Dean Andreas - Tata Cara Pengisian Formulir Audit

Tata Cara Pengisian Formulir
Audit SMKP
Disampaikan pada Diklat Audit SMKP Berbasis Online Angkatan IX PPSDM Geominerba, 24 Agustus 2021
D E A N A N D R E A S S I M O R A N G K I R , S T, M B A
D I R E K T O R AT T E K N I K DA N L I N G K U N G A N
D I R E K T O R AT J E N D E R A L M I N E R A L DA N B AT U B A R A
Dean Andreas Simorangkir, ST, MBA
Inspektur Tambang
Kelompok Keselamatan Pertambangan
Direktorat Teknik dan Lingkungan
S1 – Teknik Pertambangan ITB

S2 – Energy Management ITB
081394383518
dean.simorangkir@gmail.com
Unit Kerja
Direktorat Jenderal Mineral dan Batubara
Direktorat Direktorat Pembinaan Direktorat Pembinaan Direktorat Pembinaan Sekretariat Direktorat

Direktorat Teknik dan Lingkungan
Penerimaan Mineral dan Pengusahaan dan Pengusahaan Program Mineral dan Jenderal Mineral dan
Mineral dan Batubara
dan Batubara Mineral Batubara Batubara Batubara
Jabatan Sub Direktorat Sub Direktorat Sub Direktorat Sub Direktorat

Sub Direktorat
Fungsional Standardisasi dan Pengawasan Konservasi Perlindungan
Keselamatan
Inspektur Usaha Jasa Teknik Mineral Mineral dan Lingkungan Mineral
Pertambangan
Tambang Pertambangan dan Batubara Batubara dan Batubara
Inspektur Tambang
Direktur Teknik dan ASN yang diberi tugas dan
Lingkungan tanggung jawab dan
secara ex officio wewenang untuk melakukan
sebagai pengawasan terhadap
Kepala Inspektur pelaksanaan kaidah teknik
Tambang pertambangan yang baik.
© Dean Andreas_KP
• Agathista Rakit Pragama • Maya Pingkan Mandang
• Andhika Yuli Pratama • Moch Rianda Aswar Mokodompit
• Bagus Indrawan • Moh Fran Suhadak
• Christian Natalianto • Novrico Lalelorang
• Deza Pahlevi Antasari • Rangga Kuntawijaya
• Dwi Andi Saputra • Rizki Sawaliadi
• Elsya Vira Putri • Rizky Bagus Priambodo
• Fajri • Ronny Ronald Simamora
• Fiska Stella Polii • Salim Suparlan Basir
• Gilbert Sambo • Surya Agung Wibawa Hartono
• Hamzah Subekti • Taufik Ramadhan
• Heriyanto • Yannie Joost Tengker Sigar
• Jenry Jolly Tolu • Zainuddin Hendra Hassan
• Korentinus Ajep Tarigan • Zulkifli
• Lucky Brando Punu
© Dean Andreas_KP
SALAM KENAL SAHABAT ASMKP IX!
Audit SMKP
TATA CARA PENGISIAN

FORMULIR AUDIT
© Dean Andreas_KP
List of factors that could affect the
reliability and validity of OHSMS Audit
Auditor Related Factors

• Competence
• Independence
Process-Related Factors
• Theoretical basis for audit
• Existence of a coherent and comprehensive audit framework
• Existence of clear standards for comparison
• The use of multiple information sources
• The selection of key informants
• The selection of key areas / workplaces
• The weighting of various audit components
• Details about procedures and objectivity
• Quality control
Philip Bigelow, Lynda S. Robson. 2006. Occupational Health and Safety Management Audit Instruments:
A Literature Review. Institute for Work & Health. © Dean Andreas_KP
2013TAHAP I TAHAP II TAHAP III
• penentuan kelayakan audit • pelaksanaan rapat pembukaan • penyiapan laporan audit

• penunjukan ketua tim audit • komunikasi selama audit • pengesahan dan penyampaian laporan audit
• pemilihan tim audit • tugas dan tanggung jawab pemandu • penyelesaian audit
• penetapan tujuan, ruang lingkup dan pengamat • pelaksanaan tindak lanjut audit
dan kriteria audit • pengumpulan dan verifikasi informasi
• pelaksanaan kontak awal dengan • perumusan temuan audit
auditi • penyiapan kesimpulan audit
• peninjauan dokumen • pelaksanaan rapat penutupan
• penentuan kecukupan dokumen
terhadap kriteria audit
• penyiapan rencana audit
• penugasan tim audit
• penyiapan dokumen kerja
Tahapan Audit
© Dean Andreas_KP
Definisi
Audit adalah proses yang

sistematik, independen dan
terdokumentasi untuk
memperoleh bukti audit dan
mengevaluasinya secara
objektif untuk menentukan
sampai sejauh mana kriteria
audit terpenuhi.
(SNI ISO 19011:2012)

© Dean Andreas_KP
2013TAHAP I TAHAP II TAHAP III
• penentuan kelayakan audit • pelaksanaan rapat pembukaan • penyiapan laporan audit

• penunjukan ketua tim audit • komunikasi selama audit • pengesahan dan penyampaian laporan audit
• pemilihan tim audit • tugas dan tanggung jawab pemandu • penyelesaian audit
• penetapan tujuan, ruang lingkup dan pengamat • pelaksanaan tindak lanjut audit
dan kriteria audit • pengumpulan dan verifikasi informasi
• pelaksanaan kontak awal dengan • perumusan temuan audit
auditi • penyiapan kesimpulan audit
• peninjauan dokumen • pelaksanaan rapat penutupan
• penentuan kecukupan dokumen
terhadap kriteria audit
• penyiapan rencana audit
• penugasan tim audit
• penyiapan dokumen kerja
Harus terdokumentasi
© Dean Andreas_KP
Tujuan Pembelajaran
Auditor Internal dapat mempersiapkan audit

yang sistematik, independen, dan
terdokumentasi sesuai tata laksana
(Keputusan Direktur Jenderal Mineral dan
Batubara nomor 185.k/37.04/DJB/2019)
© Dean Andreas_KP
Formulir Audit???
© Dean Andreas_KP
MARI KITA SUSUN….
01 Penyusunan Rencana Audit
02 Pengisian Formulir Penilaian Audit
03 Pengisian Formulir Kesesuaian
04 Pengisian Formulir Ketidaksesuaian
05 Pengisian Formulir Rencana Tindak Lanjut Audit
Pengisian Formulir Rekomendasi

06 dan Peluang untuk Perbaikan
© Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP
Penyusunan Rencana Audit
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT
SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN
Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan Mineral

dan Batubara atau
Jenis Audit
Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan Khusus
untuk Pengolahan dan/atau Pemurnian
Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral dan Batubara

Kriteria Audit
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019
Nama Perusahaan
…………………………………………………………………………
Alamat
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
Tanggal Pelaksanaan Audit
…………………………………………………………………………
Tujuan Audit  ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT
Pilih salah satu sesuai
jenis izin
dan Batubara atau
Jenis Audit

Kriteria Audit
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019
Nama Perusahaan
…………………………………………………………………………
Alamat
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
Tujuan Audit  ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT

dan Batubara atau
Jenis Audit
untuk Pengolahan dan/atau Pemurnian Nama sesuai SK Izin
Kriteria Audit
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019
Nama Perusahaan
…………………………………………………………………………
Alamat
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
Tujuan Audit  ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT

dan Batubara atau
Jenis Audit
untuk Pengolahan dan/atau Pemurnian Untuk IUJP ditulis
Job Site nya
Kriteria Audit
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019
Nama Perusahaan
…………………………………………………………………………
Alamat
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
Tujuan Audit  ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT

dan Batubara atau
Jenis Audit
Alamat
Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral dan sesuai kantor
Batubara
Kriteria Audit job site
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019
Nama Perusahaan
…………………………………………………………………………
Alamat
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
Tujuan Audit  ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT

dan Batubara atau
Jenis Audit
Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral danTanggal

Batubara
Kriteria Audit
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019 Opening Meeting s.d.
Nama Perusahaan Closing Meeting
…………………………………………………………………………
Alamat
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
Tujuan Audit  ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT

dan Batubara atau
Jenis Audit

Kriteria Audit
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019 Pastikan sesuai
Nama Perusahaan perhitungan man-days
…………………………………………………………………………
Alamat
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………
Tujuan Audit  ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
 ……………………………………………………………………..
© Dean Andreas_KP
Tujuan Audit SMKP
(Kepdirjen Minerba 185/37.04/DJB/2019)
Tujuan audit menetapkan apa yang akan

dicapai oleh audit dan dapat mencakup
hal berikut:
• penentuan tingkat kesesuaian SMKP
milik auditi, atau bagiannya, dengan
kriteria audit
• evaluasi kemampuan SMKP untuk
menjamin pemenuhan persyaratan
peraturan perundang-undangan
• evaluasi keefektifan SMKP dalam
memenuhi tujuan yang ditetapkan, dan
• identifikasi penerapan SMKP yang
potensial untuk ditingkatkan.
© Dean Andreas_KP
Contoh 1 RENCANA AUDIT PT Burung Bebas
Jenis Audit Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan

Kriteria Audit Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral dan Batubara
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019
Nama Perusahaan PT Burung Bebas
Alamat Jalan Simorangkir Nomor 8, Desa Lobuhole, Kecamatan Lumbandapdap,
Kabupaten Tapanuli Utara, Provinsi Sumatera Utara
Tanggal Pelaksanaan Audit 10 – 14 Oktober 2020
Tujuan Audit  Penentuan tingkat kesesuaian SMKP milik PT Burung Bebas, atau
bagiannya, dengan kriteria audit
 Evaluasi kemampuan SMKP untuk menjamin pemenuhan persyaratan
peraturan perundang-undangan pada PT Burung Bebas
 Evaluasi keefektifan SMKP dalam memenuhi tujuan yang ditetapkan
pada PT Burung Bebas
 Identifikasi penerapan SMKP yang potensial untuk ditingkatkan pada
PT Burung Bebas
*) for academic purposes only © Dean Andreas_KP
Contoh 2 RENCANA AUDIT PT Burung Bebas
Jenis Audit Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan

