PEMERINTAH PROVINSI SUMATERA UTARA

DINAS PERINDUSTRIAN DAN PERDAGANGAN

UPT. PENGUJIAN DAN SERTIFIKASI MUTU BARANG MEDAN
Jln. STM No. 17 Kampung Baru Medan, Kode Pos 20146 Telp/Fax. (061) 7862040
E-mail : bpsmbmedan1@yahoo.com

PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL

NOMOR DOKUMEN : PLP-AI/25

REVISI : 00
TANGGAL BERLAKU : 01 September 2018

JENIS
DOKUMEN
:  Asli  Salinan No.

STATUS Tidak
DOKUMEN
:  Terkendali  Terkendali

JABATAN/NAMA TANDA TANGAN

Manajer Mutu
DIBUAT OLEH Ferry Harryanto, ST
NIP. 19750328 200502 1 001
Kepala Seksi Pengujian dan Sertifikasi
DIPERIKSA OLEH Tuti Alawiyah, SP
NIP. 19620720 199503 2 001
Kepala UPT. PSMB Medan
DISETUJUI OLEH Ir. Novira Dwi Shanty Artsiwi
NIP. 19611117 198903 2 005

Dokumen ini milik Laboratorium Pengujian UPT. Pengujian dan Sertifikasi Mutu Barang Medan.
Dilarang memperbanyak atau menggunakan informasi didalamnya untuk keperluan komersial atau
lain-lain tanpa persetujuan tertulis Kepala UPT. Pengujian dan Sertifikasi Mutu Barang Medan .

DAFTAR ISI
 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 2 dari 11

BAB JUDUL HALAMAN

LEMBAR PENGESAHAN............................................................................................1
DAFTAR ISI................................................................................................................2
DAFTAR DISTRIBUSI DOKUMEN...............................................................................3
CATATAN PERUBAHAN DOKUMEN...........................................................................4
1. Tujuan ......................................................................................................................5
2. Ruang Lingkup..........................................................................................................5
3. Defenisi....................................................................................................................5
4. Acuan.......................................................................................................................6
5. Tanggung Jawab.......................................................................................................7
6. Prosedur...................................................................................................................7
7. Dokumen Terkait......................................................................................................10

DAFTAR DISTRIBUSI DOKUMEN

 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 3 dari 11

NO.
NO SALINAN PEMEGANG STATUS
REVISI

Kepala UPT. Pengujian dan Sertifikasi

1 ASLI Terkendali 00
Mutu Barang Medan

2 01 Kepala Seksi Pengujian dan Sertifikasi Terkendali 00

3 02 Manajer Mutu Terkendali 00

4 03 Manajer Administrasi Terkendali 00

5 04 Komite Akreditasi Nasional Terkendali 00

CATATAN PERUBAHAN DOKUMEN

 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 4 dari 11

NO PERUBAHAN TANGGAL PERUBAHAN DESKRIPSI PERUBAHAN

1. Tujuan

Untuk mengatur pelaksanaan audit internal di lingkungan Laboratorium

sesuai kriteria ISO/IEC 17025:2017.
 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 5 dari 11

2. Ruang Lingkup

Prosedur ini berlaku bagi audit internal yang dilakukan oleh Laboratorium.

3. Defenisi

a) Audit adalah proses sistematis, independen dan terdokumentasi untuk

memperoleh bukti audit dan mengevaluasinya secara obyektif untuk
menentukan tingkat pemenuhan kriteria audit.

b) Audit internal, kadang-kadang dinamakan audit pihak pertama,

dilakukan oleh, atau atas nama, organisasi sendiri untuk tinjauan
manajemen dan sasaran internal lainnya dan dapat dijadikan dasar bagi
pernyataan diri organisasai tentang kesesuaiannya.

c) Program audit adalah gabungan dari satu atau lebih audit yang
direncanakan untuk kerangka waktu tertentu dan diarahkan ke sasaran
tertentu.

d) Kriteria audit adalah kumpulan kebijakan, prosedur atau persyaratan.

e) Bukti audit adalah pernyataan fakta atau informasi lain yang relevan
dengan kriteria audit dan dapat diverifikasi.

f) Temuan audit adalah hasil evaluasi bukti audit yang dikumpulkan

terhadap kriteria audit.

g) Kesimpulan audit adalah hasil audit oleh tim audit setelah

mempertimbangkan sasaran audit dan semua temuan audit.

h) Auditi adalah organisasi yang diaudit.

i) Auditor adalah orang yang memiliki atribut personil kompetensi yang

dapat dibuktikan, untuk melakukan audit.
 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 6 dari 11

j) Tim audit adalah satu atau lebih auditor yang melaksanakan audit, jika
diperlukan didukung oleh tenaga ahli teknis.

k) Tenaga ahli teknis adalah orang yang memberikan pengetahuan khusus

atau keahliannya kepada tim audit.

l) Rencana audit adalah uraian kegiatan dan pengaturan untuk audit.

m) Ruang lingkup audit adalah cakupan dan batasan dari audit.

n) Kompetensi adalah atribut personel dan kemampuan yang dapat

dibuktikan untuk menerapkan pengetahuan dan keterampilan.

