Daftar Pertanyaan Audit Internal: Jl. Branjangan No. 01 Bintoro, Telp. (0331) 412842 Patrang 68113 Jember

YAYASAN
TAMAN PENDIDIKAN DAN ASUHAN (TPA) JEMBER

SEKOLAH MENENGAH ATAS BAGIAN TUNA RUNGU
SMALB – B TPA JEMBER
Jl. Branjangan No. 01 Bintoro, Telp. (0331) 412842 Patrang 68113 Jember
Email : smalbbtpajember@gmail.com
DAFTAR PERTANYAAN
AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA (LINGKUP) : kepala Sekolah
NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK
1 Bisnis Proses (Kasek dan WMM) 4.1
- Sudahkah menetapkan bisnis proses Peta bisnis proses terdapat di pedoman mutu
- Ada berapa kegiatan dalam bisnis proses dan Prosedur dan instruksi kerja yang telah dibuat
sudahkah dibuatkan prosedur
2 Komitmen manajemen 5.1
- Sudahkan melakukan komitmen Komitmen yang telah ditanda tangani dan tanggung
jawab wewenang yang telah ditandatangani
3 Fokus pada pelanggan 5.2
- Bagaimanakah cara memenuhi Telah dibuatkanprosedur pengukuran kepuasan
danmeningkatkan kepuasan pelangga pelanggan internal dan eksternal, prosedur penanganan
komplain.
4 Kebijakan mutu 5.3
- Sudahkah menetapkan kebijakan mutu Kebijakan mutu ada di pedaman mutu pada bab II
5 Sasaran Mutu 5.4
- Sudahkan menetapkan sasaran mutu Sasaran mutu dan pencapaiannya
- Sudahkah sasaran mutu dihitung pencapaiannya
6 Tanggung jawab dan wewenang 5.5
- Sudahkan menetapkan struktur organisasi dan Sruktur organisasi , tugas tanggung jawab dan
tugas tanggung jawab serta wewenang wewenang
YAYASAN
- Sudahkah dikomunikasikan Tugas tanggung jawab dan wewenang telah ditanda

tangani, SK sesuai tugas
APAKAH MEMILIKI PROGRAM KERJA? (SEMUA SDM DAN 7.1 PROGRAM KERJA,BUKTI PELAKSANAAN
7 UNIT KERJA)
Jember …………………………
Auditor,
_________________________
NIP.
DAFTAR PERTANYAAN
YAYASAN
AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA (LINGKUP) : WMM
1 Ruang lingkup 1.2
- Adakah pasal pengecualian dari SMM ISO di pedoman mutu bagian ruang lingkup Nomor 3
9001:2008 yang tidak diterapkan.
2 Bisnis Proses 4.1

3 Pengendalian Dokumen dan Rekaman 4.2
- Apakah memiliki prosedur Prosedur yang dimiliki
Semua prosedur
- Sudahkan dokumen dikendalikan Nomor dokumen, nomor format, dokumen ditanda tangani, daftar
induk dokumen, daftar formulir, daftar induk dokumen luar, daftar
induk-induk dokumen, distribusi dokumen
- Sudahkah rekaman dikendalikan Daftar induk rekaman
4 Komitmen manajemen 5.1
- Sudahkan melakukan komitmen Komitmen yang telah ditanda tangani dan tanggung jawab
wewenang yang telah ditandatangani

YAYASAN

- Bagaimanakah cara memenuhi dan Telah dibuatkanprosedur pengukuran kepuasan pelanggan internal
meningkatkan kepuasan pelangga dan eksternal, prosedur penanganan komplain.
6 Kebijakan mutu 5.3
- Sudahkah menetapkan kebijakan mutu Kebijakan mutu ada di pedaman mutu pada bab II
7 Sasaran Mutu (semua unit kerja) 5.4
- Sudahkan menetapkan sasaran mutu Sasaran mutu
- Sudahkah sasaran mutu dihitung pencapaiannya 8.2.4 Pencapaian Sasaran mutu
- Sudahkah hasil sasaran mutu dianalisis 8.4 Analisis dan
8.5 tindak lanjut hasil analisis pengukuran sasaran mutu
8 Tnggung jawab dan wewenang 5.5
- Sudahkan menetapkan struktur organisasi 5.5.1 Sruktur organisasi , tugas tanggung jawab dan wewenang
beserta tugas tanggung jawab dan wewenang
- Sudahkah tugas wewenang WMM ditetapkan 5.5.2 Tugas tanggung jawab dan wewenang WMM
- Sudahkah setiap sdm dengan SK dan 5.5.3 Tugas tanggung jawab dan wewenang telah ditanda tanganidan
dikominikasikan didistribusikan, SK sesuai tugas
9 Rapat tinjauan manajemen 5.6
- Apakah memiliki prosedur rapat tinjauan Prosedur

