id
KETIDAKBERPIHAKAN (IMPARTIALITY)
KLAUSUL 4.1 – ISO/IEC 17025:2017
Public Training | Bogor, 07-08 Feb 2019
oleh: dr.kurniawan@gmail.com | 0812-8120-5131
4.1 KETIDAKBERPIHAKAN
• Kegiatan laboratorium dilakukan TIDAK MEMIHAK
• Terstruktur & dikelola sedemikian rupa → menjaga KETIDAKBERPIHAKAN
• Komitmen MANAJEMEN LAB. terhadap KETIDAKBERPIHAKAN
• Bertanggungjawab atas KETIDAKBERPIHAKAN kegiatan lab.
• Tidak mengizinkan TEKANAN komersial, finansial & lainnya
• Identifikasi RISIKO KETIDAKBERPIHAKAN on an on-going basis.
Hubungan
Kegiatan Hubungan
Personilnya
Shall / Mandatory
1
ON AN ON
GOING
BASIS?
No Aspek Risiko
Ada Risiko
Uraian Risiko
Level
Risiko
Pengendalian /
Level Risiko
pasca Efektif? Kesimpulan
ON AN ON
1 Kepemilikan
YA TIDAK
- V
-
Awal
N/A
Mitigasi Risiko
-
Mitigasi
N/A N/A GOING
BASIS?
- -
2 Tata Kelola - V N/A N/A N/A
- -
3 Manajemen - V N/A N/A N/A
- -
4 Personil - V N/A N/A N/A
- - Pekerjaan dapat
5 Sumber Daya Bersama - V N/A N/A N/A
dilakukan
- -
6 Keuangan - V N/A N/A N/A
- -
7 Kontrak - V N/A N/A N/A
- -
8 Pemasaran - V N/A N/A N/A
- -
9 Pembayaran Komisi Penjualan - V N/A N/A N/A
10 Lain-lain: …..
2
4.1 KETIDAKBERPIHAKAN
Shall / Mandatory
3
Risiko Ketidakberpihakan
(Struktur) 1
ACCEPTABLE
?
Risiko Ketidakberpihakan
(Struktur) 2
ACCEPTABLE
?
4
Risiko Ketidakberpihakan
(Struktur) 3
PT XYZ
ACCEPTABLE
?
Divisi Divisi QA & Lembaga
Instalasi Produksi Laboratorium Inspeksi
Line
Desain & QC Logistic
Personel
Production Inspeksi
Risiko Ketidakberpihakan
(Struktur) 4
PT XYZ
ACCEPTABLE
?
Divisi Instalasi Divisi Produksi Pemasaran
QC
Line
Desain & QC Logistic (Laboratorium
Production
& Inspection)
10
5
Risiko Ketidakberpihakan 1
Ancaman terhadap ketidakberpihakan mencakup BIAS yang
mungkin muncul dari:
a) Self-interest
Misal: ketergantungan pada kontrak untuk jasa atau biaya,
atau takut kehilangan klien, pada tingkat yang dapat
mempengaruhi ketidakberpihakan.
b) Self-review
Misal: melakukan kegiatan penilaian kesesuaian di mana LPK
mengevaluasi dari hasil jasa lain yang telah diberikan
sebelumnya, seperti konsultasi.
c) Advocacy
Misal: LPK atau personilnya yang bertindak mendukung, atau
menentang pada suatu perusahaan, yang pada saat yang
sama merupakan klien-nya.
Source: ISO/PAS 17001:2005 – Impartiality – Principles & Requirements
11
Risiko Ketidakberpihakan 2
d) Over-familiarity
Risiko yang timbul dari LPK atau personilnya menjadi terlalu
akrab atau terlalu percaya, sehingga bukan mencari bukti
kesesuaian.
e) Intimidation
Misal: LPK atau personilnya dapat terhalang bertindak tidak
memihak oleh risiko yang berasal dari, atau takut oleh, pihak
klien atau pihak yang berkepentingan lainnya.
