Nomor SOP:

Tanggal Pembuatan:
Tanggal Revisi:
Logo Tanggal Efektif:
Kementerian/Lembaga/Pemerintah Daerah Disahkan oleh: (Level Sekretaris Daerah / Sekretaris Jenderal / Sekr

Judul SOP: SOP Pengelolaan Risiko

Dasar Hukum : Kualifikasi Pelaksana :
1. Peraturan Pemerintah Nomor 60 Tahun 2008 tentang Sistem Pengendalian Intern Pemerintah 1.
(Lembaran Negara Republik Indonesia Tahun 2008 Nomor 127, Tambahan Lembaran Negara
Republik Indonesia Nomor 4890);

2. Peraturan Presiden (PERPRES) Nomor 12 Tahun 2021 Perubahan atas Peraturan Presiden
Nomor 16 Tahun 2018 tentang Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah;

3. Peraturan Lembaga Kebijakan Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah Nomor 11 Tahun 2021 2.

Tentang Pedoman Pedoman Perencanaan Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah

4. Permen PANRB No. 35 tentang Pedoman Penyusunan Standar Operasional Prosedur 3.

Administrasi Pemerintahan.

4.

5.

Keterkaitan : Peralatan/Perlengkapan :
1. SOP Perencanaan 1.
2. SOP Persiapan Pengadaan 2.
3. SOP Pemilihan
4. SOP Pelaksanaan Kontrak
5. SOP Pengelolaan Penyedia
6. …
Peringatan : Pencatatan dan Pendataan :
1. Pelaksana bertanggung jawab atas pelaksanaan aktivitas yang telah dibakukan dan ditetapkan. 1.

2. Segala bentuk penyimpangan atas mutu baku terkait perlengkapan, waktu maupun output 2.
dikategorikan sebagai bentuk kegagalan yang harus dipertanggungjawabkan oleh pelaksana.
Nomor SOP:
Tanggal Pembuatan:
Tanggal Revisi:
Tanggal Efektif:
Disahkan oleh: (Level Sekretaris Daerah / Sekretaris Jenderal / Sekretaris Utama)

Judul SOP: SOP Pengelolaan Risiko

Kualifikasi Pelaksana :
Pemilik Risiko: Pihak yang bertanggungjawab dalam mengelola sebuah risiko, mulai dari identifikasi,
analisis, penanganan, pemantauan dan pengendalian; dalam hal ini adalah pemilik target kinerja
(tujuan strategis), program kerja (tupoksi), paket pengadaan ataupun penugasan khusus (proses).

Koordinator: Pihak yang bertanggungjawab dalam melakukan konsolidasi, pemantauan, pengendalian

dan evaluasi atas risiko-risiko utama yang dikelola oleh pemilik risiko dan melakukan langkah-langkah
strategis jika diperlukan; dalam hal ini adalah Kepala UKPBJ.

Atasan Kepala UKPBJ: Pihak yang menetapkan kebijakan pengelolaan risiko atas seluruh pengelolaan
risiko dalam organisasi.

Pelaksana Rencana Aksi: Pihak yang melaksanakan eksekusi rencana aksi (penanganan) sebuah risiko;
Pelaku dalam PBJ: seluruh pihak yang ditunjuk oleh pemilik risiko dan terkait dengan proses PBJ.

Pelaksana Dokumentasi Risiko: Mengarsipkan seluruh dokumentasi dan pembelajaran dalam

pengelolaan risiko; dalam hal ini adalah Staf UKPBJ yang ditunjuk atau anggota dari Tim pengelolaan
kelembagaan UKPBJ.

Peralatan/Perlengkapan :
Kriteria dampak dan probabilitas
Kertas kerja pengelolaan risiko yang memuat format:
a. identifikasi risiko;
b. analisis risiko;
c. rencana penananganan risiko;
d. rencana pemantauan dan pengendalian risiko.
Pencatatan dan Pendataan :
Copy berkas-berkas terkait pengelolaan risiko dicatat dan didata sebagai data elektronik dan manual
dalam berkas kearsipan UKPBJ.
Berkas-berkas terkait penyiapan pengelolaan risiko dicatat dan didata sebagai data elektronik dan
manual dalam berkas kearsipan UKPBJ.
 Nomor SOP :
Tanggal Pembuatan :
Tanggal Revisi :
Tanggal Efektif :
Disahkan oleh : Sekretaris Daerah Kota Sibolga

PEMERINTAH KOTA SIBOLGA

SEKRETARIAT DAERAH KOTA SIBOLGA MHD. YUSUF BATUBARA, S.K.M., M.M.

NIP. 19640530 198603 1 002

Nama SOP : SOP Manajemen Risiko
Dasar Hukum Kualifikasi Pelaksana
1 Peraturan Pemerintah Nomor 60 Tahun 2008 tentang Sistem Pengendalian Intern Pemerintah (Lembaran Negara 1 Pemilik Risiko: Pihak yang bertanggungjawab dalam mengelola sebuah risiko, mulai dari identifikasi,
Republik Indonesia Tahun 2008 Nomor 127, Tambahan Lembaran Negara Republik Indonesia Nomor 4890); analisis, penanganan, pemantauan dan pengendalian; dalam hal ini adalah pemilik target kinerja (tujuan
strategis), program kerja (tupoksi), paket pengadaan ataupun penugasan khusus (proses).

