Lampiran 3.

1 Keputusan Menteri Lingkungan Hidup dan Kehutanan

Nomor : SK.9895/MenLHK-PHL/BPPHH/HPL.3/12/2022
Tanggal : 14 Desember 2022
Tentang : Standar dan Pedoman Pelaksanaan Sistem Verifikasi Legalitas dan Kelestarian

STANDAR VERIFIKASI LEGALITAS HASIL HUTAN KAYU PADA PEMEGANG PBPHH

Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi

Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
P1. Pemegang K1.1 Unit usaha dalam 1.1.1 Unit usaha 1.1.1.a Nomor Induk Berusaha 1. Periksa kesesuaian Memenuhi:
Perizinan bentuk: adalah produsen (NIB) NIB dengan legalitas
1. Kelengkapan dan
Berusaha yang memiliki pelaku usaha, akta
(a) Industri keabsahan NIB yang
mendukung legalitas pelaku pendirian dan/atau
memiliki izin sesuai dengan
terseleng- usaha dan perubahan terakhir
yang sah, dan legalitas pelaku
garanya legalitas usaha
2. Periksa kesesuaian usaha
pengolahan (b) Eksportir
NIB dengan legalitas
dan produk olahan 2. Kelengkapan dan
pelaku usaha,
perdagangan memiliki izin keabsahan legalitas
identitas/KTP untuk
kayu yang yang sah perdagangan pada
perusahaan
sah. dokumen NIB
perorangan
3. Periksa lingkup KBLI
yang tercatat pada
NIB
4. Periksa kesesuaian
informasi NIB pada
OSS

1.1.1.b Legalitas perdagangan. Periksa kesesuaian Memenuhi:

kegiatan perdagangan Jenis kegiatan
dengan KBLI pada NIB perdagangan yang
sesuai dengan dengan
KBLI pada NIB

1.1.1.c Nomor Pokok Wajib Periksa kesesuaian Memenuhi:

Pajak (NPWP) dokumen NPWP dengan Kelengkapan dan
NIB keabsahan NPWP yang
sesuai dengan NIB

L.3.1 - 1
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
1.1.1.d Izin lingkungan hidup 1. Periksa keabsahan Memenuhi:
atau persetujuan izin lingkungan atau Untuk Verifikasi awal :
lingkungan persetujuan 1. Kelengkapan dan
(AMDAL/UKL- lingkungan hidup keabsahan
UPL/SPPL/ dokumen (AMDAL/UKL- dokumen
lingkungan hidup lain UPL/SPPL) dan lingkungan hidup
yang setara). termasuk dokumen sesuai dengan
perubahannya. kegiatan usahanya
2. Periksa keabsahan (untuk SPPL
dokumen yang diperlukan bukti
berkaitan dengan pelaksanaan atau
pelaksanaan kelengkapan dan
pengelolaan dan keabsahan izin
pemantauan lingkungan atau
lingkungan hidup persetujuan
lingkungan untuk
3. Periksa keabsahan dokumen
bukti pelaksanaan AMDAL/UKL-UPL).
dan pelaporan kelola
atau
dan pemantauan
lingkungan Tersedia bukti
pengurusan
dokumen
lingkungan hidup
dari instansi yang
berwenang berupa:
a. surat
keterangan; atau
b. tanda terima.
2. Kelengkapan dan
keabsahan
dokumen yang
berkaitan dengan
pelaksanaan
pengelolaan dan
pemantauan
lingkungan hidup.
3. Kelengkapan dan
keabsahan

L.3.1 - 2
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
dokumen laporan
kelola dan
pemantauan
lingkungan

