AUDIT S

KRITERIA

I KEBIJAKAN
Komitmen Keselamatan Pertambangan tertulis dalam bentuk kebijakan tertulis
I.1 Penyusunan Kebijakan
I.2 lsi Kebiiakan
I.3 Penatapan Kebijakan
I.4 Komunikasi Kebijakan
I.5 Tinjauan Kebijakan

II PERENCANAAN
II.1 Penelaahan Awal
II.2 Manajemen Risiko
II.2.1 Komunikasi dan konsultasi risiko
II.2.2 Penetapan konteks risiko
II.2.3 Identifikasi bahaya dan penilaian risiko
II.2.4 Pengendalian risiko
II.2.5 Pemantauan dan peninjauan
II.3 Identifikasi dan Kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan Perundang-undangan dan
II.4 Persyaratan Lainnya
Penetapan Tujuan, yang Terkait
Sasaran, dan Program
II.5 Rencana Kerja dan Anggaran Keselamatan Pertambangan

III ORGANISASI DAN PERSONEL

III.1 Penyusunan dan Penetapan Struktur Organisasi, Tugas, Tanggung Jawab, dan Wewenang

III.2 Penunjukan KTT, Kepala Tambang Bawah Tanah, dan/atau Kepala Kapal Keruk untuk
Perusahaan Pertambangan
III.2.1 Penunjukan KTT
III.2.2 Penunjukan Kepala Tambang Bawah Tanah
III.2.3 Penunjukan Kepala Kapal Keruk
III.3 Penunjukan PJO Untuk Perusahaan Jasa Pertambangan
III.4 Pembentukan dan Penetapan Bagian K3 Pertambangan dan KO Pertambangan
III.5 Penunjukan Pengawas Operasional dan Pengawas Teknik
III.6 Penunjukan Tenaga Teknik Khusus Pertambangan
 III.7 Pembentukan dan Penetapan Komite Keselamatan Pertambangan
III.8 Penunjukan Tim Tanggap Darurat
III.9 Seleksi dan Penempatan Personel

III.10 Penyelenggaraan dan Pelaksanaan Pendidikan dan Pelatihan Serta Kompetensi Kerja

III.10.1 Pendidikan dan pelatihan pekerja tambang

III.10.2 Kompetensi Kerja
III.11 Penyusunan, Penetapan, dan Penerapan Komunikasi Keselamatan Pertambangan
III.12 Pengelolaan Administrasi Keselamatan Pertambangan
III.12.1 Buku tambang
III.12.2 Buku daftar kecelakaan tambang
III.12.3 Pelaporan pengelolaan Keselamatan Pertambangan
III.12.4 Dokumentasi Kejadian Berbahaya, kejadian akibat penyakit tenaga kerja dan penyakit
akibat kerja
III.13 Dokumen dan Laporan Pemenuhan Kompetensi dan Persyaratan Lainnya

III.14 Penyusunan, Penerapan, dan Pendokumentasian Prosedur Partisipasi, Konsultasi, Motivasi,

