuan perusahaan)

ampak pada sebagian kecil tujuan perusahaan)
r, berdampak cukup luas pada tujuan perusahaan)
ak luas pada tujuan perusahaan)
berdampak sangat luas pada tujuan perusahaan)
NKA (PERSERO)
AN KUALITAS
017
Level Risiko
Pengendalian Risiko yang Ada Likelihood Dampak Level Action Plan
(L) (K) (L)x(K)
(7) (8) (9) (10) (11)
Memberikan feed back kepada unit 4 4 16 Meminta garansi/jaminan
terkait tentang komponen yang sering mutu vendor atas
mengalami gangguan/ kerusakan komponen yang sudah
(LAPORAN MONITORING) dibeli
Koordinasi dengan teknologi agar 4 3 12 Memonitoring dokumen

segera untuk menurunkan dokumen drawing apakah sudah
drawing yang benar diterima atau belum
Koordinasi dengan teknologi agar 4 3 12 Mencari informasi
menurunkan drawing lebih detail mengenai standart
(dengan mencantumkan standart keberterimaan
keberterimaan)
Spesifikasi produk 4 4 16 Memperjelas
komponen/Drawing yang diberikan spesifikasi/drawing yang
kepada suplier harus lebih jelas akan diberikan kepada
suplier dan melakukan
pengecekan terhadap
suplier
Penyesuaian dokumen yang ada 4 4 16 Pemberian intruksi kerja

yang benar
Dilakukan training dan pemberian
instruksi kerja yang benar supaya
personil yang ada lebih terlatih
Dilakukan pengecekan terlebih
dahulu sebelum penggunaan
Meminta produksi memasang 4 4 16 Segera pasang
komponen / material sesuai dengan komponen sebelum
drawing pengujian

Dibuat oleh:
................................
Person In
Charge
(12)
Logistik,
Teknologi, QC
Teknologi, QC,
Produksi
Teknologi, QC
Teknologi,
Logistik, QC
Teknologi, QC,
Produksi
QC, Produksi
Divisi / Unit Kerja : KEUANGAN
Disusun oleh : Tim Keuangan
Tanggal : 29 Juli 2016
Peristiwa Risiko:
No Indikasi Risiko Nama dan Uraian
Peristiwa Risiko
(1) (2) (3)
1 Barang Datang mendahului 1. Resiko

dokumen Demurage
2. Resiko Endorse
2 1. Kontrak tanpa ada jaminan Pekerjaan tidak

penawaran, pelaksanaan, terselesaikan mutu
Uang muka, & pemeliharaan. barang & after
sales tidak ada
jaminan
3 Kurangnya kedisiplinan dalam Risiko

pertanggungjawaban uang Keterlambata
muka pegawai untuk Pertanggungjawab
mendukung aktivitas pegawai an Uang Muka
dalam melaksanakan tugas Pegawai
4 1. Keterlambatan delivery Resiko liquiditas
akibat keterlambatan
kedatangan barang terkait
ketidakmampuan pembayaran
kepada vendor.
5 Penyerapan fasilitas pajak Surat Keterangan
( PPN dan PPH ) Tidak Dipungut
tidak dapat
diterbitkan.
6 Pajak masukan tidak dapat
dikreditkan
6 Adanya keluhan/complain dari Risiko

rekanan/supplier terhadap Keterlambatan
keterlambatan proses Proses Verifikasi
penyelesaian pembayaran, Dokumen Tagihan
terhitung sejak barang
diterima/diserahkan
7 Bagian verifikasi dalam Risiko

melaksanakan tugasnya Ketidakabsahan
dihadapkan pada kondisi- Dokumen
kondisi sbb : Penagihan
a. Invoice tidak dilengkapi dg
berita acara kemajuan progres
(BAKP) untuk pengadaan jasa
b. Invoice yg cacat karena
kesalahan dokumen
pendukung.
8 Kemungkinan terjadi Risiko Kolektibitas
keterlambatan proses Piutang Rendah
pencairan piutang kepada
customer untuk meningkatkan
likuiditas perusahaan
9 Laporan yang dihasilkan oleh Risiko
depertemen akuntansi yang Keterlambatan
terdiri Laporan Manajemen Penyusunan &
Bulanan, Triwulanan, Semester Penyampaian
dan Tahunan disampaikan Laporan
kepada stakeholders, antara
lain kepada jajaran Direksi,
Komisaris dan pemegang
Saham.
Laporan Bulanan disampaikan
kepada Dewan Komisaris
paling lambat tanggal 20 bulan
berikutnya, Laporan triwulan
disampaikan kepada PS paling
lambat akhir bulan pada bulan
berikutnya, demikian juga
Laporan Semesteran. Laporan
Tahunan Unaudited paling
lambat disampaikan kepada PS
paling lambat 28 Februari
tahun berikutnya dan Laporan
Tahunan Audited paling lambat
disampaikan tangaal 30 April
tahun berikutnya. Pembuatan
Lap. Manajemen disupport dari
unit kerja antara lain
Pemasaran, Pengadaan, Fab.,
Fin., Tek., SDM, Sistem Mjn.
Kualitas & Produktivitas,
Keuangan dan PKBL
10 Kegagalan klaim asuransi Risiko Kegagalan

pengiriman material dan produk Klaim Asuransi
jadi.
11 Adanya temuan-temuan obyek Resiko kesalahan
pajak yang belum penghitungan
diperhitungkan pajaknya dan pajak
kesalahan perhitungan pajak
pada saat dilakukan
pemeriksaan pajak
12 1. Pelaporan realisasi terhadap Resiko kelemahan
anggaran terlambat pengendalian
anggaran
2. Analisa kurang tajam
3. Belum ada usulan tindak

lanjut
4. Beberapa proyek biayanya

di atas anggaran
13 1. Biaya bank tinggi Resiko kesalahan

operasional
keuangan
2. Cost of money tinggi
3. Terjadi pengulangan transfer

baik dari sisi nilai maupun
tujuan
4. Ditemukan sumber pendaan

yang lebih kompetitif
14. Obligasi Resiko Inflasi
Interest-Rate Risk
15 Medium Termn Note Resiko Gagal Bayar
16 PMN Resiko
Catatan :
UC = Uncontrollable L = Penilaian Likelihood
C = Controllable K = Penilaian Konsekuensi
Catatan :
Penilaian Frekuensi (Likelihood) (L) :
Penilaian Dampak (Konsekuensi) (K) :

Level 2 ( 1,01 s.d 2,00 ) = Rendah
Level 4 ( 3,01 s.d 4,00 ) = Besar
PT. INDUSTRI KERETA API (Persero)
REGISTER RISIKO DIVISI KEUANGAN
gan
6
Sebab Risiko UC/C* Dampak
(4) (5) (6)
1. Late Persentation oleh C 1. Terdapat jaminan

Vendor untuk endorse
2. Periode persentasi terlalu
panjang 2.
Muncul biaya
demurage
1. Kemampuan personil dalam C Produk inka

negoisasi bermasalah ( mutu
2. Posisi tawar lemah dan delivery tidak
3. Belum ada memenuhi)
standarisasi kontrak
1. Pegawai yang C 1. Outstanding uang

bersangkutan sering tidak ada muka pegawai cukup
ditempat (Dinas) besar
2. Pengguna uang muka (kas C 2. Biaya operasional
bon) bukan oleh pemohon meningkat
uang muka
3. Kurangnya kepedulian dan C 3. Likuiditas

kesadaran pegawai untuk perusahaan
segera terganggu
mempertanggungjawabkan
UM
2. Meningkatnya Pre UC 2. Keterlambatan

financing proyek, berdampak pencapaian kontrak.
pada Cost of Money.
3. Ketidak sesuaian antara UC 3. Meningkatnya

barang datang dengan Cost of Money
kecepatan proses produksi
(stok menumpuk)
4. Pembayaran proyek swasta UC 4. Tidak terbayarnya

tidak menggunakan piutang usaha
SKBDN/LC
5. Kurang selektif dan prinsip UC 5. Cash flow
kehati-hatian dalam perusahaan
pengeluaran nota dinas untuk terganggu
penyelesaian proyek tanpa
didukung analisa
perkembangan customer.
6. Adanya komitmen delivery UC 6. Meningkatnya

yang sudah disepakati antara Cost of Money
PT.INKA dg customer untuk
moment tertentu yang tidak
dapat ditunda
7. Keterlambatan BAST UC 7. Tagihan terlambat

(proses) diajukan, CF
terganggu
1. Pengiriman barang C Fasilitas PPN tidak

mendahului penerbitan Surat dipungut tidak dapat
Keterangan Tidak Dipungut dimanfaatkan
(SKTD).
2. Ketersediaan fasilitas 2. Jaminan

keuangan untuk penerbitan pembayaran
jaminan pembayaran sesuai (LC,SKBDN,BG)
kontrak dengan vendor sebagai dok
pendukung
permohonan SKTD
terlambat diterbitkan.
1. Supplier bukan pengusaha UC 1. Uang muka pajak/
kena pajak (Non PKP) piutang pajak PT.
INKA atas PPN
Masukan tidak bisa
dikreditkan saat
melakukan restitusi
pajak sehingga
menambah biaya
produksi.
2. Pajak masukan dari PT. C

INKA tidak disetor dan tidak
dilapotkan oleh supplier.
1. Diperlukan waktu untuk C 1. Pembayaran

proses kelengkapan dokumen terlambat
tagihan dari vendor
2. Kondisi cash flow akibat C 2. Menurunkan

dari tertundanya pembayaran kepercayaan
piutang oleh customer rekanan terhadap
perusahaan
1. Vendor kurangnya C 1. Membutuhkan

memahami dan mentaati dari waktu yg relatif lama
isi kontrak pengadaan. untuk memenuhi
kelengkapan
dokumen tagihan.
2. Kurang peduli terhadap C 2. Mengurangi
pasal-pasal kontrak kepercayaan
supplier kepada
PT.INKA atas
keterlambatan
penyelesaian
dokumen penagihan
1. Kurangnya kelengkapan UC/C 1. Turunnya likuiditas

dokumen pendukung untuk perusahaan
proses penagihan yang
diterima dari unit terkait
2. Keterlambatan pencapaian 2. Penundaan

progres fisik produksi tidak penyelesaian
sesuai dengan rencana cash kewajiban
flow perusahaan
3. Menurunnya kemampua 3. Terganggunya

finansial customer untuk operasional
pembayaran tagihan perusahaan
4. Tidak tercapainya
KPI sesai target
yang sudah
ditetapkan
1. Suporting data dari unit UC 1. Laporan lewat
kerja lain tidak tepat waktu waktu sehingga
relevasinya kurang
untuk pengambilan
keputusan
2. Hasil audit eksternal UC 2. Penilaian kinerja

mengalami keterlambatan perusahaan
berkurang (terkait
dengan penilaian
tingkat kesehatan
perusahaan)
3. SAP belum running well UC 3. Laporan tidak
(banyak kesalahan input data, sesuai
menyebabkan kualitas data
rendah dan user belum
sepenuhnya memhami SAP)
4. Masih ada UC 4. Implemetasi

ketidaksempurnaan software software SAP tidak
SAP dari konsultan. optimal
1. Keterlambatan C Gagal Klaim

pemberitahuan waktu
pengiriman dan alat
angkutnya.
2. Keterlambatan C
pemberitahuan/klaim bahwa
adanya accident yang
menyebabkan kerugian.
1. Info data material kurang UC/C 1. Pembayaran

mendukung denda pajak yang
tinggi terkait dengan
predikat Wajib Pajak
Patuh (denda 100%).
2. kurangnya jumlah prtsonil 2. Cash flow

yang menangani pajak terganggu akibat
pembayaran denda
pajak yang
seharusnya tidak
perlu terjadi.
3. Minimnya penyuluhan 3. Tersitanya waktu

perpajakan. untuk pemenuhan
data-data
pemeriksaan pajak
sehingga berpotensi
mengganggu
rutinitas di bagian
pajak.
4. Kompetensi karyawan yang 4. Diperlukan waktu

menangani pajak. yang lebih banyak
untuk kelengkapan
data pemeriksaan
5. Lemahnya kerja sama antar

unit terkait.
1. Ketelitian kurang C 1. Early warning
tidak ada
2. Kecepatan pelaporan 2. Evaluasi biaya

kurang untuk perbaikan
berkelanjutan belum
ada
3. Kompetensi personil belum 3. Biaya-biaya di

mencukupi atas rencana atau di
bawah namun
aktifitas tersebut
tidak dijalankan
4. IT belum mendukung
5. Struktur cost yang tidak

seragam
1. Rate kurang kompetitif 1. Peningkatan biaya

bank
2. Penempatan dana kurang 2. Cost of money

efektif meningkat
3. Treatment jenis L/C 3. Waktu banyak

tersita untuk jenis
pekerjaan yang
sama
4. Salah nominal dan tujuan

transfer
5. Kurang teliti
6. Pelaksanaan pembayaran
dalam jumlah besar dilakukan
secara terburu-buru
bervariasinya nilai aliran kas yang
diterima oleh investor akibat
dampak adanya security due
inflasi. Contohnya jika investor
membeli obligasi pada coupon rate
sebesar 7%, tetapi tingkat inflasi
adalah 8%, maka purchasing
power aliran kas secara nyata akan
dikurangi.
Harga dari sebuah obligasi

akan berubah pada arah yang
berlawanan dari perubahan
tingkat bunga
Penerbitan MTn tidak dijamin Kerugian akibat

oleh OJK dan LPS gagal bayar
ETA API (Persero)
DIVISI KEUANGAN
Direview oleh : GM. Keuangan

Tanggal : Agustus 2016
Pengendalian Risiko
Level Risiko
yang Ada (Pada saat
ini) Likelih Action Plan/ Mitigasi
Damp Level
ood
ak (K) (L)x(K)
(L)
(7) (8) (9) (10) (11)
1. Dilakukan endorse 2.00 4.00 8.00 1. Klausul kontrak agar

dgn menempatkan lebih spesifik
jaminan pembayaran 2.
Komunikasi intens
dengan vendor agar
dokumen tepat waktu
Mensyaratkan adanya 3.00 4.00 12.00 Melakukan

jaminan bank dalam standarisasi kontrak
syarat pembayaran. pembelian untuk
menjamin keamanan
pembayaran
1. Melakukan monitoring 2.00 2.00 4.00 1. Sedang disusun

terhadap uang muka prosedur verifikasi
yang sudah jatuh tempo dengan jadwal
terlampir
2. Membuat surat 2.00 2.00 4.00 2. Membuat surat
konfirmasi dan peringatan kepada
periangatan kepada pemohon kasbon
pegawai yang sebanyak 3x, apabila
bersangkutan tidak ada
pemberitahuan
dilakukan pemotongan
3. Melakukan 2.00 2.00 4.00 gaji.
pemotongan gaji, bila
sampai peringatan 3x
tidak ada respon
1. Pembayaran secara
termyn sesuai dengan
kemajuan progres fisik
proyek untuk kontrak
penjualan dengan
pemerintah.
4.00 3.00 12.00
3. Mengendalikan 4.00 5.00 20.00 3. Pengendalian

jadwal kedatangan pengadaan material
barang
4. Mempersyaratkan 2.00 2.00 4.00 4. Mengusulkan

SKBDN/LC sebagai alat kepada Pemasaran
pembayaran. untuk penggunaan
SKBDN/LC sebagai
alat pembayaran untuk
proyek swasta
5. Membuat analisa 2.00 5.00 10.00 5. Meminta Rencana
Rencana Anggaran Pengadaan dan
Biaya masing-masing Pembelanjaan Proyek
proyek (tms. Handling).
6. Memperhitungkan 3.00 5.00 15.00 6. Mempersyaratkan

Cost of Money dalam Cost of Money dalam
kontrak penjualan struktur harga kontrak
penjualan
7. Mengupayakan 4.00 3.00 12.00 7. Diadakan

komunikasi yang lebih pertemuan berkala
baik dengan vendor dengan vendor
1. Dilakukan 1.00 1.00 1.00 1. Melakukan

pengendaliaan saat sosialisasi internal
pengiriman barang tidak
mendahului tanggal ( Div.
penerbitan SKTD Logistik dan Div.
Keuangan )dan
eksternal (Supplier)
tentang Surat
Keterangan Tidak
Dipungut
2. Pendanaan berbasis 2. Menjalin kerjasama
project ( project dengan beberapa
finance ) Bank untuk mendapat
sumber pembiayaan
yang paling kompetitif
1. Melakukan koordinasi 2.00 2.00 4.00 1. Menjalin hubungan
dengan KPP (Kantor baik dengan KPP dan
Pelayanan Pajak) Account
mengenai daftar PKP Representative Pajak
yang telah dicabut dari PT. INKA.
status PKP nya
2. Melakukan klarifikasi 3.00 4.00 12.00

SPT-PPN terhadap
laporan dari KPP
dengan Laporan SPT
PPN Supplier.
1. Dibuatkan software 3.00 3.00 9.00 1. Dilakukan

untuk memantau posisi komunikasi yang lebih
tagihan vendor. intensif dengan
vendor.
2. Pengalihan 3.00 3.00 9.00 1. Dilakukan

pembayaran dengan komunikasi yang lebih
SCF dan LC/SKBDN intensif dengan
vendor.
1. Komunikasi secara 2.00 2.00 4.00 1. Telah disusun

intensif, baik dengan Pedoman Standar
supplier maupun unit Verifikasi Dokumen
terkait
2. Standarisasi Kontrak 2.00 2.00 4.00
1. Melakukan koordinasi 2.00 2.00 4.00 1. Mempercepat

dengan unit terkait perolehan kontrak
untuk mempercepat
kelengkapan dokumen
tagihan
2. Melakukan monitoring 2.00 2.00 4.00 2. Melakukan

dan konfirmasi secara koordinasi dengan unit
intensif dengan terkait untuk
customer untuk percepatan proses
mempercepat pencairan produksi dan
piutang penanganan dokumen
pendukukng untuk
penagihan
2.00 2.00 4.00
2.00 2.00 4.00

