Checklist Audit Internal

ISO 9001-2015

Area Audit : Top Manajemen Auditor :

Tanggal Audit : Auditee :

Kriteria Penilaian Hasil Audit

OK Bila bukti yang ditemukan memenuhi persyaratan dalam acuan audit
NC (Non Conformity) Bila bukti yang ditemukan tidak memenuhi persyaratan dalam acuan audit
REC Bila bukti yang ditemukan berpotensi menjadi ketidaksesuaian dan atau
(Recommendation)
berpeluang untuk diperbaiki

Klaus HASIL
ul
Pertanyaan Catatan Auditor
OK NC REC
4.1
Memahami organisasi dan konteksnya

Apakah sudah ditetapkan Konteks

Organisasi yang meliputi Identifikasi
isu eksternal/internal ?

Bagaimana pemantauan dan

peninjauan isu eksternal/internal
dilakukan ?

4.2 Memahami kebutuhan dan harapan

pihak-pihak berkepentingan
Siapa saja pihak berkepentingan yang
terkait bisnis perusahaan ?

Apakah sudah ditentukan persyaratan

dari mereka ?

Bagaimana pemantauan dan

peninjauan pihak berkepentingan dan
persyaratan terkait dilakukan ?

1 dari 2
 Checklist Audit Internal
ISO 9001-2015

Klaus HASIL
ul
Pertanyaan Catatan Auditor
OK NC REC
5.1.1 Kepemimpinan dan Komitmen

Bagaimana pimpinan puncak

mendemonstrasikan tentang
kepemimpinan dan komitmen yang
berkaitan dengan SMM ?

(kebijakan mutu, sasaran mutu, -

pendekatan proses dan pemikiran
berbasis risiko, Mendukung peran lain
manajemen tentang kepemimpinan ,
mendukung perbaikan)

5.2.1 Penetapan kebijakan mutu

Apakah sesuai dengan tujuan,
konteks, serta mendukung arah
strategis organisasi , mencakup
komitmen untuk memenuhi
persyaratan dan perbaikan
berkelanjutan

5.2.2 Kebijakan mutu

Apakah terdokumentasi, dikomunikasikan,
dipahami, dan tersedia untuk pihak
berkepentingan

5.3 Peran organisasi, tanggung jawab, dan

wewenang
Bagaimana penetapan dan
komunikasi tanggung jawab dan
wewenang oleh pimpinan puncak ?

2 dari 2
 Checklist Audit Internal
ISO 9001-2015

Area Audit : Dokumen Control Auditor :

Tanggal Audit : Auditee :

Kriteria Penilaian Hasil Audit

OK Bila bukti yang ditemukan memenuhi persyaratan dalam acuan audit
NC (Non Conformity) Bila bukti yang ditemukan tidak memenuhi persyaratan dalam acuan audit
REC Bila bukti yang ditemukan berpotensi menjadi ketidaksesuaian dan atau
(Recommendation)
berpeluang untuk diperbaiki

Klaus HASIL
ul
Pertanyaan Catatan Auditor
OK NC REC
4.3 Menentukan ruang lingkup SMM
Apakah penetapan batasan dan
penerapan SMM didokumentasikan ?

4.4 Sistem manajemen mutu dan prosesnya

Apakah proses yang diperlukan untuk SMM

sudah ditentukan (input-output, interaksi,
kriteria, metode, sumber daya, tanggung
jawab, resiko /peluang, evaluasi dan
perbaikan proses) dan terdokumentasi?

6.1 Tindakan untuk mengatasi resiko dan

peluang
6.1.1 Apakah isu internal/eksternal sudah
ditentukan resiko dan peluang yang
terkait ?

6.3 Perencanaan perubahan

Apakah ada perencanaan perubahan
SMM dan mempertimbangkan: tujuan
dan konsekuensi, sumberdaya,
penanggungjawab ?

1 dari 2
 Checklist Audit Internal
1SO 9001-2015

HASIL
No Pertanyaan Catatan Auditor
OK NC REC
7.5 Informasi terdokumentasi
7.5.1 Informasi terdokumentasi yang
disyaratkan oleh standar ini dan yang
disyaratkan oleh perusahaan

7.5.2 Membuat dan memutakhirkan

Apakah seluruh dokumen diidentifikasi
(No.Dok, status rev.,tgl) dan
disahkan ?

7.5.3 Pengendalian Informasi Terdokumentasi

Dokumen tersedia di lokasi kerja dan
terlindungi (cth: dari hilangnya
kerahasiaan, penggunaan yang tidak
benar)

Dokumen didistribusikan ke pengguna,

masa simpan ditetapkan

9.2 Internal Audit

9.2.1 Apakah waktu pelaksanaan audit
internal ditetapkan, SMM diterapkan
dan dipelihara secara efektif

Informasi terdokumentasi program,

kriteria dan lingkup, auditor, pelaporan
kepada manajemen, Koreksi dan
tindakan koreksi

9.3 Tinjauan Manajemen

9.3.1 Pelaksanaan tinjauan manajemen
9.3.2 Masukan Tinjauan Manajemen
Status tinjauan sebelumnya, Perubahan
isu internal dan eksternal

2 dari 2