dan Kesadaran Penerapan SMKP Minerba

IV IMPLEMENTASI
IV.1 Pelaksanaan Pengelolaan Operasional
IV.1.1 Penyusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Prosedur
Operasi / Kerja
IV.1.2 Penyusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Izin kerja
khusus
IV.1.3 Penyusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Prosedur
Operasi / Kerja Alat pelindung diri dan alat keselamatan
IV.2 Pelaksanaan Pengelolaan Lingkungan Kerja
IV.2.1 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Debu
IV.2.2 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Kebisingan
IV.2.3 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Getaran
IV.2.4 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Pencahayaan
IV.2.5 Pelaksanaan pengelolaan Kuantitas dan Kualitas Udara Kerja
IV.2.6 Pelaksanaan pengelolaan Iklim Kerja
IV.2.7 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Radiasi
IV.2.8 Pelaksanaan pengelolaan Faktor Kimia
IV.2.9 Pelaksanaan pengelolaan Faktor Biologi
IV.2.10 Pelaksanaan Kebersihan Lingkungan Kerja
IV.3 Pelaksanaan Pengelolaan Kesehatan Kerja
IV.3.1 Pemeriksaan Kesehatan
 IV.3.2 Pelayanan Kesehatan Kerja
IV.3.3 Pertolongan Pertama pada Kecelakaan
IV.3.4 Pengelolaan Kelelahan Kerja (Fatigue)
IV.3.5 Pengelolaan Pekerja pada Tempat yang Memiliki Risiko Kesehatan Tinggi
IV.3.6 Pengelolaan Rekaman Data Kesehatan Kerja
IV.3.7 Pengelolaan Higiene dan Sanitasi
IV.3.8 Pengelolaan Ergonomi
IV.3.9 Pengelolaan Makanan, Minuman dan Gizi Pekerja
IV.3.10 Diagnosis dan Pemeriksaan Penyakit Akibat Kerja
IV.4 Pelaksanaan Pengelolaan KO Pertambangan
Sistem dan pelaksanaan pemeliharaan / perawatan sarana, prasarana, instalasi, dan
IV.4.1 peralatan pertambangan
IV.4.2 Pengamanan instalasi
IV.4.3 Kelayakan sarana, prasarana, instalasi, dan peralatan pertambangan
IV.4.4 Kompetensi tenaga teknik
IV.5 Pelaksanaan Pengelolaan Bahan Peledak dan Peledakan
IV.5.1 Gudang bahan peledak
IV.5.2 Penyimpanan bahan peledak
IV.5.3 Pengangkutan bahan peledak
IV.5.4 Pekerjaan peledakan
IV.6 Penetapan Sistem Perancangan dan Rekayasa
IV.6.1 Perancangan dan rekayasa
IV.6.2 Perubahan
IV.7 Penetapan Sistem Pembelian
IV.8 Pemantauan dan Pengelolaan Perusahaan Jasa Pertambangan
IV.8.1 Persyaratan, seleksi dan penetapan perusahaan jasa pertambangan

IV.8.2 Tanggung jawab, pemantauan dan pelaporan perusahaan jasa pertambangan

IV.8.3 Evaluasi perusahaan jasa pertambangan

IV.9 Pengelolaan Keadaan Darurat

IV.10 Penyediaan dan Penyiapan P3K

IV.11 Pelaksanaan keselamatan di luar pekerjaan (off the job safety)

IV.12 Evaluasi Laporan Hasil Kajian Teknis Pertambangan

V EVALUASI DAN TINDAK LANJUT

V.1 Pemantauan dan pengukuran kinerja
V.1.1 Pemantauan dan Pengukuran Pencapaian Tujuan, Sasaran, dan program Keselamatan
Pertambangan
 V.1.2 Pemantauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan lingkungan kerja
V.1.3 Pemantauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan kesehatan kerja
V.1.4 Pemantauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan Keselamatan Operasi pertambangan

V.1.5 Pemantauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan Bahan Peledak dan Peledakan
V.2 Inspeksi Pelaksanaan Keselamatan Pertambangan
V.3 Evaluasi kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan Perundang-Undangan dan Persyaratan
Lainnya Yang Terkait

V.4 Penyelidikan Kecelakaan, Kejadian Berbahaya, dan Penyakit Akibat Kerja

V.5 Evaluasi Pengelolaan Administrasi Keselamatan Pertambangan
V.5.1 Buku tambang
V.5.2 Buku daftar kecelakaan tambang
V.5.3 Pelaporan pengelolaan keselamatan pertambangan
V.5.4 Dokumentasi Kejadian Berbahaya, kejadian akibat penyakit tenaga kerja dan penyakit
akibat kerja
V.5.5 Dokumentasi dan Laporan pemenuhan Kompetensi serta Persyaratan Lainnya
V.6 Audit Internal Penerapan SMKP Minerba atau SMKP Khusus untuk pengolahan dan/ atau
pemurnian
V.7 Rencana Perbaikan dan Tindak Lanjut

VI DOKUMENTASI
VI.1 Penyusunan Penetapan dan Pendokumentasian Manual SMKP Minerba atau SMKP Khusus
pada Pengolahan dan/atau Pemurnian
VI.2 Penyusunan Penetapan, Penerapan dan Pendokumentasian Prosedur pengendalian Dokumen
Keselamatan Pertambangan
VI.3 Penyusunan Penetapan, Penerapan dan Pendokumentasian Prosedur pengendalian Rekaman
Keselamatan Pertambangan
VI.4 Penetapan Jenis Dokumen dan Rekaman