1. Koordinasi dengan 3.00 3.00 9.00 1. Memberi
unit terkait pemahaman pada unit-
unit kerja pentingnya
laporan on-time
2. Koordinasi dengan 2.00 4.00 8.00 2. Semua transaksi

Auditor eksternal harus dilakukan seacra
tentang jadwal audit real time
yang disepakati
bersama
3. Koordinasi dengan 2.00 4.00 8.00 3. Enforcement
unit terkait. kepada masing-
masing unit untuk
mengimplementasikan
secara penuh
4. Mengkomunikasikan 2.00 4.00 8.00 4. Mengoptimalkan

dengan konsultan Key Usser
1. Koordinasi dengan 3.00 4.00 12.00 1. Menyusun jadwal

Div. Logistik untuk pengiriman material
jadwal pengiriman baik dan produk
material maupun produk
jadi
2. Segera mengajukan 1.00 4.00 4.00 2. Koordinasi dengan
klaim apabila ada Div. Logistik agar
accident sebelum masa apabila terjadi klaim
klaim habis segera
memberitahukan pada
Div. Keuangan
1. Melakukan 4.00 4.00 16.00 1. Peningkatan

komunikasi yang baik kompetensi/karyawan
dengan AR. dengan pengadaan
CD/ buku-buku terkait
peraturan perpajakan
terbaru.
2. Peningkatan ketelitian 2. Mengikuti

dengan cara cek dan diklat/seminar/pelatiha
recek. n pajak.
3. Penempatan
karyawan yang
memiliki kompetensi
sesuai tuntutan
pekerjaan.
1. Penyusunan struktur 3.00 3.00 9.00 1. Percepatan agenda
biaya penyusunan struktur
biaya.
2. Penyusunan form 2. Percepatan agenda

pengendalian penyusunan form
pengendalian.
3. Sosialisasi rencana 3. Sosialisasi berkala

anggaran mengenai rencana
anggaran.
4. Pelaporan valid & 4. Pembuatan batas

tepat waktu waktu penyusunan
pelaporan valid & tepat
waktu.
1. Melakukan analisis 3.00 3.00 9.00 1. Sourching sumber

pendanaan pendanaan
2. Pembayaran kepada 2. Melakukan

rekanan dipersiapkan negoisasi biaya bank
lebih baik lagi dan
dilakukan secara
bertahap.
3. Lebih proaktif dalam 3. Pembuatan sistem

pengelolaan keuangan. pembayaran yang
mampu mendeteksi
kesalahan dini
4. Lebih hati-hati dan 4. Menambah

teliti (cek & recek). wawasan tentang
sistem pembayaran
yang menggunakan
mekanisme L/C dan
SKBDN
Madiun, 21 Januari 2015 Madiun, 21 Januari 2015
Menyetujui,
Direktorat Keuangan & SDM Divisi Keuangan
Mohamad Nur Sodiq Mardianus Pramudya
Direktur Keuangan & SDM GM Keuangan
Biaya
Mitigasi Person In
(Apabila Charge
ada) Rp
(12) (13)
Dep
Keuangan
Dep
Keuangan
Dep
Keuangan
Dep
Keuangan
Dep
Keuangan
Dep
Keuangan
Div.
Keuangan
Div.
Keuangan
Div.
Keuangan
Div.
Keuangan
15 jt Div.
Keuangan/
Div. Logistik/
Div. SDM
Div.
Keuangan/
Semua Divisi
Div.
Keuangan
Divisi Keu
Divisi
Keuangan
nuari 2015
No
No Program Kerja
(1)
ASPEK OPERASIONAL ASPEK OPERASIONAL
PENGEMBANGAN SISTEM & ORGANISASI PENGEMBANGAN SISTEM & ORGANI
1 Review Sistem Remunerasi 1
2 Review Sistem Jenjang Karir 2
3 Review STO & Pembobotan Unit Kerja 3
4 Review Jabatan Spesialis 4
PENGEMBANGAN SDM & DIKLAT
1 Penyediaaan Jasa Konsultasi Psikolog untuk karyawan 1
2 Pembuatan Modul Soal Tes TPA 2
3 Pengelolaan data karyawan 3
4 Pengelolaan & Alokasi Praktek Kerja Level SMK, D3 & S1
5 Fasilitas pembuatan & perpanjangan Paspor & Visa
6 Melaksanakan inhouse training
7 Melaksanakan training pengajuan divisi
KESEJAHTERAAN & HUBIN

1 Validitas peraturan-peraturan dan pembaharuan
2 Monitoring pelaksanaan PKB 2016-2018
3 Koordinasi dengan Tim LKS
4 Mengelola dan menjaga hubungan kemitraan dengan SP
5 Mengelola hubungan Industrial dengan pemerintah
Input Hasil Indeks Kontribusi Karyawan (IKK) pada sistem

6
database
7 Melaksanakan penilaian karyawan
Pemilihan Karyawan Berpretasi/Most Valuable Employee
8
(MVE 2017)
9 Penyelenggaraan wajib LHKPN (susulan)
10 Gaji Karyawan
a. Organik (termasuk Benefit & Pajak)
b. PKWT
11 Insentif:
- Insentif Karya
- Insentif Pencapaian Proyek
12 THR
13 Tupen
14 Lembur
15 Fasilitas Kesejahteraan
a. Fasilitas Kesehatan
b. Family Gathering
c. Pembinaan Mental & Orkes
d. Fasilitas Kerja (Seragam, baju kerja, sepatu kerja, APD
lain)
e. Makan siang
f. Kupon bingkisan, kupon bazar
g. Bantuan PUM
h. Pembayaran Iuran Pensiun (Jiwa Sraya)
i. Tali Asih Purna Tugas & Tabungan Point
j. Penghargaan Prestasi Karyawan
k. General Check Up untuk karyawan di tempat tertentu
l. Fasilitas Rekreasi Karyawan
ASPEK SUMBER DAYA

PENGEMBANGAN ORGANISASI & SISTEM
1 Asesmen Kompetensi Staf

2 Penyetaraan Ijazah
3 Manajemen Perubahan Budaya Perusahaan

a. Team Building
b. Pemberian wewenang dan penambahan personil (aparat)
yang berpatroli tatib.
c. Modifikasi sistem informasi bel/alarm agar bisa didengar
jelas di seluruh workshop
4 Rekrutmen & Training Karyawan baru Organik (150 orang)
5 Rekrutmen & Training Karyawan baru PKWT (300 orang)

Simulasi & review sistem office automation - database
1
karyawan
KESEJAHTERAAN & HUBIN

Mengelola pembuatan Surat Keputusan, Surat Edaran, Surat
1
Pemberitahuan dll. terkait ketenagakerjaan.
2 Mengelola dan menyelesaikan masalah karyawan

3 Pembuatan Perjanjian bagi calon karyawan dan PKWT
IMPROVEMENT
PENGEMBANGAN ORGANISASI & SISTEM
Job Load Analisys dan Pembobotan Unit Kerja (termasuk
1
Penyusunan Rumpun Jabatan)
2 Review Kamus Kompetensi
3 Competency Development Program (M dan SPV)
a. Pembuatan Proposal
b. Training Staf, SPV & Manager
c. Evaluasi Kompetensi GM & SM
d. Evaluasi Kompetensi Staf, SPV & M
Survey Kepuasan Karyawan (termasuk survey Engagement
1
Karyawan)
Membangun soft skill untuk mencetak leader yang
2
profesional
a. Bahasa (Inggris,Mandarin,Jepang)
b. Komunikasi Efektif
c. Shearing Season
3 Menghidupkan kembali pelatihan Product Knowledge
HUBIN & KESEJAHTERAAAN

Pengadaan software atau Expert Choice untuk evaluasi
1 penilaian karyawan dan penilaian IUK (bekerja sama dengan
IT)
Indikasi Resiko
(2)
ASPEK OPERASIONAL
PENGEMBANGAN SISTEM & ORGANISASI
Beberapa peraturan dalam sistem remunerasi belum

optimal memberikan imbalan yang sesuai dengan
kebutuhan dalam mendukung kinerja karyawan
Sistem Jenjang Karir yang ada belum dipahami

dengan jelas oleh karyawan
Karyawan tidak tahu job desk nya yang baru
Kecemburuan karyawan terhadap pejabat spesialis
Penanganan terhadap karyawan yang "bermasalah"

belum terselesaikan secaara maksimal
Score nilai peserta tes TPA tinggi dan merata
Saat data karyawan dibutuhkan, harus menyusun dan

memeriksa data
Peserta kerja praktek jumlahnya tidak merata di

setiap divisi
Karyawan belum puas dengan pelayanan pengurusan

paspor dan visa
NPM bagian trainning tidak tercapai
Trainning yang diajukan oleh divisi terlalu banyak

Beberapa peraturan sudah tidak sesuaidengan
kondisi terkini
Karyawan mempertanyakan antara isi PKB dengan

kondisi yang ada saat ini
Timbul isu yang berdampak pada keharmonisan

hubungan antara karyawan dan manajemen
Ada beberapa peraturan pemerintah yang belum

dilaksanakan oleh PT.INKA
Karyawan mempertanyakan tujuan asesmen

kompetensi
Beberapa karyawan menuntut haknya sesuai dengan
ijazah yang dimiliki
Kebiasaan karyawan yang tidak produktif masih

sering ditemui
Beban pekerjaan karyawan belum merata,karena

tenaga kerja organik terbatas
Terjadi pelimpahan pekerjaan karyawan organik ke

karyawan PKWT
Permasalahan yang timbul sama antara divisi yang

saytu dengan divisi yang lain
Nama Risiko (dg Uraian Peristiwa Risikonya)
(3)
Sistem Remunerasi yang baru belum bisa diimplementasikan
Karyawan belum bisa menentukan jenjang karirnya sesuai dengan

kemampuan dan kompetensi yang dimiliki
Perubahan STO terjadi sangat cepat
Pejabat Spesialis belum mampu meningkatkan kinerja Divisi
Konsultan yang disediakan belum bisa mengidentifikasi

permasalahan "karyawan bermasalah"
Soal tes TPA belum dilakukan perubahan
Data karyawan tidak update
Peserta kerja praktek tidak mendapatkan bimbingan dari mentor

dari divisi
Pengurusan paspor dan visa tidak tepat waktu
Inhouse trainning tidak dapat dilakukan sesuai yang direncanakan
Beberapa trainning dari divisi tidak bisa terlaksana

Isi peraturan bertentangan antara peraturan yang satu dengan
peraturan yang lain
Isi PKB tidak sesui dengan kondisi saat ini
Terjadi ketegangan hubungan antara SP dengan pihak menejemen
Terjadi ketidakharmonisan hubungan antara PT.INKA dengan

Pemerintah (Dinas Tenaga Kerja)
Hasil Asesmen tidak sesuai dengan kondisi yang ada

Penyetaraan Ijazah belum dapat dilaksanakan
Budaya karyawan belum berubah
Target jumlah karyawan baru belum tepenuhi
Jumlah kebutuhan tenaga PKWT melebihi dari rencana yang

ditentukan/direncanakan sebelumnya
Permasalahan karyawan belum terselesaikan dengan baik

Sebab Risiko UC/C
(4) (5)
Sistem remunerasi yang baru belum memberikan

C
imbalan yang sesuai dengan harapan karyawan
Sistem Jenjang Karir belum disesuaikan dengan

C
perkembangan dan kondisi yang ada
STO yang sekarang belum mampu mencover semua

C
pekerjaan yang ada
Beban pekerjaan antara staf dengan pejabat

spesialis sama, sedangkan remunerasi yang C
didapatkan berbeda
Pemilihan konsultan belum mempertimbangkan

C
pengalaman atau jam terbang
Soal TPA yang disediakan sudah banyak beredar di

internet
Input perubahan data karyawan tidak segera

dilakukan ketika ada perubahan
Beban kerja pada divisi yang ada peserta kerja

praktek tinggi
Pengajuan pengurusan parpor mendadak dan

paspor dibutuhkan segera
Beban pekerjaan yang harus diselesaikan setiap

divisi mengakibatkan waktu untuk pelaksanaan
trainning terganggu
Dana yang ada untuk trainning terbatas

Pembaruan peraturan tidak dilakukan secara
komprehensif
Beberapa isi dalam PKB tidak dilaksankan oleh

perusahaan
SP menuntut hak-hak karyawan dipenuhi sesuai

dengan undang2 yang belakuk
Perbedaan persepsi yang berkaitan dengan

peraturan yang ada di PT.INKA dengan Peraturan
Pemeriantah
Kamus kompetensi yang diajukan sebagai standar

kompetensi belum diupdate sesuai dengan kondisi
terkini
Peraturan atau SK Penyetaraan Ijazah belum
disetujui oleh Direksi
Standar kompetensi yang ditetapkan untuk

karyawan baru terlalu tinggi
Peningkatan efektivitas pekerjaan setiap karyawan

belum terlaksana secara maksimal
Permasalahan karyawan dipahami oleh divisi yang

lain merupakan tanggung jawab divisi human
Dampak
(6)
Motivasi karyawan untuk bekerja menurun
Proses promosi, rotasi dan mutasi yang

dijalankan belum dibuat berdasarkan
kemampuan dan kompetensi yang dimiliki oleh
karyawan
Beberapa pekerjaan ada yang tidak
terselesaikan karena perubahan job desk tidak
terkomunikaskan dengan baik.
Karyawan di divisi yang mempunyai posisi

Spesialis menurun motivasi kerjanya
Karyawan yang teridentifikasi "bermaslah"

belum menunjukkan perubahan kinerja
Hasil tes TPA tidak bisa dijadikan acuan untuk

menentukan kelolosan peserta
Data base karyawan belum bisa dijadikan

acuan
Peserta kerja praktek tidak mendapatkan data

sesuai dengan yang diharapkan
Biaya untuk mengurus paspor tinggi, karena

permintaan percepatan pengurusan paspor
Tranfer knowladge yang terjadi tidak sesuai

dengan yang diharapkan
Hard kompetensi karyawan belum dapat

ditingkatkan
Peraturan yang ada tidak dapat diaplikasikan
Karyawan menuntut haknya dipenuhi
Review hak-hak karyawan yang tidak

dilaksanakan dan hak-hak karyawan yang
dilaksanakan
Hasil asesmen belum bisa diajukan acuan untuk

pengembangan kompetensi karyawan
Motivasi karyawan untuk meningkatkan
kompetensi secara mandiri rendah
Percepatan kinerja divisi belum sesuai dengan

harapan
Beban karyawan organik berkurang, tidak

sesuai dengan job desk yang telah ditentukan
Pekerjaan divisi terganggu

Level Risiko
Pengendalian Yang Ada (Pada saat ini) Likelihood Dampak Level
(L) (K) (LxK)
(7) (8) (9) (10)
Mengidentifikasi peraturan-peraturan dalan sistem

remunerasi yang belum memberikan imbalan yang sesuai 2 3 6
dengan kinerja karyawan
Proses yang berkaitan dengan Jenjang Karir dilakukan

secara terbuka / transparan
Komunikasi dengan divisi yang mengalami perubahan

organisasi untuk pembagian job desk yang baru, sebelum
STO berubah
Pemberian beban pekerjaan disesuaikan dengan Jabatan

yang ada
Penanganan terhadap karyawan yang "bermalasah"

diserahkan ke atsanmasing-masing dengan dimonitor oleh
divisi HC
Proses interview untuk peserta tes diperketat dengan

harapan dapat menjadi filter untuk mendapatkan calon
karyawan yang sesuai dengan spesifikasi yang diharapkan
Perubahan data karyawan disesuiakan dengan SK yang

sudah dikeluarkan
Peserta kerja praktek diarahkan pada divisi beban kerjanya

relatif rendah
Pejabat Struktural level Manager ke atas diwajibkan
memiliki paspor dan pengurusannyar dilakukan secara
mandiri
Pelaksanaan inhouse trainning dilaksanakan menyesuaikan

dengan kesanggupan divisi masing2
Pengalihan anggaran agar trainning yang diajukan divisi

dapat terlaksana
Identifikasi peraturan2 yang saling bertentangan dan
mengadakan pembaruan
Koordinasi dengan SP berkaitan dengan kondisi yang ada
Mediasi dengan SP berkaitan dengan tuntutan yang

diinginkan
Diskusi dengan atasan setiap divisi untuk menentukan

standar kompetensi staf
a. Peningkatan remunerasi sesuai dengan latar belakang
pendidikan karyawan
b. Penyusunan konsep penyetaraan Ijazah yang dapat
diaplikasikan
Kebutuhan tenaga organik dipenuhi dengan tenaga

karyawan PKWT
Pemanfaatan Office Automation untuk memonitor pekerjaan

setiap karyawan
Catatan :
Menyetujui
Direktur......................................