2 Peraturan Presiden (PERPRES) Nomor 12 Tahun 2021 Perubahan atas Peraturan Presiden Nomor 16 Tahun 2018 2 Koordinator: Pihak yang bertanggungjawab dalam melakukan konsolidasi, pemantauan, pengendalian dan
tentang Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah; evaluasi atas risiko-risiko utama yang dikelola oleh pemilik risiko dan melakukan langkah-langkah
strategis jika diperlukan; dalam hal ini adalah Kepala

3 Peraturan Lembaga Kebijakan Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah Nomor 11 Tahun 2021 Tentang Pedoman 3 Atasan Kepala UKPBJ: Pihak yang menetapkan kebijakan pengelolaan risiko atas seluruh pengelolaan
Pedoman Perencanaan Pengadaan Barang/Jasa Pemerintah risiko dalam organisasi.

4 Permen PANRB No. 35 tentang Pedoman Penyusunan Standar Operasional Prosedur Administrasi Pemerintahan. 4 Pelaksana Rencana Aksi: Pihak yang melaksanakan eksekusi rencana aksi (penanganan) sebuah risiko;
Pelaku dalam PBJ: seluruh pihak yang ditunjuk oleh pemilik risiko dan terkait dengan proses PBJ.

5 Pelaksana Dokumentasi Risiko: Mengarsipkan seluruh dokumentasi dan pembelajaran dalam pengelolaan
risiko; dalam hal ini adalah Staf UKPBJ yang ditunjuk atau anggota dari Tim pengelolaan kelembagaan
UKPBJ.
Keterkaitan Peralatan dan Perlengkapan
1 SOP Perencanaan 1 Kriteria dampak dan probabilitas
2 SOP Persiapan Pengadaan 2 Kertas kerja pengelolaan risiko yang memuat format:
3 SOP Pemilihan a. identifikasi risiko;
4 SOP Pelaksanaan Kontrak b. analisis risiko;
5 SOP Pengelolaan Penyedia c. rencana penananganan risiko;
d. rencana pemantauan dan pengendalian risiko.
Peringatan Pencatatan dan Pendataan :
1 Pelaksana bertanggung jawab atas pelaksanaan aktivitas yang telah dibakukan dan ditetapkan. 1 Copy berkas-berkas terkait pengelolaan risiko dicatat dan didata sebagai data elektronik dan manual dalam
berkas kearsipan
2 Segala bentuk penyimpangan atas mutu baku terkait perlengkapan, waktu maupun output dikategorikan sebagai 2 Berkas-berkas UKPBJ.
terkait penyiapan pengelolaan risiko dicatat dan didata sebagai data elektronik dan manual
bentuk kegagalan yang harus dipertanggungjawabkan oleh pelaksana. dalam berkas kearsipan UKPBJ.
SOP PENGELOLAAN RISIKO PENGADAAN BARANG DAN JASA

Pelaksana Mutu Baku

No. Uraian Kegiatan Keterangan

Persyaratan/
Pemilik Risiko Pelaksana Rencana Aksi Kepala UKPBJ Atasan Kepala UKPBJ Inspektorat Waktu Output
Kelengkapan

Melakukan identifikasi risiko awal beserta

Untuk melakukan
informasi lainnya, yaitu:
Dokumen Persiapan Pemilihan identifikasi risiko
1 a. Risiko Strategis; 2 hari Daftar Identifikasi risiko strategis ditentukan
b. Risiko Operasional; dan
bersama kepala UKPBJ
c. Risiko Proses

Melakukan analisis risiko atas setiap potensi

risiko yang telah diidentifikasi, yaitu: Untuk melakukan
• Dokumen identifikasi risiko analisis risiko strategis
2 a. Risiko Strategis; 2 hari Daftar Analisis risiko
• Kriteria dampak dan probabilitas ditentukan bersama
b. Risiko Operasional; dan Kepala UKPBJ
c. Risiko Proses

Menyusun peringkat risiko, skala prioritas Untuk melakukan

3 Dokumen analisis risiko 1 hari Analisis risiko terbaharui penyusunan risiko,
penanganan dan analisis penyebab
bersama Kepala UKPBJ

Menyusun rencana penanganan atas setiap risiko

4 Dokumen analisis risiko terbaharui 2 hari Rencana penanganan Melibatkan Kepala UKPBJ
sesuai dengan skala prioritas dan penyebab

Melakukan pendampingan penyusunan dokumen

mitigasi risiko
5 Draft dokumen mitigasi risiko 1 hari Dokumen mitigasi risiko
a. jika terdapat perbaikan
b. jika tidak ada perbaikan
b

Rencana penanganan
6 Melaporkan rencana penanganan atas risiko Rencana penanganan 1 hari terkirim ke Kepala
UKPBJ

Membuat arahan untuk dilakukan pelaksanaan Arahan pelaksanaan

7 Rencana penanganan 1 hari
penanganan atas risiko penanganan risiko