PENGUATAN PENGAWASAN (15)
SATWIL BUKTI DUKUNG
NO. PENILAIAN
1 2 3 4
1. Pengendalian Gratifikasi (3)
a. Apakah telah dilakukan
public campaign tentang
pengendalian gratifikasi ?
b. Apakah Pengendalian
gratifikasi telah
diimplementasikan ?
2. Penerapan SPIP (3)
a. Apakah telah dibangun
lingkungan pengendalian ?
SATKER
PETUNJUK TEKNIS
5 6
 Sosialisasi Perkap 6 Tahun 2020;  laporan sosialisasi dilengkapi:
 Melakukan public campaign dengan memanfaatkan aplikasi dan surat perintah sosialisasi, surat
non aplikasi; undangan, daftar absensi
kegiatan dan dokumentasi,
 Pada tempat pelayanan
dipasang spanduk dan banner
larangan menerima Gratifikasi;
 Pada setiap aplikasi yang
dibangun dilengkapi dengan
public campaign larangan
menerima Gratifikasi
Melaporkan hasil penanganan gratifikasi Laporan penanganan gratifikasi di
lingkungan Satker
Telah dibangun lingkungan pengendalian sesuai yang ditetapkan  Daftar peraturan yang dimiliki
organisasi, dengan memiliki: oleh Satker dalam mendukung
peraturan terkait penegakkan integritas dan nilai etika, seperti: terwujudnya pelaksanaan tugas
sesuai prinsip yang ditetapkan
1. Peraturan tentang Kode Etik Profesi Polri;
 Membangun inovasi untuk
2. Peraturan tentang Tata Cara Penanganan Pengaduan
meminimalkan risiko
Masyarakat di Lingkungan Polri;
permasalahan di lingkungan
3. Peraturan tentang Penyelesaian Pelanggaran Disiplin Anggota Satker
Polri;
 Laporan sosialisasi peraturan
4. Peraturan tentang Pengamanan Internal di Lingkungan Polri; yang dimiliki, seperti:
5. Peraturan tentang Kepemilikan Barang Mewah Pegawai - Surat pengiriman peraturan;
Negeri pada Polri;
- Arahan pimpinan pada saat
6. Peratutan tentang Usaha Bisnis Pegawai Negeri pada Polri; apel atau rapat dilengkapi
7. peraturan/arahan tentang Benturan Kepentingan; dan foto kegiatan; dan/atau
8. Peraturan/arahan tentang Pola Hidup Sederhana.
1
 laporan sosialisasi dilengkapi:
surat perintah sosialisasi, surat
undangan, daftar absensi
kegiatan dan dokumentasi,
 Pada tempat pelayanan
dipasang spanduk dan banner
larangan menerima Gratifikasi;
 Pada setiap aplikasi yang
dibangun dilengkapi dengan
public campaign larangan
menerima Gratifikasi
Laporan penanganan gratifikasi di
lingkungan Satker
 Daftar peraturan yang dimiliki
oleh Satker dalam mendukung
terwujudnya pelaksanaan tugas
sesuai prinsip yang ditetapkan
 Membangun inovasi untuk
meminimalkan risiko
permasalahan di lingkungan
Satker
 Laporan sosialisasi peraturan
yang dimiliki, seperti:
- Surat pengiriman peraturan;
- Arahan pimpinan pada saat
apel atau rapat dilengkapi
foto kegiatan; dan/atau
PENGUATAN PENGAWASAN (15)
SATWIL BUKTI DUKUNG SATKER
NO. PENILAIAN PETUNJUK TEKNIS

1 2 3 4 5 6
peraturan terkait sumber daya manusia, logistik dan keuangan, - laporan hasil pelaksanaan
seperti: sosialisasi dilengkapi lampiran
1. Peraturan tentang SOTK surat perintah, surat
undangan, daftar absensi
2. Peraturan tentang Kepangkatan;
kegiatan dan foto.