Untuk penilikan :
1. Tersedia dokumen
lingkungan hidup
yang lengkap sesuai
dengan kegiatan
usahanya (untuk
SPPL diperlukan
bukti penyerahan ke
instansi terkait atau
printout SPPL dari
OSS)
2. Tersedia dokumen
yang berkaitan
dengan pelaksanaan
pengelolaan dan
pemantauan
lingkungan hidup.
1.1.1.e Bukti pelaksanaan 1. Periksa keberadaan Memenuhi:
pengelolaan dan pelaporan kelola dan 1. Tersedia
pemantauan yang pemantauan laporan/catatan
sesuai dengan lingkungan yang pengelolaan dan
dokumen lingkungan sudah pemantauan
diterima/disetujui lingkungan
instansi berwenang sesuai/merujuk
pada catatan
2. Melakukan
temuan penting
pengecekan
(untuk SPPL,
kesesuaian laporan
tersedia bukti
/catatan pengelolaan
dokumentasi
dan pemantauan
pelaksanaan).
lingkungan dengan
kondisi di lapangan 2. Laporan/catatan
merujuk pada pengelolaan dan
catatan temuan pemantauan
L.3.1 - 3
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
penting. lingkungan sesuai
dengan kondisi di
lapangan
1. Periksa informasi Memenuhi:
1.1.1.f PBPHH (POKPHH jika
yang terdapat di 1. Terdapat:
industri terintegrasi
dokumen PBPHH a. Bukti
dengan PBPH atau PB
atau POKPHH dan penyampaian
untuk kegiatan Usaha
kesesuaiannya NIB, SPPL, dan
Industri)
dengan dokumen surat pernyataan
terkait lainnya serta yang berisi jenis
aktivitas unit usaha; Pengolahan Hasil
2. Periksa kesesuaian Hutan, Mesin
PBPHH atau Utama Produksi,
POKPHH dari OSS dan kapasitas
dengan salinan produksi kepada
keputusan PBPHH Dinas yang
atau POKPHH membidangi
dan/atau keputusan kehutanan,
perubahan PBPHH untuk skala
atau POKPHH kecil;
3. Periksa informasi geo b. Dokumen NIB
lokasi (titik GPS) dan Sertifikat
auditi standar yang
4. Periksa kesesuaian diterbitkan oleh
realisasi kegiatan pemberi izin atau
usaha dengan pejabat yang
PBPHH atau berwenang,
POKPHH untuk skala
5. Periksa kesesuaian menengah;
mesin utama dengan c. Dokumen NIB
PBPHH atau dan SK PBPHH,
POKPHH untuk skala
6. Periksa dokumen besar.
perubahan PBPHH d. Surat POKPHH
atau POKPHH (jika jika industri
ada) terintegrasi
dengan PBPH
atau PB untuk
kegiatan Usaha

L.3.1 - 4
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
Industri
2. Terdapat kesesuaian
mesin utama dengan
SK PBPHH atau
Surat POKPHH.

3. Lokasi auditi berada

di areal yang
diizinkan
(cantumkan
koordinat lokasi).
Apabila dalam SK
PBPHH atau Surat
POKPHH belum
mencantumkan titik
koordinat, maka
lokasi auditee berada
pada Desa yang
sama sesuai SK.
4. Jenis usaha yang
dijalankan sesuai
dengan SK PBPHH
atau Surat POKPHH
5. Terdapat izin
perubahan atau
perluasan PBPHH
atau POKPHH yang
sah
1.1.1.g Rencana Kerja Periksa kelengkapan dan Memenuhi:
Operasional kesesuaian dokumen
1. RKOPHH terakhir
Pengolahan Hasil RKOPHH yang
(tahun berjalan)
Hutan (RKOPHH) disusun/dilaporkan
telah disusun dan
dengan realisasi
disampaikan sesuai
pemenuhan bahan baku
ketentuan serta
sesuai ketentuan
telah:
- terpublikasi pada
sistem informasi
bagi skala usaha
L.3.1 - 5
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
menengah dan
besar
- terpublikasi pada
sistem informasi
atau terdapat
bukti
penyampaian
manual bagi
skala usaha kecil
2. Realisasi
pemenuhan bahan
baku sesuai dengan
RKOPHH terakhir
(tahun berjalan)
yang telah
dilaporkan
3. Tersedia dokumen
pendukung sumber
bahan baku yang
lengkap
K1.2 Importir hasil 1.2.1 Importir adalah 1.2.1.a Dokumen identitas Periksa status importir Memenuhi:
hutan kayu dan importir yang importir pada dokumen NIB Tersedia dokumen
produk kayu memiliki izin importir yang sah (NIB
sah. dan API-P)
K1.3 Unit usaha dalam 1.3.1 Kelompok 1.3.1.a Dokumen Periksa keberadaan Memenuhi:
bentuk kelompok. memiliki pembentukan dokumen pembentukan Tersedia dokumen
dokumen kelompok atau Akte kelompok atau akte pembentukan kelompok
pembentukan notaris pembentukan notaris pembentukan di atas kertas
kelompok kelompok kelompok bermaterai
Atau Tersedia akte
Jika berkelompok
pembentukan kelompok
P2. Unit usaha K2.1 Keberadaan dan 2.1.1 Unit usaha 2.1.1.a Dokumen jual beli 1. Periksa kesesuaian Memenuhi:
mempunyai penerapan sistem mampu dilengkapi dengan setiap penerimaan Seluruh penerimaan
dan penelusuran membuktikan dokumen pembayaran hasil hutan kayu bahan baku kayu
menerapkan bahan baku bahwa bahan (kuitansi/bukti dengan dokumen dilengkapi dokumen
sistem (termasuk kayu baku yang transfer). pembayaran. pembayaran
penelusuran impor) dan hasil diterima berasal 2. Periksa kelengkapan
kayu yang olahannya dari sumber data jumlah volume
L.3.1 - 6
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
menjamin yang sah. jual beli bahan baku
keterlacakan kayu, sertifikat SVLK
kayu dari pemasok (PBPH,
asalnya. PKKNK, PBPHH, TPT-
KB, dan perizinan
lainnya yang sah)
2.1.1.b Seluruh bahan baku 1. Mengetahui dan Memenuhi:
yang diterima disertai memastikan
dokumen angkutan keabsahan seluruh Seluruh bahan baku
yang sah. dokumen angkutan hasil hutan kayu yang
yang diterima. diterima disertai dengan
2. Mengetahui dan dokumen angkutan
memastikan realisasi yang sah.
hasil hutan kayu yang
diterima.
3. Periksa silang
dokumen angkutan
yang diterima dengan
realisasi hasil hutan
kayu yang diterima.
2.1.1.c Dokumen pemeriksaan Periksa kesesuaian Memenuhi:
penerimaan hasil hutan dokumen pemeriksaan Dokumen pemeriksaan
(BAP, hasil pengukuran penerimaan hasil hutan penerimaan hasil hutan
dan lainnya) dengan dokumen sesuai dengan dokumen
angkutan hasil hutan angkutan hasil hutan
yang menyertainya yang menyertainya