Biaya Mitigasi
Action Plan / Mitigasi
(Apabila ada)
(11) (12)
Membuat sistem remunerasi yang meberikan imbalan sesuai dengan

20
kinerja karyawan
Sistem jenjang karir diharapkan mengandung

a. Pesyaratan Jabatan
b. Persyaratan Rotasi
c. Persyaratan Promosi
Perubahan Job Desk dilakukan bersamaan dengan perubahan STO
a. P
Merekrut Psikolog yang sesuai dengan kebutuhan perusahaan menjadi

pegawai tetap
Variasi soal TPA dibuatt lebih banyak dengan mengkombinasikan soal-

soal TPA yang ada
a. Segera dilakukan perubahan di Data Base jika ada perubahan yang

berkaitan dengan status karyawan.
b. Dilakukan pengecekan data base secara rutin berkaitan dengan
status karyawan.
c. Pembuatan flow chart distribusi SK jika ada SK baru yang berkaitan
dengan status karyawan
a. Mentor disetiap divisi ditentukan sebelumnya
b. Jumlah peserta kerja praktek ditentukan di setiap divisi
a. Dibuat aturan tata cara pengajuan pengurusan paspor

b. Pengajuan pengurusan paspor dibuat secara online
a. Karyawan diwajibkan mengikuti inhaouse trainning

b. Jadwal dan peserta inhouse trainning ditentukan sebelumnya
a. Jumlah trainning untuk setiap divisi ditentukan seblelumnya

b. Anggaran trainning disesuaikan dengan kebutuhan divisi,tidak
disamaratakan
a. Pembuatan peraturan dilakukan secara sistematis
b. Setiap peraturan yang dibuat diuji terlebih dahulu sebelum ditetapkan
sebagai peraturan yang sah
a. Sosialisasi isi PKB kepada seluruh karyawan
b. Membuat kotak pengaduan/saran berkaitan dengan pelaksanaan isi
PKB
a. Pengambilan keputusan berkaitan dengan hak-hak karyawan

melibatkan SP
b. Sosialisasi peraturan baru yang berpotensi menimbulkan persepsi
yang berbeda setiap karyawan
a. Review kamus kompetensi,disesuaikan dengan Kamus kompetensi

kementrian BUMN
b. Kompetensi staf diturunkan dari kompetensi struktural sesuai dengan
golongannya.
a. Penyetaraan Ijazah dimasukkan dalam Sistem Jenjang Karir
b. Penambahan variabel dalam gaji, untuk karyawan meningkatkan
kompetensi secara mandiri
a. Standar kompetensi untuk karyawan baru ditetapkan dalam suatu

peraturan yang baku dan disesuaikan dengan kebutuhan
b. Proses rekrutmen dibuat dengan alur yang lebih sederhana.
Penambahan karyawan PKWT tiap divisi harus disertai dengan analisa
pekerjaan yang akan dilakukan
Madiun, . 2016
Divisi.....................................................
General Manager

Person In
Charge
(13)
Mufid + Donny
REGISTE
PT INKA
Divisi / Unit Kerja : Perencanaan Perusahaan & General Affairs (PPGA)

Disusun oleh : Wiweko Sihandayani
Tanggal : 14 September 2016
Indikasi Peristiwa Risiko: Nama dan

No Sebab Risiko UC/C
Risiko Uraian Peristiwa Risiko
1 2 3 4 5
A GENERAL AFFAIRS & SEKRETARIAT
1 Mencari Dokumen Tidak 1. Personil C

dokumen Teradministrasi Dengan Baik sekretariat tidak
tidak ada, disiplin dan
mencari tidak teliti
dokumen dalam bekerja.
lama,
Dokumen
yang ada
kondisinya
jelek.
2. Sekretariat UC
belum
dipercaya
secara penuh
untuk
menyimpan
dokumen
tertentu
(misalnya
notulen rapat
Direksi)
3. Belum ada C
SOP
4. Dokumen C
belum disimpan
dalam bentuk
soft file.
5. Tempat UC
penyimpanan
tidak memadai
2 Adanya Risiko tidak diterimanya 1. Dokumen UC/C
komplain dari kiriman dokumen masuk/tidak hilang/lambat
pihak lain sampainya kiriman dokumen sebelum
(eksternal) ke tujuan sampai di
dan atau unit PT.INKA (Unit
yang yang
berkepetingan berkepentingan
(PT INKA) ) atau belum
atas tidak diterima pihak
diterimanya lain (eksternal)
dokumen/kete
rlambatan
kedatangan
dokumen
2.Dokumen/sur UC/C
at diterima oleh
unit yang tidak
berwenang
3. Alamat UC/C
kurang
lengkap/salah
4. Keteledoran UC
pihak jasa kurir
2. Kurangnya C
dukungan dari
personil humas
untuk mengup-
date kegiatan
perusahaan
dengan
berita/hot news
perusahaan,
baik
menciptakan
berita maupun
mencuplik dari
media diluar
INKA.
3 Terjadi Risiko komplain karyawan Kesalahan

keluhan dari rekapitulasi
karyawan makan lembur,
shift
4 Terjadi Risiko komplain karyawan Kerusakan

keluhan dari sarana
karyawan pendukung
telepon, lampu,
ac
5 Terjadi Risiko komplain karyawan Kendaraan
keluhan dari dinas mogok
karyawan
6 Beberapa Risiko komplain karyawan, Anggaran
inventaris tamu dan pihak ketiga pemeliharaan
kantor yang terbatas
perlu
dilakukan
pemeliharaan
mengalami
kerusakan,
rumah dinas,
kantor,
gedung, toilet
7 Proses tidak Pengadaan belum akuntable Prosedur

sesuai Pengadaan
belum
ditetapkan
8 Penyimpanga Pengadaan tidak valid perencanaan,
n proses proses
pengadaan dan
pengujian /
penerimaan
pada satu unit
9 Harga jual Harga survey scrap tidak valid PT. INKA tidak
scrap tidak pernah menjual
maks langsung ke
pabrik
peleburan milik
swasta
Catatan :
UC = Uncontrollable L = Penilaian Likelihood
C = Controllable K = Penilaian Konsekuensi
Catatan :
Penilaian Frekuensi (Likelihood) (L) :
Penilaian Dampak (Konsekuensi) (K) :

Level 2 ( 1,01 s.d 2,00 ) = Rendah
Level 4 ( 3,01 s.d 4,00 ) = Besar
Divisi / Unit Kerja : (...Nama Divisi.../ .... Nama Unit Kerja ...)
Disusun oleh : (... Nama Staf yang ditunjuk sebagai counter
Tanggal : dd/mm/yy
Indikasi Risiko Nama Risiko Sebab

No (dg Uraian Risiko
Peristiwa
Risikonya)
(1) (2) (3) (4)
paian
laporan
keuanga
n dan
laporan
manaje
men
berkala
dari
anak
Penyampaian perusah
Laporan aan dan
Manajemen perusah
berkala dan aan
RKAP kepada afiliasi
Penyampaian Laporan
Dewan
1 Manejemen berkala dan RKAP
Komisaris dan 3.
tidak tepat waktu
Pemegang Kurangn
Saham ya
melewati batas kesadar
waktu yang an dari
telah ditetapkan masing-
masing
divisi
terkait
penyam
paian
laporan
tepat
waktu
4.
2.
Kurangn
ya
kontrol
secara
berjenja
ng
terhadap
output
laporan
3. Revisi
Terdapat
berulang
kekeliruan
pada
maupun
laporan
inkonsistensi
keuanga
Data yang disajikan pada laporan dalam
2 n
manajemen berkala tidak akurat penyampaian 1. Tidak
data dalam tercapai
4. Waktu
laporan nya
yang
manajemen kontrak
terbatas
berkala. atau
dan
pesanan
sering
masuk
bersingg
akibat
ungan
penunda
dengan
an dan
pekerjaa
pembata
n rutin
lan
lain dari
calon
maupun
Terdapat
custome
deviasi antara pekerjaa
r serta
masterplan dan n
kalah
isidentil
master
dalam
(permint
schedule
pelelang
aan data
dengan
an.
dari
Ketidaksesuaian antara realisasi
3 Masterplan dan Master Shcedule proyek, hal ini pemega
2.
ng
dengan realisasi proyek terkait maju
Terjadi
saham
atau
pergeser
dan
mundurnya
an
pihakpada
pencapaian
titik-titik
eksterna
kontrak dan
kapan
penyelesaiaan l)
diterbitk
proyek.
an nota
dinas
(ND),
tanda
tangan
kontrak
(SC),
mulai
produksi
(SP),
dan
pengirim
an (D)
REGISTER RISIKO
PT INKA (Persero)
PGA)
Direview oleh : I Ketut Astika
Tanggal :
Pengendalian Yang Likelihood Dampak Level

Dampak
Ada (Pada saat ini) (L) (K) (LxK)
6 7 8 9 10
1. Kesulitan 1. Seluruh dokumen 2.00 4.00 8.00

mencari pada tersimpan dan
saat dokumen diadministrasikan
dibutuhkan dengan baik, tercatat
dalam agenda surat
masuk dan surat keluar,
dibuat databasenya.
2. Berpengaruh
pada score
GCG karena
informasi-
informasi yang
ada pada
dokumen/surat
tersebut
merupakan data
pada paramater
penilaian GCG
3. 2. Membuat back up
Musnahnya/hila data dalam bentuk soft
ngnya dokumen file
perusahaan
4. Rusaknya
dokumen
perusahaan
Informasi tidak 1. Koordinasi dan 2.00 4.00 8.00

sampai/terlamb menelusuri
at ke tujuan keberadaanya dan
memperbaiki sistem atau
meminta dikirim ulang.
2. Koordinasi dengan
unit yang terkait dan
atau minta dikirim ulang
3. Konfirmasi pihak yang

seharusnya menerima
4. Koordinasi dengan
jasa kurir
2. Ketersediaan
informasi untuk website
sesuai SE Menteri
BUMN No.SE-
03/MBU/2005 tanggal 20
Mei 2005.
1.Produktivitas Perlu ketelitian dalam

karyawan rekapitulasi pengajuan
menurun makan lembur
Kenyamanan Preventive maintenance

lingkungan
terganggu
Mengganggu Servis rutin kendaraan

kelancaran dinas
proses
1.Ketidaknyama Inventarisir item-item
nan lingkungan sesuai skala prioritas
kerja. hal2 yg perlu perbaikan
2. Biaya dan pembuatan jadwal
perbaikan lebih perawatan rutin.
besar apabila
tidak dipelihara
3. Image
perusahaan
akan turun
Pengadaan Segera diterbitkan

menyimpang prosedur pengadaan
barang dan jasa non
produksi
Pengadaan Perencanaan yang lebih
barang tidak bagus & meningkatkan
sesuai akuntable pada proses
kebutuhan' pengadaan
harga yng memperbanyak sumber

diperoleh survey harga scrap
kurang valid
Madiun,14 September 2016 Madiun, 14 September 2016
Menyetujui,
Direktorat Keuangan & SDM Divisi Perencanaan Perusahaan & G
Mohamad Nur Sodiq

Direktur Keuangan & SDM
.../ .... Nama Unit Kerja ...) No Identifikasi
yang ditunjuk sebagai counter part Manrisk INKA...) Direview oleh
Tanggal
UC/C Dampak Pengendalia Level Risiko

n Yang Ada
Likelihood Dampak
(Pada saat
(L) (K)
ini)
(5) (6) (7) (8) (9)
1. Penyampaian Laporan Melakukan
Manajemen berkala dan komunikasi
RKAP tidak tepat waktu intensif baik
secara formal
2. Mundurnya (surat
pelaksanaan RUPS menyurat &
C pengesahan RKAP dan rapat) 3.00 3.00
RUPS Tahunan maupun non
formal
3. Rendahnya nilai (telepon dan
aspek administrasi pada media
perhitungan tingkat komunikasi
kesehatan perusahaan lain)
1. Terjadi kekeliruan
dalam penyajian data
pada laporan
manajemen berkala
2. Penyampaian Laporan Melakukan

Manajemen berkala tidak koreksi
tepat waktu secara
intensif dan
3. Rendahnya nilai melakukan
C 3.00 3.00
aspek administrasi pada komunikasi
perhitungan tingkat dengan unit
kesehatan perusahaan kerja
penyuplai
4. Memunculkan deviasi data
nilai jika dibandingkan
dengan laporan periode
sebelumnya, sehingga
menjadi pertanyaan oleh
pihak eksternal.
UC 1. Rapat
produksi
Masterplan dan Master 2.

4.00 3.00
Schedule tidak relevan Penyesuaian
kembali
terhadap
C Masterplan
: I Ketut Astika
:
Biaya Mitigasi
Action Plan / Person In
(Apabila ada)
Mitigasi Charge
Rp
11 12 13
1. SM SPP /
Mengadministras M.
i dokumen yang Sekretaria
ada meliputi t&
penomoran, Protokoler
pencatatan
disposisi,
pencatatan
lokasi dokumen,
memback-up
dalam bentuk
softcopy.
2. Dibuat
standarisasi
pengelolaan
dokumen (SOP)
3. Menyimpan
ditempat yang
aman baik dari
segi fisik maupun
urgensinya
(kerahasiaannya)
.
4. Meningkatkan
kedisiplinan dan
ketelitian personil
1. SM SPP /
Mengendalikan M.
dokumen yang Sekretaria
dikirim baik t&
eksternal Protokoler
maupun internal.
Melacak yang
bermasalah
(terlambat,
hilang/tdk
sampai alamat
tujuan).
2. Pemilihan jasa
kurir yang tepat
terkait keamanan
dan biaya.
3. Dibuat SOP
tata cara
pengiriman/pene
rimaan dokumen
4. Dilakukan
teguran pada
jasa kurir yang
bermasalah.
2. Monitoring
secara intensif
keaktifan
personil yang
ditugasi.
isi Perencanaan Perusahaan & General Affairs
I Ketut Astika
GM PPGA
: MR (No Divisi) / (No Unit Kerja) / 2017
: (... Nama Senior Manager Unit Kerja...)
: dd/mm/yy
Level Risiko Action Plan / Biaya Person

Mitigasi Mitigasi In
Level (LxK)
(Apabila Charge
ada)
(10) (11) (12) (13)
1. Melakukan
komunikasi
instens dengan
supplier inputan
data, baik tiap
divisi maupun
ke anak
perusahaan
dan
perusahaan
Afiliasi
9.00 Unit PP
2.
Mengembangk
an aplikasi
berbasis web
"portal divisi"
guna
memudahkan
proses
penyampaian
dan input
laporan
1. Melakukan
komunikasi
instens dengan
supplier inputan
data, baik tiap
divisi maupun
ke anak
perusahaan
9.00 dan Unit PP
perusahaan
Afiliasi
2. Membuat
instrumen
control yang
terintegrasi dari
bulan ke bulan
1. Rutin
mengikuti rapat
Produksi
2. Menjalin
komunikasi
12.00 intensif dengan Unit PP
Divisi
Pemasaran I &
II, Divisi
Logistik dan
Divisi Rendal
Produksi
DE
Divisi / Unit Kerja : Pemasaran I/ Departemen Pemasaran Dalam Negeri

Disusun oleh : Ristiani Malik
Tanggal : 12/08/16
No Indikasi Risiko Nama Risiko (dg Uraian Peristiwa Sebab Risiko

Risikonya)
(1) (2) (3) (4)

A DEP PEMASARAN
DALAM NEGERI
1 Potensi proyek Program pengadaan sarana yang Disesuaikan dengan
dibatalkan/gagal diusulkan oleh Kemenhub tidak kemampuan anggaran
disetujui oleh Kemenkeu negara
Data dukung yang

diberikan dalam usulan
kurang lengkap
Pendekatan membutuhkan biaya Mempertahankan customer

entertainment memerlukan biaya
entertain
Proyek ditunda dikarenakan Pekerjaan yang

menunggu selesainya pekerjaan sebelumnya belum selesai
sebelumnya (Ref. K1 dan K3 KAI) meski sudah melewati
MPPL
2 Keterlambatan Waktu penyelesaian pekerjaan - Keinginan customer untuk

penyelesaian pekerjaan singkat/ tidak sesuai dengan mempersingkat waktu
standart pengerjaan
- Proses di internal
customer lama
Adanya gentlement aggrement (Ref. Sarana akan segera

K3 dan K1 KAI) diguanakan oleh customer
3 Proyek rugi CM bernilai dibawah standar Kenaikan harga material
perusahaan dan komponen yang
disebabkan oleh inflasi,
kurs nilai tukar rupiah untuk
komponen impor dan biaya
lain yang dibebankan oleh
vendor
Ada material atau

komponen yang belum
masuk dalam perhitungan
harga, karena tidak ada Bill
of Quantity (BOM) yang
dikeluarkan Teknologi
dengan detail
Kerugian akibat kesepakatan belum - Kurang teliti saat

tercover dalam perhitungan harga pembahasan draft kontrak
- Isi kontrak terkait biaya
pengujian, biaya pengawas
dll belum sesuai dengan
estimasi harga jual
Kerugian akibat perbaikan dalam Kualitas produk tidak 100%

masa garansi melebihi yang telah bagus
dianggarkan dalam SPH
4 Kualitas barang belum Barang yang dibuat belum - Material atau komponen
memenuhi spesifikasi memenuhi persyaratan kualitas yang digunakan serta
teknis kualitas pekerjaan tidak
sesuai spesifikasi teknis
- Proses pekerjaan yang
tidak sesuai
standar/prosedur
- Kedatangan komponen
terlambat sehingga
pekerjaan tidak sesuai
prosedur
5 Indikasi Harga jual belum Indikasi harga jual memiliki tingkat Harga komponen saat
sepenuhnya tepat akurasi yang belum sepenuhnya realisasi lebih tinggi
tepat dibanding harga saat INKA
menawarkan
Harga jual melebihi pagu dana - Komponen-komponen

yang akan dibeli harganya
tinggi
- Ruang lingkup berbeda
6 Harga jual melebihi - Kemungkinan adanya Adanya perbaikan dan

realisasi pembengkakan biaya pengujian & pengujian ulang karena
perbaikan ketidaksesuai produk dg
spesifikasi yg diminta
- Kondisi makro perekonomian Adanya inflasi, kenaikan

belum stabil untuk mendukung nilai tukar kurs dollar, dll
efisiensi pembelian komponen impor
B DEP RISET & PENGEMBANGAN PASAR