Kriteria Audit Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral dan Batubara
Nomor 185.K/37.04/DJB/2019
Nama Perusahaan PT Sangkar Burung Job Site Burung Bebas
Alamat Jalan Simorangkir Nomor 8, Desa Lobuhole, Kecamatan Lumbandapdap,
Kabupaten Tapanuli Utara, Provinsi Sumatera Utara
Tanggal Pelaksanaan Audit 10 – 14 Oktober 2020
Tujuan Audit  Penentuan tingkat kesesuaian SMKP milik PT Sangkar Burung Job Site Burung
Bebas, atau bagiannya, dengan kriteria audit
 Evaluasi kemampuan SMKP untuk menjamin pemenuhan persyaratan peraturan
perundang-undangan pada PT Sangkar Burung Job Site Burung Bebas
 Evaluasi keefektifan SMKP dalam memenuhi tujuan yang ditetapkan pada PT
Sangkar Burung Job Site Burung Bebas
 Identifikasi penerapan SMKP yang potensial untuk ditingkatkan pada PT Sangkar
Burung Job Site Burung Bebas
RENCANA AUDIT
Ruang Lingkup Audit  ……………... (nama area satu yang berada di perusahaan klien audit yang menjadi objek
audit)……………….
 ……………... (nama area dua yang berada di perusahaan klien audit yang menjadi objek
audit)……………….
 ……………... (nama area tiga yang berada di perusahaan klien audit yang menjadi objek
audit)……………….
 ……………... (nama area empat yang berada di perusahaan klien audit yang menjadi objek
audit)……………….
Pengecualian
…………………………………………………………………………
Tim Audit  Lead Auditor : ………………

 Auditor : ………………
 Auditor : ………………
 Tenaga Ahli : ………………
 Pengamat : ………………
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT
Ruang Lingkup Audit  ……………... (nama area satu yang berada di cakupan
perusahaan dan
klien batas-
audit yang menjadi objek
audit)………………. batas audit
(lokasi fisik)
audit)……………….
audit)……………….
audit)……………….
Pengecualian
…………………………………………………………………………

 Auditor : ………………
 Auditor : ………………
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT
Ruang Lingkup Audit  ……………... (nama area satu yang berada Daftar Area tempat
di perusahaan auditor
klien audit yang menjadi objek
audit)………………. mengambil sampel
audit)……………….
audit)……………….
audit)……………….
Pengecualian
…………………………………………………………………………

 Auditor : ………………
 Auditor : ………………
© Dean Andreas_KP
RENCANA AUDIT
Ruang Lingkup Audit  ……………... (nama area satu yang berada di perusahaan klien audit yang menjadi objek
audit)……………….
audit)……………….
Kriteria
(Sub Elemen / Sub Sub Elemen)
audit)……………….
yang tidak dapat diaplikasikan
 ……………... (nama area empat yang berada di perusahaan klien(N/A)
audit yang menjadi objek
audit)……………….
Pengecualian
…………………………………………………………………………

 Auditor : ………………
 Auditor : ………………
© Dean Andreas_KP
Contoh PT Burung Bebas
Ruang Lingkup Audit • Area Kantor (KTT dan Departemen Safety)

• Area Land Clearing
• Area Eksplorasi (Blok Tatjana)
• Area Penambangan (Pit Celsi Island, Pit Viavalen)
• Jalan Tambang dan Hauling
• Area Disposal
• Area Workshop & Gudang Umum (Warehouse)
• Tangki Penimbunan Bahan Bakar Cair
• Gudang Bahan Peledak
• Settling Pond KM 88
• Area Reklamasi
• Pelabuhan
• Stockpile Jetty
• Top Soil Stock
• Mess Karyawan
• Klinik
• Kantin
• Area Pergantian Shift
Pengecualian • Sub Elemen III.2.2 Penunjukan Kepala Tambang Bawah Tanah
• Sub Elemen III.2.3 Penunjukan Kepala Kapal Keruk
Tim Audit • Lead Auditor : Lunamaya Simorangkir
• Auditor : Marionjola Pardosi
• Tenaga Ahl : -
• Pengamat : - © Dean Andreas_KP
*) for academic purposes only
RENCANA AUDIT
Dokumentasi Relevan  Manual Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan
 Dokumen dan Rekaman Elemen Kebijakan
 Dokumen dan Rekaman Elemen Perencanaan
 Dokumen dan Rekaman Elemen Organisasi dan Personel
 Dokumen dan Rekaman Elemen Implementasi
 Dokumen dan Rekaman Elemen Pemantauan, Evaluasi, dan Tindak Lanjut
 Dokumen dan Rekaman Elemen Dokumentasi
 Dokumen dan Rekaman Elemen Tinjauan Manajemen dan Peningkatan Kinerja
Fasillitas  Ruangan untuk rapat pembukaan dan rapat penutupan audit serta penyusunan laporan
 Peralatan dan perlengkapan penunjang pelaksanaan audit, termasuk audit lapangan
 Pemandu untuk pelaksanaan kontak dan waktu untuk wawancara, pengaturan kunjungan untuk
bagian lokasi atau organisasi tertentu, pemastian bahwa aturan yang terkait dengan prosedur
keselamatan dan keamanan di lokasi, diketahui dan diperhatikan oleh anggota tim audit,
penyaksian audit atas nama auditi, dan pemberian penjelasan atau bantuan dalam
pengumpulan informasi.
 …………………………………………………………………………
© Dean Andreas_KP
• Manual Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan PT Burung Bebas

• Dokumen dan Rekaman Elemen Kebijakan
• Dokumen dan Rekaman Elemen Perencanaan
Dokumentasi Relevan • Dokumen dan Rekaman Elemen Organisasi dan Personel

• Dokumen dan Rekaman Elemen Implementasi
• Dokumen dan Rekaman Elemen Pemantauan, Evaluasi, dan Tindak Lanjut
• Dokumen dan Rekaman Elemen Dokumentasi
• Dokumen dan Rekaman Elemen Tinjauan Manajemen dan Peningkatan Kinerja
• Ruangan (fisik dan virtual) untuk rapat pembukaan dan rapat penutupan audit serta penyusunan
laporan yang dilengkapi protokol pencegahan COVID-19
• Peralatan dan perlengkapan penunjang pelaksanaan audit, termasuk audit jarak jauh dan lapangan
• Peralatan pelindung diri dan perlengkapan untuk pencegahan penularan COVID-19
Fasilitas
• Teknologi Informasi dan Komunikasi untuk pelaksanaan audit jarak jauh
• Pemandu untuk pelaksanaan kontak dan waktu untuk wawancara, pengaturan kunjungan untuk
bagian lokasi atau organisasi tertentu, pemastian bahwa aturan yang terkait dengan prosedur
keselamatan dan keamanan di lokasi, diketahui dan diperhatikan oleh anggota tim audit, penyaksian
audit atas nama auditi, dan pemberian penjelasan atau bantuan dalam pengumpulan informasi.
• Sarana transportasi ke lokasi objek audit

RENCANA AUDIT
Distribusi Laporan  Pimpinan perusahaan auditi (asli)

 Kepala Teknik Tambang perusahaan auditi: untuk perusahaan
pertambangan atau Penanggung Jawab Teknik dan Lingkungan
perusahaan auditi: untuk perusahaan pengolahan dan/atau
pemurnian (salinan)
 Penanggung Jawab Operasional Lingkungan perusahaan auditi:
untuk perusahaan jasa pertambangan (salinan)
 Tim Audit (salinan)
 Direktur Teknik dan Lingkungan Mineral dan Batubara/Kepala
Inspektur Tambang (salinan)
© Dean Andreas_KP
• Pimpinan PT Burung Bebas (asli)

• Kepala Teknik Tambang PT Burung Bebas (salinan)
• Tim Audit (salinan)
Distribusi Laporan
• Direktorat Teknik dan Lingkungan Mineral dan Batubara,
Kementerian Energi dan Sumber Daya Mineral (salinan)
• Dinas Energi dan Sumber Daya Mineral Provinsi Sumatera Utara
(salinan)

Susunan Kegiatan
© Dean Andreas_KP
SUSUNAN KEGIATAN PELAKSANAAN AUDIT
Auditor
Tanggal/ Waktu Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan yang akan diaudit (termasuk persyaratan terkait)
Hari Pertama
09.00 Pelaksanaan Rapat Pembukaan Seluruh Anggota Tim
12.00 ISHOMA
13.00 Audit Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan A
Audit Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan B
Audit Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan C
Audit Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan …..
17.00 Penyelesaian Audit Hari Pertama
Hari Kedua
08.00 Audit Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan …..
12.00 ISHOMA
13.00 Audit Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan …..
17.00 Penyelesaian Audit Hari Kedua

Hari Ke……
08.00 ………….
12.00 ISHOMA
© Dean Andreas_KP
13.00 Rapat Penutupan Audit Seluruh Anggota Tim
Contoh 1 SUSUNAN KEGIATAN PELAKSANAAN AUDIT
SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN PT Burung Bebas
Auditor
Tanggal/ Waktu Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan yang akan diaudit (termasuk persyaratan terkait)
10 Oktober 2020
09.00 Pelaksanaan Rapat Pembukaan Seluruh Anggota Tim
12.00 ISHOMA
13.00 Area Kantor KTT PT Burung Bebas
- Audit Elemen I Kebijakan Intan Disinfektan Simorangkir
- Audit Sub Elemen II.1 Penelahaan Awal Reisa Sarumpaet
- Audit Sub Elemen II.5 RKAB Tara Basro Harahap
Area Kantor Departemen Occupational Health and Safety

- Audit Sub Elemen II.4 Penetapan Tujuan, Sasaran, Program Marionjola Sianipar
- Audit Sub Elemen III.1 Struktur Organisasi Nella Kharisma Siregar
- Audit Sub Elemen III. 10 Pendidikan dan Pelatihan Gisel Ginting
Area Workshop
- Audit Sub Sub Elemen II.2.4 Pengendalian Risiko Nina Karantina Andriana
- Audit Sub Sub Elemen IV.1.1 Penyusunan, Penetapan, Penerapan Prosedur Operasi/Kerja Asep Sanitizer Caniago
- Audit Sub Sub Elemen IV.2.10 Pelaksanaan Kebersihan Lingkungan Kerja Titin Naintin Wattimena
- Audit Sub Elemen VI.2 Pengendalian Dokumen Lita Covita Tumewu
17.00 Penyelesaian Audit Hari Pertama Seluruh Anggota Tim

Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan

Tanggal / Waktu yang akan diaudit Auditor
(termasuk persyaratan terkait)
10 Oktober 2020
Pelaksanaan Rapat Pembukaan
09.00 - 12.00 Seluruh Auditor
(Fisik dan Virtual dengan Aplikasi ZOOM Cloud Meeting)
12.00 - 13.00 ISHOMA
Tinjauan Dokumen Rekaman Elemen I
Intan Disinfektan
Kantor KTT Wawancara Sub Elemen I.1
Wawancara Sub Elemen I.4 Simorangkir
Tinjauan Dokumen Rekaman Elemen II
Kantor HSE Wawancara Sub Elemen II.1 Gisel Ginting
Wawancara Sub Sub Elemen II.2.1
Tinjauan Dokumen Rekaman Elemen III
13.00 - 17.00 Wawancara Sub Elemen III.1
Wawancara Sub Elemen III.3
Wawancara Sub Elemen III.5 Marionjola
Kantor HSE Wawancara Sub Elemen III.6
Sianipar
17.00 Penyelesaian Audit Hari Pertama


Tanggal / Waktu Auditor
yang akan diaudit (termasuk persyaratan terkait)
11 Oktober 2020
Observasi Sub Elemen II.1
Observasi Sub Sub Elemen II.2.3
Observasi Sub Elemen III.5
Observasi Sub Sub Elemen IV.1.1
Area Pit Observasi Sub Elemen IV.9 Seluruh
08.00 - 12.00
Chelsea Island Observasi Sub Sub Elemen V.1.4 Auditor
Observasi Sub Elemen V.2
Wawancara Sub Sub Elemen IV.1.1
Wawancara Sub Elemen V.2
12.00 - 13.00 ISHOMA

Tanggal / Waktu yang akan diaudit Auditor
(termasuk persyaratan terkait)
11 Oktober 2020
Disposal Observasi Sub Elemen IV.9 Intan Disinfektan Simorangkir
Observasi Sub Sub Elemen V.1.4
Observasi Sub Elemen VI.2
13.00 - 17.00 Observasi Sub Sub Elemen IV.1.3
Jalan Tambang dan Jalan
Observasi Sub Sub Elemen IV.4.1 Gisel Ginting
Hauling
Observasi Sub Elemen IV.9
Observasi Sub Sub Elemen V.1.4
Area Land Clearing Observasi Sub Sub Elemen IV.1.1 Marionjola Sianipar
Observasi Sub Elemen IV.9
17.00
*) for academic purposes onlyPenyelesaian Audit Hari Kedua © Dean Andreas_KP
Metoda dan Sampel Audit
© Dean Andreas_KP
METODE DAN SAMPEL AUDIT
NO KRITERIA METODE AUDIT SAMPEL

I KEBIJAKAN
I.1 Penyusunan Kebijakan
I.2 lsi Kebijakan
I.3 Penetapan Kebijakan
I.4 Komunikasi Kebijakan
I.5 Tinjauan Kebijakan
II PERENCANAAN
II.1 Penelaahan Awal
II.2 Manajemen Risiko
II.2.1 Komunikasi dan konsultasi risiko
II.2.2 Penetapan konteks risiko
II.2.3 Identifikasi bahaya

II.2.4 Penilaian dan pengendalian risiko
II.2.5 Pemantauan dan peninjauan
II.3 Identifikasi dan Kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan

Perundang-undangan dan Persyaratan Lainnya yang Terkait
II.4 Penetapan Tujuan, Sasaran, dan Program
II.5 Rencana Kerja dan Anggaran Keselamatan Pertambangan
© Dean Andreas_KP

I KEBIJAKAN
I.2 lsi Kebijakan
I.5 Tinjauan Kebijakan 1. Tinjauan Dokumen ?
II PERENCANAAN 2. Tinjauan Rekaman?
II.1 Penelaahan Awal 3. Observasi ?
II.2 Manajemen Risiko 4. Wawancara ?
5. Kuesioner?
6. Analisis ?
II.2.3 Identifikasi bahaya 7. Empiris ?
II.2.4 Penilaian dan pengendalian risiko 8. Dst….

© Dean Andreas_KP

I KEBIJAKAN
I.2 lsi Kebijakan
I.5 Tinjauan Kebijakan Diisi dengan sampel untuk setiap
II PERENCANAAN
metode (Harus spesifik dan terukur)


© Dean Andreas_KP
S M A R T
Specific Measurable A C H I E VA B L E R E L E VA N T TIME-BOUND
© Dean Andreas_KP

I KEBIJAKAN
I.2 lsi Kebijakan
Jika metode Tinjauan
II PERENCANAAN Dokumen & Rekaman:
II.1 Penelaahan Awal Dokumen dan Rekaman apa
yang ditinjau?
Berapa jumlahnya?


© Dean Andreas_KP

I KEBIJAKAN
I.2 lsi Kebijakan
I.5 Tinjauan Kebijakan Jika metode Observasi:
II PERENCANAAN
Objek (area/proses/ kegitatan)
II.1 Penelaahan Awal apa yang diobservasi?
II.2 Manajemen Risiko Berapa jumlahnya?


© Dean Andreas_KP

I KEBIJAKAN
I.2 lsi Kebijakan
Jika metode Wawancara:
II PERENCANAAN Siapa yang diwawancara?
II.1 Penelaahan Awal Berapa orang?


© Dean Andreas_KP
Contoh METODE DAN SAMPEL AUDIT
I KEBIJAKAN
I.1 Penyusunan Kebijakan Tinjauan Dokumen & Rekaman  Prosedur Penyusunan Kebijakan
 Struktur Organisasi
 Notula dan Daftar Hadir Rapat Penyusunan Kebijakan
 Rekaman Tinjauan Awal Kondisi KP
 Rekaman Tinjauan Risiko KP
 Rekaman Perbandingan Penerapan KP dengan Perusahaan lain
(benchmarking)
 Rekaman Penilaian Efisiensi dan Efektivitas Sumber Daya
 Notula Evaluasi Penyusunan Kebijakan
 Notula Rapat Tinjauan Manajemen Tahun Sebelumnya
Wawancara  Ketua Komite Keselamatan Pertambangan
 1 orang Anggota Komite Keselamatan Pertambangan (random)
 1 orang Perwakilan Serikat Pekerja (random)
I.2 lsi Kebijakan Tinjauan Dokumen & Rekaman  Dokumen Kebijakan
 Dokumen Tujuan, Sasaran, dan Program
 Laporan Realisasi RKAB
I.3 Penetapan Kebijakan Tinjauan Dokumen & Rekaman  Dokumen Kebijakan
 Manual SMKP
 Struktur Organisasi
 Rekaman Pelaksanaan Tinjauan Kebijakan
 Rekaman Pelaksanaan Tinjauan Manajemen
I.4 Komunikasi Kebijakan Tinjauan Dokumen & Rekaman  Rekaman Komunikasi Kebijakan
 Rekaman Evaluasi Ketersampaian Isi Kebijakan di Seluruh Departemen
Observasi 3 Media Komunikasi Kebijakan (random)
Wawancara  1 Department Head (random)
 1 Foreman (random)
 1 Crew/Officer (random))
I.5 Tinjauan Kebijakan Tinjauan Dokumen & Rekaman  Rekaman Pelaksanaan Tinjauan Kebijakan
 Rekaman Pelaksanaan Tinjauan Manajemen

 Hasil Evaluasi Masukan untuk Kebijakan © Dean Andreas_KP
Sampel Manajemen Risiko
• Kegiatan Inti Pertambangan

• Area Inti Pertambangan
(Front Tambang, Jalan Hauling,
Disposal, Stockpile, Fasilitas
Pengolahan dan/atau Pemurnian)
• Top Risk
© Dean Andreas_KP

I KEBIJAKAN
I.2 lsi Kebijakan
II PERENCANAAN


© Dean Andreas_KP

I KEBIJAKAN
I.2 lsi Kebijakan
II PERENCANAAN
Metode
II.2 dan sampel
Manajemen Risikoyang
sesuai untuk setiap sub elemen
akan dipelajari
II.2.2 saat
Penetapansesikonteks
/ kelas
risiko
mengenaiII.2.3
elemen terkait
Identifikasi bahaya

© Dean Andreas_KP
III ORGANISASI DAN PERSONEL
III.1 Penyusunan dan Penetapan Struktur Organisasi, Tugas, Tanggung Jawab, dan Wewenang
III.2 Penunjukan KTT, Kepala Tambang Bawah Tanah, dan/atau Kepala Kapal Keruk untuk Perusahaan
Pertambangan
III.2.1 Penunjukan KTT
III.2.2 Penunjukan Kepala Tambang Bawah Tanah
III.2.3 Penunjukan Kepala Kapal Keruk
III.3 Penunjukan PJO Untuk Perusahaan Jasa Pertambangan
III.4 Pembentukan dan Penetapan Bagian K3 Pertambangan dan KO Pertambangan
III.5 Penunjukan Pengawas Operasional dan Pengawas Teknik
III.6 Penunjukan Tenaga Teknik Khusus Pertambangan
III.7 Pembentukan dan Penetapan Komite Keselamatan Pertambangan
III.8 Penunjukan Tim Tanggap Darurat
III.9 Seleksi dan Penempatan Personel
III.10 Penyelenggaraan dan Pelaksanaan Pendidikan dan Pelatihan Serta Kompetensi Kerja
III.10.1 Pendidikan dan pelatihan pekerja tambang
III.10.2 Kompetensi Kerja

