Contoh Checklist Audit Internal Poltekpar

CHECK LIST AUDIT MUTU INTERN
Area/Unit Kerja
Auditee
Auditor
Top Management
Mur. Arifin/ Wayan Suardana
No
Nomor / Nama
Dokumen
1 QM-01 : Quality
Manual
Mission & Strategy
(4.1, 5.1 & 5.2)
Quality Policy (5.3)
Pertanyaan
1 Jelaskan Visi Misi Poltekpar

2 Bagaimana menjamin Visi Misi Poltekpar
dipahami oleh seluruh pegawai poltekpar
4 Jelaskan makna kebijakan Mutu !
5 Bagaimana menjamin kebijakan mutu
dipahami dan dipatuhi oleh seluruh pegawai
poltekpar
6 Tunjukkan bukti sosialisasi kebijakan mutu
Quality Objectives
(5.4.1 & 5.4.2)
7 Jelaskan Quality Objectives (Sasaran Mutu)

untuk improvement PSA !
8 Jelaskan program/action plan untuk mencapai
Quality Objective tsb !
9 Tunjukkan bukti-bukti pencapaian Quality
Objectives !
Struktur Organisasi
Surat Keputusan MR
& Tim ISO
Penyediaan
Sumberdaya (5.1 &
6.1)
2 QP-QMR-03 Tinjauan
Manajemen
10 Apakah Struktur Organisasi PSA sudah

ditetapkan ?
11 Tunjukkan buktinyanya !
12 Adakah Surat Keputusan Penunjukkan MR dan
Tim ISO ?
13 Tunjukkan buktinyanya !
14 Bagaimana Top Management menjamin
penyediaan sumberdaya yang dibutuhkan
untuk kemajuan perusahaan dan kepuasan
pelanggan ?
15 Tunjukkan bukti-bukti pendukungnya !
1 Bagaimana Management Review / Tinjauan
Manajemen dilakukan ?
2 Agenda (input) apa saja yang dibahas dalam
Management Review ?
3 Apa saja hasil (output/notulen) Management
Review ?
4 Bagaimana tindak-lanjut dari tinjauan
manajemen dilakukan dan dipantau?

5 Tunjukkan rekaman/bukti-bukti pelaksanaan
Management Review
ST AUDIT MUTU INTERNAL

Hari
Tanggal
Hal
dari
Katagori Temuan
Jawaban/Records
Sesuai
Tidak Sesuai
Mayor
Minor
Observ
asi
CHECK LIST AUDIT MUTU INTERNAL

Area/Unit Kerja: Top Management
Auditee : Direktur Poltekpar & PUDIR
Tim Auditor: Wayan Suardana/ M. Arfin Salim/ Renold
NO
PERTANYAAN
Pengendalian Dokumen
KRITERIA
JAWABAN YANG DIHARAPKAN/

BUKTI FISIK YANG
DIPERLIHATKAN
4.2.3
Apakah dokumen-dokumen yang disyaratkan
sistem manajemen mutuISO 9001:2000
dikendalikan?
Apakah telah diimplementasikan?

Termasuk apakah semua dokumen telah
dicap tidak terkendali?misalnya
fotocopi dokumen selalu distempel
dokumen tidak terkendali
Pengendalian Rekaman
4.2.4
Apakah setiap catatan yang memberi bukti-bukti
pemenuhan persyaratan dan penerapan sistem
manajemen mutu yang efektif ditetapkan dan
dipelihara?
Apakah catatan mudah dibaca, mudah dikenali,
dan mudah dicari?
Apakah sistem pengendalian catatan diatur dalam

suatu prosedur terdokumentasi untuk diterapkan
pada pekerjaan identifikasi, penyimpanan,
pemeliharaan, pecarian kembali, masa
penyimpanan, dan penyingkiran?
Sudahkah rekaman dikendalikan
Nomor dokumen, nomor format,

dokumen ditanda tangani, daftar induk
dokumen, daftar formulir, daftar induk
dokumen luar, daftar induk-induk
dokumen, distribusi dokumen
Daftar induk rekaman
Komitmen manajemen
5.1
Apakah pimpinan puncak berusaha sungguhsungguh untuk mengembangkan, menerapkan

serta terus meningkatkan sistem manajemen mutu
yang efektif, dengan cara
1. memberikan informasi dalam organisasi bahwa
pemenuhan persyaratan pelanggan dan peraturan
perundang-undangan yang berlaku adalah penting
bagi organisasi?
2. menetapkan kebijakan mutu?
3. memastikan penetapan sasaran mutu?
4. mengadakan tinjauan manajemen?
5. menjamin tersedianya sumber daya yang
memadai?
Fokus pada pelanggan
Kebijakan mutu
-
Sasaran Mutu
Sudahkan melakukan komitmen

manajemen
Komitmen yang telah ditanda

tangani dan tanggung jawab
wewenang yang telah
ditandatangani
5.2
Telah dibuatkanprosedur
Bagaimana menjamin Visi Misi Poltekpar pengukuran kepuasan pelanggan
dipahami oleh seluruh pegawai poltekpar internal dan eksternal, prosedur
penanganan komplain.
5.3
Apakah telah didokumentasikan
kebijakan mutu yang merupakan
pernyataan komitmen untuk mencapai
visi dan misi?
Kebijakan mutu ada di pedaman