manajmen
- Sudahkah dilakukan sudah
- Adakah bukti laporan pelaksanaan rapat tinjauan Undangan, daftar hadir rapat, berita acara rapat, laporan rapat
manajemen tinjauan manajmen

YAYASAN
10 Pemantauan dan pengukuran 8.2
- Sudahkah melakukan pengukuran kepuasan 8.2.1 sudah

pelanggan
- Bagaimana hasil pengukurannya Quisioner, rekap hasil quisioner telah diisi
- Sudahkah hasilnya pengukurannya dianalisis 8.4 Analisis yang menunujukan man yang dianggap puas dan mana
yang tidak puas,
tindak lanjut dari yang tidak puas
11 Apakah ada prosedur komplain 8.2.1 Pos komplain
- Adakah komplain yang telah diselesaikan ada
- Mana bukti pengaduannya dan penyelesaiannya Format komplain yang telah terisi, rekap kompalin, bukti penanganan
penyelesaian kompali
12 Apakah memiliki prosedur audit internal 8.2.2 Pos audit internal
- Mana laporan hasil audit internal Surat tugas Auditor, rencana Audit Internal, Bukti daftar hadir, daftar
pertanyaan, laporan Audit, laporan Finding (temuan), Log status
13 Pengendalian Produk tidak sesuai 8.3 Laporan temuan dan perencanaan tindakan koreksi
12 Analisis data 8.4 Hasil analisis data tentang sasaran mutu, kepuasan pelanggan
13 Tindakan perbaikan dan pencegahan 8.5 Hasil Audit tentang finding dan koreksi
Jember …………………………
Auditor,
_________________________
NIP.
DAFTAR PERTANYAAN
YAYASAN
AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA (LINGKUP) : HUMAS
1 Bisnis Proses 4.1
- Apakah memiliki prosedur pengendalian Prosedur pengendalian dokumen , prosedur pengendalian rekaman
dokumen , prosedur pengendalian rekaman
- Sudahkan dokumen dikendalikan Nomor dokumen, nomor format, dokumen ditanda tangani, daftar induk
dokumen, daftar formulir, daftar induk dokumen luar
- Bagaimanakah cara memenuhi Telah dibuatkanprosedur pengukuran kepuasan pelanggan internal dan
danmeningkatkan kepuasan pelangga eksternal, prosedur penanganan komplain.
4 Sasaran Mutu 5.4
- Sudahkah hasil sasaran mutu dianalisis 8.4 Analisis dan tindak lanjut hasil pengukuran sasaran mutu
5 Program kerja Humas 7.1
- Sudahkan menyusun Program kerja humas Program kerja dan time schedule
- Sudahkah program kerja dilaksanakan Bukti pelaksanaan program
YAYASAN
6 Komunikasi dengan pelanggan 7.2

- Adakah prosedur promosi Prosedur promosi
- Sudahkah menyusun program promosi Program promosi
- Sudahkah promosi dilaksanakan Alat promosi, bukti pelaksanaan, hasil promosi
- Sudahkah hasil promosi dianalisis 8.4 Analisis hasil Promosi berhubungan dengan jumlah dan jenis promosi
yang paling efektif dan efisien
7 Penyaluran lulusan 7.2 Data lulusan tiap tahun, lulusan yang bekerja, wiraswasta dan
melanjutkan ketrampilan khusus
8 Pengukuran kepuasan pelangga 8.2.1
- Adakah prosedur pengukuran kepuasan POS pengukuran Kepuasan Pelangga
pelanhggan
- Sudahkah kepuasan pelanggan terukur Quisioner yang telah terisi, rekap hasil quisioner
- Sudahkah halilnya dianalisis 8.4 Analisis dan tindak lanjut
- Adakkkah komplain yang masuk 8.2.1 Data komplain
- Sudahkah komplain diselesaikan Rekap komplain, bukti penyelesaian komplain
- Sudahkah melakukan pengukuran kepuasan 8.2.1 Sudah