1 FS singkat dan proposal FS singkat dan proposal berbeda Adanya perubahan pada
tidak akurat dengan apa yang terjadi atau akhir waktu/ mendadak
berbeda dengan apa yang calon pada sumber data
customer butuhkan
Adanya data yang sulit

diperoleh
2 Masukan pesma untuk RKAP dan RJPP tidak sesuai Adanya perubahan pada
RKAP/ RJPP tidak akurat dengan realisasi akhir waktu/ mendadak
pada sumber data
Kalah tender
Adanya data yang sulit

diperoleh, sehingga
dilakukan estimasi kasar
Catatan :
UC : Uncontrollable L : Penilaian Likelihood
C : Controllable K : Penilaian Konsekuensi
Catatan
Penilaian Likelihood
Level 1 ( 0,01 s.d 1,00 ) = Jarang Terjadi (Persentase antara 0-20%, atau 1 kali dalam 3 tahun)
Level 2 ( 1,01 s.d 2,00 ) = Kemungkinan Kecil Terjadi (Persentase antara 21-40%, atau 1 kali dalam 2 tahun)
Level 3 ( 2,01 s.d 3,00 ) = Kemungkinan Sedang Terjadi (Persentase 41-60%, atau 1 kali dalam 1 tahun)
Level 4 ( 3,01 s.d 4,00 ) = Kemungkinan Besar Terjadi (Persentase 61-80%, atau 1 kali dalam 6 bulan)
Level 5 ( 4,01 s.d 5,00 ) = Hampir Pasti Terjadi (Persentase 81-100%, atau 1 kali dalam 3 bulan)
Penilaian Konsekuensi/ Dampak

Level 1 ( 0,01 s.d 1,00 ) = Sangat Rendah/Tidak Signifikan (Kerugian finansial kecil, berdampak pada sebagian k
Level 2 ( 1,01 s.d 2,00 ) = Rendah (Kerugian finansial sedang, berdampak pada sebagian kecil tujuan perusaha
Level 3 ( 2,01 s.d 3,00 ) = Menengah (Kerugian finansial cukup besar, berdampak cukup luas pada tujuan perus
Level 4 ( 3,01 s.d 4,00 ) = Besar (Kerugian finansial besar, berdampak luas pada tujuan perusahaan)
Level 5 ( 4,01 s.d 5,00 ) = Dahsyat (Kerugian finansial sangat besar, berdampak sangat luas pada tujuan perusa
Level Risiko
Level 1 ( 1,00 s.d 5,00 ) = Rendah
Level 2 ( 5,01 s.d 10,00 ) = Sedang
Level 3 ( 10,01 s.d 15,00 ) = Tinggi
Level 4 ( 15,01 s.d 25,00 ) = Ekstrim
Kriteria penanganan risiko untuk setiap level

Level rendah = Tidak diperlukan tindakan
Level sendang = Disarankan ambil tindakan jika tersedia sumberdaya
Level tinggi = Diperlukan tindakan untuk mengelola risiko
Level ekstrim = Diperlukan tindakan segera untuk mengelola risiko
DEPARTEMEN PEMASARAN DALAM NEGERI
TAHUN 2017
No Identifikasi
Direview oleh
Tanggal
UC/C Dampak Pengendalian Yang Ada Level Risiko

(Pada saat ini) Likelihood Dampak (K)
(L)
(5) (6) (7) (8) (9)
UC Tidak ada kontrak, peluang Monitoring kemajuan 1 2

pesma dan sales hilang proses persetujuan
anggaran (DIPA)
Memberikan dukungan 1 2
data sesuai dngan
kapasitas INKA
C Biaya entertain (di luar yang Lebih selektif dalam 2 1

dianggarkan) dapat melakukan pendekatan,
mengurangi CM utamanya kepada
pengambil keputusan
C Proses produksi berhenti Meyakinkan customer 1 3

dan tidak ada uang masuk bahwa pekerjaan
sebelumnya dapat segera
selesai tanpa harus
menunda pekerjaan saat
ini
UC - Waktu penyelesaian - Menerbitkan MOU 3 3
singkat dengan customer
- Muncul potensi denda, - Menerbitkan Nota Dinas
blacklist, dll
UC Muncul biaya percepatan Pendekatan untuk 2 3

pekerjaan (percepatan negosiasi dengan customer
kedatangan komponen dan
biaya lembur)
UC CM yang direncanakan tidak Dalam proses penyusunan 1 2
dapat tercapai estimasi harga
memperhitungkan inflasi,
kurs nilai tukar rupiah
untuk komponen impor dan
contingency
C Estimasi harga menjadi Sebelum proses 1 1

kurang valid penyusunan estimasi
harga, sudah ada BOM
yang dibuat dibuat dengan
detail
C Muncul biaya diluar yang - Menyesuaikan kontrak 1 1

sudah dianggarkan sesuai dengan estimasi
harga jual, begitu juga
sebaliknya
C Muncul biaya diluar yang Berkoordinasi dengan unit 1 2

sudah dianggarkan terkait dalam hal
peningkatan kualitas
pekerjaan
C - Waktu pengujian mundur Membeli material atau 2 2

dari yang sudah dijadwalkan komponen yang digunakan
- Bertambahnya biaya serta menjaga kualitas
pengawasan/inspeksi pekerjaan sesuai
spesifikasi teknis
UC Estimasi CM yang diterima Mengoptimalkan harga 1 3
menjadi turun untuk mengcover estimasi
kenaikan harga komponen
UC Tidak dapat mengikuti - Menegosiasikan harga 1 2

pelelangan agar mendekati harga
INKA -
Penyesuaian ruang lingkup
kerja
C - Estimasi CM yang diterima Memaksimalkan self 2 2

menjadi turun check, fungsi
- Kepercayaan customer pengendalian & quality
menurun control
UC - Estimasi harga sebelumnya Memaksimalkan asumsi 2 2

menjadi tidak valid yang ada dalam
- Proyeksi CM menurun penyusunan estimasi harga
jual
UC Calon customer gagal Monitor 3 1

menjadi customer
UC
UC Target tidak tercapai Adanya proyek cadangan 4 2
UC
UC
1 kali dalam 2 tahun)
i dalam 1 tahun)
dalam 6 bulan)
dampak pada sebagian kecil tujuan perusahaan)

an kecil tujuan perusahaan)
p luas pada tujuan perusahaan)
perusahaan)
luas pada tujuan perusahaan)
Catatan :
Menyetujui
Direktur Komersial dan Teknologi
Yunendar Aryo Handoko

: MR 310 / 311 / 2017
: Chandra AS.
:
l Risiko Action Plan / Mitigasi Biaya Mitigasi Person In

Level (Apabila ada) Charge
(LxK)
(10) (11) (12) (13)
2 Komunikasi dengan Rp 14,000,000

Kemenhub untuk
monitoring persetujuan
DIPA dan mencari
alternatif pengganti
proyek

satker untuk memberikan
dukungan data sesuai
kapasitas INKA
2 Mengoptimalkan Rp 19,500,000
pelaksanaan pendekatan
tatap muka
3 Berkoordinasi dengan
unit terkait untuk
mengupayakan
pekerjaan selesai
sebelum MPPL

customer agar waktu
pengerjaan disesuaikan
dengan standar
6 Negosiasi dengan vendor

untuk dapat
mempercepat pengiriman
komponen
2 Dalam proses -
penyusunan harga
menggunakan data dan
masukan dari unsur
terkait (forum tinjauan
penawaran, data
pembelian terakhir, data
inflasi dari BPS, dll) dan
Tim Evaluasi Harga
1 Agar unit Teknologi

membuat BOM lebih
detail
1 Meminta bantuan
konsultasi bidang hukum
kepada legal
2 Menganggarkan lebih
jika produk tersebut
berpotensi memiliki
masalah saat
dioperasikan
4 Memberikan informasi -
kepada unit terkait
tentang persyaratan
pelanggan
3 Koordinasi dengan
Logistik dan
Pengendalian anggaran
terkait realisasi
pembelian
2 Mencari harga
vendoryang lebih
kompetitif
4 Peningkatan kompetensi
personil terkait seperti
engineering, fabrikasi,
finishing, dll
4 Peningkatan kompetensi
personil terkait seperti
engineering, fabrikasi,
finishing, dll
3 Selalu monitor sumber Rp 12,750,000 SM dan M

data
Pendekatan atau melalui

jalan lain
8 Selalu monitor sumber Rp 12,000,000 SM dan M

data, adanya proyek
cadangan
Analisa bersama lebih

mendalam, jika
diperlukan menggunakan
agen yang
berpengalaman
Pendekatan atau melalui

jalan lain
TOTAL Rp 88,750,000
Madiun, September 2015
Divisi Pemasaran Kereta Api
General Manager
I Gede AP.
Divisi / Unit Kerja : Dep. Pemasaran Produk Pengembangan
Disusun oleh : Ahmadi Wibisono
Tanggal : 18 Agustus 2016
No Indikasi Risiko Peristiwa Risiko: Nama dan Uraian Sebab Risiko
Peristiwa Risiko
-1 -2 -3 -4
PRA TENDER
1 Jadwal tender belum Jadwal pelaksanaan tender belum pasti Informasi yang didapat belum
pasti atau kemungkinan berubah dari Fix, kemungkinan berubah
rencana awal masih sangat tinggi.
2 Tender/ pengadaan tidak Pesanan masuk gagal diperoleh - Anggaran tidak tersedia
jadi dilaksanakan - Harga produk terlalu mahal
- Produk tidak sesuai dg keb
customer
TENDER
3 Gagal dalam kualifikasi Ketidakjelasan/ tidak dapat memenuhi Adanya discrepancy dalam
dokumen tender beberapa klausul dalam dokumen beberapa klausul
tender
Minimnya masukkan dari unit
lain terkait dokumen tender
Penyiapan dokumen tidak sesuai -Terlambat memperoleh

dengan jadwal/ terlambat memasukan dokumen tender, sehingga
dokumen tender waktu persiapan terlalu
pendek.
-Support dokumen yang
diperoleh dari beberapa unit
terkait terlambat terutama
dokumen teknis, sehingga
kelengkapan dokumen
selanjutnya juga terhambat.
- Data yang diperoleh tidak
update
- Proses untuk memperoleh
dokumen pendukung dari
pihak eksternal cukup lama
(Ex. Performance certificate,
dukungan vendor)
4 Kalah tender Harga jual tidak kompetitif / melebihi Tingginya beban biaya akibat:
penawaran harga oleh pesaing - Suku bunga tinggi
- Pengenaan bea masuk dan
pajak utk komponen tertentu
- Pemilihan komponen/
material yg tidak tepat shg
harga terlalu tinggi
- Keterbatasan sourcing &
data base pemasok
- Perolehan barang melalui
pihak ke-3
Kemungkinan kesalahan dalam - Spesifikasi teknis belum

perhitungan estimasi harga masih besar terdefinisikan dengan jelas
terutama untuk desain baru
sehingga dalam menentukan
jumlah kebutuhan material dan
komponen juga tidak akurat.
- Data base harga tidak akurat
dan lengkap.
-
PRA KONTRAK
5 Gagal kontrak Kemungkinan gagalnya perolehan - Adanya perubahan
kontrak diluar faktor kompetisi harga kebijakan Pemerintah terkait
dan spesifikasi teknis yg ditawarkan dg rencana pengadaan
barang/ jasa -
Adanya interfensi dari pihak
ke-3
MASA KONTRAK
6 Over budget Realisasi perolehan harga komponen realisasi kontrak mundur dari
membengkak. yang direncanakan.
Perubahan kondisi ekonomi

global yang menyebabkan
harga material/komponen
mengalami kenaikan.
Realisasi kebutuhan material

dan komponen jauh diatas
rencana awal yang dipakai
sebagai patokan perhitungan
SPH.
Kemungkinan pembengkakan biaya - Adanya penambahan
karena penambahan lingkup kerja lingkup kerja yg tidak sesuai
dg kesepakatan awal.
- Approval spek/desain terlalu

lama
7 Kemungkinan adanya pembengkakan Adanya rework karena

biaya re work ketidaksesuai produk dg
spesifikasi atau kualitas yg
diminta, disebabkan oleh :
- Kesalahan DD & MD
- Ketidaksesuaian
komponen/material
- Ketidaksesuaian proses
produksi
- Kurang presisinya
peralatan/mesin yg digunakan
kemungkinan proses pengujian harus produk yang sudah jadi tidak

diulang memenuhi persyaratan / tidak
lolos dalam pengujian.
7 Terminasi Kegagalan kerjasama/ kontrak - Terjadi force majeur

- Perjanjian dibatalkan sepihak
oleh customer
- Proyek ditunda atau
perubahan lingkup kerja
setelah kontrak karena
perubahan alokasi anggaran
oleh customer
8 Tagihan tidak terbayar Customer gagal memenuhi kesepakatan - Customer tidak menepati
pembayaran kesepakatan
- Funder membatalkan
pinjaman
- Jangka waktu pinjaman
berakhir sebelum pekerjaan
selesai
Perusahaan gagal menyerahkan produk Adanya faktor Internal maupun
sesuai dengan kesepakatan dalam eksternal yang menyebabkan
kontrak. perusahaan tidak bisa
menyelesaikan produk sesuai
dengan waktu yang telah
disepakati.
Negosiasi untuk adedndum/

perpanjangan masa
penyerahan
9 Denda Terjadi keterlambatan yang Keterlambatan penyerahan

mengakibatkan denda atau proses pekerjaan karena
proses produksi tidak selesai
sesuai jadwal yang
disebabkan karena
keterbatasan kapasitas
produksi, keterlambatan
pasokan material &
komponen, pengerjaaan
ulang/repair maupun karena
adnya Pengujian ulang.
Produk terlambat diterima oleh pihak Dalam proses pengiriman

customer mengalami kerusakan karena
proses handling yang tidak
sesuai dengan prosedur,
sehingga perlu ada tambahan
waktu untuk melakukan
perbaikan.
Dalam proses pengiriman

mengalami kerusakan akibat
terjadi kecelakaan oleh
transporter
Divisi / Unit Kerja : Pemasaran Luar Negeri

Disusun oleh : Wisnu Melianto
Peristiwa Risiko
-1 -2 -3 -4
PRA TENDER
1 Gagal mengikuti tender Tidak dapat memenuhi Mandatory Tidak dapat membawa
requirement yang tercantum dalam financial funding sebagaimana
dokumen tender persyaratan
Persyaratan pengalaman
eksport & supply record
product sejenis.
Keterbatasan kemampuan
teknologi, peralatan produksi,
pemasok, dll
TENDER
tender
Persiapan dokumen yang akan di -Terlambat dalam memperoleh

submit seringkali terlambat dari rencana dokumen tender, sehingga
shg tidak dapat menyelesaikan waktu persiapan terlalu
persiapan dokumen tender sesuai pendek.
dengan jadwal/ terlambat memasukan -Keterlambatan penyerahan
dokumen tender dokumen dari beberapa unit
terkait terutama dokumen
teknis, sehingga persiapan
dokumen selanjutnya juga
terlambat.
- Banyak data yg belum
terupdate
- Proses terkait perolehan
dukungan vendor)
Tinjauan penawaran, tinjauan kontrak, - Beberapa unit terkait tidak

tinjauan harga tidak efektif datang dalam tinjauan
kontrak / diwakilkan ke
personil yg kurang kompeten
Dokumen yang di submit kurang -Kesalahan penerjemahan
lengkap persyaratan dokumen tender
pajak lainnya utk
komponen/material tertentu
- Inland transport
material/komponen import
- Inland transport
coach/wagon Madiun-
Surabaya sangat tinggi
data base pemasok
pihak ke-3

komponen juga belum bisa
akurat.
dan lengkap.
-Respon unit terkait & vendor
untuk memberikan masukan
harga & spesifikasi seringkali
terlambat.
-Perkiraan biaya produksi
belum bisa akurat (kbutuhan
material/jumlah JO yang akan
dipakai.
PRA KONTRAK
5 Kontrak diundur tanpa Tanggal penunjukan pemenang tidak - Permasalahan birokrasi di
kepastian dapat dipastikan negara customer
6 Gagal kontrak Kemungkinan gagalnya perolehan Adanya interfensi dari pihak

kontrak diluar faktor kompetisi harga ke-3
dan spesifikasi teknis yg ditawarkan
MASA KONTRAK

mengalami kenaikan.

SPH.
Kemungkinan pembengkakan biaya -Adanya penambahan lingkup

pekerjaan karena penambahan lingkup kerja yg tidak sesuai dg
kerja kesepakatan awal.
- Agen tidak bertanggung

jawab terhadap masa warranty
sehingga INKA harus
menyewa representative lain
selama masa warranty

lama
- Kesalahan DD & MD
- Ketidaksesuaian
komponen/material
produksi
- Kurang presisinya


oleh customer
oleh customer
9 Tidak dibayar Customer gagal memenuhi kesepakatan - Customer tidak menepati

pinjaman
selesai
INKA gagal menyerahkan produk sesuai Adanya faktor Internal maupun
dengan kesepakatan dalam kontrak. eksternal yang menyebabkan
INKA tidak bisa
disepakati.
Negosiasi untuk adedndum

masa penyerahan tidak
diterima.

sesuai jadwal yang
disebabkan karena
pasokan material &

perbaikan.

terjadi kecelakaan oleh pihak
penyelenggara pengiriman
Peristiwa Risiko
-1 -2 -3 -4
PRA TENDER
1 Jadwal tender belum Jadwal pelaksanaan tender belum pasti Informasi yang didapat dari
pasti atau kemungkinan berubah dari agen lokal masih belum Fix,
rencana awal kemungkinan berubah masih
sangat tinggi.
2 Gagal mengikuti tender Kehilangan momen tender - Kurangnya informasi

- Informasi tender yang
diperoleh terlambat
Tidak dapat memenuhi Mandatory Tidak dapat membawa

financial terkait dengan
minimum asset maupun
pembiayaan project.
product sejenis.
pemasok, dll
TENDER
tender
terlambat.
terupdate
dukungan vendor)


pajak lainnya utk
- Inland transport
- Inland transport
coach/wagon Madiun-
data base pemasok
pihak ke-3

akurat.
dan lengkap.
terlambat.
dipakai.
PRA KONTRAK

MASA KONTRAK

mengalami kenaikan.

