Dokumen : PT-KITSBS-03
PROSEDUR AUDIT INTERNAL No. Revisi : 00
Tanggal : April
Halaman : i dari iv
DIPERIKSA OLEH
No Nama Jabatan Tanda Tangan
MENGESAHKAN
No Nama Jabatan Tanda Tangan
DAFTAR ISI
Uraian Halaman
LEMBAR PENGESAHAN DOKUMEN........................................................................i
DAFTAR ISI.........................................................................................................ii
DAFTAR DISTRIBUSI DOKUMEN TERKENDALI.......................................................iii
DAFTAR PERUBAHAN DOKUMEN..........................................................................iv
1. TUJUAN..........................................................................................................1
2. LINGKUP.........................................................................................................1
3. REFERENSI......................................................................................................1
4. DEFINISI.........................................................................................................1
5. PROSEDUR DAN TANGGUNG JAWAB.................................................................2
6. LAMPIRAN.......................................................................................................4
No. Dokumen : PT-KITSBS-03
PROSEDUR AUDIT INTERNAL No. Revisi : 00
Tanggal : April
Halaman : iii dari iv
Disahkan
No Tgl Hlm Uraian yang diubah Uraian Perubahan
oleh
No. dokumen : PT-KITSBS-03
PROSEDUR AUDIT INTERNAL No. revisi 00
Tanggal : April
Halaman : 1 dari 4
1. TUJUAN
Prosedur ini dibuat sebagai panduan dalam penyelenggaraan audit internal untuk memastikan
bahwa Sistem Manajemen Terpadu diterapkan dan dipelihara secara efektif, disamping untuk
mencari peluang perbaikan sistem manajemen secara berkelanjutan dapat dilaksanakan secara
baik dan terencana.
2. LINGKUP
Prosedur ini mencakup semua tahapan audit internal mulai dari penyusunan program audit,
penetapan auditor, pelaksanaan audit dan pembuatan laporan serta pemantauan tindak lanjut
hasil temuan audit.
3. REFERENSI
3.1. Persyaratan SMM ISO 9001:2008, Klausul 8.2.2 Audit Internal.
3.2. Persyaratan SML ISO 14001:2004, Klausul 4.5.5 Audit Internal.
3.3. Persyaratan SMK 3 PP No. 50 Tahun 2012, Elemen 11.1 Audit Internal SMK3.
3.4. Persyaratan PAS 99:2012, Klausul 9.2 Audit Internal.
4. DEFINISI
4.1. Audit Internal
Proses pemeriksaan yang dilakukan secara sistematik, mandiri dan terdokumentasi untuk
melihat kesesuaian penerapan sistem manajemen terpadu terhadap kebijakan perusahaan,
prosedur dan persyaratan-persyaratan yang telah ditetapkan.
4.2. Program Audit Internal
Penjelasan tentang rencana audit internal untuk jangka waktu tertentu dan tujuan tertentu.
4.3. Rencana Audit
Uraian tentang kegiatan audit yang mencakup jadwal audit, lingkup audit, lokasi audit dan tim
audit.
4.4. Auditor
Pihak yang berwenang dan bertanggungjawab untuk melaksanakan audit yang telah
mendapatkan pelatihan Audit Internal dengan acuan ISO 19011.
4.5. Auditee
Pihak yang mewakili suatu area atau aktifitas untuk diaudit.
4.6. Temuan Audit
Hasil dari audit yang menunjukkan kesesuaian atau ketidaksesuaian terhadap persyaratan serta
saran untuk peningkatan/ perbaikan.
No. dokumen : PT-KITSBS-03
PROSEDUR AUDIT INTERNAL No. revisi 00
Tanggal : April
Halaman : 2 dari 4
4.7. Ketidaksesuaian
Hasil audit yang menunjukkan bahwa pelaksanaan kegiatan tidak sesuai dengan
persyaratan/prosedur yang berlaku.
5.3.2. Kegiatan audit dilaksanakan berdasarkan jadwal audit yang telah disepakati auditee,
meliputi kegiatan pemeriksaan dokumen-dokumen terkait, wawancara dengan auditee
atau pekerja dan observasi di lapangan.
5.3.3. Temuan audit dan rencana perbaikan dikonfirmasi kepada auditee pada saat
pelaksanaan audit dan dicatat dalam Formulir Temuan Audit Internal (FR-PT-KITSBS-03-
06) dan Formulir Permintaan Tindakan Perbaikan dan Pencegahan (FR-PT-KITSBS-04-
01).
5.3.4. Pada saat pertemuan penutup (Closing Meeting), auditor menjelaskan hasil temuan
audit yang ditemukan kepada auditee.
5.4. Penyusunan dan penerbitan Laporan Pelaksanaan Audit Internal
5.4.1. Laporan Pelaksanaan Audit Internal (FR-PT-KITSBS-03-04) disusun Ketua Tim Auditor
paling lambat 3 (tiga) hari setelah audit berakhir, dilengkapi dengan Formulir Temuan
Audit Internal (FR-PT-KITSBS-03-06) dan salinan dari Formulir Tindakan Perbaikan dan
Pencegahan (FR-PT-KITSBS-04-01) yang dibuat oleh auditor yang dirangkum pada
Formulir Pemantauan Tindaklanjut Permasalahan atau Ketidaksesuaian (FR-PT-KITSBS-
03-05).
