CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Tanggung Jawab Manajemen Lokasi Audit : Top Manajemen

Hari / Tanggal Audit :

Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Kebijakan Mutu
a. Tanyakan tujuan perusahaan dan Kebijakan
Mutu, periksa apakah Kebijakan sudah
relevan dengan tujuan perusahaan.
b. Tanyakan apakah Kebijakan Mutu sudah
disosialisasikan, bila ya bagaimana cara-
nya.
2. c. Ambil sampling terhadap beberapa staff
perusahaan dan minta staff tersebut untuk
menjelaskan Kebijakan Mutu (apa sudah
sesuai dengan penjelasan atau maksud dari
manajemen)
d. Tanyakan bagaimana sistem untuk Peninjau-
an Kebijakan Mutu
e. Tanyakan apakah telah ditetapkan Sasaran
Mutu, minta untuk ditunjukkan buktinya.

3. Tanyakan bagaimana caranya untuk memas-

tikan bahwa persyaratan pelanggan telah
ditetapkan dan dipenuhi.

4. Tanyakan apakah tanggung jawab dan

wewenang telah ditetapkan, bila sudah maka
buktinya berupa apa dan bagaimana cara
untuk mengkomunikasikannya.

5. Tanyakan bagaimana manajemen memastikan

bahwa "SUMBER DAYA" yang dibutuhkan telah
tersedia dan memenuhi.

6. Tanyakan apakah telah ditunjuk Management

Representative, minta buktinya.

7. Tanyakan bagaimana sistem untuk melakukan

komunikasi internal dan bagaimana manajemen
menjamin bahwa sistem tersebut telah berjalan
denBagaimana sistem untuk pengendaliannya.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pengendalian Special Order Lokasi Audit : R & D

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan apakah auditee menerima form
inputan desain setiap ada special order

2. Tanyakan apakah telah dilakukan meeting

berdasarkan inputan tersebut (minta
ditunjukkan bukti-buktinya:daftar hadir dan
notulen)

3. Apabila desain tidak mampu dilakukan,

apakah telah diinformasikan ke customer

4. Apabila desain mampu dikerjakan, apakah

telah dibuat surat penawaran

5. Apabila penawaran disetujui, apakah telah

dibuat Jadwal Kerja Desain

6. Tanyakan kepada auditee apakah telah

dibuat Permintaan Pembuatan Dies
Prototype ke workshop

7. Tanyakan apakah Jadwal Kerja Desain

dirubah apabila terjadi perubahan

8. Apakah telah dilakukan pemeriksaan output

desain pada formulir Pemeriksaan prototype

9. Apakah telah dilakukan verifikasi atas output

desain pada customer

10 Apabila telah disetujui, apakah telah dibuat

gambar produk dan spec material
11. Tanyakan apakah gambar produk dan spec
material yang telah selesai, diperiksa oleh
R&D Director

12. Apabila customer telah setuju, apakah

terdapat bukti persetujuan customer

13. Periksa apakah sistem penyimpanan record

sudah sesuai dengan yang tercantum
pada Daftar Induk Rekaman.

14. Tanyakan Sasaran Mutu (bila ada),

apakah sudah dievaluasi pencapaiannya,
apakah sudah ada action plan, dan sudah
ditetapkan Penanggung Jawab & target
penyelesaiannya.
Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai
Auditor, Auditee, Management Representative
 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pelatihan Lokasi Audit : Personalia

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan bagaimana sistem untuk pelaksanaan
Orientasi Staff Baru & periksa apakah pelaksana-
annya sudah sesuai dengan sistem yang ditetap-
kan (minta bukti-buktinya dengan cara menanya-
kan nama-nama staff baru yang ada kemudian
ambil beberapa sampling).

2. Tanyakan bagaimana sistem untuk pelaksanaan

pelatihan & periksa apakah pelaksanaannya
sudah sesuai.
a. Minta bukti bahwa pelatihan tersebut sudah
dilaksanakan.
b. Periksa apakah pelaksanaan sudah sesuai
Rencana Pelatihan
c. Periksa apakah pelaksanaan pelatihan
sudah dicatat di record karyawan yang
bersangkutan.