2.1.1.d Dokumen angkutan 1. Periksa keabsahan Memenuhi:

hasil hutan yang sah. dokumen angkutan
1. Seluruh penerimaan
hasil hutan yang sah
bahan baku kayu
untuk seluruh kayu
didukung dengan
yang diterima oleh
dokumen angkutan
unit usaha.
hasil hutan yang
Dan dilakukan uji sah. (Dilengkapi data
silang kebenaran jumlah dokumen
SKSHH dengan dan volume dalam
SIPUHH periode audit)

L.3.1 - 7
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
2. Periksa kesesuaian 2. Hasil stock bahan
jumlah baku di lapangan
batang/keping dan harus sesuai antara
volume di dalam fisik kayu (jenis dan
dokumen angkutan ukuran) dengan
hasil hutan yang sah dokumen.
dengan stock/ LMHH (Dilengkapi data
pada periode yang stock bahan baku)
sama.
3. Adanya ID Barcode
3. Untuk stock bahan pada setiap batang
baku yang masih kayu bulat yang
terdapat di berasal dari hutan
logpond/log- negara
yard/gudang, perlu
4. Jumlah
dilakukan
batang/keping dan
pemeriksaan
volume di dalam
kesesuaian jumlah
dokumen angkutan
batang/keping dan
hasil hutan yang sah
volume kayu dengan
sesuai dengan stock/
catatan/ laporan
LMHH pada periode
mutasi.
yang sama.
4. Periksa dokumen (Dilengkapi data
angkutan hasil hutan stock pada LMHH
yang sah dengan fisik dalam periode audit)
di lapangan secara
5. Kartu tenaga teknis
sampling.
masih berlaku dan
5. Periksa keberadaan sesuai dengan SK
dokumen Surat lokasi penempatan
Angkutan Lelang untuk PBPHH dan
(SAL) atau dokumen tersedia sertifikat
angkutan hasil hutan kompetensi GANIS.
lanjutan hasil lelang (Dilengkapi data
dan Risalah Lelang. GANIS: Nama,
Kualifikasi, Masa
Berlaku, Nomor
Register, dan
Penugasannya)

L.3.1 - 8
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
6. Seluruh kayu lelang
dilengkapi dengan
dokumen SAL atau
dokumen angkutan
hasil hutan lanjutan
hasil lelang, dengan
disertai Risalah
Lelang. (Dilengkapi
data volume kayu
lelang dalam periode
audit)
7. Unit usaha
melakukan
pemisahan terhadap
bahan baku yang
menggunakan
dokumen SAL atau
dokumen angkutan
hasil hutan lanjutan
hasil lelang dan
Risalah Lelang.