SPH.


sehingga INKA harus

lama
- Kesalahan DD & MD
- Ketidaksesuaian
komponen/material
produksi
- Kurang presisinya


oleh customer
oleh customer

pinjaman
selesai
INKA tidak bisa
disepakati.

diterima.

sesuai jadwal yang
disebabkan karena
pasokan material &

perbaikan.

Peristiwa Risiko
-1 -2 -3 -4
PRA TENDER
sangat tinggi.

diperoleh terlambat
Tidak dapat memenuhi Mandatory Tidak dapat membawa

financial terkait dengan
minimum asset maupun
pembiayaan project.
product sejenis.
pemasok, dll
TENDER
tender
terlambat.
terupdate
dukungan vendor)


pajak lainnya utk
- Inland transport
- Inland transport
coach/wagon Madiun-
data base pemasok
pihak ke-3

akurat.
dan lengkap.
terlambat.
dipakai.
PRA KONTRAK

MASA KONTRAK

mengalami kenaikan.

SPH.


sehingga INKA harus

lama
- Kesalahan DD & MD
- Ketidaksesuaian
komponen/material
produksi
- Kurang presisinya


oleh customer
oleh customer

pinjaman
selesai
INKA tidak bisa
disepakati.

diterima.

sesuai jadwal yang
disebabkan karena
pasokan material &

perbaikan.

Peristiwa Risiko
-1 -2 -3 -4
PRA TENDER
sangat tinggi.

diperoleh terlambat
Tidak dapat memenuhi Mandatory Keterbatasan kemampuan

requirement yang tercantum dalam financial terkait dengan
dokumen tender minimum asset maupun
pembiayaan project.
product sejenis.
pemasok, dll
TENDER
tender
terlambat.
terupdate
dukungan vendor)


pajak lainnya utk
- Inland transport
- Inland transport
coach/wagon Madiun-
data base pemasok
pihak ke-3

akurat.
dan lengkap.
terlambat.
dipakai.
PRA KONTRAK

MASA KONTRAK

mengalami kenaikan.

SPH.


sehingga INKA harus

lama
- Kesalahan DD & MD
- Ketidaksesuaian
komponen/material
produksi
- Kurang presisinya


oleh customer
oleh customer

pinjaman
selesai
INKA tidak bisa
disepakati.

diterima.

sesuai jadwal yang
disebabkan karena
pasokan material &

perbaikan.


Peristiwa Risiko
-1 -2 -3 -4
PENAWARAN
1. G to G Program Proposal tidak disetujui oleh Pemerintah Perubahan kebijakan masing-
(Konflik pemerintah) Myanmar masing pemerintahan.
2. Gagal ditunjuk Tidak tercapai kesepakatan antara Indikasi harga penawaran

sebagai / kepastian harga dan spesifikasi. terlalu tinggi
kontrak tidak ada
Pihak myanmar mempunyai

pembanding dari pihak lain.
TENDER
2 Gagal dalam kualifikasi Ketidakjelasan/ tidak dapat memenuhi - Adanya discrepancy dalam
tender - Minimnya masukkan dari unit

terlambat.
terupdate
dukungan vendor)
Tinjauan penawaran, tinjauan kontrak, Beberapa unit terkait tidak

sehingga masukan yang
diharapkan tidak didapatkan.
Dokumen yang di submit kurang -Kesalahan dalam memahami
lengkap dan penerjemahan
persyaratan dokumen tender
3 Kalah tender Harga jual tidak kompetitif / melebihi - Tingginya beban biaya
penawaran harga oleh pesaing akibat:
- Suku bunga tinggi
pajak lainnya utk
- Inland transport
- Inland transport
coach/wagon Madiun-
data base pemasok
pihak ke-3
3 Kalah tender

akurat.
dan lengkap.
terlambat.
dipakai.
4 belum memiliki referensi harga dari Terbatasnya informasi

calon pesaing atau harga pasaran mengenai calon pesaing dan
terhadap produk serupa. database harga produk serupa
dipasaran internasional.
PRA KONTRAK
5 Kontrak diundur tanpa Tanggal penunjukan pemenang tidak Permasalahan birokrasi di


force major (bencana alam),

perubahan kebijakan
pemerintah negara setempat.
MASA KONTRAK

mengalami kenaikan.

SPH.

sehingga INKA harus

lama
Kemungkinan adanya pembengkakan Adanya rework karena

biaya & re work ketidaksesuai produk dg
- Kesalahan DD & MD
- Ketidaksesuaian
komponen/material
produksi
- Kurang presisinya


oleh customer
oleh customer

pinjaman
selesai
INKA tidak bisa
disepakati.
Negosiasi untuk adendum

diterima.

sesuai jadwal yang
disebabkan karena
pasokan material &
adanya Pengujian ulang.

perbaikan.

REGISTER RISIKO
PT INKA (Persero)
Proyek : Produk Pengembangan
Direview oleh :
Tanggal : Agustus 2016
UC/C Dampak Pengendalian Yang Ada Likelihood (L) Dampak (K) Level (LxK)
(Pada saat ini)
-5 -6 -7 -8 -9 -10
UC Kontrak tidak Monitoring kepastian 2 3 6

diperoleh kebutuhan dan jadwal tender
UC/ C Kontrak tidak Pendekatan dg customer utk 2 3 6

diperoleh mendapatkan informasi yang
akurat mengenai produk yg
dibutuhkan serta anggaran yg
disediakan
C Tidak ada Mengklarifikasi kepada 2 4 8

kontrak, customer / saat aanwijzing
pesma dan
sales akan Mengadakan pertemuan
turun lintas fungsi bila perlu
konsinyering untuk
memahami dokumen tender &
implementasinya
C - Menjaga komunikasi dengan 2 4 8

calon customer agar tidak
ketinggalan informasi dan
jadwal tender.
-mendapatkan dokumen
tender secepat mungkin
-Koordinasi internal untuk
mempercepat proses
persiapan dokumen tender
- Update data sebagai
database dilakukan secara
periodik tanpa menunggu
adanya kebutuhan
UC/C Tidak ada - Mencari sumber pendanaan 4 4 16
kontrak, yg murah
pesma dan - Mengusahakan fasilitas
sales akan keringanan/pembebasan bea
turun masuk & pajak
- Mencari alternatifkomponen/
material yg lebih kompetitif
- Lebih aktif mencari pemasok
material & komponen
C - Melakukan koordinasi dg 3 4 12
unit terkait untuk
mendefinisikan spesifikasi
teknis & membuat breakdown
kebutuhan
material/komponen
- Melakukan sourcing harga

terbaru kepada vendor terkait
untuk mendapatkan informasi
harga secara akurat
UC Tidak ada Melakukan pendekatan 3 5 15

kontrak, kepada pihak terkait untuk
pesma dan mendapatkan alternatif solusi
sales akan yg tidak saling merugikan
turun
UC/C Kerugian Bill of Quantity & Bill of 3 5 15

perusahaan Material harus akurat sebagai
dasar penyusunan SPH.
Pengendalian budget secara

ketat agar realisasi biaya
pengadaan barang & jasa
pendukung produksi sesuai
dengan budget
Negosiasi ulang apabila

realisasi kontrak sudah
menyimpang jauh dari
rencana/jadwal semula atau
apabila ada kondisi
perubahan eksternal yang
berdampak pada kondisi
bisnis disemua pihak.
C -Mendeskripsikan lingkup 2 5 10
kerja secara detail dalam
dokumen kontrak.
C Kerugian - Pengendalian kualitas 4 5 20

perusahaan dokumen dari fungsi
engineering dalam
penyusunan dokumen untuk
proses selanjutnya (tekspek,
BQ, DD, MD, WP & WPS, PI
dll)
- Memaksimalkan
pengendalian
kualitas/kesesuaian
komponen/material yg
diadakan dg spesifikasi
teknis/persyaratan yang
dikeluarkan.
-Memaksimalkan self check,
fungsi pengendalian & quality
control dalam menentukan
go-no go suatu product
kepada proses selanjutnya.
C Kerugian memastikan bahwa produk 4 5 20

perusahaan sudah memenuhi persyaratan
sebelum dilakukan pengujian
dengan pihak eksternal.
C Tidak ada Mendeskripsikan konsekuensi 3 5 15

pesma, rugi yg harus ditanggung
customer dlm kontrak jika
terjadi terminasi utk
meminimalkan resiko yg
ditanggung perusahaan
UC Kerugian - Penerbitan LC utk 1 5 5

perusahaan meminimalkan resiko
- Mendeskripsikan
konsekuensi yg harus
ditanggung customer di
kontrak jika terjadi
pembatalan pendanaan oleh
funder
UC/C 1 5 5
C Kerugian -fungsi perencanaan dan 4 5 20

perusahaan pengendalian produksi.
- melakukan kerjasama
dengan pihak ketiga untuk
meningkatkan kapasitas
produksi,
pengendalian jadwal
kedatangan material dan
komponen oleh pemasok,
- fungsi self check, fungsi
pengendalian & quality
control agar produk yang
sudah diselesaikan dapt
dipastikan telah memenuhi
persyaratan untuk dilakukan
proses berikutnya.
C Memperketat pengawasan 2 5 10
dalam proses handling untuk
pengiriman dan
petunjuk/prosedur handling
yang benar dan aman harus
diketahui oleh pihak
penyelenggara pengiriman.
UC Dalam memilih pihak 2 5 10

harus benar benar diaudit
terhadap kelayakan pihak
tersebut termasuk jenis
armada, methode dan safety
system yang akan digunakan.
Proyek : DMU/KRD Srilanka

Direview oleh : Wai Wahdan
(Pada saat ini)
-5 -6 -7 -8 -9 -10
UC/C Melakukan pendekatan 4 5 20
dengan lebih dari 1 calon
funder
Berkolaborasi dengan
perusahaan lain yg
mempunyai kemampuan
(memenuhi persyaratan
tender) yang belum dapat
dipenuhi oleh INKA
Meningkatkan kemampuan
teknis INKA untuk menjawab
permintaan pasar.

pesma dan
konsinyering untuk
implementasinya

calon vendor agar tidak
ketinggalan dengan informasi
dan jadwal tender.
tender lebih secepat mungkin
setelah tender dibuka.
- Melakukan koordinasi dg
pihak/unit terkait untuk
mempercepat proses
persiapan/ pengerjaan
dokumen yang dibutuhkan.
adanya kebutuhan
C - Melakukan mediasi kembali 2 3 6

dg unit terkait
- Membuat undangan &
notulen meeting yg lebih
komunikatif
C -lebih teliti dalam melakukan 2 5 10
penelaahan dan pemahaman
dokumen tender pasal per
pasal baik dokumen
administrative maupun
dokumen teknis dengan unit
terkait

kontrak, yg murah
turun masuk & pajak ekspor.
- Mencari alternatif solusi
angkutan yg lebih kompetitif
dari multi axle.
- Lebih proaktif mencari
sumber-sumber pemasok
material & komponen dari
pabrikan atau pihak pertama
secara langsung
C - Melakukan koordinasi intens 3 4 12

dg unit terkait untuk segera
kebutuhan
material/komponen

harga terkini.
UC Tidak ada -Melakukan monitoring 2 1 2
kontrak,
pesma dan
sales akan
turun

pesma dan meminimalkan adanya
sales akan interfensi penentuan
turun pemenang

perusahaan Material yang lebih akurat
sebagai dasar penyusunan
SPH.
Pengendalian budget yang

lebih ketat agar realisasi
biaya pengadaan barang &
jasa pendukung produksi
masih bisa sesuai dengan
budget awal.

melenceng jauh dari
apabila ada kondisi
dokumen kontrak.
- Perjanjian dg agen dibatasi

sampai proses commissioning
kereta terakhir & tdk termasuk
masa warranty. Dalam masa
warranty akan dibuat
perjanjian baru khusus utk hal
tersebut
-Dilakukan pengerjaan terkait
dilakukan approval
spek/desain terkait di
Pakistan
engineering dalam
dll)
- Memaksimalkan
pengendalian
kualitas/kesesuaian
dikeluarkan.


customer di kontrak jika
ditanggung INKA

- Mendeskripsikan
funder
UC/C 1 5 5

produksi,
pengendalian jadwal
proses berikutnya.
pengiriman dan

Proyek 80 Passenger coach Srilanka
(Pada saat ini)
-5 -6 -7 -8 -9 -10
UC Tidak ada monitoring kepastian tender 1 5 5

kontrak, agar mendapatkan kepastian
pesma dan rencana tender.
sales akan
turun
C Tidak ada Membuat MoU kerjasama 1 5 5

kontrak, dengan Agen lokal Malaysia
pesma dan agar dapat proaktive dan
sales akan dapat memberikan informasi
turun detail & sedini mungkin untuk
tender yang akan dibuka
UC/C 'Melakukan pendekatan 4 5 20

funder
Melakukan pendekatan
dengan customer &
panitia pengadaan melalui
agen local.
perusahaan lain yg
mempunyai kemampuan
dipenuhi oleh INKA
permintaan pasar.

pesma dan
konsinyering untuk
implementasinya
dan jadwal tender.
mempercepat proses
adanya kebutuhan

dg unit terkait
komunikatif

pasal baik dokumen
terkait
kontrak, yg murah
dari multi axle.
secara langsung

kebutuhan
material/komponen

harga terkini.

kontrak,
pesma dan
sales akan
turun

turun pemenang
SPH.

budget awal.

melenceng jauh dari
apabila ada kondisi
dokumen kontrak.

tersebut
dilakukan approval
Pakistan
engineering dalam
dll)
- Memaksimalkan
pengendalian
kualitas/kesesuaian
dikeluarkan.


ditanggung INKA

- Mendeskripsikan
funder
UC/C 1 5 5

produksi,
pengendalian jadwal
proses berikutnya.
pengiriman dan

Proyek 30 Oil Tank Srilanka
(Pada saat ini)
-5 -6 -7 -8 -9 -10

sales akan
turun

kontrak, dengan Agen lokal Malaysia
pesma dan agar dapat proaktive dan
sales akan dapat memberikan informasi
turun detail & sedini mungkin untuk
UC/C 'Melakukan pendekatan 4 5 20

funder
Melakukan pendekatan
dengan customer &
agen local.
perusahaan lain yg
mempunyai kemampuan
dipenuhi oleh INKA
permintaan pasar.

pesma dan
konsinyering untuk
implementasinya
dan jadwal tender.
mempercepat proses
adanya kebutuhan

dg unit terkait
komunikatif

pasal baik dokumen
terkait
kontrak, yg murah
dari multi axle.
secara langsung

kebutuhan
material/komponen

harga terkini.

kontrak,
pesma dan
sales akan
turun

turun pemenang
SPH.

budget awal.

melenceng jauh dari
apabila ada kondisi
dokumen kontrak.

tersebut
dilakukan approval
Pakistan
engineering dalam
dll)
- Memaksimalkan
pengendalian
kualitas/kesesuaian
dikeluarkan.


ditanggung INKA

- Mendeskripsikan
funder
UC/C 1 5 5

produksi,
pengendalian jadwal
proses berikutnya.
pengiriman dan

Proyek : 100 Nos Oil Tank & 5 Nos Bog
(Pada saat ini)
-5 -6 -7 -8 -9 -10

sales akan
turun

kontrak, dengan Agen lokal
pesma dan Bangladesh agar dapat
sales akan proaktif dan dapat
turun memberikan informasi detail
& sedini mungkin untuk
UC/C Melakukan pendekatan 4 5 20

dengan customer &
agen local.
perusahaan lain yg
mempunyai kemampuan
dipenuhi oleh INKA
permintaan pasar.

pesma dan
konsinyering untuk
implementasinya
dan jadwal tender.
mempercepat proses
adanya kebutuhan

dg unit terkait
komunikatif

pasal baik dokumen
terkait
kontrak, yg murah
dari multi axle.
secara langsung

kebutuhan
material/komponen

harga terkini.

kontrak,
pesma dan
sales akan
turun

turun pemenang
SPH.

budget awal.

melenceng jauh dari
apabila ada kondisi
dokumen kontrak.

tersebut
dilakukan approval
Pakistan
engineering dalam
dll)
- Memaksimalkan
pengendalian
kualitas/kesesuaian
dikeluarkan.


ditanggung INKA

- Mendeskripsikan
funder
UC/C 1 5 5

produksi,
pengendalian jadwal
proses berikutnya.
pengiriman dan
Proyek : Passanger coach 6 TS MG My

(Pada saat ini)
-5 -6 -7 -8 -9 -10
UC Gagal Meningkatkan komunikasi 2 4 8

kontrak dengan pihak berkepentingan
di Myanmar.
Sourcing komponen yang 4 4 16

Gagal lebih kompetitive, asumsi
mendapatkan perhitungan yang lebih efisien
project, dan akurat.
UC kerugian
biaya
approaching
dan desain.
Meningkatkan komunikasi
dengan pihak berkepentingan
di Myanmar.
Membatalkan Meningkatkan komunikasi