mutu pada bab II
5.4
Apakah telah ditetapkan sasaran mutu seluruh bagian?
Apakah telah ditetapkan rencana mutu untuk mencapai
sasaran mutu?
Sasaran mutu dan pencapaiannya
Tanggung jawab dan

wewenang
5.5
Sudahkan menetapkan struktur
organisasi dan tugas tanggung jawab
serta wewenang
Sruktur organisasi , tugas tanggung

jawab dan wewenang
Apakah setiap akhir tahun dibuat laporan kinerja untuk

masing-masing unit kerja? (misal laporan evaluasi diri )
Apakah untuk semua jabatan struktural dan nonstruktural

(Seperti Kasubbag,dst) telah ditetapkan standar
kompetensi, rincian tugas dan wewenang?
8
Tinjauan Manajemen
5.6
Apakah sistem manajemen mutu ditinjau secara
berkala oleh pimpinan dari segi keberlangsungan, jawab dan wewenang
kesesuaian, dan keefektifannya?
Apakah sudah dilakukan
Apakah terdapat bukti laporan rapat
tinjauan manajemen
Sudah
Undangan, daftar hadir rapat,
berita acara rapat, laporan rapat
tinjauan manajmen
Apakah hasil tinjauan manajemen

didokumentasikan, dan dipelihara dengan baik?
Penyediaan Sumber Daya
6.1
Sudahkah menghitung kebutuhan SDM?
Apakah setiap pegawai yang diterima
bekerja telah memenuhi syarat yang
diajukan?
Merujuk Pada SOP penerimaan

pegawai
IT MUTU INTERNAL
Hari
Tanggal
Hal
dari
KATEGORI TEMUAN
HASIL JAWABAN AUDITEE
TIDAK SESUAI
MAYOR
MINOR
OBSERVASI

Area/Unit Kerja: Manajemen Representative
Auditee : Kanit SPM
NO PERTANYAAN
KRITERIA

BUKTI FISIK YANG
DIPERLIHATKAN
4.2.3
dikendalikan?

2
4.2.4
dipelihara?
dan mudah dicari?

Kebijakan mutu

5.3

Sasaran Mutu
Apakah telah didokumentasikan

kebijakan mutu yang merupakan
pernyataan komitmen untuk mencapai
visi dan misi?
Kebijakan mutu ada di pedaman

mutu pada bab II
5.4
Apakah telah ditetapkan sasaran mutu seluruh bagian?
Sasaran mutu dan pencapaiannya
Apakah telah ditetapkan rencana mutu untuk mencapai

sasaran mutu?
5
Tanggung jawab dan

wewenang
5.5
Sudahkan menetapkan struktur SPM dan Sruktur organisasi , tugas tanggung
tugas tanggung jawab serta wewenang jawab dan wewenang
Apakah setiap akhir tahun dibuat laporan kinerja untuk
masing-masing unit kerja? (misal laporan evaluasi diri )
Apakah untuk semua jabatan struktural dan nonstruktural

(Seperti Kasubbag,dst) telah ditetapkan standar
kompetensi, rincian tugas dan wewenang?
6
Tinjauan Manajemen
5.6
Apakah sistem manajemen mutu ditinjau secara
berkala oleh pimpinan dari segi keberlangsungan, jawab dan wewenang
kesesuaian, dan keefektifannya?
Kepuasan Pelanggan
Apakah sudah dilakukan
Sudah
Apakah terdapat bukti laporan rapat

tinjauan manajemen
Undangan, daftar hadir rapat,

berita acara rapat, laporan rapat
tinjauan manajmen
Apakah hasil tinjauan manajemen

didokumentasikan, dan dipelihara dengan baik?
8.2.1
Sudahkah melakukan pengukuran

kepuasan pelanggan (8.2.1)
Bukti fom kepuasan pelanggan
Apakah SPM mengumpulkan dan

memantau informasi mengenai harapan
pelanggan yang digunakan menilai
sampai berapa jauh
tingkat pemenuhan persyaratan yang
merupakan barometer kinerja
sistem manajemen mutu?
Apakah ada prosedur komplain
Adakah komplain yang telah diselesaikan
Mana bukti pengaduannya dan
penyelesaiannya
8
Internal Audit
Format komplain yang telah terisi, rekap

kompalin, bukti penanganan
penyelesaian kompali
8.2.2
Apakah SPM mengadakan audit internal pada

selang waktu yang ditentukan untuk menilai
apakah sistem manajemen mutu diterapkan sesuai
dengan rencana yang ditetapkan, diterapkan
sesuai dengan persyaratan ISO 9001:2000 dan
sistem manajemen mutu yang ditetapkan oleh
SPM?
Apakah agenda program audit meliputi hasil audit
hasil audit tahun lalu
yang lalu?
Apakah aturan tentang pertanggung jawab,

perencanaan, pelaksanaan, pelaporan, dan
pemeliharaan dokumen audit ditetapkan dan
dijelaskan dalam prosedur terdokumentasi?
Apakah tindakan koreksi dan pencegahan yang

diambil oleh penanggung jawab bagian yang
diaudit tepat pada waktunya tanpa penundaan?
Pengawasan dan
Pengukuran Proses
8.2.3
merujuk pada dokumen iso