VII TINJAUAN MANAJEMEN & PENINGKATAN KINERJA

Pelaksanaan Tinjauan Manajemen Penerapan SMKP Minerba atau SMKP Khusus pada
VII.1
pengolahan dan/atau Pemurnian oleh Manajemen Tertinggi Perusahaan
VII.2 Pendokumentasian Catatan Hasil Tinjauan Manajemen
VII.3 Keluaran dari Tinjauan Manajemen Keselamatan Pertambangan
VII.4 Pencatatan, Pendokumentasian, dan Pelaporan Hasil Tinjauan Manajemen
VII.5 Pelaksanaan Peningkatan Kinerja
VII.6 Penggunaan Tinjauan Hasil dari Tindak Lanjut Rencana Perbaikan dalam Penentuan Kebijakan

TOTAL
 AUDIT SMKP MINERB

Nilai Sub Elemen

Nilai Elemen %
KRITERIA

10% 19
atan Pertambangan tertulis dalam bentuk kebijakan tertulis
n Kebijakan 4
n 4
Kebijakan 3
Kebijakan 4
bijakan 4

15% 29
Awal 4
Risiko 15
munikasi dan konsultasi risiko
etapan konteks risiko
tifikasi bahaya dan penilaian risiko
gendalian risiko
antauan dan peninjauan
dan Kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan Perundang-undangan dan 3
Lainnya
Tujuan, yang Terkait
Sasaran, dan Program 4
rja dan Anggaran Keselamatan Pertambangan 3

PERSONEL 17% 67

n dan Penetapan Struktur Organisasi, Tugas, Tanggung Jawab, dan Wewenang 4

KTT, Kepala Tambang Bawah Tanah, dan/atau Kepala Kapal Keruk untuk 6
Pertambangan
unjukan KTT
unjukan Kepala Tambang Bawah Tanah
unjukan Kepala Kapal Keruk
PJO Untuk Perusahaan Jasa Pertambangan 2
an dan Penetapan Bagian K3 Pertambangan dan KO Pertambangan 4
Pengawas Operasional dan Pengawas Teknik 4
Tenaga Teknik Khusus Pertambangan 4
an dan Penetapan Komite Keselamatan Pertambangan 4
Tim Tanggap Darurat 4
Penempatan Personel 4

araan dan Pelaksanaan Pendidikan dan Pelatihan Serta Kompetensi Kerja 8

didikan dan pelatihan pekerja tambang

mpetensi Kerja
n, Penetapan, dan Penerapan Komunikasi Keselamatan Pertambangan 4
n Administrasi Keselamatan Pertambangan 13
u tambang
u daftar kecelakaan tambang
poran pengelolaan Keselamatan Pertambangan
umentasi Kejadian Berbahaya, kejadian akibat penyakit tenaga kerja dan penyakit
at kerja
an Laporan Pemenuhan Kompetensi dan Persyaratan Lainnya
3

n, Penerapan, dan Pendokumentasian Prosedur Partisipasi, Konsultasi, Motivasi,

ran Penerapan SMKP Minerba 3

35% 138
n Pengelolaan Operasional 11
yusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Prosedur
rasi / Kerja
yusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Izin kerja
sus
yusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Prosedur
rasi / Kerja Alat pelindung diri dan alat keselamatan
n Pengelolaan Lingkungan Kerja 40
ksanaan pengelolaan Bahaya Debu
ksanaan pengelolaan Bahaya Kebisingan
ksanaan pengelolaan Bahaya Getaran
ksanaan pengelolaan Bahaya Pencahayaan
ksanaan pengelolaan Kuantitas dan Kualitas Udara Kerja
ksanaan pengelolaan Iklim Kerja
ksanaan pengelolaan Bahaya Radiasi
ksanaan pengelolaan Faktor Kimia
ksanaan pengelolaan Faktor Biologi
ksanaan Kebersihan Lingkungan Kerja
n Pengelolaan Kesehatan Kerja 28
eriksaan Kesehatan
 yanan Kesehatan Kerja
olongan Pertama pada Kecelakaan
gelolaan Kelelahan Kerja (Fatigue)
gelolaan Pekerja pada Tempat yang Memiliki Risiko Kesehatan Tinggi
gelolaan Rekaman Data Kesehatan Kerja