3. Peraturan tentang Sistem Pembinaan Karier Anggota Polri;
 Laporan pelaksanaan tugas
4. Peraturan tentang Sistem Pendidikan Polri; sesuai pengendalian yang
5. Peraturan tentang Sistem Informasi Personel Polri; dibangun seperti peraturan dan
6. Peraturan tentang Promosi Jabatan Terbuka; pelaksanaan inovasi dalam
bentuk:
7. Peraturan tentang Penyelenggaraan Assessment Center Polri;
- Laporan kegiatan yang
8. Peraturan tentang Penilaian Kinerja bagi Pegawai Negeri pada
dilakukan seperti rekap
Polri dengan Sistem Manajemen Kinerja;
laporan penanganan kode
9. Peraturan tentang uraian jabatan; dan etik dan disiplin, laporan
10. Peraturan tentang ABK. pembinaan karier yang telah
11. Peraturan tentang Sistem Informasi personel Polri; dilaksanakan, laporan
pemberian reward, produk
12. Peraturan tentang Penyelenggaraan Assessment Center Polri;
fungsi perencanaan dan lain-
13. Peraturan tentang Tunjangan meliputi Kinerja, jabatan dan lain
khusus;
- Screenshoot untuk inovasi
14. Peraturan tentang Penyusunan Tapja di Lingkungan Polri; dalam bentuk aplikasi yang
15. Peraturan tentang penyusunan Laporan Kinerja Instansi menggunakan Teknologi
Pemerintah; Informasi (TI)
16. Peraturan tentang Naskah Dinas dan Tata Persuratan Dinas di  Laporan hasil evaluasi
Lingkungan Polri; pelaksanaan tugas dan fungsi
17. Peraturan tentang barang persediaan; yang menjadi tanggung
jawabnya
18. Peraturan tentang Penilaian Kinerja Bagi Pegawai Negeri Pada
Polri dengan Sistem Manajemen Kinerja;  Berdasarkan hasil evaluasi
19. Peraturan tentang Evaluasi Akuntabilitas Kinerja Instansi telah melakukan:
Pemerintah; - Memberikan Saran masukan
20. Peraturan tentang Sistem Informasi Manajemen Akuntans. untuk kebijakan yang bukan
menjadi tanggung jawabnya;
peraturan membangun hubungan kerja yang baik, seperti:
- laporan hasil pelaksanaan
sosialisasi dilengkapi lampiran
surat perintah, surat
undangan, daftar absensi
kegiatan dan foto.
 Laporan pelaksanaan tugas
sesuai pengendalian yang
dibangun seperti peraturan
dan pelaksanaan inovasi dalam
bentuk:
- Laporan kegiatan yang
dilakukan seperti rekap
laporan penanganan kode
etik dan disiplin, laporan
pembinaan karier yang telah
dilaksanakan, laporan
pemberian reward, produk
fungsi perencanaan dan
lain-lain
- Screenshoot untuk inovasi
dalam bentuk aplikasi yang
menggunakan Teknologi
Informasi (TI)
 Laporan hasil evaluasi
pelaksanaan tugas dan fungsi
yang menjadi tanggung
jawabnya
 Berdasarkan hasil evaluasi telah
melakukan:
- Memberikan Saran masukan
untuk kebijakan yang bukan
menjadi tanggung jawabnya;

2
PENGUATAN PENGAWASAN (15)
NO. PENILAIAN
1 2 3 4
b. Apakah telah dilakukan
penilaian risiko atas
pelaksanaan kebijakan ?
c. Apakah telah dilakukan
kegiatan pengendalian
untuk meminimalisir risiko
yang telah diidentifikasi ?
d. Apakah SPI telah
diinformasikan dan
dikomunikasikan kepada
seluruh pihak terkait ?
3. Pengaduan Masyarakat (3)
a. Apakah kebijakan
pengaduan masyarakat
telah diimplementasikan ?
SATWIL BUKTI DUKUNG
PETUNJUK TEKNIS
5 6
1. peraturan tentang HTCK; - Melakukan perubahan atas
2. Satker Inspektorat memiliki peraturan terkait fungsi pengendalian yang menjadi
pengawasan; tanggung jawabnya.
3. Peraturan terkait pelaksanaan tugas dan fungsi yang menjadi
tugas pokoknya.
Menyusun laporan manajemen risiko  Laporan manajemen risiko
 surat perintah penunjukan
tim manajemen risiko;
 surat undangan;
 daftar absen peserta rapat
 Dokumentasi
Hasil implementasi lampiran laporan manajemen risiko tentang laporan hasil implementasi
analisis dan identifikasi serta rencana tindak pengendalian risiko rencana tindak pengendalian yang
Satker ditetapkan dalam laporan
manajemen risiko termasuk
inovasi yang dibangun dilengkapi
peraturan/kebijakan, fasilitas dan
inovasi yang dibangun
Sosialisasi kepada seluruh personel tentang SPIP yaitu Perkap  laporan hasil sosialisasi
Nomor 2 Tahun 2013 tentang Penyelenggaraan SPIP di Lingkungan peraturan tentang SPIP;
Polri dan Perir Nomor 2 Tahun 2018 tentang SOP Penilaian dan  surat perintah penunjukan
Strategi Peningkatan Maturitas SPIP di Lingkungan Polri panitia;
 surat undangan;
 daftar absensi;
 Dokumentasi.