Poltekpar-Mks/SOP/SPM-02
Apakah SPM mempunyai suatu metode yang tepat

untuk memantau dan mengukur kinerja sistem
manajemen mutu?
Apakah tindakan koreksi dan pencegahan untuk

memelihara konsistensi produk diambil bila hasil
yang didapat tidak seperti yang diharapkan?
Sudahkah melakukan pengukurannya
Quisioner, rekap hasil quisioner

telah diisi , monitoring kehadiran
dosen dan silabus
Bagaimana hasil pengukurannya

Sudahkah hasilnya pengukurannya
dianalisis (8.4)
10
Analisis yang menunujukan mana

yang dianggap puas dan mana
yang tidak puas, tindak lanjut dari
yang tidak puas
8.2.4
Apakah SPM memonitor dan mengukur karateristik
produk (mahasiswa) guna memenuhi persyaratan
yang ditetapkan? misalnya setiap periode tertentu bukti dapat berupa Laporan
(semester) dilaksanakan evaluasi terhadap
kelulusan, atau laporan wisuda
kesesuaian antara materi perkuliahan seperti yg
tercantum dalam Jurnal Mengajar dengan SAP?
11
12
Pengendalian Produk tidak

sesuai
Analisis data
8.3
Laporan temuan dan perencanaan

tindakan koreksi
Apakah SPM memastikan bahwa produk yang tidak

memenuhi persyaratan diidentifikasi dan
dikendalikan supaya tidak digunakan atau dikirim
ke proses berikutnya
8.4
Apakah analisa data memuat informasi hasil
pengawasan dan pengukuran serta sumbersumber informasi lain yang relevan
Hasil analisis data tentang sasaran

mutu, kepuasan pelanggan
13
Tindakan perbaikan dan

pencegahan
8.5
Apakah SPM mengambil tindakan untuk
mengatasi sebab-sebab masalah agar
Hasil Audit tentang finding dan
masalah tidak terulang kembali
koreksi
T MUTU INTERNAL
Hari
Tanggal
Hal
dari
KATEGORI TEMUAN
TIDAK SESUAI
MAYOR
MINOR
OBSERVASI

Area/Unit Kerja: Administrasi Umum
Auditee : Sub. Bag. ADUM
Auditor: Ratnah / Ruth Rinda / Amir Hamzah / Minggu
NO
PERTANYAAN
KRITERIA

BUKTI FISIK YANG
DIPERLIHATKAN
4.2.3
dikendalikan?

bukti dokumen distempel
"uncontrolled"
2
4.2.4
dipelihara?
dan mudah dicari?


dokumen ditanda tangani, daftar
induk dokumen, daftar formulir, daftar
induk dokumen luar, daftar induk-induk
Program Kerja
7.1
Sudahkah Menyusun Program Kerja
Proses Berkaitan dengan

Pelanggan (Mahasiswa,
Pegawai, Stake Holder)
Sudahkah Melaksanakan Program Kerja
Bukti Pelaksanaan Program Kerja
Apakah program kerja yang telah dilaksanakan

dievaluasi/
metode verifikasi dan validasi, kegiatan

pengawasan, inspeksi dan pengujian,
serta kriteria penerimaan produk
7.2.1
Apakah adum mengidentifikasi peraturan

perundangan yang ditujukan terhadap
bukti dokumen yang dimaksud
pegawai, mahasiswa, maupun pihak
external
5
Tinjauan Persyaratan
Produk
7.2.2
Apakah adum memastikan bahwa dokumen yang

berhubungan dengan persyaratan produk
( misalnya infrastruktur, barang, pegawai,
mahasiswa ataupun pihak eksternal) direvisi bila
persyaratan produk tersebut adanya perubahan itu
Komunikasi Pelanggan
7.2.3
Apakah Melakukan kerjasama dengan
Stake holder atau industri
Bukti kerjasama dengan

Stakeholder, dan atau Industri
Apakah kerjasama yang dilakukan

mengikuti prosedur yang telah
ditetapkan
peraturan perundangan dll
Form Kepuasan Pelanggan

Apakah Adum telah menyediakan mekanisme serta
Pegawai
sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan
(mahasiswa,Pegawai dll)?
7
Desain dan
Pengembangan
7.3.1
Apakah adum telah meyusun desain

(rencana pengembangan pegawai,
infrastruktur dll) untuk pengembangan
poltekpar tahun berikutnya
8
Masukan desain dan

Pengembangan
7.3.2
Apakah desain dan pengembangan
tersebut telah mendapat koordinasi antar
bagian yang terlibat dalam agar
mekanisme komunikasi bagian-bagian itu
efektif dan tanggung jawab yang
ditugaskan jelas?
Apakah usulan desain dan pengembangan

diidentifikasi, didokumentasikan, dan dipelihara,
khususnya yang berkaitan dengan persyaratan
produk
Output desain dan