f) Competition
Misal: Antara klien dan orang yang dikontrak
12
6
Skenario Risiko 1: Pemberian Konsultasi
RISIKO POTENSIAL STAF PENGUJIAN (Pegawai, Kontraktor atau Subkontraktor) yang memberikan
konsultasi
Source of Risk Personil Pengujian
Likelihood 2
Consequence 5
Evaluasi (Level of Risk) Significant / Unacceptable Risk
Tindakan Mitigasi 1) Semua staf lab. Menandatangani pernyataan benturan kepentingan ketika mulai bekerja, mengidentifikasi
pekerjaan sebelumnya dan kerjasamanya dengan pelanggan selama 3 tahun terakhir
2) Mengingatkan kebijakan tertulis tentang konflik kepentingan setahun sekali
3) Memisahkan anggota staf yang memberikan konsultasi dari kegiatan pengujian
4) Jika digunakan subkontraktor, dipastikan dalam kontrak bahwa konflik kepentingan yang ada akan
diungkapkan dan dan begitu pun sebaliknya, keduanya secara tertulis, sebelum diterima pekerjaan
subkontrak
Pemantauan 1) Kaji ulang konflik kepentingan setiap tahun
2) Pemutakhiran dan kaji ulang daftar anggota staf yang memberikan konsultasi.
3) Kaji ulang kontrak dengan subkontraktor dan pernyataan konflik kepentingan
Tindakan perbaikan / 1) Berdasarkan hasil deteksi benturan kepentingan, anggota staf di-edukasi ulang tentang pentingnya
Tanggung jawab keterbukaan.
2) Dari deteksi benturan kepentingan karena konsultasi, personil ybs tidak dilibatkan dalam pengujian
tertentu.
13
Pemantauan 1) Kaji ulang alokasi personil sampling bagi pelanggan oleh manajemen lab. Atau bagian administrasi.
2) Pemutakhiran dan kaji ulang daftar benturan kepentingan.
Tindakan perbaikan / 1) Penugasan personil sampling diatur hingga keterlibatannya yang sering atau berulang dengan pelanggan yang sama
Tanggung jawab diminimalkan.
2) Komunikasi dengan pelanggan apabila personil sampling tertentu diminta untuk melakukan sampling; menjelaskan
pengaturan ulang penugasan untuk menghindari konflik kepentingan.
14
7
Skenario Risiko 3: Tekanan finansial untuk memberikan hasil pengujian yang
diinginkan
RISIKO POTENSIAL Tekanan finansial dari pelanggan untuk memberikan hasil pengujian tertentu
Source of Risk Personil Pengujian (termasuk personil yang dikontrak), manajemen laboratorium
Likelihood 2
Consequence 5
Evaluasi (Level of Risk) Significant / Unacceptable Risk
Tindakan Mitigasi 1) Semua staf lab. dan kontraktor menandatngani pernyataan benturan kepentingan ketika mulai kerja di lab /
perusahaan, mengidentifikasi pekerjaan sebelumnya dan kerjasama dengan pelanggan selama 3 tahun terakhir.
2) Mengingatkan kebijakan tertulis tentang benturan kepentingan setiap tahun.
3) Gaji personil penguji tidak bergantung pada jumlah dan hasil kegiatan pengujian.
4) Kebijakan etika perusahaan harus mengatasi suap atau hadiah / entertainment dari pelanggan untuk
menghindari keterlibatan anggota staf dalam situasi yang dapat menempatkannya dalam tekanan keuangan
yang tidak semestinya.
5) Anggota staf diminta melapor / menginformasikan kpd. manajemen setiap situasi dapat menimbulkan tekanan finansial.
Pemantauan 1) Pemutakhiran dan kaji ulang daftar benturan kepentingan.
2) Kaji ulang laporan apapun dari staf tentang tawaran finansial atau hadiah yang tidak semestinya.
Tindakan perbaikan / 1) Penugasan personil pengujian diatur ulang sehingga tekanan yang tidak semestinya dapat diatasi.
Tanggung jawab 2) Komunikasi yang mungkin dengan pelanggan oleh manajemen lab. untuk menunjukkan bahwa tawaran finansial atau hadiah tidak
dapat diterima berdasarkan kode etik perusahaan.
15
16
8
EXERCISE
rumahmutu.id
17
Telephone Audit
Mystery Audit
18
9
TERIMA KASIH
19
10