Daftar Dokumen yang Diperlukan Pendukung Penerapan Mananejemen Risiko pada BLUD

Nomor dan Tanggal Judul/ Uraian Jadwal Penyusunan Dokumen Penanggung Jawab/PIC
No Uraian Ada/Tidak
Dokumen Dokumen (Jika Belum ada) Penyunan Dokumen
1 2 3 4 5 6 7
1 Struktur Organisasi BLUD ada Surat Keputusan Struktur Org Contoh, November/Desember 2023. Direktur/Kepala Bagian Tata Usaha/SPI dsb.
2 Struktur Organisasi BLUD ada Surat Keputusan Struktur Organisasi
3 Penetapan Budaya/Aturan Perilaku BLUD ada Jam pelayanan
4 RJPP
5 RBA/RKA ada
6 Laporan Tahunan (Annual Report) BLUD terbaru/terakhir ada Laporan Keuangan,Laporan LPPK,
7 Laporan Hasil Evaluasi Penerapan MR terbaru/terakhir tidak
8 Kebijakan MR BLUD templet
9 Pedoman dan Prosedur / Panduan Penerapan MR templet
10 Laporan Manajemen Triwulanan dan Semesteran ada
11 Laporan Kinerja Triwulanan dan Semesteran ada / bisa lppk
12 Laporan Internal Audit spi
13 Roadmap MR
14 Hasil evaluasi kebijakan dan pedoman MR secara berkala tidak
15 Laporan/absensi pelaksanaan sosialisasi kebijakan dan pedoman MR ada
16 Laporan penerapan/pelaksanaan MR kepada Badan Pengawas/Dewan Pengawas tidak/kebijakan mr
17 Laporan pelaksanaan tindak lanjut atas rekomendasi hasil audit dari Auditor Internal BLUD.
ada Hasil Audit KAP
18 Rencana kegiatan unit MR harus ada unit dulu apkh ada di spi atau komite mutu
19 Laporan kegiatan diklat MR/ workshop MR ada
20 Laporan efektivitas penerapan MR bisa dilakukan oleh manajemen resiko
21 Laporan hasil reviu Kebijakan MR/Pedoman MR/Prosedur MR tidak/ kkebijakan spi, inspektorat
22 Revisi Kebijakan MR/Pedoman MR/Prosedur MR harus ada kebijikan
23 SK/ surat penetapan/penunjukan risk owner/PIC seluruh unit kerja setiap unit punya unit resiko sk direktur
24 Dokumen proses MR/ Kertas Kerja Risk Assessment setiap unit kerja yang ada di BLUD
(level operasional) komite mutu, lihat fomulir , skoring(level Operasional )
25 Daftar risiko setiap unit kerja yang ada di BLUD unit layanan, sdm, keuangan
26 Dokumen proses MR/ Kertas Kerja Risk Assessment BLUD (resiko strategis) strategis BlUD
27 Daftar risiko BLUD daftar resiko strategis
28 Kajian penggunaan teknologi informasi dan komunikasi dalam rangka MR yang memuat
pertimbangan biaya manfaat simrs,
29 Hasil reviu efektivitas pemanfaatan TI MR yang dibangun. tidak reviu simrs
30 Hasil reviu atas kualitas data dan informasi yang disajikan, yaitu memenuhi kriteria akurat,
handal, disajikan tepat waktu dan tepat tidak, terkait pemeriksaan
31 Hasil reviu kontinuitas perolehan data dan informasi dalam keadaan darurat. tidak
32 Laporan Kejadian Luar Biasa tidak
33 Kebijakan pemeliharaan data dan Bisnis Continuity Plan terkait data simrs, jika data rusak ada bakup SIMRS, jika data rusak ada Back UP
34 Kebijakan berkala mengenai lingkup manajemen risiko yang dilaksanakan tidak
35 Kebijakan reward and punishment bagi pegawai tidak

