JOB NO.

REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 1 OF 13

PROSEDUR AUDIT INTERNAL SISTEM MANAJEMEN K3L

DISETUJUI
DIREKTUR UTAMA
IR. M. ALI SUHARSONO

DIPERIKSA
DIREKTUR PU&K MAKMUR H SITOMPUL

DIPERIKSA
DIREKTUR OPERASI
IR. ELIVER PASARIBU

DISIAPKAN
DIV. OP.SUPPORT
RIDO P S

Revision Record
Rev Date Responsible Person Description of Revision

0 4/01/2005 ANDRY K Initial Release

Distribution List
□ Divisi ASDM & FACILITY □ Divisi PLANT CONTRUCTION
□ Divisi KEUANGAN & AKUNTANSI □ Divisi PLANT OPS. MAINTENANCE
□ Divisi PC EQUIPMENT □ Divisi PIPE & FABRICATION
□ Divisi INTERNAL AUDIT □ Divisi MARKETING & BUSSINES
□ Divisi SCPC
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 2 OF 13

DAFTAR ISI

Halaman
NO JUDUL HALAMAN

1. Kebijakan 3
2. Pendahuluan 3
3. Tujuan 3
4. Ruang lingkup 3
5. Persyaratan tim audit 4
6. Definisi 4
Audit internal 4
A. Pelaksanaan 4
B. Auditor 4
C. Komposisi tim audit 4
D. Susunan organisasi tim audit, masing masing tugas dan kualifikasi 4

7. Tugas tim audit 5

8. Tanggung jawab tim audit 5
9. Konsep pelaksanaan audit 6
10 Teknik audit 6
11. Pelaksanaan audit 6
A. Persiapan sebelum pemeriksaan 6
B. Pertemuan pra audit 7
C. Pemeriksaan di lapangan 7
D. Verifikasi Informasi 7
E. Pertemuan penutup 7
12. Tingkatan, Elemen dan Kriteria audit internal SMK3 8
A. Tingkatan penerapan SMK3 8
B. Elemen audit SMK3 8
C. Kriteria pencapaian keberhasilan penerapan SMK3 8
13. Format laporan audit SMK3 9
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 3 OF 13

1. Kebijakan
Mengacu pada pernyataan kebijakan Kesehatan Keselamatan Kerja perlindungan Lingkungan
(440-PL-08).

2. Pendahuluan
Audit SMK3 adalah alat untuk mengukur besarnya keberhasilan pelaksanaan dan pnerapan
SMK3 di tempat kerja secara sistematis dan independen, guna membuktikan apakah penerapan
SMK3 di tempat kerja telah dilaksanakan secara efektif untuk mencapai kebijakan dan tujuan
PT. Mandala Prima Mandiri

3. Tujuan.
Untuk menilai secara kritis dan sistematis semua potensi bahaya dalam suatu sistem pada
kegiatan operasional PT. Mandala Prima Mandiri
Memastikan pengelolaan K3L di PT. Mandala Prima Mandiri
telah dilaksanakan sesuai dengan ketentuan pemerintah, standar teknis yang telah ditetapkan,
standar K3L yang berlaku dan kebijakan yang ditentukan oleh manajemen PT. Mandala Prima
Mandiri
a. Menentukan langkah untuk mengendalikan bahaya potensial sebelum timbul gangguan atau
kerugian terhadap tenaga kerja, hartalingkungan maupun gangguan operasi serta rencana
tanggap darurat, sehingga mutu pelaksanaan K3L dapat meningkat.

4. Ruang lingkup
Prosedur audit SMK3 ini diterapkan pada seluruh kegiatan operasional dari PT. Mandala Prima
Mandiri dan yang terkait di dalamnya.

5. Persyaratan Tim audit

Tim audit sebelum melakukan audit perlu dibina di bidang methoda audit, standar penilaian
audit, cara pemeriksaan, verifikasi temuan dan cara pelaporan audit.
Selama melaksanakan audit harus dibebas tugaskan dari pekerjaan rutin dan harus dapat
berperan sebagai pihak ketiga dalam melihat keadaan unit agar dapat memberikan masukan
yang obyektif kepada pimpinan unit kerja setempat.
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 4 OF 13

