SUCOFINDO INTERNATIONAL CERTIFICATION SERVICES

Organization No. Audit No. Standard.

(1) ISO37001:2016 (Stage 1)

No. Category Clause Std Auditor

(1) (2) (3) (4) (5)

1 Minor 8.1.a) 1 BM

2 Minor 5.1 1 BM

3 Minor 8.1 1 BM
ION SERVICES

* Please send your response(s) to this Non Conformi

Non Conformity / Observation Report
Audit Date : 6 Des 2021
7001:2016 (Stage 1) ATL / Auditor : Balfas Mustari, Diah, Dyah
……………………….........................……………………
Organization Rep. :
……………………….........................……………………

Deadline of
Description Root Cause Investigation*
Corrective Action

(6) (7) (8)

Ditemukan bahwa Risk Register anti
Penyuapan belum menyebutkan proses yang
terlibat misalnya tahapan2 di Pengadaan mulai
dari Penerimaan permintaan pembelian, seleksi
vendor, anwizing, penunjukan pemenang,
BAST dan Tagihan, begitu juga di Risk register
terkait Recruitment karyawan (tahapan
recruitment, mutasi, promosi dll)

Ditemukan belum ada mapping/penjelasan

Ruang lingkup SMAP dan hubungannya
dengan Regulasi terkait SMAP, contoh UU No
31/99 Tipikor, Permen RB No 03/2013 WBS
wajib atau tidaknya dimasukkan sebagai
regulasi yg harus dipatuhi.

Ditemukan belum ada daftar vendor dan tingkat

resiko Penyuapan, begitu juga dengan tingkat
pengendalian (Due Diligent ) yang diperlukan
 sponse(s) to this Non Conformitie(s) + obs also in softcopy

…….........................……………………………….(signature)

…….........................……………………………….(signature)
33546 r6

Corrective Action & Audit Team

Correction & Evidence*
Evidence* Review

(9) (10) (11)