TUGAS DAN TANGGUNG JAWAB TIM KEPATUHAN

Tugas Sponsor dan Change Leader :

1. Memastikan tersedianya infrastruktur kepatuhan dan Program-Program Kepatuhan sebagai

bentuk membangun budaya kepatuhan di Perusahaan.

2. Memberikan tindaklanjut atas evaluasi pelaksanaan Program-Program Kepatuhan.

3. Memastikan keselarasan penerapan program kepatuhan secara keseluruhan dengan kebijakan,

strategi perusahaan maupun peraturan yang berlaku;

4. Memantau pelaksanaan Program-Program Kepatuhan dan efektifitas plelaksanaannya.

5. Mendukung setiap kegiatan Program-Program Kepatuhan.

6. Memfasilitasi pembangunan kompetensi (Capacity Building) Kepatuhan di Perusahaan.

Struktural / Fungsional/fungsi Manajemen Risiko dan Kepatuhan

1. Memastikan dan Menyusun rencana program-program kepatuhan di unit.

2. Monitoring dan evaluasi program-program kepatuhan.

3. Merencanakan, Memonitor pelaksanan Analisa Stakeholders, Analisa Mitra Kerja/Vendor dalam

Multi Stakeholders Forum dan Collective Action di unit berjalan dengan baik.

4. Melakukan koordinasi, konsultasi dan surat-menyurat kepada Divisi Kepatuhan Kantor Pusat.

5. Merencanakan Capacity Building Kepatuhan di Unit

6. Melakukan kaderisasi dalam rangka Internalisasi program-program Kepatuhan.

7. Mengakomodir dan mengadministrasikan segala bentuk eviden Maturity Level Kepatuhan.

8. Memonitor pelaksanaan survey Pemahaman Integritas Pegawai

9. Merencanakan pelaksanaan Self Assesment Maturity Level Kepatuhan Unit

10. Merencanakan dan memonitor pelaksanan penyusunan Profil Risiko (Fraud Risk Assesment)
Proses Bisnis

11. Merencanakan, menyusun/mensupervisi dan memonitor penyusunan Profil Risiko Unit Induk
yang merupakan hasil dari Fraud Risk Assessment dari seluruh proses bisnis Unit Induk.
 12. Memastikan seluruh unit kerja memiliki dokumen proses bisnis beserta SOP nya yang standar
dalam penyusunan Profil Risiko (Fraud Risk Asessment) yang didalamnya memuat Bribery Risk
Assesment, serta menetapkan rencana mitigasi risiko penyuapan nya

13. Memastikan uji kelayakan (due diligence) terhadap transaksi, proyek atau aktivasi dalam proses
bisnis.

14. Memastikan ada prosedur dan pelaksanaan uji kelayakan pada proses rekrutmen, promosi dan
mutasi pegawai.

15. Melaksanakan fungsi document controller untuk mendokumentasikan seluruh dokumen yang
disyaratkan.

16. Menyusun, memonitor dan mengevaluasi terhadap klausul terminasi pada seluruh kontrak

17. Merencanakan, memonitor dan mengevaluasi pelaksanaan Collective Action.

Tim LHKPN

1. Mensosialisasikan pemahaman serta teknik pelaporannya sesuai pedoman LHKPN kepada wajib
LHKPN, di lingkungan masing-masing Unit PLN;

2. Meng-update data wajib LHKPN, menerima form aktivasi LHKPN, dan memfasilitasi penerusan
form aktivasi LHKPN ke Admin Instansi;

3. Melakukan koordinasi, konsultasi dan surat-menyurat kepada Admin Instansi atas nama PLN
Unit dalam pelaksanaan laporan LHKPN;

4. Monitoring dan evaluasi kepatuhan wajib LHKPN pada unitnya dalam pelaporan LHKPN;

5. Menerima konsultasi terkait cara pengisian dan kendala dalam pelaporan LHKPN di Unitnya;

6. Menyampaikan monitoring Pelaporan LHKPN kepada Pimpinan Unit.

Tim Gratifikasi

1. Mensosialisasikan dan memonitor, pelaksanaan pengisian notifikasi Compliance Online Sysytem

di di lingkungan PLN Unit.

2. Mensosialisasikan pemahaman tentang pengendalian gratifikasi kepada Insan PLN, mitra kerja,
pihak ketiga dan/atau masyarakat pada umumnya di lingkungan PLN.

3. Menerima laporan gratifikasi, memilah kategori gratifikasi, dan memfasilitasi penerusan laporan
gratifikasi ke UPG maupun langsung kepada Komisi Pemberantasan Korupsi.

4. Melakukan koordinasi, konsultasi dan surat-menyurat kepada UPG atas nama Unit dalam
pelaksanaan peraturan ini.
5. Memantau tindak lanjut atas pemanfaatan penerimaan gratifikasi.

6. Meminta data dan informasi kepada Insan PLN terkait pemantauan penerapan program
pengendalian gratifiikasi.

7. Melakukan pengelolaan barang gratifikasi yang menjadi kewenangan instansi setelah mendapat
penetapan penerimaan gratifikasi.

8. Menjamin kerahasiaan laporan gratifikasi yang diterima dari Insan PLN.

9. Menyampaikan Laporan Rekapitulasi Pengisian Notifikasi COS kepada Pimpinan Unit.

10. Menyampaikan Laporan Rekapitulasi Pelaporan dan Tindak Lanjut Pelaporan kepada Pimpinan
Unit.