6. Definisi
Audit Internal
Penilaian yang dilakukan oleh internal perusahaan, yang bertujuan menilai efektifitas penerapan
SMK3 di perusahaan serta memberikan masukan kepada pihak manajemen dalam rangka
pengembangan terus menerus.
A. Pelaksanaan
Dilaksanakan 2 kali dalam setahun dengan melibatkan seluruh bagian dari perusahaan,
artinya setiap unit operasi, lokasi, departemen dan divisi harus diikut sertakan dalam audit
dengan methode uji silang (cross check).
B. Auditor
a. Petugas yang independen terhadap bagian yang di audit
b. Bukan personel yang mempunyai hubungan langsung terhadap bagian yang diaudit
c. Berkompeten, terlatih dan berpengalaman
C. Komposisi tim audit
a. 1 orang tim manajemen senior
b. 2 orang anggota komite K3L
c. 2 orang ahli dalam bidang operasi
d. 2 orang ahli K3
D. Susunan organisasi tim audit dan masing masing tugas dan kualifikasi pejabatnya
a. Ketua tim
Tugas
1.Memimpin dan mengkordinasi kegiatan tim secara efektif dan obyektif
2.Menyusun rencana audit
3.Melatih anggota tim (jika diperlukan)
4.Mengkoordinir penyusunan daftar periksa
5.Memimpin pelaksanaan audit
6.Mengarahkan penyusunan laporan hasil audit
Kualifikasi
Bagian operasi yang paling senior, telah mengikuti pelatihan audit dan
berpengalaman.
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 5 OF 13

b. Sekretaris tim
Tugas
1.Memproses surat menyurat dan bahan tulisan tim
2.Memproses penyusunan laporan
3.Mencatat semua hasil temuan dan rekomendasi selama audit berlangsun
4.Memproses hasi audit secara cermat dan lengkap serta aktif dalam diskusi selama
pelaksanaan audit.
c. Anggota tetap
Tugas
Mengembangkan dan membahas persiapan, pelaksanaan dan pelaporan audit.
Kualifikasi
Minimal Supervisor dan berdasarkan keahlian dan penguasaannya terhadap unit yang
di audit.
d. Anggota tidak tetap
Tugas
Membantu menganalisa dan memberikan informasi yang akurat dan obyektif kepada
tim tetap.
Kualifikasi
Sesuai dengan keahlian masing masing dan di panggil jika ada hal penting yang
terkait dengan keahlian meraka masing masing.

7. Tugas tim audit

a. Menentukan sasaran cakupan periodisasi dan methoda audit serta menyusun rencana kerja
dan daftar pelaksanaan audit. Rencana kerja yang disusun tersebut harus mencakup daerah
yang ditinjau, saat peninjauan, penyebaran laporan, rencana tindak lanjut dan recana tanggal
pelaporan.
b. Mengembangkan daftar periksa dan daftar pertanyaan serta standar penilaian yang akan
digunakan dengan mempelajari terlebih dahulu unit yang akan diaudit, standar yang
berlaku, hasil inspeksi dan audit masa lalu jika ada dan laoin sebagainya.
c. Melakukan pemeriksaan secara obyektif ke tempat unit kerja, meninjau ulang pelaksanaan
prosedur dan implementasi manajemen serta mengadakan wawancara dengan pekerja untuk
pembuktian (verifikasi).
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 6 OF 13

8. Tanggung jawab tim audit

Tim audit bertanggung jawab terhadap pimpinan perusahaan.

9. Konsep Pelaksanaan Audit

Secara garis besar konsep pelaksanaan audit adalah sebagai berikut :
a. Mengkaji informasi yang didapat pada unit kerja yang akan diaudit ;
 Laporan hasil audit terdahulu
 Rencan tindakan yang sedang dilaksanakan
 Pengalaman kecelakaan / penyakit akibat kerja
 Pernyataan kebijakan dari unit kerja / proyek tersebut
b. Menyiapkan lembaran kerja audit, daftar periks dan lain lain berdasrkan
Permen No. 05/Men/1996
c. Memahami semua informasi penting dan mengembangkan temua.
d. Menyiapkan rekomendasi untuk didiskusikan dengan unit kerja yang
bersangkuatan
e. Menyiapkan rekomendasi akhir.
f. Mendokumentasi semua lembaran kerja.

10. Teknik audit

a. Melaksanakan identifikasi obyek yang akan diaudit dengan menggunakan daftar periksa.
b. Mengevaluasi kecelakaan yang mungkin terjadi dan akibat yang timbul atau ditimbulkan
melaui diskusi dan presentasi hasil temuan.
c. Menentukan metode yang paling efektif atau tepat untuk mencegah atau mengurangi
terjadinya kecelakaan dengan mengeluarkan suatu rekomendasi.