implementasi Perpol Nomor 9 Tahun 2018 tentang Tata Cara  laporan Dumas bulanan,
Penanganan Dumas di Lingkungan Polri triwulan, dan semester
 inovasi yang dilakukan Satker
dalam penanganan Dumas
3
SATKER
- Melakukan perubahan atas
pengendalian yang menjadi
tanggung jawabnya.
 Laporan manajemen risiko
 surat perintah penunjukan
tim manajemen risiko;
 surat undangan;
 daftar absen peserta rapat
 Dokumentasi
laporan hasil implementasi
rencana tindak pengendalian
yang ditetapkan dalam laporan
manajemen risiko termasuk
inovasi yang dibangun dilengkapi
peraturan/kebijakan, fasilitas dan
inovasi yang dibangun
 laporan hasil sosialisasi
peraturan tentang SPIP;
 surat perintah penunjukan
panitia;
 surat undangan;
 daftar absensi;
 Dokumentasi.
 laporan Dumas bulanan,
triwulan, dan semester
 inovasi yang dilakukan Satker
dalam penanganan Dumas
PENGUATAN PENGAWASAN (15)
SATWIL BUKTI DUKUNG SATKER
NO. PENILAIAN PETUNJUK TEKNIS

1 2 3 4 5 6
b. Penanganan Pengaduan  Penilaian ini menghitung realisasi penanganan pengaduan Laporan prosentase penanganan Laporan prosentase penanganan
Masyarakat: masyarakat yang harus diselesaikan. Dumas di lingkungan Satker Dumas di lingkungan Satker
- Jumlah pengaduan  Hasil perhitungan prosentase penanganan Dumas yang harus
masyarakat yang harus diselesaikan
ditindaklanjuti
- Jumlah pengaduan
masyarakat yang sedang
diproses
- Jumlah pengaduan
masyarakat yang selesai
ditindaklanjuti
c. Apakah telah dilakukan Monitoring dan evaluasi Dumas dilakukan secara berkala laporan Dumas bulanan, triwulan, laporan Dumas bulanan, triwulan,
monitoring dan evaluasi dan semester dan semester
atas penanganan
pengaduan masyarakat ?
d. Apakah hasil evaluasi atas belum/sebagian/seluruh hasil evaluasi Dumas telah dilakukan  laporan tindak lanjut Dumas  laporan tindak lanjut Dumas
penanganan pengaduan tindak lanjut bulanan, triwulan, dan bulanan, triwulan, dan
masyarakat telah semester semester
ditindaklanjuti ?  satker polda (meminta data  satker mabes (meminta data
ke itwasda perihal evaluasi ke itwasum perihal evaluasi
dumas pada satker tersebut) dumas pada satker tersebut)
4. Whistle-Blowing System (3)
a. Apakah Whistle Blowing internalisasi Perkap Nomor 21 Tahun 2012 tentang Perlindungan  laporan internalisasi Perkap  laporan internalisasi Perkap
System sudah di Terhadap Pelapor Pelanggaran Hukum di Lingkungan Polri Nomor 21 Tahun 2012; Nomor 21 Tahun 2012;
internalisasi ?  surat perintah penunjukan  surat perintah penunjukan
panitia; panitia;
 surat undangan;  surat undangan;
 daftar absensi;  daftar absensi;
 Dokumentasi.  Dokumentasi.
b. Apakah Whistle Blowing penerapan whistle blowing system sesuai Perkap Nomor 21 Tahun  laporan penanganan whistle  laporan penanganan whistle
System telah diterapkan ? 2012 blowing system blowing system
4
PENGUATAN PENGAWASAN (15)
SATWIL BUKTI DUKUNG SATKER
NO. PENILAIAN PETUNJUK TEKNIS

1 2 3 4 5 6
inovasi dalam penanganan whistle inovasi dalam penanganan whistle
blowing system untuk mendorong blowing system untuk mendorong
pegawai negeri pada Polri pegawai negeri pada Polri
melaporkan terjadinya melaporkan terjadinya
penyimpangan dilingkungannya penyimpangan dilingkungannya
c. Apakah telah dilakukan melaksanakan evaluasi atas penerapan Whistle Blowing System  laporan hasil evaluasi  laporan hasil evaluasi
evaluasi atas penerapan penerapan Whistle Blowing penerapan Whistle Blowing
Whistle Blowing System ? System; System;
 surat perintah penunjukan  surat perintah penunjukan
panitia; panitia;
 surat undangan;  surat undangan;
 daftar absensi;  daftar absensi;
 Dokumentasi.  Dokumentasi.