pelangga
- Bagaimana hasil pengukurannya Quisioner, rekap hasil isian quisioner
- Sudahkah halilnya dianalisis 8.4 Analisis dan tindak lanjut
Apakah ada prosedur komplain 8.2.1 Pos komplain
- Adakah komplain yang telah diselesaikan Ada
- Mana bukti pengaduannya dan penyelesaiannya Format komplain yang telah teriai, rekap kompalin, bukti penanganan
penyelesaian kompali
YAYASAN
11 Pemantauan dan pengkuran proses 8.2.3
- Adakah proses pembelajaran yang Outsourcing Prakerin

- Bagaimana caranya memantau agar proses Laporan pemantauan
sesuai/benar
- Bagaimana cara menetapkan Du/Di yang Kriteri du/di yang dipilih
dipakai Prakerin
- Bukti pelaksanaan prakerin siswa Sertifikat dan nilai prakerin
12 Analisis data 8.4 Hasil analisis data tentang sasaran mutu, kepuasan pelanggan,
Promosi,
13 Tindakan perbaikan dan pencegahan 8.5 Siswa Prakeri .
Jember …………………………
Auditor,
_________________________
NIP.
DAFTAR PERTANYAAN
YAYASAN
AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA (LINGKUP) : SARANA PRASARANA

2 Sasaran Mutu 5.4
3 Adakah daftar inventarisir 6.3 Buku induk inventaris, daftar inventaris ruangan, daftar stok bahan praktek,
bukti serah terima barang, bukti peminjaman alat
4 Adakah program perawatan dan perbaikan peralatan 6.3 Program perawatan dan perbaikan peralatan, bukti pelaksanaan perawatan,
bukti pelaksanaan perbaikan, usulan perbaikan peralatan, bukti penggunaan
peralatan.
5 Lingkungan Kerja 6.4 Layout, keamanan dan keselamatan kerja, kebersihan ruangan
6 Program kerja Sarana Prasarana 7.1
- Sudahkan menyusun Program kerja sarana Program kerja
prasarana
7 Proses pembelian 7.4 Daftar yang akan dibeli, Persyaratan pemasok/suplayer, valuasi
YAYASAN
pemasok/suplayer, daftar barang specifikasi dan harganya, bila diperlukan

ada sk laporan pembelian
Lihat : kepres 54 tahun 2010
8 Kalibrasi Alat 7.6 Tidak melakukan kalibrasi alat, pasal ini dipakai untuk dasar melakukan analisa
soal sebagai alat ukur kompetensi siswa.
Daftar nama barang, spesifikasi dan harga barang.
9 Analisis data 8.4 Hasil analisis data tentang sasaran mutu
10 Tindakan perbaikan dan pencegahan 8.5 Tindakan perbaikan dan pencegahan berhubungan sarana (penambahan lokal
kelas, penambahan peralatan praktek, melakukan perawatan alat)
Jember …………………………
Auditor,
_________________________
NIP.
DAFTAR PERTANYAAN
AUDIT INTERNAL
YAYASAN
UNIT KERJA (LINGKUP) : KURIKULUM
- Sudahkan dokumen dikendalikan Nomor dokumen, nomor format, dokumen ditanda tangani, daftar induk dokumen,
daftar formulir, daftar induk dokumen luar
2 Sasaran Mutu 5.4
3 Program kerja Kurikulum 7.1
- Sudahkan menyusun Program kerja Kurikulum Program kerja dan Bukti pelaksanaan program
- Sudahkah program pelaksanaan pembelajaran Jadwal pelajaran
(jadwalmengajar)
- Kalender pendidikan Kalender pendidikan
4 Persyaratan pelanggan 7.2
- Syarat siswa yang diterima di SMK perikanan Persyaratan siswa yang diterima di SMK perikanan dan kelautan
dan kelautan
Persyaratan siswa yang naik kelas
- Syarat siswa yang naik kelas
Persyaratan siswa yang lulus
- Syarat siswa yang lulus
YAYASAN
5 Desain dan pengembangan 7.3