Dokumen/Softcopy Dokumen Harap dibawa saat FDG diselenggarakan pada Hari Rabu, 11 Oktober 2023
 Lampiran 6 /2 -

DAFTAR KUESIONER
EVALUASI TINGKAT MATURITAS PENERAPAN MANAJEMEN RISIKO
BADAN LAYANAN UMUM / BADAN LAYANAN UMUM DAERAH

Diisi oleh Direktur/SPI

No par
URAIAN Ya Tidak
(spreadsheet)
I KUALITAS PERENCANAAN
1 Adanya keterkaitan dengan Sasaran Strategis Pemda
2 Penetapan Sasaran Strategis sudah tepat
3 Penetapan Indikator Kinerja sudah tepat dan baik
4 Penetapan target kinerja yang baik
II KEPEMIMPINAN
5 Pimpinan mengalokasikan sumber daya secara memadai untuk penerapan manajemen risiko pada
tingkat operasional dan strategis BLU/BLUD
6 Pimpinan BLU/BLUD menggunakan informasi terkait risiko dalam pengambilan keputusan
7 Kinerja penerapan manajemen risiko digunakan sebagai dasar penilaian kinerja pada seluruh Unit
Pengelola Risiko pada tingkatan operasional maupun strategis secara memadai dan telah dievaluasi
pencapaiannya
8 Telah terdapat kebijakan penerapan sistem pengaduan dan Pimpinan BLU/BLUD membangun
sistem pengaduan

III KEBIJAKAN MANAJEMEN RISIKO

9 BLU/BLUD telah memiliki Kebijakan Manajemen Risiko yang memadai, terintegrasi serta telah
direviu secara berkala

IV SUMBER DAYA MANUSIA ( 5 )

10 Terdapat upaya peningkatan kompetensi dan keterampilan terkait manajemen risiko yang memadai
dengan cakupan seluruh pegawai dan telah dievaluasi pencapaiannya
11 Seluruh pegawai telah memiliki pemahaman terkait manajemen risiko

V KEMITRAAN
12 BLU/BLUD telah memiliki kebijakan pengelolaan risiko terkait kemitraan, penerapannya telah
terintegrasi dengan proses bisnis BLU/BLUD, telah direviu secara berkala dan dijadikan bahan
pembelajaran

VI PROSES MANAJEMEN RISIKO

13 Kualitas identifikasi risiko dan register risiko memadai, serta telah mengidentifikasi peluang.
14 Proses manajemen risiko mendukung inovasi, diidentifikasi untuk memaksimalkan peluang dan
dijadikan bahan pembelajaran
15 Analisis risiko telah dilakukan secara memadai terhadap risiko operasional dan risiko strategis

16 BLU/BLUD telah menentukan prioritas risiko pada seluruh risiko operasional dan risiko strategis

17 BLU/BLUD telah menentukan rencana tindak pengendalian terhadap risiko operasional dan risiko
strategis BLU/BLUD secara memadai
18 Strategi dan kebijakan manajemen risiko telah dikomunikasikan pada seluruh pegawai pada tingkat
operasional maupun tingkat strategis BLU/BLUD
19 Register risiko dan rencana tindak pengendalian tingkat operasional dan tingkat strategis BLU/BLUD
telah dikomunikasikan kepada seluruh pihak terkait dan dijadikan bahan dalam pengambilan
keputusan serta menjadi bahan pembelajaran dan inovasi
20 Sudah dilakukan reviu atas seluruh risiko operasional dan risiko strategis BLU/BLUD dan hasil reviu
dijadikan bahan perbaikan organisasi
21 Monitoring terhadap risiko dan tindak pengendalian dilakukan terhadap risiko operasional dan risiko
strategis BLU/BLUD secara memadai dan menjadi bahan pembelajaran bagi unit kerja
22 Reviu terhadap proses tindak pengendalian risiko tingkat operasional dan risiko strategis BLU/BLUD
sudah sangat memadai
 Lampiran 6 /3 -