Pengembangan
7.3.3
Apakah hasil desain disajikan sedemikian rupa

sehingga hasil desain dan pengembangan dapat
diverifikasi terhadap persyaratan masukannya
(misalnyaapakah hasil desain menyertakan kriteria
penerimaan produk atau setidak-tidaknya
menyertakan standard/acuan produk yang dapat
digunakan?)
10
Tinjauan desain dan

Pengembangan
7.3.4
Apakah pada tahap-tahap desain dan

pengembangan yang akan disetujui telah ditinjau
menurut ketentuan yang berlaku secara sistematis
untuk menilai hasil desain dan pengembangan
apakah hasil desain dan pengembangan mampu
memenuhi kriteria persyaratan yang ditetapkan?
Apakah catatan hasil tinjauan desain dan langkahlangkah yang diambil disimpan dan dipelihara
dengan baik
11
12
Verifikasi desain dan

Pengembangan
Validasi desain
7.3.5
Apakah verifikasi desain dan pengembangan

mengikuti ketentuan yang berlaku untuk menilai
seberapa jauh hasil desain dan pengembangan
dapat memenuhi persyaratan masukannya
7.3.6
Apakah validasi desain dan pengembangan
mengikuti ketentuan yang berlaku untuk
memastikan bahwa hasil desain benar-benar
memenuhi persyaratan yang ditetapkan atau
sesuai dengan kebutuhan pemakaian yang
dimaksud
dilakukan sebelum desain diimplementasikan atau
digunakan
Apakah bukti catatan hasil validasi desain disimpan
dan dipelihara
12
Perubahan desain dan

Pengembangan
7.3.7
Apakah perubahan atau modifikasi desain dan
pengembangan diidentifikasi dan
didokumentasikan?

didokumentasikan?
Apakah bukti catatan hasil tinjauan serta tindakan
yang dilakukan disimpan dan dipelihara
13
Pengendalian alat
inspeksi dan ukur
7.6
Apakah Adum menetapkan sistem pengawasan

dan pengukuran serta menentukan peralatan yang
dipakai untuk menunjukkan bahwa produk telah
memenuhi persyaratan yang ditetapkan?
Apakah Adum menetapkan suatu proses yang
menjamin bahwa sistem pengawasan dan
pengukuran mengikuti peraturan yang berlaku?
14
Pengendalian Produk tidak

sesuai
8.3
Apakah adum memastikan bahwa produk(barang

ataupun jasa) yang tidak memenuhi persyaratan
diidentifikasi dan dikendalikan supaya tidak
digunakan ketahap berikutnya
Apakah organisasi mengambil tindakan untuk
mengatasi akibat atau dampak yang berpotensi
pada produk yang tidak sesuai jika produk itu
sedang digunakan atau telah dikirim
15
Perbaikan

tindakan koreksi
8.5
Apakah melakukan tindakan perbaikan
Apakah Melakukan tindakan pencegahan
Tindakan perbaikan dan

pencegahan berhubungan sarana
(penambahan kelas, penambahan
peralatan praktek, melakukan
perawatan alat, gedung)
UTU INTERNAL
Hari
Tanggal
Hal
dari
KATEGORI TEMUAN
TIDAK SESUAI
MAYOR
MINOR
OBSERVASI
CHECK L
Area/Unit Kerja: Administrasi Akademik
Auditee : Sub bag ADAK
Auditor: Muh Arifin/ Anda Prasetyo / Ilham
NO
PERTANYAAN
KRITERIA
4.2.3
dikendalikan?

2
4.2.4
dipelihara?
dan mudah dicari?

Program Kerja

7.1

dievaluasi/

Pelanggan (Mahasiswa, Pegawai,
Stake Holder)
7.2.1
Apakah adak telah menyediakan mekanisme

terdokumentasi mengenai proses review, verifikasi dan
validasi SAP, Silabus dan modul praktikum?
Apakah adak telah menyediakan SAP dan Silabus

sebelum perkuiahan dimulai serta telah ditandatangani
oleh dosen pengampu serta telah divalidasi oleh
kaadak/pihak yang berwenang?
Apakah adak telah mengesahkan buku panduan
laboratorium serta daftar buku panduan dilaboratorium?
Apakah presensi kuliah mahasiswa melebihi jumlah yang
ditentukan?
Apakah kehadiran dosen setiap matakuliah memenuhi
jumlah yang ditentukan?
Apakah adak mengidentifikasi peraturan
perundangan yang ditujukan terhadap
pegawai, mahasiswa, maupun pihak
external (Misalnya syarat kelulusan,
syarat naik ke semester berikutnya
Apakah jumlah rata-rata banyaknya mahasiswa per
dosen Pembimbing Akademik (PA) sesuai yang
ditentukan?
Apakah dosen pembimbing melaksanakan kegiatan
pembimbingan akademik sesuai pedoman akademik?
Apakah mahasiswa dalam mengajukan proposal dan
melaksanakan bimbingan Skripsi telah melalui proses yg
benar?
Apakah kegiatan bimbingan akademik berlangsung
dengan efektif?
Apakah proses pelaksanaan Ujian Skripsi telah mengikuti
aturan yang berlaku
Apakah tersedia jadwal ujian skripsi sebelum ujian
dilaksanaan?
Apakah tersedia indeks kinerja dosen?
5
Tinjauan Persyaratan Produk
7.2.2
Apakah adak memastikan bahwa dokumen yang

( misalnya kurikulum, maupun silabus) direvisi bila
terjadi perubahan
7.2.3
ditetapkan
Apakah adak telah menyediakan mekanisme serta

Desain dan Pengembangan
Apakah tersedia indeks kepuasan mahasiswa?

