FPA.06-b.02 Rev.

FORMAT LAPORAN KETIDAKSESUAIAN

dan LAPORAN VERIFIKASI

1. Jenis Asesmen : Asesmen dalam rangka akreditasi awal sebagai LSSM

2. Nama LS : PT Multi Sertifikasi Indonesia
3. Tanggal asesmen : 27-28 Maret 2018
4. Tim Asesmen : LA : Zul Amri, Asesor : Tantri Emelia
5. Standar Acuan : SNI 17021-1-2015, ISO/IEC TS 17021-3:2017, IAF MD 1-7 dan IAF MD 11.
6. Kesimpulan :

No. Uraian ketidaksesuaian Tindakan Perbaikan Bukti Tindakan Hasil verifikasi

(Disertai analisis penyebab, Perbaikan dan tanggal
Koreksi dan Tindakan verifikasi
Koreksi)
1. LS PT MSI telah mengidentifikasi potensi risiko yang dituangkan pada Analisis penyebab:
pedoman pengelolaan resiko (PDP-MSi-01) untuk kegiatan sertifikasi  .................................
Koreksi:.
namun:
 .................................
a. Tidak terdapat hasil risiko sisa (residul risk) terhadap aksi yang telah
Tindakan Korektif:
dilakukan terhadap risiko, sehingga top manajemen belum dapat  .................................
melakukan review risiko sisa yang dapat diterima.
b. Belum dikonsultasikan kepada pihak berkepentingan untuk
memberikan saran mengenai hal-hal yang memperngaruhi
ketidakberpihakan termasuk keterbukaan dan persepsi publik.
.
Kategori ketidaksesuaian: minor
Klausul ketidaksesuaian: 5.2.3
1 dari 6
 FPA.06-b.02 Rev. 0

2. LS PT MSI memiliki struktur organisasi yang dituangkan pada Panduan Analisis penyebab:
Mutu, namun belum terdapat informasi untuk fungsi personel sertifikasi  .................................
Koreksi:.
(Lead auditor,auditor, komite sertifikasi) dan komite ketidakberpihakan.
 .................................
Tindakan Korektif:
Kategori ketidaksesuaian: minor .................................
Klausul ketidaksesuaian: 6
3. Pengelolaan SDM belum sesuai, seperti: Analisis penyebab:
a. Kriteria kompetensi auditor dan Komite Sertifikasi (pengambil  .................................
keputusan sertifikasi) belum sepenuhnya mempertimbangkan Koreksi:.
persyaratan kompetensi diatur dalam SNI ISO/IEC 17021-1:2015
lampiran A dan ISO/IEC 17021-3:2017  .................................
b. Belum ada bukti evaluasi awal kompetensi personel menggunakan Tindakan Korektif:
F-PSM-HRD-MSI-15 untuk semua auditor/lead auditor, dan juga .................................
Komite Sertifikasi
c. Pelaksanaan monitoring kompetensi SDM belum sesuai, seperti:
- Pengaturan belum mencakup review laporan audit
- Belum ada evaluasi kinerja auditor yang telah ditugaskan pada audit
ke PT MTK pada Januari 2018
d. Belum ada program pengembangan kompetensi yang disiapkan.
e. Pengendalian rekaman personel belum sepenuhnya sesuai terkait
CV SDM yang belum di update, dan konsistensi media penyimpanan
rekaman.

Kategori ketidaksesuaian: Major

Klausul Ketidaksesuaian : 7
4. SDM sertifikasi yang disampaikan untuk mendukung lingkup akreditasi Analisis penyebab:
yang diajukan belum sesuai, seperti:  .................................
a. Belum terlihat bukti dukungan kompetensi sebagai auditor terkait Koreksi:.
pemahaman dan pengalaman audit untuk personel Sindung H, Imam
2 dari 6
 FPA.06-b.02 Rev. 0

S, Djoni P, Very R dan Narwoto.  .................................

b. Belum ada bukti pemenuhan kompetensi terkait pemahaman SMM Tindakan Korektif:
SNI 9001:2015 oleh Linda S. .................................
c. Belum ada bukti dukungan kompetensi untuk kompetensi auditor
terhadap lingkup tertentu seperti yang dinyatakan, mis: Linda S
untuk lingkup 28, 31, Sindung untuk lingkup 31, 37, Imam, Djoni,
Very dan Narwoto untuk lingkup 28, 31 dan 37.
d. Belum ada bukti Komite Sertifikasi yang ditunjuk memenuhi
persyaratan kompetensi seperti diatur dalam SNI ISO/IEC 17021-
1:2015 lampran A dan ISO/IEC 17021-3:2017.
e. 6 orang yang ditunjuk sebagai lead auditor, belum satupun yang
memenuhi semua persyaratan sebagai auditor/lead auditor.
f. Belum ada bukti dukungan SDM auditor/tenaga ahli untuk lingkup 31
dan 37

Kategori ketidaksesuaian: Major

Klausul Ketidaksesuaian : 7.2
5. LS PT MSI memiliki aturan banding, keluhan dan penggunaan logo, Analisis penyebab:
namun belum dapat diakses publik, sesuai dengan klausul 8.1.1.  .................................
Koreksi:.
Kategori ketidaksesuaian: Minor  .................................
Klausul Ketidaksesuaian : 8.1.1 Tindakan Korektif:
.................................
6. Pada sertifikat yang diterbitkan untuk klien PT MTK belum terdapat Analisis penyebab:
informasi perihal nama, alamat dari lembaga sertifikasi PT MSI. Hal ini  .................................
tidak sesuai dengan klausul 8.2.2. Koreksi:.
 .................................
Kategori ketidaksesuaian: Minor Tindakan Korektif:
3 dari 6
 FPA.06-b.02 Rev. 0

Klausul Ketidaksesuaian : 8.2.2 .................................