UC proposal dari dengan pihak berkepentingan
INKA di Myanmar.
C Tidak ada - Mengklarifikasi kepada 2 4 8
pesma dan - Mengadakan pertemuan
sales akan lintas fungsi bila perlu
turun konsinyering untuk
implementasinya

dan jadwal tender.
mempercepat proses
adanya kebutuhan

dg unit terkait
komunikatif
-menggali masukan melalui
C jalan
-lebihlain
teliti dalam melakukan 2 5 10
pasal baik dokumen
terkait
C Tidak ada - Mencari sumber pendanaan 5 5 25
kontrak, yg murah
dari multi axle.
secara langsung
Tidak ada
kontrak,
pesma dan
sales akan
turun
kebutuhan
material/komponen

harga terkini.
C membandingkan dengan 3 4 12
harga product serupa atau
database harga produk yang
sama yang pernah dibuat.
Berusaha mendapatkan
informasi harga produk
dipasaran atau harga dari
pesaing.
kontrak,
pesma dan
sales akan
turun
turun pemenang
UC N/A 1 5 5
UC/C Bill of Quantity & Bill of 3 5 15

Material yang lebih akurat
SPH.

budget awal.

melenceng jauh dari
apabila ada kondisi
C Kerugian -Mendeskripsikan lingkup 2 5 10
perusahaan kerja secara detail dalam
dokumen kontrak.

dilakukan approval
Pakistan

tersebut

engineering dalam
dll)
- Memaksimalkan
pengendalian
kualitas/kesesuaian
dikeluarkan.
C Kerugian -Memaksimalkan
memastikan bahwa selfproduk
check, 4 5 20
perusahaan fungsi pengendalian &
sudah memenuhi persyaratanquality
control
sebelumdalam menentukan
dilakukan pengujian
go-no
dengan gopihak
suatueksternal.
product

ditanggung INKA

- Mendeskripsikan
funder
UC/C 1 5 5

produksi,
pengendalian jadwal
sudah diselesaikan dapat
proses berikutnya.
pengiriman dan

uk Pengembangan
gustus 2016
-11 -12 -13
Upaya intensive untuk mendapatkan

informasi yang valid terkait rencana-
rencana atau jadwal tender oleh calon
customer.
Mengeliminir resiko2 yang berasal dari

dalam/ perush, spt menggunakan
komponen dan sistem sesuai budget yg
dimiliki customer, menyesuaikan desain
dg kebutuhan customer
Diharapkan setiap unit terkait sudah

mempunyai masukan terkait dg tugas &
tanggungjawabnya, bila perlu
dirumuskan agar masuk dalam sistem
ISO
- Unit terkait mempunyai data yg

uptodate dan personil berkompeten
terkait dg penyiapan dokumen tender
- Pemasaran PP menjaga/ update data
secara berkala, terutama utk produk2 yg
berulang
- Mencari alternatif sumber / skema
pembiayaan yg optimal
- Mengupayakan fasilitas pembebasan
bea masuk & pajak
- Mencari alternatif vendor utk
pekerjaan final assembly di daerah yang
dekat lokasi penyerahan barang/
pelabuhan -
Mendapatkan komponen/ material dg
harga terbaik -
Bekerja sama dg Anak Perusahaan/
Afiliasi
- Komunikasi intensif dengan pihak

penyedia informasi dan data untuk
memastikan data yang diberikan sudah
sesuai.
- aktif membangun hubungan dengan

pihak vendor potensial yang
diperkirakan akan bisa mensupport
project tersebut kalau berjalan untuk
mendapatkan informasi terkini dan
harga yang akurat.
- Menjaga hubungan dan komunikasi yg

erat dg Calon Customer, sehingga
apabila ada rencana perubahan
kebijakan maupun adanya ancaman
intervensi dari Pihak ke-3 segera
diperoleh informasi yg akurat dan
secepat mungkin dilakukan langkah2
pengamanan
Melakukan persiapan yg baik dan

menyeluruh, agar kontrak dapat
direalisasikan sesuai rencana (QCD)
- Meningakatkan akurasi
data yang dituangkan dalam BQ & BOM
dari unit Teknologi.
Koordinasi intensive dengan unit

pengendalian budget dan unit
pengadaan untuk monitoring budget
proyek.
- Mendeskripsikan lingkup kerja secara
detail dalam dokumen kontrak dan
apabila customer menghendaki
perubahan lingkup kerja maka harus
ada negosiasi ulang terkait biaya.
- Peningkatan kompetensi personil

engineering dg training dll, fungsi
checker pada setiap fungsi
melaksanakan tugasnya semaksimal
mungkin.
- Memperbanyak jaringan untuk

sourcing pengadaan komponen dan
material untuk mendapatkan komponen
dan material yang benar berkualitas dan
sesuai dengan persyaratan.
- Memastikan kelayakan setiap

peralatan & permesinan yang akan
digunakan proses produksi.
- Memperkuat fungsi quality control
melakukan pengujian internal sebelum

dilakukan testing & komisioning dengan
pihak eksternal
Mendeskripsikan konsekuensi yg harus

ditanggung customer dlm kontrak jika
terjadi terminasi utk meminimalkan
resiko yg ditanggung perusahaan
- Penerbitan LC utk meminimalkan

resiko
- Mendeskripsikan konsekuensi yg
harus ditanggung customer di kontrak
jika terjadi pembatalan pendanaan oleh
funder
-Memaksimalkan fungsi perencanaan &
pengendalian produksi, aktifitas self
check, fungsi pengendalian & quality
control utk meminimalkan kegagalan
produk & rework
- meningkatkan peran anak perusahaan

untuk dapat mensupport semaksimal
mungkin kegiatan produksi INKA
- menjalin kerjasama dengan pihak

ketiga/sub kontraktor yang benar-benar
memenuhi persyaratan.
- Melakukan subkon pekerjaan bila
diperlukan
dibuat kesepakatan dengan pihak

penyelenggara pengiriman bahwa
apabila terjadi kerusakan yang
disebabkan oleh proses pengiriman
akibat kesalahan penyelenggara maka
segala konsekuensi biaya yang timbul
akibat kejadian itu harus ditanggung
oleh penyelenggara pengiriman tersebut
(seperti biaya perbaikan, biaya denda
akibat keterlambatan produk diterima
oleh pelangan, dll)
dibuat kesepakatan dengan transporter

bahwa apabila terjadi kerusakan yang
konsekuensi biaya yang timbul akibat
kejadian itu harus ditanggung oleh
transporter (seperti biaya perbaikan,
biaya denda akibat keterlambatan
produk diterima oleh pelangan, dll)
KRD Srilanka
Wahdan
gustus 2016
-11 -12 -13
Melakukan kolaborasi/kerjasama jangka
panjang dg perusahaan yg telah
memiliki pengalaman dan suply record
yang cukup dalam project-project
internasional.
Mengkaji kemungkinan investasi

peralatan/permesinan di INKA sesuai
persyaratan/standar internasional

ISO
- Pihak-pihak yg terkait harus

mempunyai data base dan personil yg
berkompeten terkait dg penyiapan
dokumen tender
- Update data harus dapat dilakukan
dengan mudah & terintegerasi dg sistem
korporate yg ada & dapat diakses dg
mudah

ISO
Memastikan team terkait memiliki
Pemahaman terhadap dokumen tender
pasal per pasal apabila ada yang belum
dipahami dapat dikroscek ke
penyelenggara tender sesuai dengan
ketentuan yang berlaku melalui proses
anweizing atau surat tertulis melelui
mitra lokal
- Mengusahakan metode pembiayaan

non konvensional
- Mengusahakan fasilitas pembebasan
bea masuk & pajak
- Mengusahakan scheme pengangkutan
non konvensional seperti kerjasama
jangka panjang dg forwarder
- Mengkaji pekerjaan final assembly di
daerah yang dekat pelabuhan untuk
megefisiensikan biaya pengiriman
produk jadi
- Menangani sendiri pengangkutan
inland transport
- Mengkaji kemungkinan investasi
peralatan/mesin produksi yg lebih
sesuai & presisi
- Memotong mata rantai pemasok
- Memaksimalkan SAP untuk update

data base

terkait penyedia informasi dan data
untuk memastikan data yang diberikat
sudah sesuai.
- aktive membangun hubungan dengan

harga yang akurat.
-Melakukan monitoring
Menjalin kerjasama bilateral yg kuat dg

negara yg berpeluang menjadi customer
sehingga meminimalkan interfensi pihak
lain
peningakatan akurasi data yang

dituangkan dalam BQ & BOM dari unit
Teknologi.

proyek.
-Mendeskripsikan lingkup kerja secara

ada konsekuensi biaya.
-Dilakukan pengerjaan terkait approval

spek/desain di site customer sehingga
mempermudah akses/komunikasi
dengan customer.
- Perjanjian dg agen dibatasi sampai

proses commissioning kereta terakhir &
tdk termasuk masa warranty. Dalam
masa warranty akan dibuat perjanjian
baru khusus utk hal tersebut.
- Bila perjanjian tetap jadi satu maka

termin pembayaran diatur agar termin
terakhir pembayaran kepada agen
diberikan setelah masa warranti
berakhir.
mungkin.



pihak eksternal

ditanggung customer jika terjadi
terminasi utk meminimalkan resiko yg
ditanggung INKA

resiko
funder
produk & rework


diperlukan

oleh pelangan, dll)

oleh pelangan, dll)
senger coach Srilanka
Wahdan
gustus 2016
-11 -12 -13
kordinasi intensive dengan agen lokal

untuk mendapatkan informasi yang valid
terkait rencana-rencana atau jadwal
tender yang akan dilaksanakan oleh
calon customer.
monitoring rutin dan selalu menjaga

komunikasi dengan agen lokal.
Aktive menggali informasi dari pihak lain

terkait dengan proses tender yang ada
dinegara tersebut.
Pemilihan calon agen local yang

memiliki kemampuan dalam melakukan
pendekatan kepada calon
pelanggan/penyelenggara tender.

internasional.


ISO
dokumen tender
mudah

ISO

mitra lokal
non konvensional
bea masuk & pajak
produk jadi
inland transport
sesuai & presisi

data base

sudah sesuai.

harga yang akurat.

lain
Teknologi.

proyek.


dengan customer.


berakhir.
mungkin.



pihak eksternal

ditanggung INKA

resiko
funder
produk & rework


diperlukan

oleh pelangan, dll)

oleh pelangan, dll)
Tank Srilanka
Wahdan
gustus 2016
-11 -12 -13

calon customer.


dinegara tersebut.


internasional.


ISO
dokumen tender
mudah

ISO

mitra lokal
non konvensional
bea masuk & pajak
produk jadi
inland transport
sesuai & presisi

data base

sudah sesuai.

harga yang akurat.

lain
Teknologi.

proyek.


dengan customer.


berakhir.
mungkin.



pihak eksternal

ditanggung INKA

resiko
funder
produk & rework


diperlukan

oleh pelangan, dll)

oleh pelangan, dll)
Nos Oil Tank & 5 Nos Bogie Brake Vans Bangladesh
Wahdan
gustus 2016
-11 -12 -13

calon customer.


dinegara tersebut.


internasional.


ISO
dokumen tender
mudah

ISO

mitra lokal
non konvensional
bea masuk & pajak
produk jadi
inland transport
sesuai & presisi

data base

sudah sesuai.

harga yang akurat.

lain
Teknologi.

proyek.


dengan customer.


berakhir.
mungkin.



pihak eksternal

ditanggung INKA

resiko
funder
produk & rework


diperlukan

oleh pelangan, dll)
oleh pelangan, dll)
anger coach 6 TS MG Myanmar

Wahdan
gustus 2016

-11 -12 -13
Membuat MOU dengan Authority Biaya approaching SAR

Myanmar meeting didalam
dan luar negeri
Memberikan proposal, masukan

perkeretaapian yang dibutuhkan
pemerintah Myanmar dengan
memberikan kemudahan pendanaan
project dari Indonesia untuk Myanmar.
Memberikan proposal, masukan SAR

perkeretaapian yang dibutuhkan
pemerintah Myanmar dengan
memberikan kemudahan pendanaan
project dari Indonesia untuk Myanmar.
ISO

dokumen tender
mudah

tanggungjawabnya sesuai dengan
prosedur yang ada, bila belum ada
perlu dirumuskan agar masuk dalam
sistem ISO
pasal per pasal dengan unit terkait
secara bersama jika perlu diadakan
konsinyering & apabila ada yang belum
dipahami dapat dikroscek ke personil
KTMB penyelenggara tender sesuai
-dengan ketentuanmetode
Mengusahakan yang berlaku melalui
pembiayaan
proses anweizing atau surat tertulis
non konvensional
melelui atau mitrafasilitas
- Mengusahakan lokal pembebasan
bea masuk & pajak
produk jadi
inland transport
sesuai & presisi
data base

sudah sesuai.

harga yang akurat.
mengoptimalkan agen local untuk bisa

mendapatkan informasi budget atau
informasi harga perolehan produk
serupa yang pernah dilakukan oleh
customer (tender sebelumnya).
Aktive mencari referensi harga pasaran

terhadap produk yang serupa .
N/A

lain
N/A

Teknologi.

proyek.

dengan customer.


berakhir.
mungkin.


-melakukan
Memperkuat fungsi quality
pengujian internalcontrol
sebelum
pihak eksternal

ditanggung INKA

resiko
funder
produk & rework


diperlukan

oleh pelangan, dll)

oleh pelangan, dll)
Divisi : TEKNOLOGI
Disusun oleh : DIV. TEKNOLOGI
Nama Risiko
No Indikasi Risiko
(dg Uraian Peristiwa Risikonya)
(1) (2) (3)
1. KERETA UJI DINAMIS Multiyears 2017-2018 (1 unit)

Output teknologi melebihi Output desain melebihi jadwal
jadwal
Kesalahan pembelian spare Adanya potensi kehilangan data

part dan lamanya waktu terhadap produk yang telah dibuat
produksi spare part sebelumnya, sehingga pembuatan
spare part untuk produk tersebut
sulit untuk dibuat
Produk belum dapat bekerja Terdapat potensi kesalahan desain

secara maksimal
Kegagalan fungsi produk Adanya kesalahan dalam prosedur
pasca delivery perbaikan dan pengoperasian
Kompetensi analisis
RAMS(Reliability, Aviability,
Maintenanceability, Serviceability)
masih kurang
2. Kereta Penolong Pendukung Crane 1067 mm (1 unit)
Waktu pengerjaan output Output desain melebihi jadwal

desain melebihi jadwal
Keterlambatan kedatangan Keterlambatan untuk drawing
pembelian komponen lampiran SpekTek

secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
3. PPCW 1067 mm (1 unit)


secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
4. Kereta penumpang (300 unit) - (K1+K3)



sulit untuk dibuat

secara maksimal
Kompetensi analisis
masih kurang
4. PPCW 3 gandar (300 unit)


sulit untuk dibuat

secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
5. LRT Palembang (8 ts x 3 car)

secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
6. ZZOW 50 Ton (150 unit)



sulit untuk dibuat

secara maksimal
Kompetensi analisis
masih kurang
7. Gerbong PT TEL


sulit untuk dibuat

secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
8. Gerbong PT TEL


sulit untuk dibuat

secara maksimal
Kompetensi analisis
masih kurang
SRILANGKA


sulit untuk dibuat

secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
9. MYANMAR

Kesalahan pembelian spare part

dan lamanya waktu produksi spare
part

secara maksimal
Kompetensi analisis
masih kurang
10. BANGLADESH


sulit untuk dibuat

secara maksimal
Kompetensi analisis
masih kurang
11. Coal Container PT Bukit Asam


sulit untuk dibuat

secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
12. Single Bus 12 meter Bus Pariwisata (Spek China)



sulit untuk dibuat
secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
13. Medium Bus 9 meter Trans Jateng/ Semarang :


sulit untuk dibuat

secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
14. Bus Trans Musi Palembang :



sulit untuk dibuat
secara maksimal

Kompetensi analisis
masih kurang
REGISTER R
Sebab Risiko UC/C
(4) (5)
7-2018 (1 unit)
Waktu penyeleaian proyek tidak reasonable UC
Terdapat pengembangan teknis/perubahan UC

permintaan oleh customer di tengah proses
desain
Progress desain tidak terkontrol dengan baik C
Belum adanya suatu part list yang menunjukkan C

detail part dan nomor material
Banyak revisi drawing C

Adanya revisi keluaran desain yang tidak C
terdokumentasi dengan baik
Validasi/Verifikasi desain yang kurang akurat C
Kurangnya waktu untuk pengecekan dikarenakan C

load kerja maksimal
Tidak adanya manual operation dan manual C

maintenance produk
Belum adanya personil yang paham dengan C

RAMS
067 mm (1 unit)
Kekurangan personel C
Kurangnya kompetensi dikarenakan proyek C

belum pernah dikerjakan sebelumnya

desain

Adanya beberapa pengembangan teknis terkait UC
dengan spesifikasi komponen yang digunakan
sehingga perlu waktu untuk membuat suatu
spesifikasi teknis tertentu
Gambar lampiran spesifikasi teknis belum bisa C

dikerjakan karena kurangnya orang untuk
mendesain
Gambar lampiran spesifikasi teknis belum bisa UC

dikerjakan karena belum ada kesepakatan antara
INKA dan Customer terkait komponen tersebut


load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS


desain


load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS
1+K3)

desain


mendesain




load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS

desain


mendesain



load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS

desain


load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS


desain


mendesain




load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS


desain


mendesain



load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS

desain


mendesain




load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS


desain


mendesain



load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS
Regulasi dari negara setempat yang menghambat C