7.3.1
Apakah adak telah meyusun desain
(rencana pengembangan pegawai )
untuk pengembangan poltekpar tahun
berikutnya
apakah telah memiliki kurikulum yang
ditetapkan
apakah ada struktur kurikulum dan
silabus
apakah pernah melakukan evaluasi
kurikulum
Masukan desain dan

Pengembangan
7.3.2
ditugaskan jelas?

produk
Output desain dan

Pengembangan
7.3.3

digunakan?)
10
Tinjauan desain dan

Pengembangan kurikulum,
Silabus, monitoring, dan dosen
pembimbing
7.3.4

dengan baik
11
12

Pengembangan
Validasi desain
7.3.5

7.3.6
dimaksud
digunakan
dan dipelihara
12

Pengembangan
7.3.7
didokumentasikan?

didokumentasikan?
13
Pengendalian alat inspeksi dan

ukur
7.6
Apakah adak menetapkan sistem pengawasan dan

pengukuran serta menentukan peralatan yang
dipakai untuk menunjukkan bahwa produk telah
memenuhi persyaratan yang ditetapkan?
Apakah adak menetapkan suatu proses yang
14
Pengendalian Produk tidak sesuai
8.3
Apakah adak memastikan bahwa produk(barang

ataupun jasa) yang tidak memenuhi persyaratan
diidentifikasi dan dikendalikan supaya tidak
digunakan ketahap berikutnya
Apakah organisasi mengambil tindakan untuk
Disiapkan Oleh:
Koordinator Audit Internal

BUKTI FISIK YANG
DIPERLIHATKAN

"uncontrolled"


pengawasan, inspeksi dan pengujian, serta
kriteria penerimaan produk

Form Kepuasan Pelanggan Pegawai

dan mahasiswa
struktur kurikulum dan silabus

dicocokkan KD dan jumlah jam harus
sama

tindakan koreksi
DIT MUTU INTERNAL

Hari
Tanggal
Hal
dari
KATEGORI TEMUAN
TIDAK SESUAI
MAYOR
MINOR
Disetujui Oleh:
Kanit Satuan Penjaminan Mutu
ATEGORI TEMUAN
OBSERVASI
Apakah fakultas/adak/unit telah menyediakan mek
Disetujui Oleh:
atuan Penjaminan Mutu
adak/unit telah menyediakan mekanisme serta sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan (mahasiswa, pengguna lulusan dll)?
gguna lulusan dll)?
CHECK LIS
Area/Unit Kerja: Administrasi Mahasiswa
Auditee : Sub bag ADMAH
NO
PERTANYAAN
KRITERIA
4.2.3
dikendalikan?

2
4.2.4
dipelihara?
dan mudah dicari?

Program Kerja

7.1

dievaluasi/

Pelanggan (Mahasiswa, Pegawai,
Stake Holder)
7.2.1
Apakah admah mengidentifikasi

peraturan perundangan yang ditujukan
terhadap mahasiswa, maupun pihak
external (Misalnya syarat penerimaan
bantuan biaya pendidikan, syarat
mendapat izin keluar kampus dl)
Tinjauan Persyaratan Produk
7.2.2
Apakah dmah memastikan bahwa dokumen yang
( misalnya syarat menerima bantuan pendidikan)
direvisi bila terjadi perubahan
7.2.3
ditetapkan
Apakah terdapat prosedur promosi
Sudahkah menyusun program promosi
Sudahkah promosi dilaksanakan
Sudahkah promosi dievaluasi
Apakah proses monitoring dilakukan
sesuai ketentuan yang telah ditetapkan
Desain dan Pengembangan
Apakah admah telah menyediakan mekanisme serta

(mahasiswa,orang tua mahasiswa dll)?
7.3.1
Apakah admah telah meyusun desain
(rencana pengembangan pegawai )
untuk pengembangan poltekpar tahun
berikutnya
apakah telah memiliki kurikulum yang

ditetapkan
apakah ada struktur kurikulum dan
silabus
apakah pernah melakukan evaluasi
kurikulum
8
Masukan desain dan

Pengembangan
7.3.2
ditugaskan jelas?