III.11 Penyusunan, Penetapan, dan Penerapan Komunikasi Keselamatan Pertambangan
III.12 Pengelolaan Administrasi Keselamatan Pertambangan
III.12.1 Buku tambang
III.12.2 Buku daftar kecelakaan tambang
III.12.3 Pelaporan pengelolaan Keselamatan Pertambangan
III.12.4 Dokumentasi Kejadian Berbahaya, kejadian akibat penyakit tenaga kerja dan penyakit
akibat kerja
III.12.5 Dokumen dan Laporan Pemenuhan Kompetensi dan Persyaratan Lainnya
III.13 Penyusunan, Penerapan, dan Pendokumentasian Prosedur Partisipasi, Konsultasi, Motivasi, dan
Kesadaran Penerapan SMKP Minerba © Dean Andreas_KP
IV IMPLEMENTASI
IV.1 Pelaksanaan Pengelolaan Operasional
IV.1.1 Penyusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Prosedur Operasi / Kerja
IV.1.2 Penyusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Izin kerja khusus
IV.1.3 Penyusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi Prosedur Operasi / Kerja Alat pelindung
diri dan alat keselamatan
IV.2 Pelaksanaan Pengelolaan Lingkungan Kerja
IV.2.1 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Debu
IV.2.2 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Kebisingan
IV.2.3 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Getaran
IV.2.4 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Pencahayaan
IV.2.5 Pelaksanaan pengelolaan Kuantitas dan Kualitas Udara Kerja
IV.2.6 Pelaksanaan pengelolaan Iklim Kerja
IV.2.7 Pelaksanaan pengelolaan Bahaya Radiasi
IV.2.8 Pelaksanaan pengelolaan Faktor Kimia
IV.2.9 Pelaksanaan pengelolaan Faktor Biologi
IV.2.10 Pelaksanaan Kebersihan Lingkungan Kerja
IV.3 Pelaksanaan Pengelolaan Kesehatan Kerja
IV.3.1 Pemeriksaan Kesehatan
IV.3.2 Pelayanan Kesehatan Kerja
IV.3.3 Pertolongan Pertama pada Kecelakaan
IV.3.4 Pengelolaan Kelelahan Kerja (Fatigue)
IV.3.5 Pengelolaan Pekerja pada Tempat yang Memiliki Risiko Kesehatan Tinggi
IV.3.6 Pengelolaan Rekaman Data Kesehatan Kerja
IV.3.7 Pengelolaan Higiene dan Sanitasi
IV.3.8 Pengelolaan Ergonomi
IV.3.9 Pengelolaan Makanan, Minuman dan Gizi Pekerja
IV.3.10 Diagnosis dan Pemeriksaan Penyakit Akibat Kerja
IV.4 Pelaksanaan Pengelolaan KO Pertambangan
IV.4.1 Sistem dan pelaksanaan pemeliharaan / perawatan sarana, prasarana, instalasi, dan peralatan pertambangan
IV.4.2 Pengamanan instalasi
IV.4.3 Kelayakan sarana, prasarana, instalasi, dan peralatan pertambangan
IV.4.4
IV.4.5
Kompetensi tenaga teknik
Evaluasi Laporan Hasil Kajian Teknis Pertambangan
© Dean Andreas_KP
IV.5 Pelaksanaan Pengelolaan Bahan Peledak dan Peledakan

IV.5.1 Gudang bahan peledak
IV.5.2 Penyimpanan bahan peledak
IV.5.3 Pengangkutan bahan peledak
IV.5.4 Pekerjaan peledakan
IV.6 Penetapan Sistem Perancangan dan Rekayasa
IV.6.1 Perancangan dan rekayasa
IV.6.2 Perubahan
IV.7 Penetapan Sistem Pembelian
IV.8 Pemantauan dan Pengelolaan Perusahaan Jasa Pertambangan
IV.8.1 Persyaratan, seleksi dan penetapan perusahaan jasa
pertambangan
IV.8.2 Tanggung jawab, pemantauan dan pelaporan perusahaan
jasa pertambangan
IV.8.3 Evaluasi perusahaan jasa pertambangan
IV.9 Pengelolaan Keadaan Darurat
IV.10 Penyediaan dan Penyiapan P3K
IV.11 Pelaksanaan keselamatan di luar pekerjaan (off the job safety)
© Dean Andreas_KP
V PEMANTAUAN, EVALUASI DAN TINDAK LANJUT

V.1 Pemantauan dan pengukuran kinerja
V.1.1 Pemantauan dan Pengukuran Pencapaian Tujuan, Sasaran, dan
program Keselamatan Pertambangan
V.1.2 Pemantauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan lingkungan kerja
V.1.3 Pemantauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan kesehatan kerja
V.1.4 Pemantauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan Keselamatan

Operasi pertambangan
V.1.5 Pemantauan dan Pengukuran Kinerja Pengelolaan Bahan Peledak
dan Peledakan
V.2 Inspeksi Pelaksanaan Keselamatan Pertambangan
V.3 Evaluasi kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan Perundang-Undangan dan
Persyaratan Lainnya Yang Terkait
V.4 Penyelidikan Kecelakaan, Kejadian Berbahaya, dan Penyakit Akibat Kerja
V.5 Evaluasi Pengelolaan Administrasi Keselamatan Pertambangan
V.5.1 Buku tambang
V.5.2 Buku daftar kecelakaan tambang
V.5.3 Pelaporan pengelolaan keselamatan pertambangan
V.5.4 Dokumentasi Kejadian Berbahaya, kejadian akibat penyakit tenaga
kerja dan penyakit akibat kerja
V.5.5 Dokumentasi dan Laporan pemenuhan Kompetensi serta
Persyaratan Lainnya
V.6 Audit Internal Penerapan SMKP Minerba atau SMKP Khusus untuk
pengolahan dan/ atau pemurnian
V.7 Rencana Perbaikan dan Tindak Lanjut © Dean Andreas_KP
VI DOKUMENTASI
VI.1 Penyusunan Penetapan dan Pendokumentasian Manual SMKP Minerba atau
SMKP Khusus pada Pengolahan dan/atau Pemurnian
VI.2 Penyusunan Penetapan, Penerapan dan Pendokumentasian Prosedur
pengendalian Dokumen Keselamatan Pertambangan
VI.3 Penyusunan Penetapan, Penerapan dan Pendokumentasian Prosedur
pengendalian Rekaman Keselamatan Pertambangan
VI.4 Penetapan Jenis Dokumen dan Rekaman
VII TINJAUAN MANAJEMEN DAN PENINGKATAN KINERJA

VII.1 Pelaksanaan Tinjauan Manajemen Penerapan SMKP Minerba atau SMKP
Khusus pada pengolahan dan/atau Pemurnian oleh Manajemen Tertinggi
Perusahaan
VII.2 Pendokumentasian Catatan Hasil Tinjauan Manajemen
VII.3 Keluaran dari Tinjauan Manajemen Keselamatan Pertambangan
VII.4 Pencatatan, Pendokumentasian, dan Pelaporan Hasil Tinjauan Manajemen
VII.5 Pelaksanaan Peningkatan Kinerja

VII.6 Penggunaan Tinjauan Hasil dari Tindak Lanjut Rencana Perbaikan dalam
Penentuan Kebijakan
© Dean Andreas_KP
Pengesahan Rencana Audit
Ketua Tim Audit
……………………...... …………………… ………………………

(Tanda Tangan) (Tanggal)
(Nama)
Penanggung Jawab Operasional dari Auditi

(khusus untuk audit perusahaan jasa pertambangan)
……………………...... …………………… ………………………

(Nama)
Kepala Teknik Tambang / Penanggung Jawab Teknik dan Lingkungan
……………………...... …………………… ………………………

(Nama)
Catatan:
• Untuk audit perusahaan jasa pertambangan, Rencana Audit ditandatangani oleh Ketua Tim Audit, PJO, KTT/PTL
• Untuk audit perusahaan pertambangan, Rencana Audit ditandatangani oleh Ketua Tim Audit, KTT
• Untuk audit perusahaan pengolahan dan/atau pemurnian, Rencana Audit ditandatangani oleh Ketua Tim Audit, PTL
© Dean Andreas_KP
Contoh 1
Ketua Tim Audit PT Burung Bebas
Nelakarisma Siregar 31 Mei 2020
Kepala Teknik Tambang PT Burung Bebas
31 Mei 2020
Gisel Ginting
Catatan:

Contoh 2
Ketua Tim Audit PT Sangkar Burung Job Site PT Burung Bebas
Reisa Sarumpaet 31 Mei 2020
Penanggung Jawab Operasional PT Sangkar Burung Job Site PT Burung Bebas
31 Mei 2020
Marionjola Harahap
Kepala Teknik Tambang PT Burung Bebas
31 Mei 2020
Gisel Ginting
Catatan:


© Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP
Pengisian Formulir Penilaian/Kriteria Audit
© Dean Andreas_KP
Bobot Penilaian
Elemen I Kebijakan 10%
Elemen II Perencanaan 15%
Elemen III Organisasi dan Personel 17%
Elemen IV Implementasi 35%
Elemen V Pemantauan Evaluasi dan Tindak Lanjut 15%
Elemen VI Dokumentasi 3%
Elemen V Tinjauan Manajemen dan Peningkatan Kinerja 5%

© Dean Andreas_KP
NILAI AUDIT
Nilai Sub sub Elemen

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %
Presentase Nilai Elemen

Nilai sub sub elemen
Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN
I KEBIJAKAN 10% 19 .. ..%

4 ..
I.2 lsi Kebiiakan
4 ..
3 ..
4 ..
4 ..
© Dean Andreas_KP
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN

4 ..
I.2 lsi Kebiiakan
4 ..
3 ..
4 ..
4 ..
© Dean Andreas_KP
Diisi dengan hasil audit sub elemen
Contoh 1
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN

4 2
I.2 lsi Kebiiakan
4 2
3 2
4 2
4 2
© Dean Andreas_KP
Diisi dengan hasil audit sub elemen *) for academic purposes only
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN

4
I.2 lsi Kebiiakan
4
3
4
4
Diisi dengan penjumlahan nilai sub elemen © Dean Andreas_KP

Contoh 1
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN
I KEBIJAKAN 10% 19 10 ..%

4 2
I.2 lsi Kebiiakan
4 2
3 2
4 2
4 2

NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN
I KEBIJAKAN 10% 19 ..%

4
I.2 lsi Kebiiakan
4
3
4
4
Diisi dengan total nilai elemen dibagi nilai sub elemen maksimal (19) dikali persentase nilai elemen
© Dean (10%)
Andreas SDKP
Contoh 1
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN
I KEBIJAKAN 10% 19 10 5.26%

4 2
I.2 lsi Kebiiakan
4 2
3 2
4 2
4 2
Diisi dengan total nilai elemen dibagi nilai sub elemen maksimal (19) dikali persentase nilai elemen
© Dean (10%)
Andreas SDKP
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN
III ORGANISASI DAN PERSONEL 17% 64 … ….%

III.1 Penyusunan dan Penetapan Struktur
Organisasi 4 …
III.2 Penunjukan KTT, KTBT, dan/atau Kepala

Kapal Keruk 6 …
III.2.1 Penunjukan KTT 2 ..