2.1.1.e Izin CITES 1. Periksa ketersediaan Memenuhi :

(Apabila PBPHH izin edar
menggunakan bahan Tersedia izin edar yang
baku kayu yang 2. Periksa izin CITES sah dari instansi
termasuk CITES) dari instansi yang
Seluruh kayu yang
berwenang sesuai
termasuk CITES
ketentuan
tersedia dilengkapi izin
3. Periksa kesesuaian CITES
izin CITES dengan
dokumen angkutan
kayu
2.1.1.f Nota yang dilengkapi 1. Periksa dokumen Memenuhi :
Dokumen Keterangan angkutan kayu yang
dari dinas/instansi 1. Seluruh kayu
sah yang
yang sah yang bekas/hasil
menjelaskan asal usul
menjelaskan asal usul bongkaran /
kayu dimaksud dan

L.3.1 - 9
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi
1 2 3 4 5 6
untuk kayu Deklarasi hasil hutan.
bekas/hasil
2. Periksa hasil verifikasi
bongkaran/ sampah
dinas/instansi
kayu bukan dari kayu
setempat atas kayu
lelang, serta Deklarasi
hasil bongkaran
hasil hutan
(Apabila PBPHH 3. Cek kesesuaian
menggunakan kayu jumlah batang/
bongkaran yang keping dan volume di
berasal dari pemegang dalam dokumen
perizinan/kepemilika angkutan kayu yang
n yang sah dan tidak sah
ada perubahan bentuk
4. Bukti kepemilikan
dari wujud asal)
yang sah dan foto
fisik awal kayu
bongkaran yang
memuat informasi
koordinat untuk kayu
dari hutan negara
5. Pastikan kayu bulat
bekas bongkaran
sudah tercatat PUHH
dan lunas PNBP
untuk kayu dari
hutan negara
3. Kesesuaian antara
4. Tersedia bukti
L.3.1 - 10
Norma Penilaian
sampah kayu bukan
dari kayu lelang
dilengkapi dengan
bukti verifikasi
dinas/instansi
setempat dan
dokumen angkutan
hasil hutan yang sah
yang dapat
menjelaskan asal
usul kayu dan
Deklarasi hasil
hutan dimaksud.
(Dilengkapi data
volume kayu
bekas/hasil
bongkaran /
sampah kayu bukan
dari kayu lelang
dalam periode audit)
2. Kesesuaian hasil
verifikasi
dinas/instansi
setempat atas kayu
hasil bongkaran
dokumen angkutan
dengan fisik kayu
bongkaran
kepemilikan yang
sah dan foto fisik
awal kayu
bongkaran yang
memuat informasi
koordinat untuk
kayu dari hutan
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
negara
5. Tersedia bukti PUHH
dan pemenuhan
PNBP untuk kayu
dari hutan negara

2.1.1.g Dokumen angkutan Periksa kebenaran dan Memenuhi :

berupa Nota untuk kesesuaian dokumen
kayu limbah industri. Seluruh kayu limbah
Nota kayu limbah
industri dilengkapi
industri dengan fisik di
dengan dokumen Nota
lapangan.
untuk kayu limbah.
(Dilengkapi data volume
kayu limbah industri
dalam periode audit)

2.1.1.h Dokumen SVLK dari 1. Periksa keberadaan Memenuhi :

pemasok. sertifikasi yang
1. Seluruh pemasok
dimiliki pemasok
memiliki sertifikasi
dan/atau Deklarasi
yang masih berlaku
hasil hutan dari
pada saat proses
pemasok
pengiriman bahan
2. Periksa ketersediaan baku dan/atau
bukti hasil menerbitkan
pemeriksaan kepada Deklarasi hasil
pemasok yang hutan, dan terdapat
menerbitkan kebenaran sertifikasi
Deklarasi hasil pemasok dari hasil
hutan. uji silang.
(Dilengkapi data
3. Periksa sertifikasi
pemasok dalam
pemasok untuk
periode audit)
bahan baku kayu
CITES. 2. Tersedia bukti hasil
pemeriksaan kepada
4. Uji silang kebenaran
pemasok yang
sertifikasi pemasok
menerbitkan
ke data SILK dan
Deklarasi hasil
LPVI penerbit.
hutan.

L.3.1 - 11
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
2.1.2 Importir 2.1.2.a Panduan / pedoman / 1. Periksa ketersediaan Memenuhi:
mampu prosedur pelaksanaan panduan/pedoman/
1. Tersedia
membuktikan dan bukti pelaksanaan prosedur
panduan/pedoman/
bahwa kayu mekanisme uji pelaksanaan uji
prosedur
yang diimpor kelayakan(due kelayakan.
pelaksanaan uji
berasal dari diligence) importir.
2. Periksa bukti hasil kelayakan.
sumber yang
uji kelayakan (due
sah. 2. Tersedia bukti hasil
diligence) importir.
uji kelayakan (due
3. Periksa kesesuaian diligence) importir.
antara S-Legalitas
3. Kesesuaian antara
dibandingkan dengan
S-Legalitas
Deklarasi Impor dan
dibandingkan
hasil pelaksanaan uji
dengan Deklarasi
kelayakan.
Impor dan hasil
pelaksanaan uji
kelayakan.