produk
Output desain dan

Pengembangan
7.3.3

digunakan?)
10
Tinjauan desain dan

Pengembangan kurikulum
7.3.4

dengan baik
11

Pengembangan
7.3.5
12
Validasi desain

7.3.6
dimaksud
digunakan
dan dipelihara
12

Pengembangan
7.3.7
didokumentasikan?
didokumentasikan?
13
Pengendalian alat inspeksi dan

ukur
7.6
Apakah admah menetapkan sistem pengawasan

dan pengukuran serta menentukan peralatan yang
dipakai untuk menunjukkan bahwa produk
(misalnya mahasiswa yang akan pkn maupun
presiapan promosi dll) telah memenuhi persyaratan
yang ditetapkan?
Apakah admah menetapkan suatu proses yang
14
8.3
Apakah admah memastikan bahwa

produk(misalnya mahasiswa yang akan mendapat
sp3, wawancara pkn, maupun mahasiswa yang
tidak memenuhi syarat bantuan pendidikan) yang
tidak memenuhi persyaratan diidentifikasi dan
dikendalikan supaya tidak digunakan ketahap
berikutnya
Apakah admah mengambil tindakan untuk

Hari
Tanggal
Hal

BUKTI FISIK YANG
DIPERLIHATKAN

"uncontrolled"


pengawasan, inspeksi dan pengujian, serta
kriteria penerimaan produk

(mengacu pada SOP atau form
yang berkaitan)

Form Kepuasan Pelanggan

mahasiswa
struktur kurikulum dan silabus

dicocokkan KD dan jumlah jam harus
sama
mangacu pada peraturan perundangan

maupun ortala

tindakan koreksi
:
:
:
dari
KATEGORI TEMUAN
TIDAK SESUAI
MAYOR
MINOR
OBSERVASI
Apakah fakultas/prodi/unit telah menyediakan mekanisme serta sarana untuk melakukan komunikasi dengan pelanggan (mahasiswa, penggu
n pelanggan (mahasiswa, pengguna lulusan dll)?
CHECK L
Area/Unit Kerja: Program Studi
Auditee : Kaprodi
Auditor: Muh Arifin/ Anda Prasetyo / Ilham
NO
PERTANYAAN
KRITERIA
4.2.3
Apakah dokumen-dokumen yang disyaratkan sistem
manajemen mutuISO 9001:2000 dikendalikan?

Termasuk apakah semua dokumen telah dicap tidak
terkendali?misalnya fotocopi dokumen selalu distempel
2
4.2.4
Apakah setiap catatan yang memberi bukti-bukti pemenuhan
persyaratan dan penerapan sistem manajemen mutu yang
efektif ditetapkan dan dipelihara?
Apakah catatan mudah dibaca, mudah dikenali, dan mudah
dicari?
Sasaran Mutu
Apakah sistem pengendalian catatan diatur dalam suatu

prosedur terdokumentasi untuk diterapkan pada pekerjaan
identifikasi, penyimpanan, pemeliharaan, pecarian kembali,
masa penyimpanan, dan penyingkiran?

5.4.1
Apakah setiap kegiatan telah dibuat perencanaannya?
(termasuk sasaran mutu dan rencana mutu)
Infrastruktur
sudahkah sasaran mutu tersebut dievaluasi

6.3
Apakah seluruh sarana dan prasarana telah dilengkapi

dengan checklist pemeliharaannya termasuk daftar
sarana seperti LCD, VCD, dapur, bar, restoran laundry
dll?
Lingkungan Kerja
Program Kerja
Apakah daftar inventarisir tersebut telah sesuai dan

disahkan
6.4
ruang belajar seperti ruang kelas, laboratorium telah
ditetapkan sesuai standar yang berlaku (misalnya
berdasar SNI)
7.1
Apakah program kerja yang telah dilaksanakan dievaluasi/
7.2.3
Apakah Melakukan kerjasama dengan Stake holder atau
industri
Apakah kerjasama yang dilakukan mengikuti prosedur
yang telah ditetapkan
apakah telah melakukan evaluasi terhadap kerjasama
yang dilaksanakan
Apakah prodi telah menyediakan mekanisme serta

10
Pengendalian Produksi dan Jasa

7.5.1
Apakah terdapat:
Perangkat Mengajar?
Control Bukti Pelaksanaan?
Validasi Proses dan Jasa
Apakah Dosen Menyusun perangkat mengajar

Apakah ada bukti proses KBM
7.5.2
Identifikasi dan Mampu telusur
apakah prodi melakukan validasi terhadap perangkat

pembelajaran yang disusun Dosen bersangkutan
7.5.3
11
Properti pelanggan
apakah prodi mengidentifikasi preangkat pembelajaran

yang disusun dosen sesuai dengan kebutuhan
mahasiswa
7.5.4
Apakah mahasiswa diperhatikan kebutuhannya

sesuai dengan peraturan perundangan dan ortala
(misalnya kebutuhan akan sarana penunjang
seperti OHP, Internet, Uniform Jurusan dll)
12
Penanganan Produk
7.5.5
Apakah prodi memelihara produk yang menjadi kebutuhan
mahasiswa tersebut?
13
Pengawasan dan pengukuran proses
8.2.3.
apakah prodi mempunyai metode yang digunakan untuk
memantau atau mengukur ketercapaian KBM
Apakah metode itu sanggup memperlihatkan
kapabilitas proses agar memperoleh hasil yang
diharapkan?
14
Pengawasan dan pengukuran produk
8.2.4
memantau atau mengukur kinerja Dosen maupun mahasiswa
diharapkan?
15
8.3
Apakah prodi memastikan bahwa produk(SAP, Buku Materi dll)