No par
URAIAN Ya Tidak
(spreadsheet)
VII AKTIVITAS PENANGANAN RISIKO
23 BLU/BLUD telah menentukan rencana tindak pengendalian terhadap risiko operasional dan risiko
strategis BLU/BLUD secara memadai

VIII OUTCOMES
24 Sebagian besar RTP terhadap risiko operasional dan risiko strategis yang direncanakan telah
diimplementasikan dan didukung oleh sumber daya yang dibutuhkan
25 RTP untuk risiko tingkat operasional dan risiko tingkat strategis BLU/BLUD secara umum mampu
menurunkan level risiko sebesar > 60%.
 Lampiran 6 /4 -

WAWANCARA
EVALUASI TINGKAT MATURITAS PENERAPAN MANAJEMEN RISIKO
BADAN LAYANAN UMUM / BADAN LAYANAN UMUM DAERAH

Wawancara tertulis dijawab oleh:

1. Wakil Direktur (1 orang)
2. Dewan Pengawas (1 orang)
3. SPI (1 Orang)
4. Kepala Unit/Bagian (1 orang) (sampling bagian perencanaan dan unit....)
5. Manajemen Mutu (1 Orang) (Bagian Manajemen Risiko )

Diisi oleh
Nama :
Jabatan :
NIP :

URAIAN
I KUALITAS PERENCANAAN
Adanya keterkaitan dengan Sasaran Strategis Pemda
1 Apakah sasaran strategis BLUD mengacu kepada sasaran strategis Pemerintah Daerah? Jika Ya,
sebutkan sasaran strategis apa saja yang sesuai/sejalan dengan sasaran strategis Pemerintah
Daerah?
Jawab:

2 Apakah sasaran strategis BLUD telah memperhatikan New Issue Strategis/Prioritas/Crash Program?
Jika Ya, apa contohnya?
Jawab:
3 Apakah sasaran strategis BLUD telah memperhatikan Aspirasi masyarakat/pokok pikiran DPRD?
Jika Ya, apa contohnya?
Jawab:

4 Apakah sasaran strategis BLUD telah memperhatikan Lintas Instansi/ Sektoral/ kewilayahan? Jika
Ya, apa contohnya?
Jawab:

Penetapan Sasaran Strategis sudah tepat

1 Apakah Sasaran Strategis Sesuai dengan mandat, tugas, dan fungsi organisasi? Jika Ya sebutkan
contohnya dan bagaimana hal tersebut diimplementasikan pada BLUD
Jawab:

2 Apakah Sasaran Strategis Sesuai Berorientasi pada hasil? Jika ya sebutkan contohnya
Jawab:
 Lampiran 6 /5 -

3 Apakah Sasaran Strategis mempertimbangkan isu strategis yang tercantum visi dan misi
Pemda/PJMD/pencapaian prioritas nasional/provinsi?
Jawab:

II KEPEMIMPINAN
Pimpinan BLU/BLUD menggunakan informasi terkait risiko dalam pengambilan keputusan

1 Apakah Direksi BLUD mengundang Tim Manajemen Risiko dalam setiap rapat? Seberapa sering
Tim MR diundang dalam rapat tersebut? Jika ya seperti apa contohnya
Jawab:

2 Apakah Tim MR secara rutin melaporkan informasi Risiko kepada Direksi? Jika ya seperti apa
contohnya
Jawab:

3 Apakah informasi risiko tersebut dijabarkan mulai dari Risiko organisasi hingga risiko unit kerja? Jika
ya seperti apa contohnya
Jawab:

IV SUMBER DAYA MANUSIA ( 5 )

Seluruh pegawai telah memiliki pemahaman terkait manajemen risiko
1 Apakah Tim MR BLUD memiliki jadwal rutin terkait sosialisasi MR kepada unit kerja?
Jawab:

2 Apakah BLUD memiliki aplikasi/wadah untuk menjaring aspirasi pegawai terkait

pengelolaan/pengendalian risiko di unit kerja?
Jawab:

3 Apakah masing-masing unit kerja telah memiliki agen risiko yang bertugas mengidentifikasi dan
mengelola risiko di unit kerja serta melaporkannya kepada Tim MR BLUD?
Jawab:

VI PROSES MANAJEMEN RISIKO

Strategi dan kebijakan manajemen risiko telah dikomunikasikan pada seluruh pegawai pada
tingkat operasional maupun tingkat strategis BLU/BLUD
1 Apakah setiap pegawai memiliki akses terhadap daftar risiko di tingkat organisasi maupun di tingkat
unit kerja? Jika ya, jelaskan bagaimana para pegawai dapat mengakses daftar risiko tersebut

Jawab:
 Lampiran 6 /6 -

2 Apakah Tim MR BLUD memiliki jadwal rutin terkait pemaparan hasil identifikasi dan pengelolaan
risiko kepada pegawai di seluruh unit kerja?
Jawab:

3 Apakah Tim MR BLUD dalam menyusun daftar risiko melakukan FGD kepada setiap unit kerja?

Jawab:

4 Apakah Tim MR BLUD memberikan coaching clinic kepada unit kerja untuk membantu unit kerja
menyusun daftar risiko?
Jawab:

VIII OUTCOMES
Sebagian besar RTP terhadap risiko operasional dan risiko strategis yang direncanakan telah
diimplementasikan dan didukung oleh sumber daya yang dibutuhkan

1 Apakah mitigasi risiko/RTP memiliki target kapan RTP tersebut dilaksanakan?

Jawab:

2 Apakah mitigasi risiko/RTP terhadap risiko operasional unit kerja dilaksanakan?

Jawab:

3 Apakah mitigasi risiko/RTP terhadap risiko strategis unit kerja dilaksanakan?

Jawab:

4 Apakah mitigasi risiko/RTP terhadap risiko strategis organisasi dilaksanakan?

Jawab:

RTP untuk risiko tingkat operasional dan risiko tingkat strategis BLU/BLUD secara umum
mampu menurunkan level risiko sebesar > 60%.

1 Apakah Tim MR melakukan pemantauan atas mitigasi risiko/RTP?

Jawab:

2 Apakah Tim MR melakukan penilaian skor atas risiko yang terjadi?

Jawab:

3 Apakah terdapat kejadian risiko yang mempunyai nilai di atas risk tolerance RSUD AWS? Jika ya
ada berapa kejadian dari seluruh populasi risiko yang terdaftar
 Lampiran 6 /7 -

Jawab:

Catatan:
b. Wawancara tertulis dijawab oleh:
1. Wakil Direktur (1 orang)
2. Dewan Pengawas (1 orang)
3. SPI (1 Orang)
4. Kepala Unit/Bagian (1 orang) (sampling bagian perencanaan dan unit....)
5. Manajemen Mutu (1 Orang) (Bagian Manajemen Risiko )
 KUESIONER
EVALUASI TINGKAT MATURITAS PENERAPAN MANAJEMEN RISIKO
BADAN LAYANAN UMUM / BADAN LAYANAN UMUM DAERAH

kuesioner ini diperuntukkan kepada:

1. Direktur RSUD
2. Wakil Direktur RSUD
3. Dewan Pengawas
4. Masing-masing Kepala Unit/Bagian
5. Pejabat Pengelola Risiko di masing-masing Unit/Bagian
6. SPI

Diisi oleh
Nama :
Jabatan :
NIP :

No URAIAN Jawaban Keterangan

KEPEMIMPINAN
Pimpinan BLU/BLUD menggunakan informasi terkait
1. risiko
Sasarandalam pengambilan
strategis keputusan
perusahaan ditetapkan dengan 1 2 3 4 5 1 = Sangat tidak setuju
mempertimbangkan risiko yang dihadapi perusahaan 2 = Tidak setuju
3 = Netral
4 = Setuju
5 = Sangat setuju