III.2.2 Penunjukan KTBT 2 ..
III.2.3 Penunjukan Kepala Kapal Keruk 2 ..
© Dean Andreas_KP
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN

Organisasi 4 …

Kapal Keruk 6 …

© Dean Andreas_KP
Diisi dengan hasil audit sub sub elemen
Contoh 2
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN

Organisasi 4 3

Kapal Keruk 2 2
III.2.1 Penunjukan KTT 2 2

III.2.2 Penunjukan KTBT N/A N/A
III.2.3 Penunjukan Kepala Kapal Keruk N/A N/A
© Dean Andreas_KP
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN

Organisasi 4 …

Kapal Keruk 6 …

Contoh 2
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN

Organisasi 4 3

Kapal Keruk 2 2

Contoh 2
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN
III ORGANISASI DAN PERSONEL 17% 60 48 ….%

Organisasi 4 3
I.2 Penunjukan KTT, KTBT, dan/atau Kepala

Kapal Keruk 2 2

Contoh 2
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN
III ORGANISASI DAN PERSONEL 17% 60 48 ….%

Organisasi 4 3

Kapal Keruk 2 2

III.2.3 Penunjukan Kepala Kapal Keruk N/A *) forN/A
academic purposes only
© Dean Andreas_KP
Diisi dengan total nilai elemen dibagi nilai sub elemen maksimal yang telah disesuaikan (60) dikali persentase nilai elemen (17%)
Contoh 2
NILAI AUDIT

Nilai Sub Elemen
Nilai Elemen %

Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
KRITERIA KETERANGAN
III ORGANISASI DAN PERSONEL 17% 60 48 13.6%

Organisasi 4 3

Kapal Keruk 2 2

III.2.3 Penunjukan Kepala Kapal Keruk N/A *) forN/A
academic purposes only
© Dean Andreas_KP
Diisi dengan total nilai elemen dibagi nilai sub elemen maksimal yang telah disesuaikan (60) dikali persentase nilai elemen (17%)
Perhitungan Nilai Audit
• Total Nilai Elemen = Nilai Sub Elemen + Nilai

Sub-Sub Elemen
• Persentase Nilai Elemen (%) = (Total Nilai

Elemen: Total Nilai Elemen Maksimal) ×
Persentase Nilai Maksimal
• Total Nilai Penerapan SMKP = Penjumlahan Nilai

Elemen-Elemen
• Total Persentase = Penjumlahan Persentase Nilai

Elemen-Elemen
© Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP
Pengisian Formulir Kesesuaian
© Dean Andreas_KP
Kriteria Audit
digunakan sebagai acuan untuk penentuan
kesesuaian atau ketidaksesuaian
(Kepdirjen 185.k/37.04/DJB/2019
halaman 412 – 599) © Dean Andreas_KP
ILUSTRASI
KESESUAIAN VS. KETIDAKSESUAIAN
Nilai 4 dari maksimal 4 Nilai 3 dari maksimal 4 Nilai 2 dari maksimal 4
Kesesuaian Ketidaksesuaian Ketidaksesuaian

© Dean Andreas_KP
FORMULIR KESESUAIAN AUDIT
PENERAPAN SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Uraian Kesesuaian
Elemen
Sub Elemen
Keterangan
Elemen
Sub Elemen
Keterangan
Nama Auditor Tanda Tangan Tanggal

Nama Auditi Tanda Tangan Tanggal
© Dean Andreas_KP

NILAI AUDIT
Nilai Sub Elemen

Nilai Elemen %
Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
Presentase Nilai
KRITERIA KETERANGAN
Elemen
I KEBIJAKAN 10% 19 15 8%
I.1 Penyusunan Kebijakan 4 3
I.2 lsi Kebijakan 4 3
I.3 Penetapan Kebijakan 3 3
I.4 Komunikasi Kebijakan 4 3
I.5 Tinjauan Kebijakan 4 3

© Dean Andreas_KP

NILAI AUDIT
Nilai Sub Elemen

Nilai Elemen %
Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
Presentase Nilai
KRITERIA KETERANGAN
Elemen
I KEBIJAKAN 10% 19 15 8%
I.1 Penyusunan Kebijakan 4 3
I.2 lsi Kebijakan 4 3
I.3 Penetapan Kebijakan 3 3
I.4 Komunikasi Kebijakan 4 3
I.5 Tinjauan Kebijakan 4 3
© Dean Andreas_KP

NILAI AUDIT
Nilai Sub Elemen

Nilai Elemen %
Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
Presentase Nilai
KRITERIA KETERANGAN
Elemen
VI DOKUMENTASI 3% 12 9 2.25%
Penyusunan, Penetapan, dan
VI.1. 4 3
Pendokumentasian Manual SMKP
Penyusunan, Penetapan, Penerapan, dan
VI.2 Pendokumentasian Prosedur Pengendalian 3 2
Dokumen Keselamatan Pertambangan
Rekaman Keselamatan Pertambangan
VI.4. Penetapan Jenis Dokumen dan Rekaman 2 2 © Dean Andreas_KP

NILAI AUDIT
Nilai Sub Elemen

Nilai Elemen %
Total Nilai Elemen

Nilai Sub Elemen
Presentase Nilai
KRITERIA KETERANGAN
Elemen
VI DOKUMENTASI 3% 12 9 2.25%
Penyusunan, Penetapan, dan
VI.1. 4 3
Pendokumentasian Manual SMKP
Dokumen Keselamatan Pertambangan
Rekaman Keselamatan Pertambangan
VI.4. Penetapan Jenis Dokumen dan Rekaman 2 2 © Dean Andreas_KP
Contoh FORMULIR KESESUAIAN AUDIT

Tanggal Audit
30 Juni 2020
Uraian Kesesuaian
Elemen I Kebijakan
Sub Elemen I.3 Penetapan Kebijakan
Keterangan Burung Bebas telah melakukan penetapan kebijakan secara tertulis, telah disahkan
oleh pimpinan tertinggi, dan bersifat dinamis, yaitu menyesuaikan perubahan yang ada
Elemen VI Dokumentasi
Sub Elemen VI.4 Penetapan Jenis Dokumen dan Rekaman
Keterangan PT Burung Bebas telah menetapkan jenis dokumen dan rekaman yang telah
mencakup seluruh elemen-elemen SMKP
Nama Auditor Saipul Gmail Tanda Tangan Tanggal 30 Juni 2020

© Dean Andreas_KP
Pelaporan Audit Internal SMKP
5.1.1 [Menjelaskan ringkasan informasi praktik terbaik penerapan SMKP setiap elemen]
© Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP
Pengisian Formulir Ketidaksesuaian
dan Tindak Lanjut Ketidaksesuaian
© Dean Andreas_KP
ILUSTRASI
KESESUAIAN VS. KETIDAKSESUAIAN
Nilai 4 dari maksimal 4 Nilai 3 dari maksimal 4 Nilai 2 dari maksimal 4
Kesesuaian Ketidaksesuaian Ketidaksesuaian

© Dean Andreas_KP
Kes es atan Logika (Fallacy)
Kesesatan Relevansi
• Argumentum ad Hominem Tipe I (abusif)
• Argumentum ad Hominem Tipe II (sirkumstansial)
• Argumentum ad baculum
• Argumentum ad misericordiam
• Argumentum ad populum
• Argumentum auctoritatis (ad Verecundiam)
• Appeal to emotion
• lgnoratio elenchi
• Argumentum ad ignoratiam
• Petitio principii
• Kesesatan non causa pro causa (post hoc ergo
propter hoc/ false cause)
• Kesesatan aksidensi
• Kesesatan karena komposisi dan divisi
• Kesesatan karena pertanyaan yang kompleks © Dean Andreas_KP
Kes es atan Logika (Fallacy)
Kesesatan Bahasa
• Kesesatan Aksentuasi (verbal dan non-verbal)
• Kesesatan Ekuivokasi (verbal dan non-verbal)
• Kesesatan Amfiboli
• Kesesatan Metaforis
© Dean Andreas_KP
BUKTI……
© Dean Andreas_KP
Kecukupan Bukti Kompetensi Bukti
Relevansi Bukti
© Dean Andreas_KP
PROBLEM L O C AT I O N Objective REFERENCE
EVIDENCE
© Dean Andreas_KP
FORMULIR KETIDAKSESUAIAN DAN TINDAK LANJUT KETIDAKSESUAIAN AUDIT
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Nomor Ketidaksesuaian
Uraian Ketidaksesuaian
Uraian Masalah (Problem) Kategori

Area / Lokasi / Departemen Kritikal
(Location)
Bukti (Objective Evidence) Mayor
Referensi (Reference) Minor

Elemen
Sub Elemen
Deskripsi
© Dean Andreas_KP
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Uraian Ketidaksesuaian Masalah apa

yang ditemukan
(Location)

Elemen
Sub Elemen
Deskripsi
© Dean Andreas_KP
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Uraian Masalah (Problem) Dimana? Kategori

(Location)

Elemen
Sub Elemen
Deskripsi
© Dean Andreas_KP
Nama Perusahaan
Tanggal Audit

• Hasil Tinjauan Dokumen
Area / Lokasi / Departemen • Rekaman Hasil Wawancara Kritikal
(Location) • Rekaman Hasil Observasi
• Rekaman Hasil Pengujian / Pemeriksaan
• Dokumen Acuan Perusahaan
Elemen
Sub Elemen
Deskripsi
© Dean Andreas_KP
Nama Perusahaan
Tanggal Audit

(Location) Tidak sesuai dengan
Elemen / Sub Elemen / Mayor
Bukti (Objective Evidence) Sub Sub Elemen SMKP
yang mana? Minor
Referensi (Reference)
Elemen
Sub Elemen
Deskripsi
© Dean Andreas_KP
Batas Waktu Perbaikan

Tindak Lanjut Audit
Investigasi Akar Permasalahan
Tindakan Perbaikan
Bukti
Tanggal Perbaikan

© Dean Andreas_KP
Batas Waktu Perbaikan

Tindak Lanjut Audit
Investigasi Akar Permasalahan
Tindakan Perbaikan
Diisi oleh
Auditi
Bukti
Tanggal Perbaikan

© Dean Andreas_KP
Ulasan Tim Auditor
Nomor Tindak Lanjut
Verifikasi Auditor
© Dean Andreas_KP
Ulasan Tim Auditor
Nomor Tindak Lanjut
Verifikasi Auditor
Dilakukan
sesuai SOP
Audit
Internal
© Dean Andreas_KP
Tanggal Audit 29 April 2020
Nomor Ketidaksesuaian 1
Uraian Masalah (Problem)

Kategori
Area / Lokasi / Departemen
(Location) Kritikal
Bukti (Objective Evidence)
Mayor
Minor
Elemen IV Implementasi
Sub Elemen IV.4 Keselamatan Operasi
IV.4.1. Sistem dan Pelaksanaan Pemeliharaan/Perawatan
Sarana, Prasarana, Instalasi, dan Peralatan
Deskripsi
© Dean Andreas_KP
PT Burung Bebas
© Dean Andreas_KP
Contoh 1
PT Burung Bebas
Nomor Ketidaksesuaian NC-01