proyek

desain


mendesain




load kerja maksimal

proyek

maintenance produk

RAMS


desain
proyek
Adanya regulasi dari negara customer yang C

menghambat jalannya proyek


mendesain



proyek

load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS


desain


mendesain




load kerja maksimal

maintenance produk
RAMS


desain


mendesain




load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS


desain


mendesain




load kerja maksimal

maintenance produk
RAMS


desain


mendesain




load kerja maksimal

maintenance produk

RAMS
REGISTER RESIKO PT INKA (Persero)
TAHUN 2017
Dampak Pengendalian yang Ada (Pada saat ini)
(6) (7)
Keterlambatan memulai proses berikutnya Pengajuan kebutuhan personil teknologi

dan keterlambatan delivery output desain (khususnya untuk karyawan kontrak dan
pada next customer subcontract drafter) pada RKAP 2017 serta
bekerjasama dengan Div. SDM untuk
pemenuhannya
Membutuhkan waktu lebih lama untuk Adanya proses basic desain yang selalu dilakukan
mengulang proses iterasi dan rework pada setiap project sehingga keluaran desain sudah
fix di awal agar tidak banyak waktu yang terbuang
dan tidak efektif dalam mengerjakan proses desain
Dokumen desain turun tanpa ada target Pembuatan jadwal internal dan monitor tiap minggu
waktu sehingga menimbulkan peluang
keterlambatan
Terjadinya kesalahan dalam pembutan Pembuatan suatu detail part list (part catalog) untuk
spare part produk tiap proyek
Produk tidak memenuhi standar yang Dilakukan tinjauan desain internal secara kontinyu
dikehendaki
Terdapat kesalahan berulang pada Melakukan pencatatan dan penyimpanan revisi
proses/proyek yang sama dokumen desain dengan baik
Proses rework, repair dan waktu Meningkatkan ketelitian terhadap validasi dan
pengerjaan lebih lama verifikasi desain
Produk tidak memenuhi standar yang Pemahaman dan pembelajaran kepada pegawai
dikehendaki dengan level Sarjana untuk bertindak sebagai
konseptor / checker
Proses pengoperasian maupun perbaikan Pemenuhan Manual Instruction dan Manual

yang dilakukan oleh unit terkait tidak dapat Operation
berjalan lancar
Belum dapat diketahui perhitungan RAMS Pemenuhan pelatihan RAMS untuk divisi teknologi
sehingga tidak dapat diketahui secara pasti dan unit terkait
lifetime dari produk INKA

pemenuhannya
Proses desain menjadi lebih lama dan Pembuatan rencana pelatihan pada RKAP 2016
keterlambatan delivery output desain pada serta bekerjasama dengan Div. SDM untuk
next customer pemenuhannya
mengulang proses iterasi pada setiap project sehingga keluaran desain sudah
Dokumen desain turun tanpa ada target Peningkatan jadwal internal dan monitor tiap minggu
keterlambatan
Terjadinya beberapa kali proses Memperbanyak referensi komponen, material
perubahan spesifikasi teknis dan beberapa hal terkait dengan kereta sejenis
Komponen terkait dengan spesifikasi

1. Meningkatkan komunikasi dengan customer
tersebut terlambat untuk dibeli sehingga
2. ntensif mengadakan pertemuan pembahasan
secara otomatis kedatangannya pun akan
teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar
pemenuhannya
keterlambatan
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar
pemenuhannya
keterlambatan


teknis
terlambat
spare part produk tiap proyek k1 + k3
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan


teknis
terlambat
teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar
pemenuhannya
keterlambatan


2. Intensif mengadakan pertemuan pembahasan
teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan

teknis
terlambat
teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan


teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan


teknis
terlambat
teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
Keterlambatan memulai proses berikutnya Pemenuhan regulasi disesuaikan dengan

dan keterlambatan delivery output desain kesepakatan dengan customer
pada next customer
keterlambatan


teknis
terlambat
dikehendaki
konseptor / checker

pada next customer

berjalan lancar

pemenuhannya
pada next customer
Proyek ataupun payment terhambat karena

ketidak tahuan pihak PT.INKA tentang
proyek yang berjalan
keterlambatan


teknis
terlambat
dikehendaki

pada next customer
konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan


teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan


teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan


teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar

pemenuhannya
keterlambatan


teknis
terlambat
dikehendaki

konseptor / checker

berjalan lancar
ro)
No Identifikasi : MR (No Divisi) / (No Unit Kerja) / 2016
Direview oleh : DIV. TEKNOLOGI
Level Risiko
Likelihood (L) Dampak (K) Level (LxK)
(8) (9) (10)
5 3 3
(Hampir Pasti Terjadi) Menengah Tinggi
(Kerugian finansial cukup
besar, berdampak cukup luas
pada tujuan perusahaan)
3 4 3
(Kemungkinan Terjadi - Besar Tinggi
Sedang) (Kerugian finansial besar,
berdampak luas pada tujuan
perusahaan)
2 3 2
(Kemungkinan Kecil Menengah Sedang
Terjadi) (Kerugian finansial cukup
2 3 3
(Kemungkinan Kecil Menengah Tinggi
5 3 3
5 3 2
Hampir Pasti Terjadi Menengah Sedang
2 4 3
Kemungkinan Kecil Besar Tinggi
Terjadi (Kerugian finansial besar,
perusahaan)
3 3 2
(Kemungkinan Terjadi - Menengah Sedang
Sedang) (Kerugian finansial cukup
3 3 3
(Kemungkinan Terjadi - Menengah Tinggi
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
5 3 3
5 3 3
Hampir Pasti Terjadi Menengah Tinggi
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
4 3 3
(Kemungkinan besar Menengah Tinggi
Terjadi ) (Kerugian finansial cukup
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 cukup luas
besar, berdampak 2
(Kemungkinan Terjadi - Menengah
pada tujuan perusahaan) Sedang
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
2 3 2
Kemungkinan Kecil Menengah Sedang
Terjadi (Kerugian finansial cukup
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
2 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
5 3 3
3 3 3
3 4 3
perusahaan)
2 3 2
3 3 2
2 3 3
3 3 3
2 3 3
5 3 3
5 3 2
2 4 3
perusahaan)
3 3 2
3 3 3
5 3 3
(No Divisi) / (No Unit Kerja) / 2016
TEKNOLOGI
gustus 2016
Biaya Mitigasi
Action Plan / Mitigasi Person In Charge
(Apabila ada)
(11) (12) (13)
Pantauan atasan akan optimasi output

secara produktif
Divisi Teknologi
Konsistensi pelaksanaan proses basic

desain di setiap proyek
Divisi Teknologi
Dibuatnya desain plan proyek yang

berfungsi untuk mengetahui resource
beserta waktu pengerjaannya agar mudah
untuk dimonitor progressnya Divisi Teknologi
Pembuatan suatu detail part list (part

catalog) untuk tiap proyek
Divisi Teknologi
Pembuatan Desain Guide Book dan

konsistensi pelaksanaan tinjauan desain
internal Divisi Teknologi
Konsistensi pengendalian dokumen
desain
Divisi Teknologi
Pembuatan rencana pengembangan

beberapa metode pengujian dan alat
penunjangnya Divisi Teknologi
Diterapkannya program sharing

pengetahuan untuk meningkatkan
kemampuan Divisi Teknologi
Pengembangan secara terus - menerus

terhadap pembuatan MIMO agar mudah
dipahami oleh customer dengan cara Divisi Teknologi
subcontract konsultan yang ahli dalam
budang tersebut
Memonitor pengajuan training.

Perlunya hire pegawai yang paham
RAMS Divisi Teknologi
Alternatif penyelesaian pekerjaan dengan

cara subcontract drafter maupun finish
product Divisi Teknologi
Memonitor pelaksanaan pengajuan

training
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

beserta waktu pengerjaannya agar mudah Divisi Teknologi
untuk dimonitor progressnya
Memperbanyak referensi komponen,
material dan beberapa hal terkait dengan
kereta sejenis dengan LRT Divisi Teknologi
Divisi Teknologi
1. Memetakan dan memprioritaskan
komponen-komponen
2. Mengintensifkan komunikasi dengan
pelanggan
Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
-
Divisi Teknologi



menyewa konsultan yang ahli dalam
bidang tersebut
Memonitor pengajuan training.

Perlunya hire pegawai yang paham
RAMS Divisi Teknologi
Memonitor pelaksanaan pengajuan training
Divisi Teknologi
- Konsistensi pelaksanaan proses basic

- Mengacu perjanjian spek dengan cust. Divisi Teknologi


internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Memonitor pengajuan training
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi


budang tersebut
Divisi Teknologi


Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi


internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi


budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

berfungsi untuk mengetahui resource Divisi Teknologi
beserta waktu pengerjaannya agar mudah
Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi


budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi
Memonitor hal hal regulasi untuk

mendukung kelanjutan proyek
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi
desain
Divisi Teknologi



Divisi Teknologi

budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi
Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi
internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi

Divisi Teknologi


Divisi Teknologi
komponen-komponen
pelanggan
Divisi Teknologi

Divisi Teknologi
internal
Divisi Teknologi

desain
Divisi Teknologi



budang tersebut
Divisi Teknologi
Divisi / Unit Kerja : (Divisi Perencanaan dan Pengendalian Produksi / Departemen Perencanaan dan Pengendaliaan Proses Prod
Disusun oleh : Ana
Nama Risiko (dg Uraian Peristiwa

No Indikasi Risiko Sebab Risiko UC/C Dampak
Risikonya)
(1) (2) (3) (4) (5) (6)

Proyek Carry Over 2016
1 10 TS KRL Bandara Soeta
- Kurang teliti dalam

- Revisi jumlah pada MD
pembuatan MD Proses produksi
Jumlah part berlebih - Pemotongan ulang dikarenakan C
- Manajemen terganggu
kesalahan line feeding
pengendalian
- Kurangnya keahlian
- Kesalahan saat pemotongan part operator
- Revisi jumlah pada MD -Kurang teliti dalam Proses produksi
Jumlah part kurang C
- Kesalahan saat assembling pembuatan MD terganggu
- Kerusakan saat proses feeding - Kurang teliti dalam
estimasi
Kurangnya keahlian
Kesalahan operasi forklift C Line feeding terganggu
operator
Kerusakan pada fasilitas
Tidak dilakukannya Proses handling
Kerusakan tambangan C
perawatan secara berkala terganggu
estimasi
- Revisi BQ - Kurang teliti dalam Proses produksi
Keterlambatan kedatangan komponen C
- Kesalahan PR / PO menentukan lead time terganggu
yang disesuaikan dengan
Schedule
operator
Terjadi kerusakan pada produk Kesalahan pada saat proses handling C Produk cacat
- Minimnya ketersediaan
fasilitas
Kecepatan produksi
Kekurangan tool di produksi Sering hilang di unit/user Manajemen Tool C
berkurang
Kereta Inspeksi 2016 - 2017 (1436

2
mm)

pengendalian
- Kesalahan saat pemotongan part

Kurangnya keahlian Proses produksi
Jumlah part kurang - Kesalahan saat assembling C
operator terganggu
- Kerusakan saat proses feeding
Kurangnya keahlian
operator
estimasi
Schedule
operator
fasilitas
Kecepatan produksi
Kekurangan tool di produksi Sering hilang di unit/user Manajemen Tool C
berkurang
Kereta Ukur Prasarana (Track &

3
LAA) (1436 x 1067 mm)

pengendalian
- Kesalahan saat pemotongan part

Kurangnya keahlian Proses produksi
Jumlah part kurang - Kesalahan saat assembling C
operator terganggu
- Kerusakan saat proses feeding
Kurangnya keahlian
operator
estimasi
Schedule
operator
fasilitas
Kecepatan produksi
Kekurangan Tool di produksi Sering hilang di unit/user Manajemen Tool C
berkurang
oses Produksi) No Identifikasi : MR (No Divisi) / (No Unit Kerja) / 2017
Direview oleh : Bambang Jatmika
Level Risiko
Pengendalian Yang Biaya Mitigasi Person In
Likelihood Dampak Level Action Plan / Mitigasi
Ada (Pada saat ini) (Apabila ada) Charge
(L) (K) (LxK)
(7) (8) (9) (10) (11) (12) (13)
- Ketelitian pembuatan MD
Koordinasi antara TP, TP, FAB,
2 3 6 - Fungsi Supervisor sebagai
LOG, PPC, FAB, FIN PPC
pemeriksa ditingkatkan
- Dilakukan training sesuai

dengan tugasnya
Koordinasi antara PPC, - Pengawasan dan TP, FAB,
2 3 6
Log dan FAB pemeriksaan lebih PPC, LOG
ditingkatkan
Dilakukan training secara SDM dan

Internal training 1 3 3
periodik PPC
Perbaikan saat terjadi

1 3 3 Preventive Maintenance PPC
kerusakan
Koordinasi antara TEK, TEK, PPC,
3 3 9 Fitting schedule
PPC, LOG LOG

periodik PPC
Pengawasan
Intensifikasi pengawasan dan User dan
penggunaan tool lebih 2 2 4
penggunaan tool PPC
diperketat

dengan tugasnya
Koordinasi antara PPC, PPC dan
2 3 6 - Pengawasan dan
Log dan FAB FAB
pemeriksaan lebih
ditingkatkan
periodik PPC

kerusakan
PPC, LOG LOG

periodik PPC
Pengawasan
penggunaan tool PPC
diperketat

dengan tugasnya
Koordinasi antara PPC, PPC dan
2 3 6 - Pengawasan dan
Log dan FAB FAB
pemeriksaan lebih
ditingkatkan
periodik PPC

kerusakan
PPC, LOG LOG

periodik PPC
Pengawasan
penggunaan tool PPC
diperketat
REGISTE
Divisi / Unit Kerja : Fabrikasi
Disusun oleh : Rangga Sukmantara
Tanggal : 14/09/15
Nama Risiko (dg

No Indikasi Risiko Uraian Peristiwa Sebab Risiko UC/C
Risikonya)
(1) (2) (3) (4) (5)
A Proyek Kementerian
Perhubungan/Pemerintah
1 1 car Kereta uji dinamis
(Multiyears 2017-2018)
Peningkatan jumlah jam kerja Perubahan jadwal Permintaan customer UC
lembur karena mengejar untuk mempercepat
komitmen baru delivery yang momentum delivery.
dipercepat.
Fasilitas produksi terjadi Kerusakan fasilitas Fasilitas kurang C

gangguan sehingga fungsi produksi. terawat.
pendukung berhenti.
2 1 car Kereta Penolong

Pendukung Crane 1067 mm
pendukung berhenti.
dipercepat.
3 1 car PPCW 1067 mm

pendukung berhenti.
dipercepat.
B PT KAI (Persero)
1 Kereta penumpang
a. 154 unit kereta K1 (14 TS @
10 K1 + 1 M1 + 1 P1)
dipercepat.
Produksi idle karena menunggu Keterlambatan Pengajuan permintaan UC

material yang belum datang : raw material. pada saat dibutuhkan,
material, consumable ataupun sedangkan unit
tools pengadaan
memerlukan waktu
untuk proses.

pendukung berhenti.
Kerusakan tidak bisa
diprediksi.
Spare part fasilitas

tidak ready stock.
b. 146 unit kereta K3 (12 TS @
10 K3 + 1 K3 difabel + 1 MP3, 2
unit K3)
dipercepat.
Produksi idle karena menunggu Keterlambatan Pengajuan permintaan UC
tools pengadaan
memerlukan waktu
untuk proses.

pendukung berhenti.
diprediksi.
Spare part fasilitas

tidak ready stock.
2 300 car PPCW 3 gandar (total
629 unit - 329 unit masuk di
pesma 2016)
Produk tidak memenuhi fungsi Salah spesifikasi Ketidak telitian C
atau tidak bisa dipasang dengan gambar. petugas yang
tepat (produk baru). melaksanakan
pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.
3 LRT Palembang (8 ts x 3 car) -

nilai Rp. 661,69M
pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.
Barang rusak atau cacat karena Kesalahan handling Operator kurang C

kesalahan dalam proses memahami prosedur
pemindahan atau pengangkutan. handling atau barang
yang akan dipindah.
Alat angkut tidak

memadai
kapasitasnya dan tidak
memenuhi
persyaratan.
Produksi idle karena menunggu Keterlambatan Pengajuan permintaan C
tools pengadaan
memerlukan waktu
untuk proses.
4 150 car ZZOW 50 Ton

pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.
C Proyek Ekspor
Srilanka
1 Procurement of 9 TS Diesel
Multiple Unit
pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.
2 Procurement of 80 Nos.
Passenger Coaches
pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.
3 Procurement of 30 Nos. Oil

Tanks
pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.

dipercepat.
Barang rusak atau cacat karena Kesalahan handling Operator kurang C

kesalahan dalam proses memahami prosedur
pemindahan atau pengangkutan. handling atau barang
yang akan dipindah.
Alat angkut tidak
memadai
kapasitasnya dan tidak
memenuhi
persyaratan.
Myanmar
1 Procurement of 2 train sets
passenger coaches
pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.

dipercepat.

pendukung berhenti.
diprediksi.
2 Procurement of 4 train sets

passenger coaches
pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.

dipercepat.
Bangladesh
1 Procurement of 100 Nos. MG
Oil Tank Wagon & 5 Nos. MG
Bogie Brake Vans for BR
pekerjaan gambar.
Kurang pemahaman
fungsi atas bagian
yang digambar.
Produksi idle karena menunggu Keterlambatan Pengajuan permintaan C

tools pengadaan
memerlukan waktu
untuk proses.
TAHUN 2017
No Identifikasi : MR 18 / (No Unit Kerja) / 2
Direview oleh : Prajitno
Tanggal : 15/09/15
Level Risiko
Dampak Likelihood Dampak Level
(Pada saat ini)
(L) (K) (LxK)
(6) (7) (8) (9) (10)
Peningkatan tajam Perencanaan yang benar 2 3 6

jumlah lembur. mempertimbangkan
kapasitas.
Penundaan proses Perawatan harian 3 4 12

yang berakibat idle.


kapasitas.


kapasitas.
kapasitas.
Idle mesin atau JO Mengadakan koordinasi 2 4 8

karena menunggu. rutin maupun sesuai
dengan kondisi, kepada
unit PPC maupun Logistik
atas problem material.