3. Minta untuk ditunjukkan bukti bahwa sudah di-

lakukan evaluasi terhadap pelatihan.

4. Periksa apakah sistem penyimpanan record ter-

hadap hasil pelatihan sudah sesuai dengan yang
tercantum pada Daftar Induk Rekaman.

5. Tanyakan sistem untuk Penilaian Kompetensi SDM

& periksa terhadap penerapannya (apakah
sudah sesuai), ambil sampling terhadap bebe-
rapa karyawan perusahaan.

6. Periksa apakah sudah ada tindak lanjut/action

plan yang dilakukan terhadap hasil penilaian
Kompetensi SDM, apa action plan tersebut sudah
dilakukan, sudah ada Penanggung Jawab dan
target penyelesaiannya.

7. Tanyakan bagaimana sistem yang dilakukan oleh

SDM untuk menjamin bahwa karyawan memiliki
kesadaran akan relevansi & pentingnya kegiatan
mereka

8. Periksa Record Karyawan (dengan cara ambil

beberapa sampling terhadap karyawan
perusahaan)

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pelatihan Lokasi Audit : Personalia

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
a. Mengenai pendidikan karyawan, apakah
sudah di up date.
b. Ketrampilan yang dimiliki, apakah sudah
sesuai dengan persyaratan yang ditetapkan.
c. Mengenai pengalaman kerja, apakah sudah
di up date sesuai kondisi terbaru.
d. Mengenai pelatihan, apakah sudah di up
date sesuai kondisi terbaru.

9. Tanyakan Sasaran Mutu dari SDM, apakah sudah

dievaluasi pencapaiannya, apakah sudah ada
action plan, dan sudah ditetapkan Penanggung
Jawab dan target penyelesaiannya.

10. Periksa apakah sistem penyimpanan record

untuk Penilaian Kompetensi SDM sudah sesuai
dengan yang tercantum pada Daftar Induk
Rekaman.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pengendalian Dokumen Lokasi Audit : MR

dan Rekaman
Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan apakah Auditee telah memiliki
Prosedur untuk Pengendalian Dokumen dan
Prosedur untuk Pengendalian Rekaman (bila
tidak memiliki maka terjadi KETIDAKSESUAIAN,
karena dipersyaratkan bahwa harus ada
prosedur TERDOKUMENTASI).

2. Minta Auditee untuk menunjukkan Daftar Induk

Dokumen dan periksa :
a. Apakah dokumen yang ada sudah sesuai
dengan yang tercantum di Daftar (No.
Dokumennya, Tgl;.Terbit & Status revisinya).
b. Apakah dokumen-dokumen yang dimiliki
sudah ada yang "menyetujui"
c. Apakah Daftar Induk Dokumen sudah up
to date pengisiannya (sesuai status revisi
terbaru dari dokumen).

3. Apabila dokumen sudah terevisi (revisi bukan

00), tanyakan sistem untuk perubahannya dan
periksa apakah penerapannya sudah sesuai.

4. Tanyakan bagaimana sistem untuk pendistribu-

sian dokumen dan periksa apakah penerapan-
nya sudah sesuai. (apa sudah ada bukti bahwa
dokumen telah didistribusikan dan ada bukti
dari penerima dokumen).

5. Tanyakan apakah dokumen lama yang sudah

tidak berlaku disimpan, bila ya tanyakan sistem-
nya & periksa apakah penerapannya sudah
sesuai.

6. Tanyakan apakah perusahaan memiliki dokumen

eksternal
Bila ya,
a. Bagaimana sistem untuk pengendaliannya.
b. Minta untuk ditunjukkan Daftar Dokumen
Eksternal yang dimiliki & periksa apakah yang
terdaftar dengan yang dimiliki sudah sesuai.
c. Bagaimana perusahaan menjamin bahwa
dokumen eksternal yang dimiliki adalah ter-
bitan yang terbaru.