4. Acuan

a) ISO/IEC 17025:2017 : Persyaratan umum kompetensi laboratorium

pengujian dan laboratorium kalibrasi klausul 8.

b) PMLP-PM/8 : Panduan Mutu Laboratorium Pengujian – 8.

Persyaratan Manajemen.

c) SNI ISO 9000:2008 : Sistem manajemen mutu – Dasar-dasar dan

kosakata.

5. Tanggung Jawab

Manajer Mutu bertanggung jawab terhadap pelaksanaan audit internal.

6. Prosedur
 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 7 dari 11

a) Manajer Mutu membuat Jadwal Audit Internal yang mencakup semua

bidang kegiatan Laboratorium Pengujian sebagaimana yang
dipersyaratkan oleh ISO/IEC 17025:2017;
b) Setiap bidang kegiatan di laboratorium harus diaudit minimal satu kali
setiap tahunnya;
c) Manajer Mutu bertanggung jawab untuk mempersiapkan pelaksanaan
audit sebaik mungkin mencakup antara lain :
- pembagian tugas auditor (siapa melakukan apa);
- memastikan kesiapan auditor, dan;
- penyediaan format Laporan Audit Internal, Risalah Audit Internal,
check-list, dan dokumen–dokumen lain yang relevan;
d) Pemberitahuan kepada masing–masing pimpinan unit kerja yang akan
di audit harus telah disampaikan oleh Manajer Mutu paling lambat 10
(sepuluh) hari kerja sebelum audit dilaksanakan;
e) Pemberitahuan audit tersebut diatas harus mencakup informasi
sekurang kurangnya:
- hari dan tanggal dilaksanakannya audit;
- waktu pelaksanaan audit (jam dimulai dan jam diharapkan
selesai);
- bidang yang akan diaudit;
- nama auditor yang akan bertugas;
f) Setiap audit harus dimulai dengan Rapat Pembukaan yang akan
menjadi kesempatan bagi para auditor untuk antara lain :
- mengkonfirmasikan bidang–bidang kegiatan yang akan diaudit;
- mengkonfirmasikan agenda pelaksanaan audit;
- menjelaskan modus pelaksanaan audit, laporan audit yang akan
digunakan, dan lain sebagainya;
 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 8 dari 11

g) Dalam pelaksanaan audit, auditor harus mencantumkan

ketidaksesuaian yang ditemukannya pada format Laporan Audit
Internal yang disediakan oleh Manajer Mutu;
h) Untuk setiap ketidaksesuaian yang dicantumkan pada Laporan Audit
Internal, auditor harus meminta wakil bidang yang diaudit untuk ikut
menandatangani (counter-sign) Laporan Audit Internal yang
bersangkutan sebagai tanda persetujuan atas:
- ketidaksesuaian yang ditemukan;
- tindakan perbaikan yang akan dilakukan;
- batas waktu pelaksanaan tindakan perbaikan;
i) Pada Rapat Penutupan, semua Laporan Audit Internal yang telah
ditandatangani bersama harus dikonformasikan dengan wakil–wakil
bidang yang diaudit. Sebelum Rapat ditutup, kesemua Laporan Audit
Internal tersebut harus digandakan (fotocopi) untuk :
- yang asli dipegang oleh pimpinan unit kerja yang diaudit;
- fotocopinya dipegang oleh Ketua Tim Auditor.
j) Baik pada Rapat Pembukaan maupun Rapat Penutupan, kehadiran
auditor dan wakil–wakil bidang yang diaudit harus direkam pada
Daftar Hadir Audit Internal untuk disertakan kemudian pada
penyampaian laporan pada auditor ke Manajer Mutu;
k) Setiap pimpinan unit kerja yang telah diaudit bertanggung jawab
untuk merumuskan tindakan perbaikan yang akan dilakukan dengan
menganalisa akar penyebab ketidaksesuaian;
l) Tindakan perbaikan yang telah ditetapkan akan dilakukan selanjutnya
dikonsultasikan dengan Auditor yang bersangkutan, mencakup
tenggang waktu penyelesaian tindakan perbaikan yang dimaksud;
m) Kesepakatan yang dicapai antara Auditor dan wakil bidang yang
diaudit, perihal tindakan perbaikan dan tenggang waktu
 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 9 dari 11