2.1.2.b Deklarasi hasil hutan Periksa keberadaan Memenuhi :

impor Deklarasi hasil hutan
Seluruh kayu impor
impor
diterbitkan Deklarasi
hasil hutan impor dan
sesuai dengan PIB
(Dilengkapi data
Deklarasi hasil hutan
impor)
2.1.2.c Persetujuan impor Periksa kesesuaian hasil Memenuhi:
uji kelayakan dengan Terdapat kesesuaian
persetujuan impor persetujuan impor
dengan hasil uji
kelayakan.

2.1.2.d Laporan realisasi impor 1. Periksa realisasi Memenuhi:

impor di SILK
1. Tersedia realisasi
2. Periksa kesesuaian impor di SILK
realisasi impor
2. Terdapat kesesuaian
L.3.1 - 12
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
dengan Persetujuan realisasi impor
Impor (PI) dan dengan PI dan DI
Deklarasi Impor (DI) serta uji kelayakan
serta uji kelayakan (Due Diligence)
(Due Diligence)

2.1.2.e Dokumen Impor Periksa keberadaan dan Memenuhi

kelengkapan dokumen Seluruh informasi yang
impor (PIB, B/L, P/L, terdapat pada dokumen
dan Invoice) PIB, B/L, P/L, dan
Invoice telah sesuai
antar dokumen
(Dilengkapi data jumlah
set dokumen impor per
masing-masing PIB,
B/L, P/L, dan Invoice)
2.1.2.f Bukti pembayaran bea Periksa keberadaan dan Memenuhi:
masuk kelengkapan dokumen
Tersedia bukti
bukti pembayaran bea
(Apabila terkena bea pembayaran bea masuk
masuk.
masuk) yang absah dan lengkap
untuk impor kayu dan
produk turunannya
yang dikenakan bea
masuk.

2.1.2.g Dokumen CITES Periksa keberadaan dan Memenuhi:

(Apabila PBPHH kelengkapan dokumen Tersedia dokumen
menggunakan bahan CITES CITES yang sah dan
baku kayu impor lengkap untuk jenis dan
dalam daftar CITES) produk kayu yang
dibatasi
perdagangannya.

2.1.2.h Dokumen Jaminan 1. Periksa keabsahan Memenuhi:

legalitas produk asal dokumen jaminan
Terdapat dokumen
impor bahan baku legalitas produk asal
jaminan legalitas
impor bahan baku dan
produk asal impor
dokumen realisasi
bahan baku, yang
L.3.1 - 13
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
impor. melengkapi penerimaan
produk impor dapat
berupa:
a. Surat keterangan
dari otoritas Negara
asal panen atau
Negara asal produk
yang menyatakan
bahwa bahan baku
kayu yang
digunakan oleh
eksportir
merupakan bahan
baku yang legal
sesuai peraturan di
negara eksportir
berada;
b. Sertifikat dari
lembaga sertifikasi
yang memuat
informasi indikator
penerbitan
sertifikatnya terkait
legalitas dan
kelestarian sumber
bahan baku dan
ketelusuran bahan
baku dan bukti
sertifikasi produk
yang diimpor (bukti
klaim produk
dan/atau tanda
sertifikasi pada
dokumen impor
atau produk atau
kemasan produk;
c. Pedoman khusus
negara atau
L.3.1 - 14
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
Country Spesific
Guidelines (CSG),
yaitu suatu regulasi
dari negara
eksportir yang
mensyaratkan
penggunaan kayu
legal sebagaimana
SVLK di Indonesia;
d. Mutual Recognation
Agreement (MRA),
yaitu perjanjian
kerjasama antara
Pemerintah
Indonesia dengan
Pemerintah Negara
lain yang saling
mengakui sistem
legalitas kayunya;
atau
e. FLEGT License,
yaitu pengakuan
dari Uni Eropa
terhadap suatu
skema kebijakan
legalitas produk
kayu dari suatu
negara yang
disamakan dengan
FLEGT License.
2.1.2.i Bukti penggunaan Periksa penggunaan Memenuhi:
kayu dan produk kayu dan produk Terdapat bukti
turunannya. turunannya. penggunaan kayu dan
turunannya.
2.1.3 Unit usaha 2.1.3.a Tally sheet penggunaan 1. Periksa keberadaan Memenuhi:
menerapkan bahan baku dan hasil tally sheet/ 1. Tersedia tally sheet/
sistem produksi. rekaman/laporan rekaman/ laporan
L.3.1 - 15
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
penelusuran produksi. produksi.
kayu 2. Periksa ketelusuran 2. Tally sheet/
tally rekaman/laporan
sheet/rekaman/lapor awal produksi dapat
an awal produksi memberi-kan
terhadap asal usul informasi
bahan baku. ketelusuran asal
usul bahan baku.
2.1.3.b Laporan produksi hasil 1. Periksa kesesuaian Memenuhi :
olahan. hasil produksi 1. Laporan hasil
dengan catatan/ produksi sesuai
laporan mutasi kayu. dengan
2. Hitung rendemen catatan/laporan
dari laporan produksi mutasi kayu.
dan melakukan uji 2. Terdapat hubungan
coba perhitungan yang logis antara
rendemen di input-output dan
lapangan rendemen.
3. Bandingkan (Dilengkapi data jumlah
perhitungan volume hasil produksi
rendemen dengan dan data hasil uji coba
standar rendemen perhitungan rendemen)
industri/persetujuan
angka rendemen.
2.1.3.c Produksi industri 1. Periksa kesesuaian Memenuhi:
sesuai dengan izin dan jenis produk dengan
tidak melebihi 1. Jenis produk sesuai
izin usaha industri
kapasitas produksi dengan izin usaha
auditi.
yang diizinkan. industri auditi
2. Periksa dan (Jelaskan jenis
bandingkan realisasi produk sesuai
produksi dengan dengan izinnya)
kapasitas produksi 2. Realisasi produksi
yang diizinkan. sendiri tidak
melebihi kapasitas
izin auditi yang
diizinkan
(Dilengkapi dengan
L.3.1 - 16
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
data realisasi
produksi dalam
periode audit dengan
kapasitas izin)
3. Terdapat
persetujuan
toleransi dari
Pemberi Izin atau
pejabat yang
berwenang, apabila
realisasi produksi
melebihi kapasitas
izin usaha industri
auditee maksimal
30%.
2.1.3.d Hasil produksi yang 1. Periksa dokumen Memenuhi:
berasal dari kayu lelang kayu lelang
dipisahkan 1. Tersedia dokumen
2. Periksa pemisahan kayu lelang.
hasil produksi kayu 2. Terdapat pemisahan
lelang. hasil produksi yang
berasal dari hasil
lelang