2. Sejauh mana manajemen mempertimbangkan 1 2 3 4 5 1 = Tidak pernah

risiko/permasalahan yang mungkin terjadi dalam menetapkan 2 = Kadang-kadang
sasaran perusahaan/unit kerja 3 = Cukup sering
4 = Sering
5 = Selalu

3. Penetapan strategi telah mengeksplor risiko yang mungkin 1 2 3 4 5 1 = Sangat tidak setuju
terjadi 2 = Tidak setuju
3 = Cukup setuju
4 = Setuju
5 = Sangat setuju

4. Sejauh mana manajemen (pimpinan BLU/BLUD dan/ pimpinan 1 2 3 4 5 1 = Tidak pernah

unit kerja) menggunakan informasi terkait risiko (risiko 2 = Kadang-kadang
strategis, risiko operasional, dan risiko unit kerja) dalam 3 = Cukup sering
pengambilan keputusan 4 = Sering
5 = Selalu

Pimpinan BLU/BLUD mendorong penerapan manajemen

risiko, melalui Penggunaan kinerja penerapan manajemen
risiko sebagai indikator penilaian kinerja

1. apakah manajemen (Pimpinan BLU/BLUD dan/ pimpinan unit Ya Tidak

kerja) mendorong penerapan manajemen risiko sebagai
indikator dalam penilaian kinerja
2. sejauh mana manajemen risiko diterapkan dalam penilaian 1 2 3 4 5 1 = Tidak pernah
kinerja di unit kerja 2 = Kadang-kadang
3 = Cukup sering
4 = Sering
5 = Selalu

3. Menurut Saudara, sejauh mana perencanaan tahunan sudah 1 2 3 4 5 1 = Sangat tidak terintegrasi
terintegrasi dengan proses manajemen risiko? 2 = Tidak terintegrasi
3 = Cukup terintegrasi
4 = Terintegrasi
5 = Sangat terintegrasi

4. Menurut Saudara, sejauh mana pelaksanaan proses bisnis 1 2 3 4 5 1 = Sangat tidak terintegrasi
telah terintegrasi dan memperhatikan manajemen risiko? 2 = Tidak terintegrasi
3 = Cukup terintegrasi
4 = Terintegrasi
5 = Sangat terintegrasi
No URAIAN Jawaban Keterangan
5. Bagaimana kualitas informasi mengenai pengelolaan risiko di 1 2 3 4 5 1 = Sangat tidak berkualitas
RSUD yang digunakan dalam pengambilan keputusan? 2 = Tidak berkualitas
3 = Cukup berkualitas
4 = Berkualitas
5 = Sangat berkualitas
No URAIAN Jawaban Keterangan
SUMBER DAYA MANUSIA ( 5 )
Seluruh pegawai telah memiliki pemahaman terkait
manajemen risiko
1. apakah saudara pernah disosialisaikan terkait manajemen Ya Tidak
risiko
2. sejauh mana pemahaman Saudara terkait manajemen risiko 1 2 3 4 5 1 = Tidak Paham
2 = Kurang Paham
3 = Cukup Paham
4 = Paham
5 = Sangat Paham

PROSES MANAJEMEN RISIKO

Strategi dan kebijakan manajemen risiko telah
dikomunikasikan pada seluruh pegawai pada tingkat
operasional maupun tingkat strategis BLU/BLUD
1. apakah saudara pernah disosialisasikan/ diinformasikan terkait Ya Tidak
risiko yang ada di unit kerja saudara?
2. sejauh mana saudara mengetahui terkait kebijakan risiko di 1 2 3 4 5 1 = Tidak Paham
unit kerja saudara? 2 = Kurang Paham
3 = Cukup Paham
4 = Paham
5 = Sangat Paham

Register risiko dan rencana tindak pengendalian tingkat

operasional dan tingkat strategis BLU/BLUD telah
dikomunikasikan kepada seluruh pihak terkait dan
dijadikan bahan dalam pengambilan keputusan serta
menjadi bahan pembelajaran dan inovasi