- Apakah memiliki Kurikulum yang telah Kurikulum Semua Program Studi termasuk Normatif dan Adaptif yang telah
ditetapkan disahkan
- Apakah ada Struktur kurikulum dan silabus Struktur Kurikulum dan silabus dicocokan kd dan jumlah jam harus sama.
- Apakah pernah melakukan evaluasi kurikulum Bukti pelaksanaan evaluasi kurikulum meliputi : SK TIM yang melaksanakan
evaluasi, jadwal pelaksanaan evaluasi, undangan, daftar hadir, kurikulum
lama,kurikulum baru yang telah disahkan, laporan perubahan
6 Produksi dan penyediaan jasa 7.5
- Perangkat mengajar Bukti cek lis : Perangkat mengajar setiap guru yang telah ditanda tangani
- Control Bukti pelaksanaan Absensi, nilai dan jurnal kelas
Guru
- Apakah menyususn Perangkat mengajar Perangkat mengajar setiap guru yang telah ditanda tangani
- Apakah ada bukti proses pelaksanaan mengajar Absensi, nilai dan jurnal kelas
- Apakah menganalisis nilai 8.4 Nilai dan analisis berapa yang tercapai kkm-nya, dan tidak tercapai
- Bagaimana tindak lanjut yang tidak tercapai 8.5 Perbaikan pengayaan (Remedial)
- Pemantauan dan pengukuran proses 8.2.3 POS Monitoring guru, jadwal monitoring, hasil monitoring
Tindakan perbaikan dan pencegahan hasil monitoring 8.5 Tindak lanjut hasil monitoring
8 Pemantauan dan pengukuran Produk 8.2.4
- Kapan Pelaksanaan Evaluasi Program Pelaksanaan Evaluasi

- Kisi – kisi soal dan soal Kisi-kisi soal dan bank soal
- Bukti hasil evaluasi Nilai
YAYASAN
- Apakah melaksanakan analisis soal 7.6 soal yang yangdinyatakan valid dari hasil analisis
10 Tindakan perbaikan dan pencegahan 8.5 Remedial , penanganan siswa yang tidak naik kelas, siswa yang tidak lulus
Jember …………………………
Auditor,
_________________________
NIP.
YAYASAN
DAFTAR PERTANYAAN
AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA (LINGKUP) : KESISWAAN

2 Sasaran Mutu 5.4
3 Program kerja Kesiswaan 7.1
- Sudahkan menyusun Program kerja Kesiswaan Program kerja
4 Prosedur PSB 7.2.1
- Prosedur PSB POS PSB
- Persyaratan siswa pedaftar dan siswa yang Penetapan Persyaratan siswa pedaftar dan criteria siswa yang diterima
diterima
- Bukti pelaksanaan PSB Blangko pendaftaran, data pendaftar, data daftar ulang, SK penetapan yang
YAYASAN
diterima, SK panitIa,
alat evaluasi, hasil evaluasi
5 MOS 7.5.1
- Bukti pelaksanaan MOS Nama peserta mos, jadwal mos, materi mos, Sk Panitya/pembimbing/instruktur
mos, daftar hadir mos
6 Bagaiman cara Penangan siswa bermasalah 7.5.1 Data siswa yang bermasalah, rekap jumlah siswa yang bermasalah, bukti
penanganan siswa, rekap masalah.
7 Prestasi Siswa 7.5.1 Nama siswa yang berprestasi, jenis prestasi
7.5.4 bukti prestasi (Piala, Sertifikat, Piagam)
8 Beasiswa 7.2 Jenis beaiswa dan Persyaratan beasiswa, Bukti pemenuhan persyaratan, bukti
serah terima beasiswa
9 Tindakan perbaikan dan pencegahan 8.5 Bukti penanganan Siswa yang bermasalah
Jember …………………………
Auditor,
_________________________
NIP.
DAFTAR PERTANYAAN
YAYASAN
AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA (LINGKUP) : TU dan SDM