yang tidak memenuhi persyaratan diidentifikasi dan
dikendalikan supaya tidak digunakan ketahap berikutnya
16
Analisis data
Apakah terdapat kebijakan untuk menindaklanjuti jika

terdapat temuan ketidakcocokan antara SAP dengan
realisasi?
8.4
Apakah melakukan analis data mengenali sasaran

mutu maupun kepuasan pelanggan

BUKTI FISIK YANG
DIPERLIHATKAN
bukti dokumen distempel "uncontrolled"
Nomor dokumen, nomor format, dokumen ditanda

tangani, daftar induk dokumen, daftar formulir,
daftar induk dokumen luar, daftar induk-induk
misalnya rasio calon mahasiswa yang ikut seleksi

terhadap daya tampung prodi
daftar inventarisir

metode verifikasi dan validasi, kegiatan pengawasan,
inspeksi dan pengujian, serta kriteria penerimaan
produk
Bukti kerjasama dengan Stakeholder, dan atau

Industri
Form Kepuasan Pelanggan Pegawai dan

mahasiswa
Laporan temuan dan perencanaan tindakan

koreksi
Hasil analisis data tentang sasaran mutu,

kepuasan pelanggan
DIT MUTU INTERNAL

Hari
Tanggal
Hal
dari
KATEGORI TEMUAN
TIDAK SESUAI
MAYOR
MINOR
ATEGORI TEMUAN
OBSERVASI
CHECK L
Area/Unit Kerja: UNIT PENUNJANG (Bahasa, Perpustakaan, IT, Hotel Praktik, Bursa Kerja dan LSP)
Auditee : KA. UNIT PENUNJANG (Bahasa, Perpustakaan, IT, Hotel Praktik, Bursa Kerja dan LSP)
Auditor:
NO
PERTANYAAN
KRITERIA
4.2.3

2
4.2.4
dicari?
Infrastruktur


6.3

sarana seperti LCD, VCD dll?
Lingkungan Kerja

disahkan
6.4
Ruangan unit penunjang (sesuaikan dengan unit yang

diaudit misalnya IT ruang komputer dll) telah ditetapkan
sesuai standar yang berlaku (misalnya berdasar SNI)
Program Kerja
7.1
7.2.3
industri
yang dilaksanakan
Apakah tersedia indeks kepuasan mahasiswa maupun

pegawai?
7.5.1
Apakah unit (sesuaikan dengan unit yang diaudit

misalnya unit perpustakaan apakah terdapat katalog di IT
terdapat server dll)
Apakah proses yang berlangsung di unit tersebut
terkendali?
10
apakah kondisi terkendali tersebut sekurang-kurangnya

melputi adanya instruksi kerja, pemakaian peralatan yang
tepat dll
7.5.3

mahasiswa
13
8.2.3.

diharapkan?
14
8.2.4
diharapkan?

BUKTI FISIK YANG
DIPERLIHATKAN

daftar inventarisir

produk

Industri
Form Kepuasan Pelanggan Pegawai dan

mahasiswa
DIT MUTU INTERNAL

Hari
Tanggal
Hal
dari
KATEGORI TEMUAN
TIDAK SESUAI
MAYOR
MINOR
ATEGORI TEMUAN
OBSERVASI
CHECK L
Area/Unit Kerja: Unit Penelitian Pengabdian Masyarakat
Auditee : KA. Unit Penelitian Pengabdian Masyarakat
Auditor: Ratnah / Ruth Rinda / Amir Hamzah / Minggu
NO
PERTANYAAN
KRITERIA
4.2.3

2
4.2.4
dicari?
Sasaran Mutu


5.4.1
Apakah setiap kegiatan telah dibuat perencanaannya?
(termasuk sasaran mutu dan rencana mutu)
Infrastruktur
sudahkah sasaran mutu tersebut dievaluasi

6.3

sarana seperti LCD, VCD, dapur, bar, restoran laundry
dll?
Lingkungan Kerja
Program Kerja

disahkan
6.4
ruang unit seperti meja, komputer dll telah ditetapkan
sesuai standar yang berlaku (misalnya berdasar SNI)
7.1
7.2.3
industri dalam rangka pengabdian masyarakat
yang dilaksanakan
Apakah jumlah penelitian yang dilakukan dosen sesuai
dengan jumlah minimal yang ditentukan
Apakah jumlah kegiatan pengabdian masyarakat yang

dilakukan dosen sesuai dengan jumlah minimal yang
ditentukan
Apakah jumlah publikasi ilmiah yang dilakukan dosen
sesuai dengan jumlah minimal yang ditentukan
Apakah ada dosen yang melaksanakan kegiatan
penelitian bersama mahasiswa tiap tahunnya?