gelolaan Higiene dan Sanitasi

gelolaan Ergonomi
gelolaan Makanan, Minuman dan Gizi Pekerja
nosis dan Pemeriksaan Penyakit Akibat Kerja
n Pengelolaan KO Pertambangan 16
em dan pelaksanaan pemeliharaan / perawatan sarana, prasarana, instalasi, dan
latan pertambangan
gamanan instalasi
yakan sarana, prasarana, instalasi, dan peralatan pertambangan
mpetensi tenaga teknik
n Pengelolaan Bahan Peledak dan Peledakan 14
ang bahan peledak
yimpanan bahan peledak
gangkutan bahan peledak
erjaan peledakan
Sistem Perancangan dan Rekayasa 6
ncangan dan rekayasa
ubahan
Sistem Pembelian 4
n dan Pengelolaan Perusahaan Jasa Pertambangan 6
yaratan, seleksi dan penetapan perusahaan jasa pertambangan

ggung jawab, pemantauan dan pelaporan perusahaan jasa pertambangan

uasi perusahaan jasa pertambangan

n Keadaan Darurat
3
dan Penyiapan P3K 3
n keselamatan di luar pekerjaan (off the job safety)
3
poran Hasil Kajian Teknis Pertambangan
4

NDAK LANJUT 15% 60

n dan pengukuran kinerja 20
antauan dan Pengukuran Pencapaian Tujuan, Sasaran, dan program Keselamatan
ambangan
antauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan lingkungan kerja
antauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan kesehatan kerja
antauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan Keselamatan Operasi pertambangan

antauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan Bahan Peledak dan Peledakan

aksanaan Keselamatan Pertambangan 4
patuhan Terhadap Ketentuan Peraturan Perundang-Undangan dan Persyaratan
ng Terkait 4

n Kecelakaan, Kejadian Berbahaya, dan Penyakit Akibat Kerja 4

ngelolaan Administrasi Keselamatan Pertambangan 20
u tambang
u daftar kecelakaan tambang
poran pengelolaan keselamatan pertambangan
umentasi Kejadian Berbahaya, kejadian akibat penyakit tenaga kerja dan penyakit
at kerja
umentasi dan Laporan pemenuhan Kompetensi serta Persyaratan Lainnya
al Penerapan SMKP Minerba atau SMKP Khusus untuk pengolahan dan/ atau
4

rbaikan dan Tindak Lanjut 4

3% 12
n Penetapan dan Pendokumentasian Manual SMKP Minerba atau SMKP Khusus
lahan dan/atau Pemurnian 4

n Penetapan, Penerapan dan Pendokumentasian Prosedur pengendalian Dokumen

n Pertambangan 3
n Penetapan, Penerapan dan Pendokumentasian Prosedur pengendalian Rekaman
n Pertambangan 3

Jenis Dokumen dan Rekaman 2

EMEN & PENINGKATAN KINERJA 5% 13

n Tinjauan Manajemen Penerapan SMKP Minerba atau SMKP Khusus pada
4
dan/atau Pemurnian oleh Manajemen Tertinggi Perusahaan
ntasian Catatan Hasil Tinjauan Manajemen 2
ri Tinjauan Manajemen Keselamatan Pertambangan 2
Pendokumentasian, dan Pelaporan Hasil Tinjauan Manajemen 2
n Peningkatan Kinerja 1
n Tinjauan Hasil dari Tindak Lanjut Rencana Perbaikan dalam Penentuan Kebijakan 2