Keterlambatan dari Perawatan rutin

jadual.
Operator tidak Pemberitahuan cepat

menguasai fasilitas.

kapasitas.



jadual.
Operator tidak Pemberitahuan cepat

menguasai fasilitas.
Pengulangan Dilakukan tinjauan proses 2 4 8
pekerjaan atau detail dan dilakukan
penggantian material verifikasi drawing oleh unit
baru. atau personil yang
kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.

kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.
Cacat produk, Penyediaan alat 1 2 2

penurunan kualitas angkut/angkat yang
akibat kurang memadai dan memenuhi
sempurnanya produk. persyaratan.
Penundaan delivery Training dan sosialisasi

karena ada proses alat angkut dan prosedur
perbaikan ulang. handling.

kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.

kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.

kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.

kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.

kapasitas.
Cacat produk, Penyediaan alat 1 2 2

penurunan kualitas angkut/angkat yang
akibat kurang memadai dan memenuhi
sempurnanya produk. persyaratan.
Penundaan delivery Training dan sosialisasi
karena ada proses alat angkut dan prosedur
perbaikan ulang. handling.

kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.

kapasitas.


jadual.
kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.

kapasitas.

kompeten.
Memperlambat waktu
delivery karena
memerlukan proses
ulang.

Catatan :
Menyetujui
Direktur Produksi
Hendy Hendratno Adji

: MR 18 / (No Unit Kerja) / 2016
: Prajitno
: 15/09/15
Action Plan / Biaya Mitigasi Person In Charge

Mitigasi (Apabila ada)
(11) (12) (13)
Penambahan Fabrikasi, PPC

tenaga/
subcontracting.
Perencanaan Fabrikasi, FasHar

perawatan mesin
dengan baik.

perawatan mesin
dengan baik.
tenaga/
subcontracting.

perawatan mesin
dengan baik.
tenaga/
subcontracting.
tenaga/
subcontracting.
Perbaikan Fabrikasi, PPC,

prosedur, dan Logistik
memperbaiki
sistem
perencanaan
material sesuai
dengan kebutuhan
proyek-proyek.

perawatan mesin
dengan baik.
Perencanaan
training dan
sertifikasi operator.

tenaga/
subcontracting.
Perbaikan Fabrikasi, PPC,

prosedur, dan Logistik
memperbaiki
sistem
perencanaan
material sesuai
dengan kebutuhan
proyek-proyek.

perawatan mesin
dengan baik.
Perencanaan
training dan
Melakukan cek Fabrikasi, Desain,
atas informasi TP, PPC
yang ada sebelum
memulai proses
produksi.

yang ada sebelum
memulai proses
produksi.
Pengawasan dan SM Fabrikasi dan

supervising proses PPC
handling.
On the job training

bagi karyawan
baru.
Perbaikan Fabrikasi, Logistik,

prosedur, dan PPC
memperbaiki
sistem
perencanaan
material sesuai
dengan kebutuhan
proyek-proyek.
yang ada sebelum
memulai proses
produksi.

yang ada sebelum
memulai proses
produksi.

yang ada sebelum
memulai proses
produksi.

yang ada sebelum
memulai proses
produksi.
tenaga/
subcontracting.
Pengawasan dan Fabrikasi, PPC

supervising proses
handling.
On the job training

bagi karyawan
baru.

yang ada sebelum
memulai proses
produksi.

tenaga/
subcontracting.

perawatan mesin
dengan baik.
Perencanaan
training dan
yang ada sebelum
memulai proses
produksi.

tenaga/
subcontracting.

yang ada sebelum
memulai proses
produksi.
Perbaikan Fabrikasi, Logistik,

prosedur, dan PPC
memperbaiki
sistem
perencanaan
material sesuai
dengan kebutuhan
proyek-proyek.

Divisi Fabrikasi
General Manager
Agung Budiono
R
Divisi / Unit Kerja DIVISI FINISHING / UNIT PURNA JUAL
Disusun oleh : (... Nama Staf yang ditunjuk sebagai counter part Manrisk INKA.
Tanggal : dd/mm/yy
Indikasi Risiko Nama Risiko (dg Sebab Risiko

No Uraian Peristiwa
Risikonya)
(1) (2) (3) (4)

1 Sering terjadi complain pada Kualitas Produksi Pemeriksaan dan pengujian
produk-produk yang sudah produk oleh QC yang tidak
dioperasikan selama masa optimal, sebelum produk
garansi siap diserahkan kepada
pelanggan
2. Sering terjadi kerusakan Kualitas Komponen Pembelian komponen yang

komponen yang terpasang kurang
pada produk memperhatikankualitas,
hanya mempertimbangkan
harga yang murah
3. Kesulitan didalam melakukan Kemudahan Perawatan Ketergantungan terhadap

perawatan dan perbaikan vendor komponen utama
produk (Engine, transmisi, propulsi,
komponen elektrik) dan
tidak ada transfer
pengetahuan untuk
melakukan analisa dan
trouble shooting
Desain instalasi komponen
tidak memperhatikan faktor
kemudahan untuk
perbaikan/ perawatan
4. Jaminan ketersediaan suku Kesulitan Spare part Desain dan spesifikasi

cadang dan spare part dan waktu tunggu lama khusus (Customize)
5. Perawatan produk yang Avaibility produk Keterbatasan personil,

dilakukan oleh pihak menurun fasilitas dan biaya untuk
operator/customer tidak mendukung perawatan
maksimal. periodik produk
6. Perbedaan scope dan masa Garansi Produk Adanya kesalahan persepsi

garansi produk oleh operator masa garansi oleh operator,
akibat pihak pelanggan
(customer) berbeda dengan
pihak operator (Pelanggan
DEPHUB operator PT. KAI)
7. Masa garansi komponen dari Garansi Komponen Pembelian komponen yang

vendor tidak sesuai dengan kurang memperhatikan
masa garansi ke customer garansi produk dan
bargaining yang lemah
kepada vendor
8. Perincian lingkup pekerjaan Garansi Produk Adanya perbedaan persepsi
yang tidak jelas dan tegas maupun permintaan dari
(pada pekerjaan modifikasi, customer yang tidak tertulis
penyehatan, perbaikan) dalam kontrak
9. Umur teknis komponen tidak Garansi Komponen Pihak teknologi belum bisa
jelas dan tegas memberikan standar teknis
terkait kelayakan operasi
untuk masing-masing
produk
10. Handling pengiriman produk Kerusakan/cacat produk Proses pengiriman

tidak baik (bongkar/muat) tidak
diawasi dengan baik
sehingga menyebabkan
kerusakan pada produk
11. Training kepada pelanggan Materi training bersifat Pelanggan kesulitan dalam
tidak optimal global ( tidak detail melakukan kegiatan
membahas perawatan perawatan
produk)
12. Scope pekerjaan Kontrak Kegiatan perawatan Kontrak perawatan tidak

perawatan dengan dan Suku Cadang tidak disusun berdasarkan
kenyataan dilapangan bisa ditagihkan kondisi operasional sarana
berbeda yang ada
Harga suku cadang tidak
Update/ tidak sesuai
dengan harga di pasaran
TAHUN 2017
No Identifikasi
er part Manrisk INKA...) Direview oleh
Tanggal
UC/C Dampak Pengendalian Yang Ada (Pada Level Risiko

saat ini)
Likelihood Dampak
(L) (K)
(5) (6) (7) (8) (9)
C Biaya purna jual Setiap tahapan proses pekerjaan
membengkak harus dilakukan pemeriksaan
oleh inspector yang mempunyai
kompetensi sesuai scope
pemeriksaan.
Waktu pengecekan hendaknya

bisa menyesuaikan dengan
jadwal produksi dan delivery
produk
C Menurunnya kualitas Memberikan feed back kepada

produk dan reputasi unit terkait tentang komponen
perusahaan dimata yang sering mengalami
customer gangguan/ kerusakan (LAPORAN
MONITORING)
C Biaya tinggi dan Menjalin hubungan baik dengan

penanganan complain vendor dalam hal supporting
lama, tidak sesuai teknis dalam penanganan
dengan yang gangguan
diharapkan
Memberikan feedback kepada
unit terkait dalam melakukan
desain produk supaya
memperhatikan aspek
kemudahan perawatan/perbaikan
terhadap komponen yang rusak
C Biaya tinggi dan Desain produk harap

penanganan complain mempertimbangkan aspek
lama, tidak sesuai ketersediaan komponen
dengan yang dipasaran serta
diharapkan mempertimbangkan subtitusi
komponen
UC Kehandalan dan Dilakukan training saat produk

performasi produk akan dioperasikan dan
kurang bagus dan tidak pendampingan produk untuk
sesuai dengan umur operasional pertama
teknis produk
Memberikan bantuan teknical

assistant untuk perbaikan/
perawatan sebanyak 2x selama
masa garansi
C Kehandalan dan Melibatkan pihak operator dalam

performasi produk pembahasan spesifikasi maupun
kurang terjaga akibat scope garansi yang akan
tidak dilakukan dicantumkan dalam kontrak,
perawatan oleh sehingga mengikat semua pihak
operator serta biaya yang terkait
purna jual tinggi
C Biaya purna jual tinggi, Meningkatkan bargaining position

karena tidak ada terhadap vendor sejak awal
supporting teknis dan penetapan dokumen tender
ketersediaan suku
cadang
C Kualitas produk tidak Memperjelas dan tegas dalam
terjamin dan biaya ling kup pekerjaan yang
purna jual tinggi, tercantum dalam kontrak dan
karena tidak jelas semua perubahan spesifi kasi
tanggung jawabnya harus dican tumkan dalam
addendum kontrak
C Masa pemeliharaan / Menyusun umur teknis produk

perawatan produk sesuai desain dan spesifikasi
kurang diperhatikan teknis komponen untuk
dicantumkan dalam kontrak
Mempersyaratkan dalam kontrak

pembelian komponen dengan
vendor untuk mencantumkan
masa garansi yang back to back
dengan ditetapkan oleh INKA
C Biaya purna jual Proses pengiriman produk

membengkak dan dikawal oleh personil dari
potensi kena denda ekspedisi
Kerusakan dikomplainkan kepada

Forwarder
C Biaya purna jual Memberikan feed back kepada

membengkak apabila trainer mengenai usulan dan
pelanggan meminta saran dari pelanggan mengenai
training ulang serta materi training
menurunkan citra
produk (sulit untuk
dirawat)
C Biaya perawatan Mensub kan pekerjaan perawatan

membengkak dan kepada pihak ketiga serta untuk
berpotensi pengawasan kegiatan perawatan
menimbulkan kerugian (harian, bulanan, 6 bulanan dll)
untuk perusahaan ditempatkan personil yang
kompeten dengan jumlah personil
se efisien mungkin
Catatan :
Menyetujui
Direktur......................................

: MR (No Divisi) / (No Unit Kerja) / 2017
AGUNG DWICAHYONO
: dd/mm/yy
el Risiko Action Plan / Mitigasi Biaya Mitigasi Person In

Level
(LxK)
(10) (11) (12) (13)
Melakukan Produksi,
inventarisasi potensi QC,
masalah dan menyusun Teknologi
serta mempersiapkan
protective part untuk
proses perbaikan
Meminta Logistik,
garansi/jaminan mutu Teknologi,
vendor atas komponen QC
yang sudah dibeli
Memberikan training Teknologi,

kepada teknisi untuk Logistik,
identifikasi gangguan SDM, Purna
dan trouble Jual
shooting,serta adanya
alih tehnologi dari
vendor kepada
manufactur
Melakukan Teknologi,
pengembangan untuk Purna Jual
produk yang sudah
provent
Melakukan kerjasama Purna Jual

dan membina
hubungan baik dengan
pihak operator/
customer untuk
pelaksanaan
perawatan
Membuat rincian scope Teknologi,

garansi (paket garansi) Pemasaran ,
sesuai dengan kontrak Purna Jual
mempersyaratkan Logistik,
masa garansi dalam Teknologi
dokumen penawaran
dan kontrak pengadaan
secara back to back
Menolak semua Teknologi,
permintaan customer Pemasaran
yang tidak sesuai
dengan spesifikasi
kontrak (kecuali
addendum kontrak)
Melakukan evaluasi Logistik,

teknis terhadap produk- Teknologi,
produk yang sudah Pemasaran,
dioperasikan Purna Jual
Dibuatkan Prosedur Teknologi,

(PI) untuk proses Logistik, QC,
angkut dan bongkar Purna Jual
muat produk
Menempatkan personil
yang kompeten untuk
mengawasi proses
bongkar/muat
Hendaknya dibuatkan Teknologi,

standar/silabus untuk SDM, Purna
materi training (sudah Jual
mencakup aspek
operasional dan
perawatan)
Dalam penyusunan Pemasaran,

kontrak perawatan Teknologi,
hendaknya melibatkan Logistik,
unit-unit terkait Purna Jual
(teknologi, logistik,
purna jual)
Dalam kontrak
hendaknya dimasukkan
klausul untuk item
pekerjaan / suku
cadang yang tidak
tercantum dalam
kontrak bisa ditagihkan
kan secara terpisah
Madiun, .......................... 2016

Divisi.....................................................
General Manager

Register Risiko 2017

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Register Risiko 2017

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

CHECKLIST REGISTER RISIKO

PT INDUSTRI KERETA API (Persero)

Risk Register Keterangan

Divisi / Unit Kerja : Sekretariat Perusahaan / MR & LEGAL

Disusun oleh : Agnisa Bhakti Persada

Indikasi Risiko Nama Risiko (dg Uraian Sebab Risiko

(1) (2) (3) (4)

Risiko Operasional Mutu : Belum ada

3 Jumlah penangganan Risiko Operasional Biaya : Dengan

4 Masukan / Review legal Risiko Operasional Mutu : Kemampuan

5 Informasi Peraturan Baru Risiko Strategic Legal Aturan yang

AL No Identifikasi : MR C.1/ 04 / 2016

Direview oleh : Lita M Hastanti

UC/C Dampak Pengendalian Yang Ada Level Risiko

UC Penilaian GCG Bentuk Pemahaman 5 4 20

UC Ketidaksiapan Atas masukan Komite 5 3 15

UC Perkara tidak Permintaan tambahan 3 3 9

UC Hasil Kurang Mencari referensi pada 3 5 15

UC Citra Reputasi/ Staf secara berkala 3 3 9

Action Plan / Mitigasi Biaya Mitigasi Person In

(11) (12) (13)

1. Penyusunan Revisi _ SM MR &

1. Sosialisasi dan Pen- B. Pelatihan SM MR &

1. Estimasi perkara Isidentil SM MR &

1. Pelatihan Berbasis B. Pelatihan SM MR &

Usulan berlangganan 25jt-55 jt SM MR &

: Divisi Audit Internal/

Nama Risiko (dg Uraian

(1) (2) (3) (4)

2 Banyaknya Kurang maksimalnya 1. Kurangnya

3 Pelaksanaan audit Keterbatasan waktu pelaksanaan 1. Adanya penugasan

Divisi / Unit Kerja : Divisi Audit Internal / Departemen MMLH

Disusun oleh : Didik Hendriatna

Tanggal :13 September 2016

Nama Risiko (dg Uraian

(1) (2) (3) (4)

1 Banyak terjadi Sertifikat ISO tidak berhasil 1) Kurangnya pemahaman

Ketidak disiplinan pengelola

4 Terjadinya kecelakaan Zero accident tidak tercapai. 1) Kurangnya pemahaman

2)Tidak patuhnya personil

5 Banyaknya pekerjaan Kebakaran 1) Kurangnya fasilitas

3) Instalasi listrik yang tidak

Penumpukan material Ketidakdisiplinan pengelola

No Identifikasi : MR (No Divisi) / 121/

C Hasil audit secara 1. Membuat jadwal 3 3 3

C Timbulnya potensi 1. Memberikan 3 3 3

UC 2. Apabila dengan cara 3 3 3

C Penyampaian hasil 1. Koordinasi intensif 3 3 3

C 2. Penyusunan Tim yang 3 3 3

Direview oleh : R. Suharyoko

Tanggal : 13 September 2016

Pengendalian Yang Ada

(5) (6) (7) (8) (9) (10)

c INKA tidak dapat 1) Training ISO 9001 : 2015 1 5 5

3) Dilakukan Patroli Miutu.

c Perfomansi / kinerja 1) Dilaksanakan perbaikan 2 3 6

c 1) ]INKA tidak dapat 1) Dilakukan pengelolaan 2 5 10

c 2) Pencabutan ijin 2) Dilakukan Patroli LH

c Performansi dan 1) Mengadakan sosisalisasi 4 2 8

4) Mulai menyusun SMK3

c 1) Rusak / 1) Penyiapan dan 3 4 12

c 2) Korban jiwa 2) Pelatihan pemadaman

c 3) Kontrol pekerjaan yang

c 1) Mengganggu aktifitas 1) Penggalangan 5R ke 3 2 6