7. Minta untuk ditunjukkan Daftar Induk Rekaman &

periksa apakah penerapannya sudah sesuai.
Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Tinjauan Manajemen Lokasi Audit : MR

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan siapa saja yang diundang untuk
Tinjauan Manajemen dan minta untuk ditunjukkan
Daftar Hadir pelaksanaan Tinjauan Manajemen
tersebut & periksa apakah Top Management juga
menghadiri, termasuk peserta-peserta lain yang
diundang.

2. Bila ada peserta yang berhalangan hadir

bagaimana sistemnya? & periksa apa penerapan
sudah sesuai.

3. Minta untuk ditunjukkan Notulen Rapatnya dan

periksa apakah agenda yang dibahas sudah
meliputi :
a. Hasil Audit
b. Umpan Balik Pelanggan
c. Peri kerja proses dan kesesuaian produk
d. Status Tindakan Koreksi & Pencegahan
e. Tindak Lanjut Tinjauan Manajemen yang lalu
f. Perubahan yang dapat mempengaruhi
Sistem Manajemen Mutu & saran-saran
untuk perbaikan.

4. Periksa pada Notulen Rapat tersebut apakah

keputusan yang diambil sudah mencakup hal
yang berkaitan dengan :
a. Perbaikan pada keefektifan Sistem Mana-
jemen Mutu dan prosesnya.
b. Perbaikan pada produk berkaitan dengan
persyaratan pelanggan.
c. Sumber daya yang diperlukan

5. Periksa apakah MR sudah melakukan verifikasi

terhadap keputusan yang sudah ditetapkan,
sesuai dengan target yang telah ditentukan.

6. Periksa apakah sistem penyimpanan record

untuk Tinjauan Manajemen sudah sesuai dengan
yang tercantum pada Daftar Induk Rekaman.

7. Tanyakan Sasaran Mutu dari MR (bila ada), apa-

kah sudah dievaluasi pencapaiannya, apakah
sudah ada action plan, dan sudah ditetapkan
Penanggung Jawab & target penyelesaiannya.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Audit Mutu Internal Lokasi Audit MR

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan apakah perusahaan telah memiliki
PROSEDUR AUDIT INTERNAL dan minta untuk di-
tunjukkan (bila tidak ada maka terjadi KETIDAK-
SESUAIAN karena dipersyaratkan harus ada
Prosedur TERDOKUMENTASI).

2. Minta untuk ditunjukkan Daftar Nama Auditor &

periksa apakah nama-nama yang tercantum di
Daftar tersebut sudah ada bukti bahwa telah
mendapatkan Training Internal Audit.

3. Minta untuk ditunjukkan Jadwal Audit periksa

apakah audit sudah dilaksanakan sesuai jadwal
(minta buktinya berupa Check List Audit yang
sudah terisi).

4. Periksa dari beberapa Check List Audit , apakah

ada kesimpulan yang menyatakan "TIDAK SESUAI".
Bila ada minta untuk ditunjukkan Laporan Audit
Internal-nya.

5. Periksa beberapa Laporan Audit Internal, apakah

sudah ditanda tangani oleh Auditor dan Auditee,
apakah sudah diverifikasi sesuai target yang di-
tetapkan.

6. Periksa apakah sudah dibuatkan kesimpulan ter-

hadap hasil pelaksanaan Audit Internal.

7. Minta untuk ditunjukkan /dibuktikan MR sudah

melakukan tinjauan terhadap sistem Audit
Internal, yang dilakukan per1 tahun sekali dan
bukti bahwa hasil peninjauan sudah disetujui
oleh Manajemen (bila sistem Audit sudah berjalan
lebh dari 1 tahun).