TOTAL 100%
 Nilai Sub sub

2
2
2
3
3
2
3
4
Elemen
Nilai Sub

4
4
4
2
0
2
1
1
2
4
4
3
3
2
4

14
Elemen
P MINERBA

Nilai sub sub

4
0
3
2
2
3
2
3
4

N/A
N/A
N/A
elemen
Total Nilai

16

50
22
Nilai Audit

Elemen
Presentase
8%

13%
11%
Nilai Elemen
 4 N/A
4 N/A
4 4

4 3
4 4
4
5
4 N/A
3 N/A
3 3

3 2

141 36%
12
4
4

3
4
4
4

40
4 4
4 4
4 4
4 4
4 4
4 4
4 4
4 4
4 4
4 4
30
4 4
2 4
2 2
3 3
2 2
4 4
2 2
3 3
2 2
4 4
16
4
4
4 4
4 4
4 4
14
2 2
4 4
4 4
4 4
6
3 3
3 3
4
6
2 2
2
2

2 2
3
3
3

60 15%
20
4
4
4 4
4 4
4
4

4 4
4

4
20
4 4
4 4
4 4
4
4
4 4

12 3%

13 5%

2
2
2
1
2
KETERANGAN
Referensi to PTAR
Referensi to PTAR
Laporan keadaan sakit dan jumlahnya / Klinik ISOS

NA

Prosedur Management change

Bukti perbaikan / perubahan pada amanagemen of change

Prosedur pengelolaan keadaan darurat (Hasil inspeksi Alat

keadaan darurat) "refer ke PTAR"
Prosedur penyediaan dan penyiapan P3K "Refer P3K"
Buktinya komunikasi dengan keluarga untuk keselamatan pekeja

Buktinya komunikasi dengan keluarga untuk keselamatan pekeja

TSP dan KPI

Industrial hygiene
MCU

Dibuatkan prosedur training dan matrix training

Prosedur pelaksanaan AUDIT program kerja dan masukan Audit
SMKP
Prosedur perbaikan ketidak sesuaian dan bukti perbaikan.

adanya manual dan prosedur audit SMKP

Terdapat prosedur pengendalian dokumen,

terdapat prosedur pengendalian rekaman,

terdapat list dokumen dan rekaman seluruh SOP di seluruh SMKP

Terdapat notuensi,foto

Terdapat notulensi/MOM mencakup hasil tinjauan manajemen

Terdapat MOM hasilnya mencakup K3,SDM,SMKP
Pendistribusian hasil tinjauan manajeme kpd pihak terkait
Terdapat notulensi/MOM mencakup hasil tinjauan manajemen
terdapat bukti perbaikan dari hasil tinjauan manajemen
 RADAR CHART SELF ASESSMENT PEMATUHAN TERHADAP POIN SMKP

NO ELEMEN POINT MAX POINT PEMATUHAN %

1 KEBIJAKAN 10% 8% 84.2%

2 PERENCANAAN 15% 11% 75.9%
3 ORGANISASI DAN PERSONEL 17% 13% 74.6%
4 IMPLEMENTASI 35% 36% 102.2%
5 EVALUASI DAN TINDAK LANJUT 15% 15% 100.0%
6 DOKUMENTASI 3% 3% 100.0%
7 TINJAUAN MANAJEMEN 5% 5% 100.0%
TOTAL 100% 91% 91.2%

KEBIJAKAN

100.0%
90.0%
84.2%
80.0%
TINJAUAN MANAJEMEN PERENCANAAN
70.0%
60.0% 75.9%
50.0%

100.0% 40.0%
30.0%
20.0%
10.0%
0.0%

DOKUMENTASI ORGANISASI DAN PERSONEL

100.0% 74.6%

EVALUASI DAN TINDAK LANJUT IMPLEMENTASI

100.0%
 Keterangan

Emas Tingkat Pencapaian Pemenuhan > 90% dan tidak ada temuan mayor
Perak Tingkat Pencapaian Pemenuhan 80% < 90% dan tidak ada temuan mayor
Perunggu Tingkat Pencapaian Pemenuhan 70% < 80% dan tidak ada temuan mayor
SK Audit Tingkat Pencapaian Pemenuhan < 70%
No SK Audit Temuan mayor tidak dapat terpenuhi lebih dari 30 (Tiga Puluh) hari kalender

SI DAN PERSONEL
%
No Problem

6
7
8

10
11
12

13

14
15
16

17

18

19

20

21
Cause Corrective Action
PIC Due Date