pelaksanaannya, harus dituliskan pada lembar Laporan Audit Internal

yang sesuai;
n) Setelah kembali ditandatangani oleh kedua belah pihak, Laporan Audit
Internal yang asli dipegang oleh Auditor dan kepada wakil bidang yang
diaudit diberikan copynya;
o) Tindakan perbaikan yang telah dilakukan oleh bidang yang diaudit
harus segera dilaporkan pada Auditor yang bersangkutan;
p) Auditor harus memeriksa bukti tindakan perbaikan yang disampaikan
kepadanya untuk memastikan kesesuaiannya dan ketepatan waktu
pelaksanaannya;
q) Dari hasil pemeriksaan tersebut, auditor harus memutakhirkan
Laporan Audit Internal yang bersangkutan sebagaimana mestinya;
r) Laporan Audit Internal yang telah dimutakhirkan harus segera
disampaikan kepada Manajer Mutu;
s) Manajer Mutu berkewajiban memastikan kelayakan dan kebenaran
Laporan Audit Internal yang disampaikan kepadanya;
t) Setelah seluruh Laporan Audit Internal berkumpul, Manajer Mutu
harus membuat kesimpulan hasil audit pada format Risalah Audit
Internal untuk menjadi bahan laporan kepada Direktur;
u) Manajer Mutu berkewenangan melaksanakan audit internal di luar
jadwal yang telah ditetapkan pada Program Audit Internal untuk
alasan–alasan tertentu yang dapat dipertanggungjawabkan.

Tabel kriteria pengetahuan dan keahliah tim audit

Auditor kepala Auditor sistem manajemen Auditor teknis
Umum :
1) mampu mengumpulkan informasi secara kolektif melalui wawancara, pengamatan, dan
peninjauan dokumen serta rekaman sistem menejemen;
2) mengonfirmasikan kecukupan dan kesesuaian bukti audit untuk mendukung temuan
ketidaksesuaian ;
 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 10 dari 11

3) memelihara kerahasiaan dan keamanan informasi, data, dokumen, dan rekaman;

4) memahami peraturan perundang-undangan dan standar lain yang relevan.
Memahami dan
Memahami dan menerapkan Memahami audit sistem
menerapkan audit sistem
audit sistem manajemen manajemen sesuai ISO
manajemen sesuai ISO
sesuai ISO 19011. 19011.
19011.
Memahamai dan
Memahami dan menerapkan Memahami sistem
menerapkan sistem
sistem manajemen sesuai ISO / manajemen sesuai ISO / IEC
manajemen sesuai ISO/
IEC 17025 17025.
IEC 17025.
Memahami dan Memahami dan menerapkan
Memahami metode
menerapkan dokumentasi dokumentasi sistem
pengujian dan / atau
sistem manajemen. manajemen.
metode kalibraasi termasuk
Memahami dan
Memahami dan menerapkan pengambilan sampel sesuai
menerapkan manajemen
manajemen rekaman. lingkup audit.
rekaman.
Memimpin, Interaksi antar-komponen Memiliki kemampuan
mengorganisasikan, dan sistem manajemen. berkomunikasi dengan
mengarahkan serta technical judgement &
mengembangkan Memahami bisnis proses dan intuitveyang baik terkait
hubungan kerja yang manajemen resiko terkait pengujian dan / atau
harmonis di antara sistem manajemen mutu kalibrasi termasuk
anggota tim audit. laboratorium pengambilan sampel sesuai
Menyusun laporan audit. lingkup audit.
Hal yang harus dipertimbangkan saat pelaksanaan audit internal adalah

usahakan : objektif dan tidak dibuat-buat, tidak mencampurkan masalah pribadi, beersifat
dua arah sehingga terjadi timbal balik, komunikatif, realistis, dan saling memepercayai,
dan
hindari : debat kusir, konfrontasi, saling menguji atau menggurui, saling memotong
pembicaraan, saling mempertahankan pendapat dengan emosi.
Cara penyimpanan yang baik akan diterima dengan baik tanpa prasangka buruk atau
emosi berlebihan.
7. Dokumen Terkait

a) PLP-TP/24 : Prosedur Laboratorium Pengujian – 24

Tindakan Perbaikan.

b) FLP-PAI/25.01 : Formulir Laboratorium Pengujian – 25.01

Program Audit Internal.
 PROSEDUR
25. AUDIT INTERNAL
Nomor Dokumen : PLP-AI/25
Laboratorium Tanggal Berlaku : 01 September 2018
Pengujian
UPT. PSMB Medan Revisi : 00 Halaman : 11 dari 11

c) FLP-JAI/25.02 : Formulir Laboratorium Pengujian – 25.02

Jadwal Audit Internal.

d) FLP-LDH/25.03 : Formulir Laboratorium Pengujian – 25.03

Lembar Daftar Hadir.

e) FLP-TKAITP/25.04 : Formulir Laboratorium Pengujian – 25.04

Temuan Ketidaksesuaian Audit Internal Dan
Tindakan Perbaikan.

f) FLP-RAI/25.05 : Formulir Laboratorium Pengujian – 25.05

Ringkasan Audit Internal.

g) FLP-RAI/25.06 : Formulir Laboratorium Pengujian – 25.05

Lembar Laporan Audit Internal.

D:\Sistem Manajemen Mutu Laboratorium\Klausul 8 Persyaratan Manajemen\PLP 25 Audit Internal.doc