8. Periksa apakah sistem penyimpanan record untuk

Kegiatan Audit Internal sudah sesuai dengan yang
tercantum pada Daftar Induk Rekaman.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Tindakan Koreksi dan pencegahan Lokasi Audit MR

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Minta untuk ditunjukkan PROSEDUR TINDAKAN
KOREKSI & TINDAKAN PENCEGAHAN (harus ada
terdokumentasi, bila tidak ada maka terjadi
ketidaksesuaian karena dipersyaratkan oleh ISO
9001 : 2000 Requirement) dan periksa apakah
Prosedur Tindakan Koreksi sudah termasuk untuk
Complaint customer.

2. Tanyakan formulir Tindakan Koreksi / Complaint

Customer yang sudah ada selama ini, & periksa
apakah pengisian / penerapannya sudah sesuai
dengan prosedurnya.

3. Tanyakan formulir Tindakan Pencegahan atau

Complaint Customer ada selama ini, dan periksa
apakah pengisian / penerapannya sudah sesuai
dengan prosedurnya.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Improvement Lokasi Audit MR

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan apakah telah ditetapkan sasaran mutu
dan apakah telah ditetapkan Action Plan

2. Tanyakan apakah telah dibuat Daftar Analisa Data

dan telah dilakukan evaluasi terhadap hasil analisa
data

3. Tanyakan kepada auditee apakah telah dilakukan

kegiatan improvement

4. Apakah kegiatan improvement tersebut telah di

verifikasi oleh Management Representative

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Penerimaan Order Lokasi Audit : Marketing

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
Penerimaan Special Order
1. Tanyakan apakah setiap special order
ditulis pada formulir inputan desain

2. Tanyakan apakah telah dibuat Surat Penawa-

ran atas harga yang diajukan ke customer

3. Apabila terdapat kesepakatan dengan cus -

tomer, apakah telah dibuat sales contract
atau purchase order dari pelanggan

Penerimaan Repeat Order

4. Tanyakan apakah telah dibuat Order Produksi
atas keputusan memproduksi untuk kebu -
tuhan stock oleh staff marketing

5. Tanyakan kepada auditee apakah setiap

order dari customer telah dicatat pada
a. buku order per hari
b. buku order per customer
c. rencana pengiriman per customer
d. nota order per customer per order

Perubahan atau Pembatalan Order

6. Tanyakan bila terjadi perubahan terhadap
order.Apakah sudah ada sistemnya? Periksa
penerapannya apa sudah sesuai dengan
sistem yang ditetapkan dan apa sudah ada
record terhadapperubahan tersebut.

Pengiriman Barang Jadi

7. Tanyakan kepada auditee apakah telah dibu-
at Rencana Pengiriman atas order-order
yang sudah siap untuk dikirim

8. Tanyakan bagaimana sistem untuk peruba-

han atau pembatalan pengiriman

9. Atas pengiriman barang, apakah telah dibuat

Surat Jalan, buku Penjualan dan Faktur
Penjualan

Penilaian Kepuasan Pelanggan

10. Tanyakan sistem untuk Penilaian Kepuasan
Pelanggan & periksa apakah sudah diterap
kan sesuai dengan sistem yang ditetapkan.
Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Penerimaan Order Lokasi Audit : Marketing

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
11. Minta untuk ditunjukkan hasil Analisa Kepu-
asan Pelanggan, apakah sudah ada action
plan, Penanggung Jawab untuk pelaksana-
annya beserta target penyelesaiannya.

12. Periksa apakah sistem penyimpanan record

untuk Penilaian Kepuasan Pelanggan sudah
sesuai dengan yang tercantum pada Daftar
Induk Rekaman.

Seleksi dan Evaluasi Jasa Angkutan

13. Tanyakan kepada auditee apakah telah di
lakukan seleksi jasa angkutan pada form
seleksi supplier jasa

14. Tanyakan apakah telah dilakukan evaluasi

jasa angkutan pada form evaluasi supplier
jasa

15. Tanyakan tujuan perusahaan dan Kebijakan

Mutu, periksa apakah Kebijakan sudah
relevan dengan tujuan perusahaan.