2.1.3.e Dokumen Periksa kebenaran dan Memenuhi:

catatan/laporan mutasi kesesuaian dokumen Catatan/laporan mutasi
kayu catatan/laporan mutasi kayu sesuai dengan
kayu dengan dokumen dokumen pendukung.
pendukung lainnya.

2.1.4 Proses 2.1.4.a Dokumen S-Legalitas Periksa kepemilikan S- Memenuhi :

pengolahan atau Deklarasi hasil Legalitas atau Deklarasi
Auditi dapat
produk hutan hasil hutan yang dimiliki
menunjukan salinan S-
melalui jasa penyedia jasa (pihak
Legalitas yang dimiliki
dengan pihak lain).
penyedia jasa (pihak
lain (PBPHH).
lain), atau
(Jika melalui
Dalam hal penyedia jasa
penyedia jasa)
adalah PBPHH skala

L.3.1 - 17
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
usaha kecil, auditi dapat
menunjukan Deklarasi
hasil hutan yang
diterbitkan penyedia
jasa (pihak lain).

2.1.4.b Kontrak jasa Periksa kontrak jasa Auditi dapat

pengolahan produk yang dibuat di atas menunjukan surat
antara auditi dengan kertas bermeterai. kontrak jasa yang dibuat
pihak penyedia jasa di atas kertas bermeterai
(pihak lain) untuk dengan lingkup kegiatan
sebagian proses sesuai dengan perizinan
produksi berusaha dari auditi
dan penerima jasa dan
dalam batas kapasitas
izin produksi penerima
jasa
2.1.4.c Dokumen serah terima Periksa dokumen serah Memenuhi:
kayu yang dijasakan. terima kayu yang
Seluruh bahan baku
dijasakan antara auditi
yang dijasakan
dengan penyedia jasa.
dilengkapi dengan
dokumen serah terima
antara auditi dengan
penyedia jasa.
(Dilengkapi dengan
sortimen kayu, volume,
dan waktu serah terima)

2.1.4.d Ada pemisahan produk Periksa penerapan Memenuhi :

yang dijasakan pada pemisahan produk yang
1. Perusahaan
perusahaan penyedia dijasakan pada
penyedia jasa
jasa. perusahaan penyedia
menerapkan
jasa.
pemisahan terhadap
produk auditi yang
dijasakan.
2. Perusahaan
penyedia jasa

L.3.1 - 18
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
mendokumentasika
n catatan
pemisahan.