7. Ditemukan belum terdapat perjanjian kerahasian untuk fungsi Komite Analisis penyebab:
Ketidakberpihakan dan GA. Sehingga tidak sesuai dengan klausul 8.4.  .................................
Koreksi:.
Kategori ketidaksesuaian: Minor
 .................................
Klausul Ketidaksesuaian : 8.4.6
Tindakan Korektif:
.................................
8. Tinjauan permohonan belum dilakukan dengan sesuai, terlihat dari: Analisis penyebab:
a. tidak ada konfirmasi lebih lanjut ke klien mengenai jumlah karyawan  .................................
bagian operasional yang dinyatakan 0 (tidak ada). Klien hanya
Koreksi:.
mengisi personel manajemen dan pendukung operasi (marketing,
HRD, umum dll) dengan jumlah total 7 orang), tidak konsisten  .................................
dengan lingkup sertifikasi sebagai kontraktor umum (konstruksi). Tindakan Korektif:
b. tidak ada konfirmasi lebih lanjut mengenai site (project) yang harus .................................
dikunjungi dalam stage 2 audit.

Kategori ketidaksesuaian: Major

Klausul Ketidaksesuaian : 9.1.2

9. Pelaksanaan audit tahap 2 yang dilakukan pada PT MTK belum termasuk Analisis penyebab:
kegiatan pengendalian operasional pada site proyek, dan belum ada juga  .................................
rencana yang dikembangkan untuk mengaudit kegiatan tersebut. Koreksi:.
 .................................
Kategori ketidaksesuaian: Major Tindakan Korektif:
Klausul Ketidaksesuaian : 9.3.1.3 .................................

10. Laporan audit yang dibuat terhadap PT MTK belum sesuai, terlihat dari: Analisis penyebab:
a. Format laporan audit yang dikembangan pada form F.PSM-SER/MSI-  .................................
21 yang juga telah digunakan pada PT MTK, tidak sesuai dengan
Koreksi:.
persyaratan laporan audit pada SNI ISO 17021-1:2015 klausul 9.4.8.2
dam 9.4.8.3.  .................................
4 dari 6
 FPA.06-b.02 Rev. 0

b. Auditor menyimpulkan bahwa auditee tidak memahami konsep konteks Tindakan Korektif:
organisasi yang kemudian diidentifikasi oleh klien PT MTK terjadi .................................
karena mereka belum mengikuti training SNI ISO 9001:2015, namun
pada laporan yang sama auditor menyatakan lingkup SMM (4.3), dan
planning (6) telah memenuhi, sementara SNI 9001:2015 menyatakan
bahwa lingkup SMM (4.3) dan planning (6) harus dikembangkan
dengan memperhatikan konteks organisasi

Kategori ketidaksesuaian: Major

Klausul Ketidaksesuaian : 9.4.8

11. Tindakan perbaikan yang dilakukan oleh PT MTK terhadap 3 Analisis penyebab:
ketidaksesuaian yang diterbitkan oleh auditor pada audit 5 Januari 2018,  .................................
tidak mencakup tindakan korektif seperti diatur dalam form F-PSM-SER- Koreksi:.
MSI-06. Namun demikian, auditor tidak meminta PT MTK untuk  .................................
melengkapi tindakan korektif tersebut, dan telah menutup ketidaksesuaian Tindakan Korektif:
tersebut. .................................

Kategori ketidaksesuaian: Minor

Klausul Ketidaksesuaian : 9.4.9

12. a. Tidak ditemukan rekaman bukti tindakan perbaikan yang disampaikan Analisis penyebab:
oleh PT MTK terhadap 3 ketidaksesuaian yang telah ditutup oleh  .................................
auditor, seperti diminta pada 9.4.10.
Koreksi:.
b. Tidak ditemukan program audit 1 siklus untuk PT MTK.
 .................................
Kategori ketidaksesuaian: Minor Tindakan Korektif:
Klausul Ketidaksesuaian : 9.9.2 .................................

13. LS PT MSI belum memiliki program audit internal sesuai dengan klausul Analisis penyebab:
10.2.6.2  .................................
5 dari 6
 FPA.06-b.02 Rev. 0

Koreksi:.
Kategori ketidaksesuaian: Minor  .................................
Klausul Ketidaksesuaian : 10.2.6 Tindakan Korektif:
.................................
14. LS PT MSI telah melakukan audit internal tanggal 20 Oktober 2017 Analisis penyebab:
dengan hasil 12 ketidaksesuaian, namun tidak ditemukan bukti tindakan  .................................
koreksi, korektif terhadap ketidaksesuaian yang diterbitkan. Hal ini tidak
Koreksi:.
sesuai dengan klausul 10.2.7.
 .................................
Kategori ketidaksesuaian: Minor Tindakan Korektif:
Klausul Ketidaksesuaian : 10.2.7 .................................

Diketahui oleh, Dilaporkan oleh,

( ) (Zul Amri)

6 dari 6