5.4.2. Laporan disampaikan kepada Wakil Manajemen dan Unit Kerja yang diaudit, sebagai
bahan untuk Tinjauan Manajemen.
5.4.3. Rekaman Permintaan Tindakan Perbaikan dan Pencegahan (FR-PT-KITSBS- 04-01) yang
dibuat oleh auditor, disimpan dan dipelihara oleh Sekretariat SMT.
5.5. Pemantauan Tindakan Perbaikan
5.5.1. Tim Auditor memantau pelaksanaan hingga tindaklanjut temuan dinyatakan ditutup
sesuai target yang ditetapkan auditee untuk dilaporkan kepada Wakil Manajemen.
5.5.2. Unit kerja yang bertanggung jawab melaksanakan tindakan perbaikan secara proaktif
melaporkan perkembangan tindakan perbaikan yang dilakukannya kepada Auditor dan
bila tindakan perbaikan telah dilaksanakan, auditee menyampaikan kepada auditor
untuk diverifikasi dan dinyatakan selesai/ tertutup oleh auditor.
5.5.3. Hasil verifikasi dicatat dalam Formulir Tindakan Perbaikan dan Pencegahan (FR-PT-
KITSBS-04-01) yang relevan dan pada Rekaman Formulir Pemantauan Tindakanlanjut
Permasalahan atau Ketidaksesuaian (FR-PT-KITSBS-03-05) dinyatakan tertutup/ selesai
selanjutnya.
5.5.4. Bila tindakan perbaikan tidak dapat dilaksanakan sesuai dengan rencana, maka unit
kerja yang bertanggung jawab melaksanakan tindakan perbaikan harus segera
membuat rencana tindakan perbaikan dan pencegahan (FR-PT-KITSBS-04-01) yang
baru dan disampaikan kepada Auditor.
No. dokumen : PT-KITSBS-03
PROSEDUR AUDIT INTERNAL No. revisi 00
Tanggal : April
Halaman : 4 dari 4
5.5.5. Ketua Tim Auditor Internal memutakhirkan data dengan menggunakan Rekaman
Formulir Pemantauan Tindakanlanjut Permasalahan atau Ketidaksesuaian (FR-PT-
KITSBS-03-05).
6. LAMPIRAN
6.1. Proses Audit Internal (PT-KITSBS-03)
6.2. Formulir Program Audit Internal (FR-PT-KITSBS-03-01)
6.3. Formulir Jadwal Audit Internal (FR-PT-KITSBS-03-02)
6.4. Formulir Checklist Audit Internal (FR-PT-KITSBS-03-03)
6.5. Formulir Laporan Pelaksanaan Audit Internal (FR-PT-KITSBS-03-04)
6.6. Formulir Pemantauan Tindaklanjut Permasalahan
/ Ketidaksesuaiaan (FR-PT-KITSBS-03-05)
6.7. Formulir Temuan Audit Internal (FR-PT-KITSBS-03-06)
6.8. Formulir Permintaan Tindakan Perbaikan & Pencegahan (FR-PT-KITSBS-04-01)
6.9. Formulir Daftar Hadir (FR-PT-KITSBS-19-03)
No.Dokumen : FR-PT-KITSBS-03-01
Tanggal Terbit : April
PROGRAM AUDIT INTERNAL Revisi : 00
PERIODE : Halaman :
TAHUN 2014
Bulan Bulan .................
No. LOKASI AUDIT KETERANGAN
I II III IV I II III IV
= RENCANA AUDIT
= TINJAUAN MANAJEMEN
Tanggal
No. formulir No. revisi
: FR-PT-KITSBS-03-02
Tanggal Halaman
: 00
JADWAL AUDIT INTERNAL : April
:
Hari / Tanggal
No. Bidang Auditee Auditor Internal Lokasi Waktu
No. formulir : FR-PT-KITSBS-03-03
FORMULIR CHECKLIST AUDIT No. revisi : 00
INTERNAL Tanggal : April
Halaman :
Tanggal : Lokasi :
No. Item Cek/ Verifikasi Ref Auditee Hasil * Ket
Catatan : *) beri tanda √ bila Sesuai dan NC/Obs bila Tidak Sesuai
NC : No Conformity
Obs : Observation
Auditor
( )
No. formulir : FR-PT-KITSBS-03-04
No. revisi : 00
LAPORAN PELAKSANAAN AUDIT : April
Tanggal
INTERNAL KE…….. TAHUN………. Halaman :
Anggota :
Anggota :
3. Hasil Audit :
Hasil Audit
Klausul *) /
Aktivitas yang diaudit Tidak Keterangan
Dok Ref. Sesuai
Sesuai
Dibuat oleh,
No. formulir : FR-PT-KITSBS-03-05
No. revisi : 00
FORMULIR PEMANTAUAN TINDAKLANJUT Tanggal : April
PERMASALAHAN/KETIDAKSESUAIAN Halaman :
Ket:
NC : No Conformity
Obs : Observation
Auditor,
( )