Area / Lokasi / Departemen Kategori
(Location) Kritikal
Mayor
Minor
Elemen I Kebijakan
Sub Elemen I.4 Komunikasi Kebijakan
Deskripsi

Contoh 1
PT Burung Bebas

Uraian Masalah (Problem) Evaluasi ketersampaian informasi kebijakan belum dilakukan

Area / Lokasi / Departemen Kantor Departemen SCM Kategori
(Location) Kritikal
Bukti (Objective Evidence) • Hasil tinjauan rekaman komunikasi kebijakan
• Hasil observasi media komunikasi kebijakan Mayor
• Hasil tinjauan rekaman evaluasi ketersampaian kebijakan
• Hasil wawancara Minor
Elemen I Kebijakan
Sub Elemen I.4 Komunikasi Kebijakan
Deskripsi
Ditemukan bukti PT Burung Bebas belum melakukan evaluasi ketersampaian informasi kebijakan pada
Departemen SCM berdasarkan hasil tinjauan rekaman evaluasi ketersampaian informasi kebijakan dan
wawancara dengan Dept. Head dan Officer di Area Kantor Departemen SCM. Hal ini tidak sesuai dengan
penerapan SMKP Sub Elemen I.4.
Ketidaksesuaian
P Ditemukan bukti PT Burung Bebas belum melakukan evaluasi ketersampaian informasi

kebijakan pada Departemen SCM
L di Area Kantor Departemen SCM
berdasarkan hasil tinjauan rekaman evaluasi ketersampaian informasi kebijakan dan

O wawancara dengan Department Head SCM dan Officer
R
Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen I.4.

PT Burung Bebas
© Dean Andreas_KP
Contoh 2
PT Burung Bebas
Tanggal Audit 30 Juni 2020

Uraian Masalah (Problem) Prosedur nomor 3/OHS/2020 tentang Penyediaan dan Penyiapan
Pertolongan Pertama pada Kecelakaan belum dilaksanakan: Kotak P3K Kategori
ditempatkan pada posisi yang sulit dijangkau dan terhalang barang dan tidak
memiliki checklist daftar obat dan catatan penggunaan obat dari kotak P3K Kritikal
Area / Lokasi / Departemen Kantor Pelabuhan Siscakohl
(Location) Mayor
Bukti (Objective Evidence) • Prosedur nomor 3/OHS/2020 tentang Penyediaan dan Penyiapan Minor
Pertolongan Pertama pada Kecelakaan
• Hasil tinjauan rekaman Pencatatan Kotak P3K Kantor Pelabuhan Kekeyi
• Hasil observasi Kotak P3K Kantor Pelabuhan Siscakohl
Sub Elemen IV.10 Penyediaan dan Penyiapan P3K
Deskripsi
Ditemukan bukti Prosedur nomor 3/OHS/2020 tentang Penyediaan dan Penyiapan Pertolongan Pertama belum dilaksanakan: Kotak
P3K di Kantor Pelabuhan Siscackohl ditempatkan pada posisi yang sulit dijangkau dan terhalang barang, dan tidak memiliki checklist
© Dean Andreas_KP
daftar obat dan catatan penggunaan obat dari kotak P3K, berdasarkan hasil tinjauan rekaman dan hasil observasi. Hal ini tidak sesuai
dengan penerapan SMKP Sub Elemen IV.10
Ketidaksesuaian
Ditemukan bukti Prosedur nomor 3/OHS/2020 belum dilaksanakan: Kotak P3K

P ditempatkan pada posisi yang sulit dijangkau dan terhalang barang, dan tidak memiliki
checklist daftar obat dan catatan penggunaan obat dari kotak P3K
L di Kantor Pelabuhan Siscakohl
O berdasarkan hasil tinjauan rekaman penggunaan obat dari kotak P3K dan hasil observasi.
R Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen IV.10
PT Burung Bebas PT Burung Bebas
Censored
© Dean Andreas_KP
Contoh 3
PT Burung Bebas

Uraian Masalah (Problem) Work Instruction nomor I-111.01.45 tentang Periodic Service Unit Mine Truck
Sinome AJK 15 H yang telah kadaluarsa masih digunakan sebagai standar Kategori
kerja
Area / Lokasi / Departemen Workshop Viavalen Kritikal
(Location)
Mayor
Bukti (Objective Evidence) • Prosedur nomor 5/OHS/2020 tentang Pengendalian Dokumen
• Daftar Induk Dokumen Minor
• Hasil observasi di Papan Informasi Workshop Vivavalen (Foto dan Video)
• Hasil wawancara dengan Pengawas Workshop
Elemen VI Dokumentasi
Sub Elemen VI.2 Pengendalian Dokumen
Deskripsi
Ditemukan bukti penggunaan Work Instruction yang sudah tidak berlaku sebagai standar kerja dengan nomor WI-111.01.45 tentang
Preventive Maintenance Unit Mine Truck Sinome AJK 15 H di Workshop Viavalen berdasarkan hasil observasi dan wawancara
dengan Pengawas Workshop. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen VI.2
Ketidaksesuaian
Ditemukan bukti penggunaan Work Instruction yang sudah tidak berlaku

P sebagai standar kerja dengan nomor WI-111.01.45 tentang Periodic
Service Unit Mine Truck Sinome AJK 15 H
L di Workshop Viavalen
O berdasarkan hasil observasi dan wawancara dengan Pengawas Workshop.
R Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen VI.2
Contoh 4
PT Burung Bebas

Kategori
Kritikal
(Location) Mayor
Minor
Elemen II. Perencanaan
Sub Elemen II.2 Manajemen Risiko
II.2.3. Identifikasi Bahaya
Deskripsi

PT Burung Bebas
PT Burung Bebas
Censored
© Dean Andreas_KP
Contoh 4
PT Burung Bebas

Uraian Masalah (Problem) Bahaya ergonomi dari aktivitas manual handling material > 20 kg belum
diidentifikasi pada IBPR Mobilisasi Unit Peralatan Temporary Warehouse Kategori
Civil Work Construction Project nomor 002/PT.SK/HIRADC/2019
Area / Lokasi / Departemen Area Konstruksi Warehouse Nelakarisma Kritikal
(Location)
Bukti (Objective Evidence) • Prosedur nomor 7/OHS/2020 tentang Manajemen Risiko Mayor
• Hasil tinjauan rekaman IBPR nomor 002/PT.SK/HIRADC/2019 tentang
Mobilisasi Unit Peralatan Temporary Warehouse Civil Work Minor
Construction Project nomor 002/PT.SK/HIRADC/2019
• Hasil observasi aktivitas manual handling material
• Hasil wawancara dengan Pengawas Konstruksi
Elemen II. Perencanaan
II.2.3. Identifikasi Bahaya
Deskripsi
Ditemukan bukti pelaksanaan identifikasi bahaya yang tidak memadai: belum mencakup bahaya ergonomi aktivitas manual handling
material > 20 kg pada IBPR Mobilisasi Unit Peralatan Temporary Warehouse Civil Work Construction Project nomor
002/PT.SK/HIRADC/2019 di Area Konstruksi Warehouse Nelakarisma berdasarkan hasil tinjauan rekaman, hasil observasi aktivitas manual
handling material,
purposesdan
onlyhasil wawancara dengan Pengawas Konstruksi.Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen II.2.3.
*) for academic © Dean Andreas_KP
Ketidaksesuaian
Ditemukan bukti pelaksanaan identifikasi bahaya yang tidak memadai: belum mencakup
P
bahaya ergonomi aktivitas manual handling material > 20 kg pada IBPR Mobilisasi Unit
Peralatan Temporary Warehouse Civil Work Construction Project nomor
002/PT.SK/HIRADC/2019
L di Area Konstruksi Warehouse Nelakarisma
O berdasarkan hasil tinjauan rekaman, hasil observasi aktivitas manual handling material, dan
hasil wawancara dengan Pengawas Konstruksi.
R Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen II.2.3.
PT Burung Bebas
© Dean Andreas_KP
Contoh 5
PT Burung Bebas

Uraian Masalah (Problem) Temuan Inspeksi Berkala Dept. OHS 12 April 2020 terkait tinggi tanggul pengaman
di sisi luar badan jalan dengan yang kurang dari ¾ (tiga per empat) diameter roda Kategori
kendaraan terbesar belum ditindaklanjuti sesuai batas waktu yang ditetapkan.
Kritikal
Area / Lokasi / Departemen Jalan Tambang KM 12 menuju Stockpile Gisel
(Location) Mayor
Bukti (Objective Evidence) • Prosedur nomor 8/OHS/2020 tentang Inspeksi Keselamatan Pertambangan
• Rekaman Pelaksanaan Inspeksi Berkala Dept. OHS 12 April 2020 Minor
• Hasil tinjauan rekaman Monitoring Status Pelaksanaan Tindak Lanjut Inspeksi
Berkala Dept. OHS 12 April 2020
• Hasil observasi tindak lanjut Inspeksi Berkala Dept. OHS 12 April 2020
Elemen V Pemantauan, Evaluasi, dan Tindak Lanjut
Sub Elemen V.2 Inspeksi
Deskripsi
Ditemukan bukti temuan Inspeksi Berkala Dept. OHS 12 April 2020 terkait tinggi tanggul pengaman di sisi luar badan jalan dengan yang
kurang dari ¾ (tiga per empat) diameter roda kendaraan terbesar yang belum ditindaklanjuti sesuai batas waktu yang ditetapkan, di Jalan
Tambang KM 12 menuju Stockpile Gisel, berdasarkan hasil tinjauan rekaman Monitoring Status Pelaksanaan Tindak Lanjut Inspeksi
Berkala Dept. OHS 12 April 2020 dan hasil observasi tindak lanjut Inspeksi Berkala Dept. OHS 12 April 2020. Hal ini tidak sesuai dengan
penerapan SMKP Sub Elemen V.2 *) for academic purposes only © Dean Andreas_KP
Ketidaksesuaian
Ditemukan bukti temuan Inspeksi Berkala Dept. OHS 12 April 2020 terkait tinggi tanggul
P pengaman di sisi luar badan jalan dengan yang kurang dari ¾ (tiga per empat) diameter
roda kendaraan terbesar yang belum ditindaklanjuti sesuai batas waktu yang ditetapkan
L di Jalan Tambang KM 12 menuju Stockpile Gisel
O
berdasarkan hasil tinjauan rekaman Pelaksanaan dan Monitoring Status Pelaksanaan
Tindak Lanjut Inspeksi Berkala Dept. OHS 12 April 2020 dan hasil observasi tindak lanjut
Inspeksi Berkala Dept. OHS 12 April 2020.
R Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen V.2
PT Burung Bebas
© Dean Andreas_KP
Contoh 6
PT Burung Bebas

