Dasar Hukum SMKP Minerba

Ruang Lingkup SMKP Minerba

Definisi Audit

Ketentuan Audit

Standar dan Prosedur Audit:

1. Permulaan Audit

2. Pelaksanaan Tinjauan Dokumen

3. Persiapan Kegiatan Audit Lapangan

4. Pelaksanaan Kegiatan Audit Lapangan

5. Penyiapan Laporan Audit

6. Penyelesaian Audit

7. Pelaksanaan Tindak Lanjut Temuan Audit

Kategori Temuan Audit

Pelaporan Hasil Audit

Dasar-Dasar KP

Tugas dan Tanggung Jawab Tim Audit Internal

Bismillah
Dari penyusun rangkuman,
Para pembaca, silahkan klik daftar di samping untuk membaca detailnya.
Salam sehat selalu,
mkps
22 November 2023
DASAR HUKUM SMKP MINERNA Back

UUD 1945 UUD 1945

Pasal 27 (2) Pasal 33 (2 & 3)

UU Ketenagakerjaan UU Minerba
UU Keselamatan Kerja
UU No. 13/2003 UU No. 4/2009 &
UU No. 1/1970
Pasal 86 & 87 UU No. 3/2020 Pasal 96 & 141

Binwas SMK3 Binwas Minerba

PP No. 50/2012 PP No. 55/2010
Pasal 4 (2) & 19 Pasal 16, 26 & 27

Pengawasan Keselamatan
Kerja
PP No. 19/1973
Permen ESDM No. 26/2018 tentang Pelaksanaan Kaidah Pertambagan Yang Baik
dan Pengawasan Pertambangan Minerba
Permen EDSM No. 7/2020 tentang Wilayah, Perizinan dan Laporan pada Kegiatan
Usaha Pertambangan Minerba
Permen EDSM No. 10/2023 tentang tentang Tata Cara Penyusunan, Penyampaian,
dan Persetujuan RKAB serta Tata Cara Pelaporan Pelaksanaan Kegiatan Usaha
Pertambangan Minerba

Kepmen ESDM No. 1806/2018 tentang Pedoman Pelaksanaan Penyusunan, Evaluasi, Persetujuan RKAB, serta Laporan pada Kegiatan
Usaha Pertambangan Minerba
Kepmen ESDM No. 1827/2018 tentang Pedoman Pelaksanaan Kaidah Teknik Pertambangan Yang Baik
Kepmen ESDM No. 373/2023 tentang Pedoman Pelaksanaan Penyusunan, Evaluasi, Persetujuan RKAB pada Kegiatan Usaha
Pertambangan Minerba

Kepdirjen Minerba No. 308/2018 tentang Juknis Pengangkatan, Pengesahan, Pengunduran Diri, dan Pemberhentian KTT atau PTL,
KTBT, serta Wakil KTT atau Wakil PTL
Kepdirjen Minerba No. 309/2018 tentang Juknis Teknis Keselamatan Bahan Peledak dan Peledakan serta Keselamatan Fasilitas
Penimbunan Bahan Bakar Cair pada Kegiatan Usaha Pertambangan Minerba
Kepdirjen Minerba No. 185/2019 tentang Juknis Pelaksanaan Keselamatan Pertambangan dan Sistem Manajemen Keselamatan
Pertambangan Mineral dan Batubara (SMKP Minerba)
Kepdirjen Minerba No. 10/2023 tentang Juknis Penilaian Tingkat Pencapaian Kinerja Keselamatan Pertambangan
 Back

Penerapa
SMKP Mine

Ruang Lingkup Penilaian Pene

SMKP Minerba SMKP Mine

Pelapora
SMKP Mine
 lokasi fisik

Penerapan
SMKP Minerba

unit organisasi

Penilaian Penerapan Ruang Lingkup

SMKP Minerba Audit SMKP Minerba

kegiatan dan proses yang

diaudit

Pelaporan
SMKP Minerba

periode waktu yang

dicakup oleh audit
 KP

K3

KO
PAK

KAPTK
KP

K3

KO
Back
 1. Tugas dan Tanggung Jawab

PIJO
dan Tanggung Jawab
Back
1. Permulaan Audit 2. Pelaksanaan Tinjauan Dokumen 3. Persiapan untuk Kegiatan Audit 4.
Lapangan La