11. Pelaksanaan audit

A. Persiapan sebelum pemeriksaan
Sebelum dilaksanakan, Direktur Utama PT. Mandala Prima Mandiri
a. diwakili oleh pejabat yang berwenang yaitu Kepala Divisi Operation
Support yang membawahi Departemen Kesehatan dan Keselamatan Kerja dan
Lingkungan membuat keputusan pelaksanaan audit disertai dengan sasaran dan
pembentukan tim audit.
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 7 OF 13

b. Setelah keputusan dikelurkan dan disahkan, dapat segera dilakukan

pelatihan terhadap anggota tentang prinsip dan methoda audit, kode praktik dan standar
teknis yang dipergunakan.
c. Auditor harus mempelajari oraganisasi dan unit kerja yang akan
diaudit, histori dari audit yang dilakuakan sebelumnya, gambaran proyek atau operasi,
prosedur kerja yang berlaku dan menyiapkan saran untuk keperluan audit.
d. Sarana yang harus disiapkan diantaranya adalah sebagai berikut ;
 Daftar periksa
 Daftar pertannyaan lengkap dengan standar penilaian
 Buku catatan
 Kamera (jika dimungkinkan dan dijinkan)
 Formulir untuk wawancara dengan pekerja dan perwakilan manajemen setempat.
 Prosedur kerja
B. Pertemuan pra-audit dengan pimpinan setempat
a. Lead Auditor memberikan penjelasan kepada pimpinan unit kerja setempat tentang
maksud dan tujuan pelaksanaan audit.
b. Mendiskusikan dan menanyakan berbagai hal yang terkait dengan kebijaksanaan dan
pengelolaan K3L di unit setempat, sehingga memperoleh gambaran yang lebih jelas
tentang pelaksanaan K3 di proyek / unit tersebut.
C. Pemeriksaan di lapangan
a. Tim audit bersama petugas yang menguasai seluk beluk unit setempat mengadakan
pemeriksaan ke unit kerja untuk melihat secara langsung sifat operasi, paparan resiko,
penampilan fisik K3L tersebut, perangkat lunak yang meliputi pelaksanaan prosedur,
peraturan, organisasi dan pekerja.
b. Mewawancarai tenaga kerja setempat untuk mendapat masukan apakah program K3L
benar-benar ada secara formal dan konsisten diterapkan.
D. Verifikasi Informasi
Dapat dilakukan dengan memriksa catatan, wawancara dengan karyawan dan jika perlu
pemeriksaan secara sample terhadap penampilan K3L dan kondisi fisik karyawan.
E. Pertemuan penutup
a. Setelah selesai melakukan pemeriksaan di suatu unit / tempat kerja, auditor perlu
mengadakan pertemuan dengan manajemen unit kerja / proyek setempat untuk
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 8 OF 13

memberikan atau memaparkan hasil temuan secara umum dan menampung berbagai
tanggapan.
b. Dalam memberikan gambaran umum hasil audit, auditor mengemukakan hasil positif
terlebih dahulu sebelum mengemukakan kelemahan yang perlu diperbaiki atau mendapat
perbaikan segera.
c. Pada tahapan ini juga dilakukan penelusuran terhadap kesalahan intrepretasi selama audit,
perbaikan sementara yang dapat diambil oleh manajemen dan lain-lain.
12. Tingkatan Elemen dan Kriteria Audit Internal SMK3
Berdasarkan Per. 05/MEN/1996 lampiran II mengenai pelaksanaan teknis audit maka
dirumuskan sebagai berikut :
A. Tingkatan penerapan SMK3
a. Perusahaan kecil dengan tingkat resiko rendah harus menerapkan sebanyak 64 kriteria
b. Perusahaan sedang dengan tingkat resiko menengah harus menerapkan sebanyak 122
kriteria
c. Perusahaan besar dengan tingkat resiko tinggi harus menerapkan sebanyak 166 kriteria
d. PT. Mandala Prima Mandiri
termasuk dikategorikan dalam perusahaan sedang tetapi berisiko tinggi dan harus
menerapkan 166 kriteria.
B. Elemen audit SMK3
Elemen audit SMK3 terdiri dari 12 elemen yaitu :
1. Pembangunan dan pemeliharaan komitmen
2. Strategi pendokumentasian
3. Peninjauan ulang desain dan kontrak
4. Pengendalian dokumen
5. Pembelian
6. Keamanan bekerja berdasarkan SMK3
7. Standar pemantauan
8. Pelaporan dan perbaikan
9. Pengelolaan material dan perpindahannya
10. Pengumpulan dan penggunaan data
11. Audit system manajemen K3
12. Pengembangan ketrampilan dan kemampuan
C. Kriteria pencapaian keberhasilan penerapan SMK3
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 9 OF 13

1. Tingkat penerapan 0-59% dan pelanggaran peraturan perundang-undangan (non-

conformance) dikenai tindakan teguran keras dan menjadi tinjauan manajemen yang
serius sertaharus segera di tindak lanjuti dengan perubahan perbaikan.
Tingkat penerapan 60-84% diberikan sertifikat pengakuan dari manajemen PT. Mandala
Prima Mandiri
Tingkat penerapan 85-100% diberikan sertifikat pengakuan dari manajemen PT. Mandala
Prima Mandiri

