Scribd Logo
Unggah

Selamat datang di Scribd!

  • Sharing SOR-WB BSI - For Tito

    Diunggah oleh

    Agung Setiawan KPPIP
    20 tayangan8 halaman

    Hak Cipta

    © © All Rights Reserved

    Format Tersedia

    PPTX, PDF, TXT atau baca online dari Scribd

    Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

    Apakah konten ini tidak pantas?

    Laporkan Dokumen Ini

    Hak Cipta:

    © All Rights Reserved
    Unduh sebagai PPTX, PDF, TXT atau baca online dari Scribd
    Tandai sebagai konten tidak pantas
    20 tayangan8 halaman

    Sharing SOR-WB BSI - For Tito

    Diunggah oleh

    Agung Setiawan KPPIP

    Hak Cipta:

    © All Rights Reserved
    Unduh sebagai PPTX, PDF, TXT atau baca online dari Scribd
    Tandai sebagai konten tidak pantas
    dari 8

    SHARING

    SESSION
    Bank Syariah Indonesia
    SOR Wholesale Banking

    Tito Kurniawan Velma


    Agenda
    History Pembentukan SOR & DCOR
    Pembagian Coverage SOR
    Coverage SOR WB
    Fungsi, Tugas & Tanggung Jawab DCOR
    Pelaksanaan Control Testing

    Highlight Laporan DCOR

    Highlight Rencana Kerja

    SOR Wholesale Banking Tito Kurniawan Velma Bank Mandiri 1


    Three Lines of Defense (3LoD) merupakan
    pemisahan fungsi dan tanggung jawab antara
    fungsi pemilik, pengendali dan pengawas risiko,
    yang ditujukan untuk memaksimalkan
    kemampuan organisasi dalam melihat risiko
    dari berbagai sudut pandang maupun
    pengendalian risiko yang berlapis.

    SOR Wholesale Banking Tito Kurniawan Velma Bank Mandiri 2


    History Pembentukan SOR & DCOR

    1st Line 1,5 Line 2nd Line 3rd Line


    UPPR (Unit Kerja Pemilik & SOR (Senior Operational Risk) Operational Risk Internal Audit
    Pengendali Risiko) Melakukan Control Testing dan Penyusunan Framework MRO, Fungsi independent assurance yang
    Bertanggung jawab penuh dalam monitoring tindak lanjut IAMs advisory, evaluasi efektifitas memastikan efektifitas seluruh lini
    pengendalian risiko operasional bersama dengan UPPR implementasi MRO, pengembangan pertahanan
    yang terdapat pada unit kerja. risk awareness

    SOR Wholesale Banking Tito Kurniawan Velma Bank Mandiri 3


    Fungsi, Tugas & Tanggung Jawab DCOR

    SOR Wholesale Banking sebagai unit kerja yang


    bertanggung jawab mengelola Risiko
    Operasional & Kepatuhan pada Unit Kerja yang
    berada dalam cakupan/ bidang Wholesale
    Banking

    SOR Wholesale Banking Tito Kurniawan Velma Bank Mandiri 32


    OPERATIONAL
    RISK
    MANAGEMENT
    COMPLIANCE
    Apa saja yang ASSURANCE
    perlu dilakukan?
    AUDIT SUPPORT

    SOR Wholesale Banking Tito Kurniawan Velma Bank Mandiri 5


    LPRO LPKD
    Laporan Profil Risiko Operasional Laporan Profil Kepatuhan Direktorat
    dilakukan setiap triwulan. dilakukan setiap bulan.

    Highlight
    Laporan SAF CRA
    DCOR Laporan Strategi Anti Fraud dilakukan
    setiap semester.
    Compliance Risk Assessment dilakukan
    setiap semester

    SOR Wholesale Banking Tito Kurniawan Velma Bank Mandiri


    7
    Terima
    Kasih.

    Anda mungkin juga menyukai