16. Sasaran Mutu

Tanyakan apakah Sasaran Mutu yang dimiliki
sudah dievaluasi pencapaiannya dan periksa
a. Bukti bahwa Sasaran Mutu telah di
evaluasi(untuk tiap jenis Sasaran Mutu)
b. Apakah sudah ada action plan terhadap
hasil evaluasi Sasaran Mutu, termasuk
penetapan Penanggung Jawab dan target
penyelesaiannya, serta verifikasi terhadap
action plan. Minta bukti terhadap action
plan yang telah dilakukan.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pengendalian Produk yang Lokasi Audit : QC

Tidak Sesuai
Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
6. Tanyakan apakah ada kegiatan Kalibrasi
Internal. Bila ada, tanyakan apa persyaratan /
kualifikasi yang harus dimiliki oleh petugas
Kalibrasi tersebut & periksa apakah kenyataan
yang ada sudah sesuai. Minta untuk
ditunjukkan buktinya.

7. Sasaran Mutu
Tanyakan apakah Sasaran Mutu yang dimiliki
sudah dievaluasi pencapaiannya dan periksa :
a. Bukti bahwa Sasaran Mutu telah dievaluasi
(untuk tiap jenis Sasaran Mutu)
b. Apakah sudah ada action plan terhadap
hasil evaluasi Sasaran Mutu, termasuk
penetapan Penanggung Jawab dan target
penyelesaiannya, serta verifikasi terhadap
action plan. Minta bukti terhadap action
plan yang telah dilakukan.

8. Periksa bukti-bukti/record untuk kegiatan

Pengendalian Alat yang ada, apakah sudah
sesuai dgn sistem yang telah ditetapkan pada
point 1 diatas

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai
Auditor, Auditee, Management Representative
 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pembelian Lokasi Audit : Purchasing

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan bagaimana sistem untuk melakukan
proses pembelian dan periksa bukti-bukti yang
ada apakah sudah sesuai dengan sistem yang
ditetapkan.

2. Tanyakan bagaimana sistem untuk melakukan

seleksi terhadap supplier, periksa bukti-bukti yang
ada apakah sudah sesuai dengan sistem yang
ditetapkan.

3. Tanyakan bagaimana sistem untuk melakukan

evaluasi terhadap supplier, periksa bukti-bukti
yang ada apakah sudah sesuai dengan sistem
yang ditetapkan.

4. Periksa apakah sudah ada bukti bahwa supplier

sudah dianalisa dan sudah ada action plan ter-
hadap hasil Analisa serta telah ditetapkan
Penanggung Jawab & target penyelesaiannya.

5. Sasaran Mutu
Tanyakan apakah Sasaran Mutu yang dimiliki
sudah dievaluasi pencapaiannya dan periksa :
a. Bukti bahwa Sasaran Mutu telah dievaluasi
(untuk tiap jenis Sasaran Mutu)
b. Apakah sudah ada action plan terhadap
hasil evaluasi Sasaran Mutu, termasuk
penetapan Penanggung Jawab dan target
penyelesaiannya, serta verifikasi terhadap
action plan. Minta bukti terhadap action
plan yang telah dilakukan.

6. Periksa apakah sistem penyimpanan record

untuk kegiatan pembelian sudah sesuai dengan
yang tercantum pada Daftar Induk Rekaman.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pemeliharaan dan perbaikan mesin Lokasi Audit : Maintenance
Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Periksa, apakah telah dilakukan pemeliharaan
mesin oleh operator sesuai dengan Petunjuk Kerja
dan telah dicatat pada Check List Pemeliharaan
(periksa pada mesin-mesin di bagian produksi)

2. Periksa apakah pada setiap mesin telah tersedia

kartu mesin

3. Periksa apakah setiap kerusakan / perbaikan mesin

telah dicatat pada kartu mesin

4. Periksa apakah telah dibuat jadwal pemeliharaan

dan periksa apakah pemeliharaan telah dilakukan
sesuai jadwal

5. Sasaran Mutu
Tanyakan apakah Sasaran Mutu yang dimiliki
sudah dievaluasi pencapaiannya dan periksa :
a. Bukti bahwa Sasaran Mutu telah dievaluasi
(untuk tiap jenis Sasaran Mutu)
b. Apakah sudah ada action plan terhadap
hasil evaluasi Sasaran Mutu, termasuk
penetapan Penanggung Jawab dan target
penyelesaiannya, serta verifikasi terhadap
action plan. Minta bukti terhadap action
plan yang telah dilakukan.