Penentuan Kelayakan Audit Peninjauan Dokumen Sistem Penyiapan Rencana Audit

Manajemen
Penunjukan Ketua Tim Audit Penentuan Kecukupan Penugasan Tim Audit
Dokumen Terhadap Kriteria
Audt
Pemilihan Tim Audit Penyiapan Dokumen Kerja
Penetapan Tujuan, Ruang
Lingkup, dan Kriteria Audit
Pelaksanaan Kontak Awal
dengan Auditi
 Back

untuk Kegiatan Audit 4. Pelaksanaan Kegiatan Audit 5. Penyiapan, Pengesahan dan 6. Penyelesaian Audit
Lapangan Penyampaian Laporan Audit

Seluruh Kegiatan dalam

n Rencana Audit Rapat Pembukaan Audit Penyiapan Laporan Audit Rencana Audit telah
Dilaksanakan; dan
n Tim Audit Komunikasi Selama Audit Pengesahan dan Penyampaian
Laporan Audit Laporan Audit yang Di
telah Didistribusikan
n Dokumen Kerja Tugas dan Tanggung Jawab
Pemandu dan Pengamat
Pengumpulan dan Verifikasi
Informasi
Perumusan Temuan Audit

Penyiapan Kesimpulan Audit

Rapat Penutupan Audit

 Back

6. Penyelesaian Audit 7. Pelaksanaan Tindak Lanjut

Audit

Seluruh Kegiatan dalam

Rencana Audit telah
Dilaksanakan; dan
Laporan Audit yang Disahkan
telah Didistribusikan
Tindakan Korektif;
TIndakann Pencegahan; atau
Peningkatan
Back

Prosedur
2. Tugas dan Tanggung Jawab
ung Jawab
3. Tugas dan Tanggung Jawab
dan Tanggung Jawab
Back

Prosedur
 4. Tugas dan Tanggung Jawa

3. Ruang Lingkup
2. Kriteria Audit Audit, termasuk 4. Tanggal dan
1. Tujuan Audit dan Dokumen- identifikasi unit Lokasi Kegiatan
Dokumen Acuan organisasi dan Audit Lapangan
fungsi serta proses
yang diaudit
4. Tugas dan Tanggung Jawab 5. Tugas dan Tanggung Jawab

4. Tanggal dan 6. Peran dan 7. Alokasi Sumber

Lokasi Kegiatan 5. Waktu Kegiatan Tanggung Jawab Daya untuk Bidang
Audit Lapangan Audit Lapangan Anggota Tim Audit Audit yang Kritis
dan Pendamping
dan Tanggung Jawab
Back

Prosedur

kasi Sumber
ntuk Bidang
yang Kritis
 Back Prosedur

6. Tugas dan Tanggung Jawab

8. Tugas dan Tanggung Jawab

7. Tugas dan Tanggung Jawab
Prosedur
9. Tugas dan Tanggung Jawa
9. Tugas dan Tanggung Jawab
Back
Prosedur
Back

Prosedur
Back

Prosedur
Tindakan Korektif/Perbaikan Dilakukan untuk mengatasi atau menghilangkan faktor penyebab atau akar pen
Tindakan Preventif/Pencegahan Dilakukan untuk mencegah ketidaksesuaian terjadi atau temuan berulang
Tindakan Peningkatan Kinerja Dilakukan untuk meningkatkan kinerja di atas kriteria audit nilai maksimal (
faktor penyebab atau akar penyebab terjadinya ketidaksesuaian
di atau temuan berulang
teria audit nilai maksimal (beyond) dinyatakan dengan formluir Opportunity for Improvement (OFI) atau Rekomendasi dan Pelu
atau Rekomendasi dan Peluang Untuk Perbaikan
 Temuan Aud