2 Sasaran Mutu TU dan SDM 5.4
3 Menghitung kebutuhan sdm 6.1 Kebutuhan SDM
4 Matrik kompetensi guru 6.2.1 Kualifikasi, Matrik kompetensi, rekap matrik kompetensi, gap kompetensi
5 Bila ada gap kompetensi bagaimana cara 6.2.2 Diklat, rekruitmen, outsourcing,
pemenuhannya.
Program Diklat, jadwal Diklat, Bukti daftar hadir nama2 peserta
Diklat SDM pelaksanaan Diklat, materi dan Evaluasi Diklat
6 File pegawai 6.2.1 File pegawai (ada kesesuaian daftar riwayat hidup dan bukti fisik)
7 Program kerja TU dan SDM 7.1
- Sudahkan menyusun Program kerja TU dan Program kerja
SDM
YAYASAN
8 Barang milik Pelanggan 7.5.4 Buku induk siswa, raport, fotocopy ijazah, bukti serah terima Ijazah, bukti
serah terima raport, SKHU, Update data siswa setiap bulan.
9 Pengukuran kepuasan pelangga 8.2.1
- Adakkkah komplain yang masuk 8.2.1 Data komplain
- Sudahkah komplain diselesaikan Rekap komplain, bukti penyelesaian komplain
10 Analisis data 8.4 Hasil analisis data tentang sasaran mutu,Kompetensi( Gap kompetensi )
11 Tindakan perbaikan dan pencegahan 8.5 Diklat SDM, Rekruitmen pegawai.
Jember …………………………
Auditor,
_________________________
NIP.
YAYASAN
DAFTAR PERTANYAAN
AUDIT INTERNAL
UNIT KERJA (LINGKUP) : TU dan SDM

2 Sasaran Mutu TU dan SDM 5.4
3 Menghitung kebutuhan sdm 6.1 Kebutuhan SDM
4 Matrik kompetensi guru 6.2.1 Kualifikasi, Matrik kompetensi, rekap matrik kompetensi, gap kompetensi
5 Bila ada gap kompetensi bagaimana cara 6.2.2 Diklat, rekruitmen, outsourcing,
pemenuhannya.
Program Diklat, jadwal Diklat, Bukti daftar hadir nama2 peserta
Diklat SDM pelaksanaan Diklat, materi dan Evaluasi Diklat
6 File pegawai 6.2.1 File pegawai (ada kesesuaian daftar riwayat hidup dan bukti fisik)
7 Program kerja TU dan SDM 7.1
- Sudahkan menyusun Program kerja TU dan Program kerja
SDM
YAYASAN

Daftar Pertanyaan Audit Internal: Jl. Branjangan No. 01 Bintoro, Telp. (0331) 412842 Patrang 68113 Jember

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Daftar Pertanyaan Audit Internal: Jl. Branjangan No. 01 Bintoro, Telp. (0331) 412842 Patrang 68113 Jember

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

YAYASAN

TAMAN PENDIDIKAN DAN ASUHAN (TPA) JEMBER

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

1 Bisnis Proses (Kasek dan WMM) 4.1

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

- Sudahkah dikomunikasikan Tugas tanggung jawab dan wewenang telah ditanda

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

1 Ruang lingkup 1.2

2 Bisnis Proses 4.1

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

5 Fokus pada pelanggan 5.2

- Apakah memiliki prosedur rapat tinjauan Prosedur

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

10 Pemantauan dan pengukuran 8.2

- Sudahkah melakukan pengukuran kepuasan 8.2.1 sudah

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

1 Bisnis Proses 4.1

6 Komunikasi dengan pelanggan 7.2

- Sudahkah melakukan pengukuran kepuasan 8.2.1 Sudah

11 Pemantauan dan pengkuran proses 8.2.3

- Adakah proses pembelajaran yang Outsourcing Prakerin

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

1 Pengendalian Dokumen dan Rekaman 4.2

pemasok/suplayer, daftar barang specifikasi dan harganya, bila diperlukan

UNIT KERJA (LINGKUP) : KURIKULUM

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

1 Pengendalian Dokumen dan Rekaman 4.2

5 Desain dan pengembangan 7.3

- Kapan Pelaksanaan Evaluasi Program Pelaksanaan Evaluasi

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

1 Pengendalian Dokumen dan Rekaman 4.2

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

1 Pengendalian Dokumen dan Rekaman 4.2

NO PERTANYAAN KRITERIA BUKTI FISIK

1 Pengendalian Dokumen dan Rekaman 4.2

Anda mungkin juga menyukai