6. Periksa apakah sistem penyimpanan record

untuk kegiatan pemeliharaan sudah sesuai dengan
yang tercantum pada Daftar Induk Rekaman.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Lokasi Audit : Produksi

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
27. Periksa apakah operator oven telah melaksanakan
pemeriksaan berdasarkan Rencana Mutu Pemeriksaan
Proses

28. Apakah operator telah menjalankan mesin sesuai

dengan PK Pengoperasian

29. Periksa apakah telah dibuat laporan atas hasil oven

Packing
30. Tanyakan apakah bagia packing menerima nota order
dari marketing

31. Periksa apakah pemeriksaan produk dilakukan sesuai

dengan Rencana Mutu Pemeriksaan Proses dan
barang jadi

32. Periksa apakah telah dibuat laporan atas hasil packing

33. Sasaran Mutu

Tanyakan apakah Sasaran Mutu yang dimiliki
sudah dievaluasi pencapaiannya dan periksa :
a. Bukti bahwa Sasaran Mutu telah dievaluasi
(untuk tiap jenis Sasaran Mutu)
b. Apakah sudah ada action plan terhadap
hasil evaluasi Sasaran Mutu, termasuk
penetapan Penanggung Jawab dan target
penyelesaiannya, serta verifikasi terhadap
action plan. Minta bukti terhadap action
plan yang telah dilakukan.

34. Periksa apakah sistem penyimpanan record

untuk kegiatan pengendalian barang sudah sesuai
dengan yang tercantum pada Daftar Induk Rekaman.

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pengendlian Barang Milik Pelanggan Lokasi Audit : Warehouse
Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan kepada auditee bagaiama sistem
penerimaan order jasa heat treatment (dan periksa
bukti-buktinya)

2. Tanyakan kepada auditeee bagaimana sistem

penerimaan barang milik pelanggan dan periksa
bukti-buktinya

3. Periksa apakah penyimpanan barang milik pelanggan

telah dilakukan sesuai dengan prosedur

4. Tanyakan bagaimana sistem pengeluaran barang

untuk diproses heat treatment dan periksa bukti-
buktinya

5. Tanyakan bagaimana sistem pengeluaran barang milik

pelanggan dan apakah telah ditulis pada buku daftar
barang milik pelanggan

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative

 CHECK LIST AUDIT

Proses / Kegiatan Kerja : Pembelian ( impor ) Lokasi Audit : EXIM

Hari / Tanggal Audit :
Auditee : 1. 2. 3.
Auditor : 1. 2. 3.

Kesimpulan
No. Pedoman Audit Catatan Audit
S TS
1. Tanyakan bagamana sistem untuk pembelian
impor ( bahan baku & dies ) beserta bukti - buktinya

2. Tanyakan apakah pernah terjadi perubahan/

pembatalan pembelian, dan periksa recordnya.

3. Apakah pengurusan dokumen telah dilakukan

sesuai dengan petunjuk kerja
pengurusan dokumen impor

4. Tanyakan apakah setiap penerimaan barang

telah disertai dengan mill certificate dan telah
dibuat LPB

5. Tanyakan apakah telah dilakukan seleksi

supplier untuk supplier baru ( periksa buktinya )

6. Tanyakan apakah telah dilakukan evaluasi supplier

( beserta buktinya )

7. Tanyakan apakah telah dilakukan

evaluasi pencapaian sasarana mutu

8. Periksa apakah pengendalian rekaman

telah dilakukan sesuai DIRM

Catatan :
1. S = Sesuai TS = Tidak Sesuai

Auditor, Auditee, Management Representative