13. Lampiran 1

FORMULIR LAPORAN AUDIT

LAPORAN AUDIT SISTEM MANAJEMEN KESEHATAN DAN

KESELAMATAN KERJA

TINGKAT PENCAPAIAN : (AWAL / TRANSISI / LANJUTAN)

Nomor : ( No. LAPORAN)

PROYEK
LOKASI

INTERNAL AUDIT PT. MANDALA PRIMA MANDIRI

DISTRIBUSI LAPORAN :
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 10 OF 13

DIVISI ASDM & FACILITY DIVISI PLANT CONSTRUCTION

DIVISI KEUANGAN DIVISI PLANT OPERATION MAINTENANCE

DIVISI SCPC DIVISI PIPE & FABRICATION

DIVISI MARKETING & BUSSINESS DIVISI INTERNAL AUDIT

No. Laporan (No. Laporan) Halaman (No. Halaman)

Tanggal Laporan (Tanggal Laporan) No. Audit (No. Audit)
LAPORAN AUDIT
SISTEM
MANAJEMEN
No. Distribusi (No. Distribusi)
KESELAMATAN
DAN KESEHATAN
KERJA
No. Pekerjaan (No. Pekerjaan) Ringkasan Auditor Koordinator

1. PROYEK YANG DIAUDIT

______________________________________________________________________

2. PELAKSANAAN AUDIT

Tanggal :

Tempat :

3. TUJUAN AUDIT

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

4. LINGKUP AUDIT

_______________________________________________________________________

__________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 11 OF 13

5. TIM AUDITOR

Team Auditor (Nama Badan Audit) terdiri dari :

1. (Nama), Ketua

2. (Nama), Anggota

No. Laporan (No. Laporan) Halaman (No. Halaman)

Tanggal Laporan (Tanggal Laporan) No. Audit (No. Audit)
LAPORAN AUDIT
SISTEM
MANAJEMEN
No. Distribusi (No. Distribusi)
KESELAMATAN
DAN KESEHATAN
KERJA
No. Pekerjaan (No. Pekerjaan) Ringkasan Auditor Koordinator

6. WAKIL PIPMINAN PROYEK YANG DIAUDIT

1. (NAMA) ; (JABATAN)

7. DAFTAR TEMUAN KETIDAK SESUAIAN

No. Kriteria Kriteria Bukti Obyektif Kategori

8. KESIMPULAN UMUM

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

9. TINDAK LANJUT

_____________________________________________________________________

10 HASIL AUDIT
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 12 OF 13

_____________________________________________________________________

_____________________________________________________________________

No. Laporan (No. Laporan) Halaman (No. Halaman)

Tanggal Laporan (Tanggal Laporan) No. Audit (No. Audit)
LAPORAN AUDIT
SISTEM
MANAJEMEN
No. Distribusi (No. Distribusi)
KESELAMATAN
DAN KESEHATAN
KERJA
No. Pekerjaan (No. Pekerjaan) Ringkasan Auditor Koordinator

1. GAMBARAN UMUM TEMPAT KERJA

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

2. STRUKTUR ORGANISASI K3 DITEMPAT KERJA

3. JADWAL AUDIT

NO KEGIATAN WAKTU KETERANGAN PERHUBUNGAN

1. PERTEMUAN AWAL
2. PELAKSANAAN AUDIT
3. PERTEMUAN AKHIR

4. LAPORAN PERTEMUAN AWAL

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________

________________________________________________________________________
 JOB NO. REV

PROSEDUR AUDIT INTERNAL

DOC. NO.
SISTEM MANAJEMEN 440-PD-10
1.
KESEHATAN DAN
KESELAMATAN KERJA PAGES 13 OF 13

No. Laporan (No. Laporan) Halaman (No. Halaman)

Tanggal Laporan (Tanggal Laporan) No. Audit (No. Audit)
LAPORAN AUDIT
SISTEM
MANAJEMEN
No. Distribusi (No. Distribusi)
KESELAMATAN
DAN KESEHATAN
KERJA
No. Pekerjaan (No. Pekerjaan) Ringkasan Auditor Koordinator

5. DAFTAR KRITERIA AUDIT DAN PEMENUHANNYA

PEMENUHANNYA
SESUAI TIDAK SESUAI
NO NO. KRITERIA KRITERIA MAYOR MINOR

6. URAIAN KETIDAK SESUAIAN

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________

7. LAPORAN KETIDAK PERTEMUAN AKHIR

_______________________________________________________________________

_______________________________________________________________________