7.5.1
Apakah terdapat:
Perangkat Mengajar?
Control Bukti Pelaksanaan?
10
11
Validasi Proses dan Jasa
Apakah Dosen Menyusun perangkat mengajar

Apakah ada bukti proses KBM
7.5.2
apakah prodi melakukan validasi terhadap perangkat

pembelajaran yang disusun Dosen bersangkutan
7.5.3
Properti pelanggan

mahasiswa
7.5.4
Apakah mahasiswa diperhatikan kebutuhannya

sesuai dengan peraturan perundangan dan ortala
(misalnya kebutuhan akan sarana penunjang
seperti OHP, Internet, Uniform Jurusan dll)
12
Penanganan Produk
7.5.5
Apakah prodi memelihara produk yang menjadi kebutuhan
mahasiswa tersebut?
13
8.2.3.
diharapkan?
14
8.2.4
diharapkan?
15
8.3
Apakah prodi memastikan bahwa produk(Jurnal dl) yang tidak

memenuhi persyaratan diidentifikasi dan dikendalikan supaya
tidak digunakan ketahap berikutnya
16
Analisis data
Apakah terdapat kebijakan untuk menindaklanjuti jika

terdapat temuan ketidakcocokan antara Jurnal yang
diterbitkan dengan realisasi (misalnya target jumlah
jurnal tiap tahunnya)?
8.4
Apakah melakukan analis data mengenali sasaran

mutu maupun kepuasan pelanggan

BUKTI FISIK YANG
DIPERLIHATKAN

misalnya rasio calon mahasiswa yang ikut seleksi

terhadap daya tampung prodi
daftar inventarisir

produk

Industri
peraturan perundangan ortala dll
Laporan temuan dan perencanaan tindakan

koreksi
Hasil analisis data tentang sasaran mutu,

kepuasan pelanggan
DIT MUTU INTERNAL

Hari
Tanggal
Hal
dari
KATEGORI TEMUAN
TIDAK SESUAI
MAYOR
MINOR
ATEGORI TEMUAN
OBSERVASI

Contoh Checklist Audit Internal Poltekpar

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Deskripsi Asli:

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Contoh Checklist Audit Internal Poltekpar

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

CHECK LIST AUDIT MUTU INTERN

Mur. Arifin/ Wayan Suardana

1 Jelaskan Visi Misi Poltekpar

7 Jelaskan Quality Objectives (Sasaran Mutu)

10 Apakah Struktur Organisasi PSA sudah

3 Apa saja hasil (output/notulen) Management

manajemen dilakukan dan dipantau?

ST AUDIT MUTU INTERNAL

CHECK LIST AUDIT MUTU INTERNAL

JAWABAN YANG DIHARAPKAN/

Apakah telah diimplementasikan?

Apakah sistem pengendalian catatan diatur dalam

Sudahkah rekaman dikendalikan

Nomor dokumen, nomor format,

Apakah pimpinan puncak berusaha sungguhsungguh untuk mengembangkan, menerapkan

Fokus pada pelanggan

Sudahkan melakukan komitmen

Komitmen yang telah ditanda

Kebijakan mutu ada di pedaman

Sasaran mutu dan pencapaiannya

Tanggung jawab dan

Sruktur organisasi , tugas tanggung

Apakah setiap akhir tahun dibuat laporan kinerja untuk

Apakah untuk semua jabatan struktural dan nonstruktural

Apakah hasil tinjauan manajemen

Penyediaan Sumber Daya

Merujuk Pada SOP penerimaan

CHECK LIST AUDIT MUTU INTERNAL

JAWABAN YANG DIHARAPKAN/

Apakah telah diimplementasikan?

Apakah sistem pengendalian catatan diatur dalam

Sudahkah rekaman dikendalikan

Nomor dokumen, nomor format,

Apakah telah didokumentasikan

Kebijakan mutu ada di pedaman

Sasaran mutu dan pencapaiannya

Apakah telah ditetapkan rencana mutu untuk mencapai

Tanggung jawab dan

Apakah untuk semua jabatan struktural dan nonstruktural

Apakah sudah dilakukan

Apakah terdapat bukti laporan rapat

Undangan, daftar hadir rapat,

Apakah hasil tinjauan manajemen

Sudahkah melakukan pengukuran

Bukti fom kepuasan pelanggan

Apakah SPM mengumpulkan dan

Format komplain yang telah terisi, rekap

Apakah SPM mengadakan audit internal pada

Apakah aturan tentang pertanggung jawab,

Apakah tindakan koreksi dan pencegahan yang

merujuk pada dokumen iso

Apakah SPM mempunyai suatu metode yang tepat

Apakah tindakan koreksi dan pencegahan untuk

Sudahkah melakukan pengukurannya

Quisioner, rekap hasil quisioner

Bagaimana hasil pengukurannya

Analisis yang menunujukan mana

Pengendalian Produk tidak

Laporan temuan dan perencanaan

Apakah SPM memastikan bahwa produk yang tidak

Hasil analisis data tentang sasaran

Tindakan perbaikan dan

CHECK LIST AUDIT MUTU INTERNAL