1. apakah register risiko dan rtp tingkat operasional dan strategis Ya Tidak
telah dilkomunikasikan kepada seluruh pihak terkait

2. sejauh mana risiko dan rtp dijadikan bahan dalam 1 2 3 4 5 1 = Tidak pernah
pengambilan keputusan 2 = Kadang-kadang
3 = Cukup sering
4 = Sering
5 = Selalu

3. sejauhmana register risiko dan rencana tindak 1 2 3 4 5 1 = Tidak pernah

pengendaliannya dijadikan bahan pembelajaran dan inovasi 2 = Kadang-kadang
3 = Cukup sering
4 = Sering
5 = Selalu

OUTCOMES
Sebagian besar RTP terhadap risiko operasional dan
risiko strategis yang direncanakan telah
diimplementasikan dan didukung oleh sumber daya yang
dibutuhkan

1. apakah RTP terhadap risiko operasional dan risiko strategis Ya Tidak

yang direncanakan telah diimplementasikan dan didukung
oleh sumber daya yang dibutuhkan?
2. seberapa efektifkah RTP yang direncanakan menurunkan 1 2 3 4 5 1 = Tidak efektif
tingkat risiko 2 = Kurang efektif
3 = Cukup efektif
4 = Efektif
5 = Sangat Efektif
No URAIAN Jawaban Keterangan
3. berapa banyak RTP terhadap risiko operasional dan risiko 1 2 3 4 5 1 = <60% RTP terhadap risiko
strategis yang direncanakan telah diimplementasikan dan operasional unit kerja
didukung oleh sumber daya yang dibutuhkan 2 = <60% RTP terhadap risiko
operasional dan strategis unit
kerja
3 = <60% RTP terhadap risiko
operasional, strategis unit
kerja, strategis RSUD
4 = >60% RTP terhadap risiko
operasional, dan strategis unit
kerja
5 = >60% RTP terhadap risiko
operasional, strategis unit
kerja, strategis RSUD
 KUESIONER
EVALUASI TINGKAT MATURITAS PENERAPAN MANAJEMEN RISIKO
BADAN LAYANAN UMUM / BADAN LAYANAN UMUM DAERAH

Kuesioner ini diberikan kepada pihak yang tidak terlibat langsung dalam pengelolaan risiko:
1. Tenaga Medis (Dokter, Perawat, Apoteker, dll)
2. Tenaga Non Medis (Teknisi,Pramusaji, cleaning service, satpam, dll)

Diisi oleh
Nama :
Jabatan :
NIP :

No URAIAN Jawaban Keterangan

SUMBER DAYA MANUSIA ( 5 )
Seluruh pegawai telah memiliki pemahaman terkait
manajemen risiko
1. apakah saudara pernah disosialisaikan terkait manajemen Ya Tidak
risiko
2. sejauh mana pemahaman Saudara terkait manajemen risiko 1 2 3 4 5 1 = Tidak Paham
2 = Kurang Paham
3 = Cukup Paham
4 = Paham
5 = Sangat Paham

PROSES MANAJEMEN RISIKO

Strategi dan kebijakan manajemen risiko telah
dikomunikasikan pada seluruh pegawai pada tingkat
operasional maupun tingkat strategis BLU/BLUD
1. apakah saudara pernah disosialisasikan/ diinformasikan terkait Ya Tidak
risiko yang ada di unit kerja saudara?
2. sejauh mana saudara mengetahui terkait kebijakan risiko di 1 2 3 4 5 1 = Tidak Paham
unit kerja saudara? 2 = Kurang Paham
3 = Cukup Paham
4 = Paham
5 = Sangat Paham

3. sejauh mana saudara melakukan proses mitigasi risiko atas 1 2 3 4 5 1 = Tidak pernah
tupoksi saudara? 2 = Kadang-kadang
3 = Cukup sering
4 = Sering
5 = Selalu