2.1.4.e Adanya pendoku- 1. Periksa Memenuhi:

mentasian bahan baku, pendokumentasian 1. Tersedia
proses produksi, dan bahan baku serta dokumentasi bahan
ekspor apabila ekspor pendokumentasian baku serta
dilakukan melalui proses produksi pendokumentasian
industri penyedia jasa. produk auditi yang proses produksi
dijasakan. produk auditi yang
2. Periksa dijasakan.
pendokumentasian 2. Dalam hal ekspor
ekspor produk auditi dilakukan melalui
(hasil penjasaan) industri penyedia
apabila ekspor jasa:
dilakukan di tempat
a. Tersedia dokumen
industri penyedia
invoice auditi
jasa.
untuk ekspor
3. Periksa kesesuaian produk auditi
lokasi stuffing (muat) (hasil penjasaan);
dengan lokasi dan
penyedia jasa. b. Tersedia dokumen
ekspor auditi
(seperti Dokumen
V-Legal) untuk
produk auditi
(hasil penjasaan).
c. Lokasi stuffing
(muat) sesuai
dengan lokasi
penyedia jasa
yang dibuktikan
dengan dokumen
angkutan produk
ekspor

L.3.1 - 19
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
P.3 Keabsahan K3.1 Perdagangan atau 3.1.1 Unit usaha 3.1.1.a Dokumen angkutan Periksa dokumen Memenuhi :
perdagangan pemindahtanganan menggunakan hasil hutan yang sah. angkutan hasil hutan
atau Seluruh perdagangan
hasil produksi dokumen yang sah untuk
pemindah atau pemindahtanganan
dengan tujuan angkut-an hasil perdagangan atau
tanganan produk dengan tujuan
domestik. hutan yang sah pemindahtanganan hasil
hasil domestik didukung
untuk produksi.
produksi. dengan dokumen
perdagangan
angkutan hasil hutan
atau pemindah
yang sah.
tanganan hasil
produksi dengan (Dilengkapi data jumlah
tujuan domestik. set dokumen angkutan
dan volume
perdagangan atau
pemindahtanganan
produk)

K3.2 Pengapalan kayu 3.2.1 Pengapalan 3.2.1.a Produk hasil olahan Periksa kesesuaian Memenuhi:
olahan untuk kayu olahan kayu yang diekspor. antara input bahan
Produk hasil olahan
ekspor. untuk ekspor baku dengan laporan
kayu yang diekspor
harus hasil produksi (laporan
dapat dipastikan
memenuhi hasil produksi sendiri
merupakan hasil
kesesuaian dan/atau hasil produksi
produksi sendiri,
dokumen PEB. melalui jasa subkontrak)
kecuali untuk produk
dan laporan pemasaran
yang diekspor melalui
ekspor.
jasa subkontrak.
(Dilengkapi data jenis
produk, jenis kayu dan
jumlah volume ekspor)

3.2.1.b Dokumen ekspor Periksa keberadaan dan Memenuhi:

kelengkapan dokumen Seluruh informasi yang
ekspor (PEB, P/L, terdapat pada dokumen
Invoice, B/L, V-Legal, PEB, P/L, Dokumen V-
CITES dan Laporan Legal , CITES dan
Verifikasi Teknis) Laporan Verifikasi
Teknis telah sesuai
antar dokumen
(Dilengkapi data jumlah
L.3.1 - 20
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
set dokumen ekspor per
masing-masing PEB,
P/L, Invoice, B/L, V-
Legal s.d CITES dan
Laporan Verifikasi
Teknis)
3.2.1.c Dokumen pembetulan Periksa keberadaan Memenuhi:
ekspor dokumen pembetulan Dokumen pembetulan
(Jika terdapat ekspor yang digunakan ekspor telah sesuai
pembetulan ekspor) (jika ada) dengan dokumen
invoice atau P/L
3.2.1.d Bukti pembayaran bea Periksa keabsahan dan Memenuhi:
keluar kelengkapan bukti Terdapat bukti
pembayaran bea keluar. pembayaran bea keluar
(Jika terkena bea
keluar) untuk produk kayu
yang dikenakan bea
keluar.
3.2.1.e Dokumen CITES Periksa keabsahan dan Memenuhi:
kelengkapan dokumen Terdapat dokumen
(Jika bahan baku kayu
CITES CITES yang absah dan
dalam daftar CITES)
lengkap untuk jenis
kayu yang dibatasi
perdagangannya.
K.3.3 Pemenuhan 3.3.1 Implementasi 3.3.1.a Tanda SVLK yang 1. Periksa lingkup Memenuhi :
penggunaan Tanda SVLK dibubuhkan sesuai perjanjian sub 1. Tanda SVLK telah
Tanda SVLK ketentuan. lisensi penggunaan dibubuhkan pada
Tanda SVLK. produk atau
2. Periksa keberadaan kemasan atau
Tanda SVLK pada dokumen/lampiran
produk hasil olahan dokumen angkutan
atau kemasan hasil olahan sesuai
produk atau pada ketentuan.
dokumen/ 2. Tanda SVLK tidak
lampirannya. dibubuhkan pada
3. Periksa kesesuaian produk kayu lelang
asal bahan baku (sitaan, temuan,
L.3.1 - 21
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
produk ekspor rampasan)
dengan ketentuan
tanda SVLK.
4. Periksa keberadaan
pembubuhan Tanda
SVLK pada produk
kayu lelang (sitaan,
temuan, rampasan).
P.4 Pemenuhan K.4.1. Pemenuhan 4.1.1. Pedoman/ 4.1.1.a Pedoman/ prosedur K3 1. Periksa ketersediaan Memenuhi :
terhadap ketentuan prosedur dan dokumen pedoman/
peraturan Keselamatan dan prosedur K3. Tersedia
implementasi
ke- Kesehatan Kerja pedoman/prosedur K3
K3. 2. Periksa ketersediaan
tenagakerja (K3). dan personel yang
personel yang
an bagi ditunjuk untuk
ditunjuk untuk
industri bertanggung jawab
bertanggung jawab
pengolahan. dalam implementasi
dalam implementasi
pedoman/prosedur K3
pedoman/prosedur
K3.