*P3L = Peraturan Perund

PENTING UNTUK DIPELA

 Kesesuaian Nilai maksimun

Dapat
Kritikal mengakibatkan
Temuan Audit kematian

Sub elemen yang

nilainya <50% nilai
maksimum
Ketidaksesuaian Mayor
Temuan minor
untuk satu sub
elemen di >30%
lokasi
Ketidaksesuaian
Minor terhadap ketentuan
P3L* dan acuan
lainnya

*P3L = Peraturan Perundangan-undangan dan Persyaratan Lainnya

DIPELAJARI DAN DIPAHAMI

ilai maksimun Back

Dapat
mengakibatkan
kematian

ub elemen yang
ainya <50% nilai
maksimum

Temuan minor
ntuk satu sub
emen di >30%
lokasi
etidaksesuaian
hadap ketentuan
3L* dan acuan
lainnya

AMI
Back
Back
LAGGING INDICATOR KESELAMATAN KERJA (Kepmen ESDM No. 1806/2018 Halaman 951)

LEADING INDICATOR & LAGGING INDICATOR KESEHATAN KERJA (Kepdirjen Minerba No.185/2019
Kepmen ESDM No. 373/2023 Halaman 450
Halaman 951)
Back

Kepmen ESD

jen Minerba No.185/2019 Halaman 52)

 Kepdirjen Minerba No. 185/2019 Halaman 35 - 36

Kepdirjen Mine

Kepmen ESDM No. 1827/2018 Halaman 146

Kepdirjen Minerba No. 185/2019 Halaman 62 - 63 Kepdirjen Minerba No.
pdirjen Minerba No. 185/2019 Halaman 11
TUGAS DAN TANGGUNG JAWAB TIM AUDIT INTERNAL

KETUA TIM AUDIT INTERNAL (LEAD AUDITOR)

1
2
3

7
8

9
TUGAS DAN TANGGUNG JAWAB TIM AUDIT INTERNAL

KETUA TIM AUDIT INTERNAL (LEAD AUDITOR)

Bertanggung jawab kepada KTT
Melakukan kontak awal dengan auditi yang dapat dilaksanakan secara formal atau tidak formal
Menentukan kecukupan dokumen terhadap kriteria aduit pada saat peninjauan dokumen SMKP auditi

Menyiapkan rencana audit yang menjadi dasar kesepakatan antara tim audit dan auditi terkait dengan pelaksanaan audit

Menetapkan tanggung jawab setiap anggota tim melalui konsultasi dengan tim audit, untuk mengaudit proses, fungsi, lokasi, a

Mengkomunikasikan perkembangan pelaksanaan audit dan setiap hal penting kepada auditi secara periodik

Mengkomunikasikan setiap hal penting terkait dengan masalah di luar ruang lingkup audit kepada auditi
Melaporkan kepada auditi untuk menentukan tindakan yang tepat atas bukti audit yang tersedia menunjukan bahwa tujuan a

Bertanggung jawab terhadap penyiapan dan isi laporan audit SMKP, agar sesuai dengan ketentuan peraturan perundang-unda
AUDITOR INTERNAL (TIM AUDIT)
1
2
3

4
 Back

AUDITOR INTERNAL (TIM AUDIT)

Bertanggung jawab secara langsung kepada ketua tim audit internal
Menyiapkan dokumen kerja yang diperlukan untuk rujukan dan untuk merekam pelaksanaan
Berdiskusi secara periodik untuk melakukan pertukaran informasi, mengkaji kemajuan audit, dan menetapkan kembali tugas d

Melakukan diskusi sebelum rapat penutupan tujuan untuk meninjau temuan audit dan informasi lain yang dikumpulkan selam