Uraian Masalah (Problem) Tinjauan Manajemen Penerapan SMKP Tahun 2019 secara
terencana dan berkala tidak dilakukan Kategori
Kritikal
Area / Lokasi (Location) Kantor Departemen OHS
Mayor
Bukti (Objective Evidence) • Hasil tinjauan dokumen Tujuan Sasaran Program KP 2019
• Hasil tinjauan rekaman pelaksanaan tinjauan manajemen Minor
• Hasil wawancara dengan Ketua Komite KP
Elemen VII. Tinjauan Manajemen dan Peningkatan Kinerja
Sub Elemen VII.1 Pelaksanaan Tinjauan Manajemen Penerapan SMKP
Deskripsi
Tidak ditemukan bukti pelaksanaan Tinjauan Manajemen Penerapan SMKP Tahun 2019 secara terencana dan
berkala berdasarkan hasil tinjauan dokumen TSP KP 2019, tinjauan rekaman, dan wawancara dengan Ketua
Komite KP di Kantor Departemen OHS. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen VII.1 © Dean Andreas_KP
Ketidaksesuaian
P Tidak ditemukan bukti pelaksanaan Tinjauan Manajemen Penerapan SMKP Tahun

2019 secara terencana dan berkala
L di Kantor Departemen OHS
O berdasarkan hasil tinjauan dokumen Tujuan Sasaran Program KP 2019, tinjauan

rekaman, dan wawancara dengan Ketua Komite KP.
R Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen VII.1
Contoh 7
PT Burung Bebas

Kategori
Kritikal
(Location) Mayor
Minor
Sub Elemen IV.1 Pengelolaan Operasional
Sub Sub Elemen IV.1.1 Penyusunan, Penetapan, Penerapan,
Pendokumentasian, dan Evaluasi Prosedur Operasi / Kerja
Deskripsi
.
© Dean Andreas_KP
PT Burung Bebas PT Burung Bebas
Bopak Kastelo
© Dean Andreas_KP
Contoh 7
Uraian Masalah (Problem) Work Instruction nomor WI-11.01./OP/2020 tentang Pengoperasian Alat Berat
belum diterapkan secara konsisten: Operator Unit Dump Truck nomor 22 tidak Kategori
mengisi Form P2H dan pengawas tidak menandatangani.
Kritikal
Area / Lokasi / Departemen Front Penambangan Pit Lucintaluna
(Location)
Mayor
Bukti (Objective Evidence) • Prosedur nomor 11/OP/2020 tentang Pengoperasian Alat Berat
• Work Instruction Pengoperasian Alat Berat nomor WI-11.01./OP/2020
Minor
• Hasil tinjauan rekaman P2H Dump Truck nomor 22 tanggal 30 Juni 2020
• Hasil observasi kegiatan overburden removal di Pit Isyana
• Hasil wawancara dengan Pengawas dan Operator
Sub Elemen IV.1 Pengelolaan Operasional
Sub Sub Elemen IV.1.1 Penyusunan, Penetapan, Penerapan, Pendokumentasian, dan Evaluasi
Deskripsi Prosedur Operasi / Kerja
Ditemukan bukti penerapan Work Instruction nomor WI-11.01./OP/2020 tentang Pengoperasian Alat Berat yang belum diterapkan
secara konsisten: Operator Unit Dump Truck nomor 22 tidak mengisi Form P2H dan pengawas tidak menandatanganinya, di Front
Penambangan Pit Lucintaluna, berdasarkan hasil tinjauan rekaman P2H DT nomor 22 tanggal 20 Juni 2020, hasil observasi kegiatan
ob removal, dan wawancara dengan Pengawas dan Operator. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Sub Elemen IV.1.1.
Ketidaksesuaian
Ditemukan bukti penerapan Work Instruction nomor WI-11.01./OP/2020 tentang
P Pengoperasian Alat Berat yang belum diterapkan secara konsisten: Operator Unit
Dump Truck nomor 22 tidak mengisi Form P2H dan pengawas tidak
menandatanganinya
L di Front Penambangan Pit Lucintaluna
O berdasarkan hasil tinjauan rekaman P2H DT nomor 22 tanggal 20 Juni 2020, hasil observasi
kegiatan overburden removal, dan wawancara dengan Pengawas dan Operator
R Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Sub Elemen IV.1.1.

FORMULIR REKAPITULASI KETIDAKSESUAIAN
AUDIT SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Nomor Batas Waktu

No Deskripsi Ketidaksesuaian Kategori
Ketidaksesuaian Perbaikan
Jumlah Temuan Kritikal
Jumlah Temuan Mayor

Jumlah Temuan Minor
Nama Lead Auditor Tanda Tangan Tanggal
© Dean Andreas_KP
FORMULIR REKAPITULASI KETIDAKSESUAIAN
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Nomor Batas Waktu

Ambil dari Form Kritikal /

Ketidaksesuaian Mayor /
Minor
Jumlah Temuan Kritikal
Jumlah Temuan Mayor

Jumlah Temuan Minor
© Dean Andreas_KP
Contoh FORMULIR REKAPITULASI KETIDAKSESUAIAN
PT Burung Bebas

Tanggal Audit
20 - 29 Oktober 2020
No Batas Waktu
1 NC-MYR-01 Ditemukan bukti Prosedur Pengelolaan Keadaan Darurat PT Burung Bebas nomor BB/OHS/08/2019 belum Mayor 31 Desember 2020
mencakup identifikasi dan penilaian potensi keadaan darurat dan pemulihan keadaan darurat, berdasarkan tinjauan
dokumen di Workshop Hauling PT Sangkar Burung. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen IV.9
2 NC-MYR-02 Ditemukan bukti pekerja administrasi gudang bahan peledak di Gudang Bahan Peledak PT Sangkar Burung dan Mayor 31 Desember 2020
pekerja administrasi gudang bahan peledak PT Terbang Bebas di Gudang Bahan Peledak Terbang Bebas yang belum
memiliki KPP Madya dan bukti kompetensi yang sesuai dengan ketentuan peraturan perundangan berdasarkan hasil
tinjauan dokumen Prosedur PT Burung Bebas nomor BB/OP/12/2018 dan dokumen Daftar Lisensi Pekerja PT
Burung Bebas. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen III.10.
3 NC-MYR-03 Tidak ditemukan bukti PT Burung Bebas telah menyusun, menetapkan, menerapkan, dan mendokumentasikan Mayor 31 Desember 2020
prosedur pengendalian dokumen Keselamatan Pertambangan oleh personel yang ditunjuk oleh perusahaan
berdasarkan hasil tinjauan dokumen dan wawancara dengan KTT di Kantor OHS Department. Hal ini tidak sesuai
dengan Sub Elemen VI.2.
4 NC-MNR-01 Ditemukan bukti bahwa penyusunan kebijakan PT Burung Bebas belum melibatkan Departemen CSR, berdasarkan Minor 31 Januari 2021
hasil tinjauan rekaman penyusunan kebijakan dan wawancara dengan Manager OHS pada Kantor KTT. Hal ini tidak
sesuai dengan penerapan SMKP Sub Elemen I.1.
Jumlah Temuan Kritikal 0

Jumlah Temuan Mayor 3
Jumlah Temuan Minor 1 © Dean Andreas_KP
Nama Lead Auditor Saipul Gmail Tanda Tangan Tanggal 29 April 2020
Contoh
Tips! agar Auditor tidak salah menghitung jumlah temuan ketidaksesuaian PT Burung Bebas
No Batas Waktu
1 NC-MYR-07 • Tidak ditemukan bukti pelaksanaan komunikasi dan konsultasi risiko dalam aktivitas manajemen risiko PT Burung Bebas Mayor 22 Desember 2020
berdasarkan tinjauan rekaman di Kantor OHS. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Sub Elemen II.2.1
• Ditemukan bukti pelaksanaan penetapan konteks risiko yang belum mencakup faktor eksternal berdasarkan tinjauan
rekaman di kantor OHS dan observasi di area reklamasi, Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Sub Elemen II.2.2
• Ditemukan bukti pelaksanaan identifikasi bahaya pada aktivitas land clearing belum mencakup bahaya ergonomi dan
psikososial, berdasarkan hasil tinjauan rekaman IBPR dan observasi di area land clearing. Hal ini tidak sesuai dengan
penerapan SMKP Sub Sub Elemen II.2.3
• Ditemukan bukti pelaksanaan pengendalian bahaya debu pada area stockpile yang tidak memadai (hanya dengan
penggunaan masker) berdasarkan hasil observasi di stockpile. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Sub Elemen
II.2.4.
• Tidak ditemukan bukti pelaksanaan pemantauan dan peninjauan risiko kegiatan loading di Pit Viavalen pasca kejadian
berbahaya di Pit Viavalen 12 Februari 2020 berdasarkan hasil tinjauan rekaman dan wawancara dengan Mine Plan Manager
di kantor departemen mining. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Sub Elemen II.2.5
2 NC-MYR-08 • Ditemukan bukti bahwa PT Burung Bebas belum mendaftarkan kecelakaan tambang berakibat cidera ringan tanggal 13 Mayor 22 Desember 2020
Februari 2020 ke dalam buku daftar kecelakaan tambang berdasarkan hasil tinjauan dokumen, rekaman, dan wawancara
dengan OHS Manager di Kantor Departemen OHS. Hal ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Sub Elemen III.13.2.
• Ditemukan bukti bahwa PT Burung Bebas belum menyampaikan Laporan Pengelolaan Kesehatan Kerja Tahun 2020 kepada
KaIT berdasarkan hasil tinjauan dokumen, rekaman, dan wawancara dengan OHS Manager di Kantor Departemen OHS. Hal
ini tidak sesuai dengan penerapan SMKP Sub Sub Elemen III.13.3.
• Tidak ditemukan bukti PT Burung Bebas telah melakukan pendokumentasian Kejadian Berbahaya, kejadian akibat penyakit
tenaga kerja, dan Penyakit Akibat Kerja secara khusus dengan format khusus yang ditetapkan oleh KaIT berdasarkan hasil
tinjauan dokumen, rekaman, dan wawancara dengan OHS Manager di Kantor Departemen OHS. Hal ini tidak sesuai dengan
penerapan SMKP Sub Sub Elemen III.13.4.
…. ………………… Mayor
…. …………………
Mayor

© Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP
Pengisian Formulir
Rencana Tindak Lanjut Audit
© Dean Andreas_KP
FORMULIR RENCANA TINDAK LANJUT
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Nomor Deskripsi Akar Penanggung Batas Waktu

No Tindakan Koreksi
Ketidaksesuaian Ketidaksesuaian Permasalahan Jawab Perbaikan
Menyetujui

Nama Perwakilan Auditi Tanda Tangan Tanggal
© Dean Andreas_KP
FORMULIR RENCANA TINDAK LANJUT
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Nomor Deskripsi Akar Penanggung Batas Waktu

No Tindakan Koreksi
Ketidaksesuaian Ketidaksesuaian Permasalahan Jawab Perbaikan
Menyetujui
Nama Lead Auditor Saipul Gmail Tanda Tangan Tanggal 30 Juni 2020
Nama Perwakilan Auditi Tanda Tangan Tanggal
© Dean Andreas_KP
Contoh RENCANA TINDAK LANJUT
Tanggal Audit
22 – 26 Desember 2019
Deskripsi Batas Waktu

No Akar Permasalahan Tindakan Koreksi Penanggung Jawab
1 Ditemukan bukti PT Burung Bebas belum PT Burung Bebas belum melakukan • Melakukan identifikasi Kepdirjen Tara Basro Harahap 26 Februari 2020
melibatkan Departemen CSR dalam identifikasi terhadap ketentuan Kepdirjen 185.k/DJB/37.04/2019 dalam
penyusunan Kebijakan KP, berdasarkan 185.k/DJB/37.04/2019 dalam penyusunan penyusunan kebijakan
hasil tinjauan rekaman penyusunan kebijakan, sehingga SOP Penyusunan • Merevisi SOP Penyusunan Kebijakan
kebijakan dan wawancara dengan OHS Kebijakan belum memuat ketentuan untuk dengan menambahkan ketentuan
Manager di Kantor KTT. Hal ini tidak sesuai melibatkan seluruh departemen/bagian dari partisipasi seluruh departemen,
dengan penerapan SMKP Sub Elemen I.1. pekerja dan menerapkannya
… ……………………………………………………………… …………………… …………………… …………………… ……………………

… ……………………………………………………………… …………………… …………………… …………………… ……………………
… ……………………………………………………………… …………………… …………………… …………………… ……………………
Menyetujui
Nama Lead Auditor Saipul Gmail Tanda Tangan Tanggal 26 Oktober 2020
Nama Perwakilan Auditi Intan Disinfektan Tanda Tangan Tanggal 26 Oktober 2020

S M A R T
Specific Measurable A C H I E VA B L E R E L E VA N T TIME-BOUND
© Dean Andreas_KP
Are we solving
the right problems?
© Dean Andreas_KP
Refresh Ingatan
Siapa yang mengidentifikasi
akar permasalahan dan
menyampaikan rencana
tindakan koreksi ?
Auditor atau Auditi

Seek CONTINUOUS IMPROVEMENT
© Dean Andreas SDKP
Safety….
As
L ow
As
Reasonably
P ractivable © Dean Andreas_KP
Safety….
As
H igh
As
Reasonably
A chievable © Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP

© Dean Andreas_KP
dan Peluang untuk Perbaikan
© Dean Andreas_KP
Latar Belakang
Sesi sebelumnya:
#penyiapan kesimpulan audit

Tim audit melakukan diskusi sebelum rapat
penutupan dengan tujuan sebagai berikut.
• meninjau temuan audit, dan informasi
lain yang sesuai yang dikumpulkan
selama audit dengan mengacu pada
tujuan audit
• menyetujui kesimpulan audit, dengan
memperhatikan ketidakpastian dalam
proses audit
• menyiapkan rekomendasi, bila
ditetapkan dalam tujuan audit, dan
• mendiskusikan tindak lanjut audit bila
dicakup dalam rencana audit
© Dean Andreas_KP
Deskripsi
Saran auditor untuk meningkatkan

efektivitas dan/atau mutu pelaksanaan
kegiatan dan proses terkait dari
perusahaan klien audit.
Juga dapat berupa tindakan
pencegahan auditor terhadap suatu
proses yang kalau tidak dilakukan
perbaikan akan berpotensi
menimbulkan ketidaksesuaian di masa
depan.
Tidak ada kewajiban harus dilaksanakan
oleh auditi, namun apabila dilaksanakan
akan lebih baik
© Dean Andreas_KP
FORMULIR REKOMENDASI DAN PELUANG UNTUK PERBAIKAN
PENERAPAN SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN *)
Nama Perusahaan
Tanggal Audit
Uraian Rekomendasi dan Peluang untuk Perbaikan
Elemen
Sub Elemen
Rekomendasi dan
Peluang untuk Perbaikan
Elemen
Sub Elemen
Rekomendasi dan
*) dapat diisi oleh Auditor apabila diperlukan

© Dean Andreas_KP
Case Study PT Burung Bebas
Nilai Sub Sub Elemen II.2.4 (Sampel = Pekerjaan Peledakan) PT Burung Bebas telah maksimal
© Dean Andreas_KP
Case Study PT Burung Bebas
Nilai Sub Sub Elemen IV.5.4 PT Burung Bebas telah maksimal
© Dean Andreas_KP
Case Study
Risiko kegiatan peledakan

PT Burung Bebas telah dikendalikan
dengan baik. Namun, fragmentasi
hasil peledakan berbentuk boulder
secara frekuensi masih sering terjadi
Pekerjaan tidak efisien (reblast),
risiko keselamatan juga meningkat.
Bagaimana auditor membuat
rekomendasi?
© Dean Andreas_KP
Contoh FORMULIR REKOMENDASI DAN PELUANG UNTUK PERBAIKAN
PENERAPAN SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN *)

Tanggal Audit
30 Juni 2020
Uraian Rekomendasi dan Peluang untuk Perbaikan
Elemen II Perencanaan & IV Implementasi

II.2.4 Penilaian dan Pengendalian Risiko
IV.5 Pelaksanaan Pengelolaan Bahan Peledak dan Peledakan
IV.5.4 Pekerjaan Peledakan
Rekomendasi dan
Diisi dengan narasi
rekomendasi auditor
Nama Auditor Saipul Gmail Tanda Tangan Tanggal 30 Juni 2020
*) dapat diisi oleh Auditor apabila diperlukan © Dean Andreas_KP

Closing
Remarks…
© Dean Andreas_KP
Audit
Proses yang
sistematik, independen dan terdokumentasi
untuk memperoleh data dan fakta yang
menjadi pembenaran bagi intuisi atau
keyakinan kita
bukti audit dan mengevaluasinya secara
objektif untuk menentukan sampai sejauh
mana kriteria audit terpenuhi.
© Dean Andreas_KP
WE ARE
IN THIS
TOGETHER
© Dean Andreas_KP
MAJULAH PERTAMBANGAN
Untuk Indonesia RAYA
© Dean Andreas_KP
THANK YOU!
LET’S WORK TOGETHER
TO S AV E L I F E !
© Dean Andreas_KP

Dean Andreas - Tata Cara Pengisian Formulir Audit

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Dean Andreas - Tata Cara Pengisian Formulir Audit

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

Tata Cara Pengisian Formulir

S1 – Teknik Pertambangan ITB

Direktorat Direktorat Pembinaan Direktorat Pembinaan Direktorat Pembinaan Sekretariat Direktorat

Jabatan Sub Direktorat Sub Direktorat Sub Direktorat Sub Direktorat

TATA CARA PENGISIAN

Auditor Related Factors

• penentuan kelayakan audit • pelaksanaan rapat pembukaan • penyiapan laporan audit

Audit adalah proses yang

(SNI ISO 19011:2012)

• penentuan kelayakan audit • pelaksanaan rapat pembukaan • penyiapan laporan audit

Auditor Internal dapat mempersiapkan audit

02 Pengisian Formulir Penilaian Audit

03 Pengisian Formulir Kesesuaian

04 Pengisian Formulir Ketidaksesuaian

05 Pengisian Formulir Rencana Tindak Lanjut Audit

Pengisian Formulir Rekomendasi

02 Pengisian Formulir Penilaian Audit

03 Pengisian Formulir Kesesuaian

04 Pengisian Formulir Ketidaksesuaian

05 Pengisian Formulir Rencana Tindak Lanjut Audit

Pengisian Formulir Rekomendasi

Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan Mineral

Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral dan Batubara

Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral dan Batubara

Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan Mineral

Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan Mineral

Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan Mineral

Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan Mineral

Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral danTanggal

Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan Mineral

Lampiran II Keputusan Direktur Jenderal Mineral dan Batubara

Tujuan audit menetapkan apa yang akan

SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN

Jenis Audit Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan

Tanggal Pelaksanaan Audit 10 – 14 Oktober 2020

SISTEM MANAJEMEN KESELAMATAN PERTAMBANGAN

Jenis Audit Audit Internal Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan

Tanggal Pelaksanaan Audit 10 – 14 Oktober 2020

Tim Audit  Lead Auditor : ………………

Tim Audit  Lead Auditor : ………………

Tim Audit  Lead Auditor : ………………

Tim Audit  Lead Auditor : ………………

Ruang Lingkup Audit • Area Kantor (KTT dan Departemen Safety)

• Manual Sistem Manajemen Keselamatan Pertambangan PT Burung Bebas

Dokumentasi Relevan • Dokumen dan Rekaman Elemen Organisasi dan Personel

*) for academic purposes only © Dean Andreas_KP

Distribusi Laporan  Pimpinan perusahaan auditi (asli)

• Pimpinan PT Burung Bebas (asli)

*) for academic purposes only © Dean Andreas_KP

17.00 Penyelesaian Audit Hari Kedua

Area Kantor Departemen Occupational Health and Safety

17.00 Penyelesaian Audit Hari Pertama Seluruh Anggota Tim

*) for academic purposes only © Dean Andreas_KP

Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan

*) for academic purposes only © Dean Andreas_KP

Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan

Fungsi / Area / Departemen / Kegiatan

NO KRITERIA METODE AUDIT SAMPEL

II.2.2 Penetapan konteks risiko

II.2.3 Identifikasi bahaya

II.2.5 Pemantauan dan peninjauan

II.3 Identifikasi dan Kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan

NO KRITERIA METODE AUDIT SAMPEL

II.3 Identifikasi dan Kepatuhan Terhadap Ketentuan Peraturan