4.1.1.b Implementasi K3 1. Periksa ketersediaan Memenuhi :

dan peralatan K3 1. Tersedia peralatan
setidaknya peralatan K3 yang sesuai
P3K dan Alat dengan resiko atau
Pelindung Diri (APD) pedoman.
yang berfungsi (diantaranya belum
dengan baik. kadaluarsa dan
2. Periksa ketersediaan berfungsi baik).
tanda/jalur 2. Tersedia tanda/jalur
evakuasi. evakuasi yang
mengarah ke titik
kumpul

4.1.1.c Catatan kecelakaan Periksa ketersediaan Memenuhi :

kerja catatan kecelakaan kerja Tersedia catatan
dan upaya kecelakaan kerja untuk
penanganannya. setiap kejadian
kecelakaan kerja dan
upaya penanganannya.

L.3.1 - 22
 Standar Verifikasi Pedoman Verifikasi
Prinsip Kriteria Indikator Verifier Metode Verifikasi Norma Penilaian
1 2 3 4 5 6
K.4.2. Pemenuhan hak- 4.2.1 Kebebasan 4.2.1.a Serikat pekerja atau 1. Periksa keberadaan Memenuhi :
hak tenaga kerja. berserikat bagi kebijakan perusahaan organisasi serikat 1. Terdapat serikat
pekerja. (auditi) yang pekerja. atau pekerja atau
membolehkan untuk Periksa keberadaan Terdapat pernyataan
membentuk atau dokumen/ tertulis mengenai
terlibat dalam kegiatan pernyataan tertulis kebijakan
serikat pekerja mengenai kebijakan perusahaan yang
kebebasan membolehkan
berserikat. karyawan untuk
2. Wawancara dengan membentuk atau
karyawan dan terlibat dalam
manajemen terkait kegiatan serikat
kebebasan berserikat pekerja.
bagi pekerja. 2. Hasil wawancara
dapat menyimpulkan
bahwa terdapat
kebebasan
berserikat bagi
pekerja.

4.2.2 Adanya KKB 4.2.2.a Ketersediaan Dokumen Periksa keberadaan Memenuhi :

atau PP yang Kesepakatan Kerja dokumen KKB atau PP Tersedia dokumen KKB
mengatur hak- Bersama (KKB) atau yang mengatur hak-hak atau PP yang mengatur
hak dan Peraturan Perusahaan pekerja. hak-hak pekerja yang
kewajiban (PP) yang mengatur masih berlaku.
pekerja untuk hak-hak pekerja
PBPHH yang
mempekerjakan
karyawan lebih
dari 10 orang
4.2.3 Tidak 4.2.3.a Keberadaan pekerja 1. Periksa dokumen Memenuhi :
mempekerjakan yang berusia kurang daftar karyawan.
pekerja yang dari 18 tahun. Tidak terdapat pekerja
berusia kurang 2. Wawancara (uji petik) yang berusia kurang
dari 18 tahun dengan pekerja dari 18 tahun.
3. Ketentuan batasan atau
usia kurang dari 18
Ditemukan pekerja

L.3.1 - 23