d. Apakah hasil evaluasi atas melaksanakan tindak lanjut hasil evaluasi penerapan Whistle  laporan hasil tindak lanjut  laporan hasil tindak lanjut
penerapan Whistle Blowing Blowing System hasil evaluasi penerapan hasil evaluasi penerapan
System telah Whistle Blowing System; Whistle Blowing System;
ditindaklanjuti ?  surat perintah penunjukan  surat perintah penunjukan
panitia; panitia;
 surat undangan;  surat undangan;
 daftar absensi;  daftar absensi;
 Dokumentasi.  Dokumentasi.
Penanganan Benturan
5.
Kepentingan (3)
a. Apakah telah terdapat melaksanakan identifikasi/pemetaan benturan kepentingan yang pernyataan kemungkinan terjadi pernyataan kemungkinan terjadi
identifikasi/pemetaan mungkin terjadi di Satker sesuai dengan yang tercantum pada benturan kepentingan di benturan kepentingan di
benturan kepentingan Surat Edaran Kapolri Nomor: SE/8/X/2015 tentang Jukrah lingkungan Satker sesuai yang lingkungan Satker sesuai yang
dalam tugas fungsi utama ? pencegahan benturan kepentingan tercantum pada peraturan tentang tercantum pada peraturan tentang
pencegahan benturan kepentingan pencegahan benturan kepentingan
b. Apakah penanganan  melaksanakan sosialisasi/internalisasi tentang Surat Edaran  laporan sosialisasi dilengkapi  laporan sosialisasi dilengkapi
Benturan Kepentingan Kapolri Nomor: SE/8/X/2015 tentang Jukrah pencegahan lampiran surat perintah, surat lampiran surat perintah, surat
telah disosialisasikan/ benturan kepentingan undangan, daftar absensi undangan, daftar absensi
internalisasi ? kegiatan dan foto, kegiatan dan foto,

5
PENGUATAN PENGAWASAN (15)
SATWIL BUKTI DUKUNG SATKER
NO. PENILAIAN PETUNJUK TEKNIS

1 2 3 4 5 6
 Melakukan sosialisasi tentang larangan terjadinya benturan  memasang spanduk dan banner  memasang spanduk dan
kepentingan di lingkungan Satker dengan memanfaatkan larangan terjadinya benturan banner larangan terjadinya
aplikasi dan non aplikasi kepentingan di lingkungan benturan kepentingan di
kerja; lingkungan kerja;
 Pada setiap aplikasi yang  Pada setiap aplikasi yang
dibangun dilengkapi dengan dibangun dilengkapi dengan
sosialisasi larangan terjadinya sosialisasi larangan terjadinya
benturan kepentingan di benturan kepentingan di
lingkungan kerja lingkungan kerja
c. Apakah Penanganan Melakukan penanganan benturan kepentingan Laporan penanganan benturan Laporan penanganan benturan
Benturan Kepentingan telah kepentingan kepentingan
diimplementasikan ?
d. Apakah telah dilakukan Melakukan evaluasi penanganan benturan kepentingan Laporan evaluasi penanganan Laporan evaluasi penanganan
evaluasi atas Penanganan benturan kepentingan dilengkapi benturan kepentingan dilengkapi
Benturan Kepentingan ? lampiran surat perintah sosialisasi, lampiran surat perintah sosialisasi,
surat undangan, daftar absensi surat undangan, daftar absensi
kegiatan dan foto kegiatan dan foto
e. Apakah hasil evaluasi atas Melakukan evaluasi atas penanganan benturan kepentingan telah Laporan hasil tindak lanjut atas Laporan hasil tindak lanjut atas
Penanganan Benturan ditindaklanjuti hasil evaluasi penanganan hasil evaluasi penanganan
Kepentingan telah benturan kepentingan dilengkapi benturan kepentingan dilengkapi
ditindaklanjuti ? lampiran surat perintah lampiran surat perintah
sosialisasi, surat undangan, daftar sosialisasi, surat undangan, daftar
absensi kegiatan dan foto absensi kegiatan dan foto