Contoh Dokumen Instrumen Audit

Internal UKM
Berbeda dengan Instrumen Audit Internal
untuk UKP maka pelaksanaan audit pada
Program UKM dengan mengambil pola Acuan
dan Persyaratan menghasilkan tersusunnya
standar-standar/kriteria dan EP-EP dalam
manajemen operasional P1-P2-P3.
Sehingga bila bertitik tolak dari Program yg
akan diaudit maka kita akan mendapatkan
luaran mengenai :

1. PERENCANAAN PROGRAM

a. Apakah Perencanaan Program sudah

dilaksanakan dengan baik? Apakah
Rencana Program sudah tersusun?

b. Apakah usulan untuk tahun N+1

sudah disampaikan kepada Kepala
Puskesmas? Apakah Rencana Program
sesuai RPK tahun ini sudah dibuat?

c. Apakah rencana program ini sudah

didokumentasikan dengan baik?
d. Apakah ada Pemenuhan Kebutuhan
Masyarakat dalam Rencana?

i. Apakah kebutuhan masyarakat

dilakukan? Apakah program ini
mendapatkan hasil ? Apakah sudah
dilakukan analisis kebutuhan
masyarakat? Apakah sudah ada
bagian/bab analisis kebutuhan
masyarakat yang dibuat oleh Program
ini dalam RUK?

ii. Apakah kebutuhan masyarakat

dikaitkan dengan rencana pelaksanaan
kegiatan tahun ini? Bagaimana cara
menandai kegiatan tersebut?

iii. Apakah pembahasan umpan

balik dari sasaran sudah dilaksanakan
tahun sebelumnya? Apakah dilakukan
analisis kebutuhan dan harapan
sasaran? Apa data yg digunakan?

e. Apakah Rencana Pencegahan Risiko

ada? Apakah terintegrasi dalam Rencana
Program? Bagaimana cara
mengidentifikasikan peluang teh
 f. Apakah Identifikasi Peluang Inovasi
ada? Apakah rencana mendasar inovasi
ada? Bagaimana peluang inovasi dibahas
di masyarakat/sasaran?

g. Apakah Tata Nilai Puskesmas, Tujuan,

Sasaran, LP/LS dan perannya sudah
dicantumkan dalam KAK teknis? Apakah
sudah ddisosialisasikan pada sasaran?
Bagaimana caranya? Apakah bukti-
buktinya sudah didokumentasikan?

2. PENGGERAKAN DAN PELAKSANAAN

PROGRAM

a. Apakah sudah ada

pendokumentasian kegiatan program ini?
Apakah SK yang digunakan untuk
membentuk Pengelolaan UKM dan SOP-
SOP sudah dikendalikan? Apakah
dokumen external, dokumen catatan dan
rekaman sudah dikendalikan, simpan dan

b. Apakah sudah dilakukan Penjadwalan

untuk kegiatan-kegiatan program ini?
Bagaimana cara melakukan proses
penjadwalan?
c. Apakah sudah ada informasi yang
diberikan tentang program ini dan
kegiatan-kegiatan yang dilakukannya?
Bagaimana bentuk penyampaian
informasi kepada sasaran, LP dan LS.

d. Apakah sudah dikenali bagaimana

akses masyarakat terhadap kegiatan
UKM. Bagaimana cara (alur dan tahapan)
dari kegiatannya? Bagaimana metode
dan teknologinya?

e. Apakah sudah disepakati

penjadwalan kegiatan dengan
masyarakat? LP? LS? Apakah ada SOP yg
mengatur pembuatan kesepakatan?

f. Apakah sudah ada identifikasi

masalah pada saat akses dinilai? Apakah
sudah ada penatalaksanaan masalah?
Apakah sudah dievaluasi keberhasilan
penatalaksanaan masalah?

g. Apakah ada media yg digunakan

untuk menjaring dan merespon keluhan?
Bagaimana caranya? Apakah sudah ada
keluhan yg sudah disampaikan untuk
 program UKM? Apakah sudah ditangani
dan disosialisasikan bagaimana TLnya?

h. Bagaimana pembinaan kepada

pelaksana program ini dilaksanakan?
Apakah sudah ada penjadwalan
pembinaan? Apakah sudah ada informasi
kepada LP? Apakah sudha
dikoordinasikan dengan LS?

i. Apakah SK Komunikasi dan Koordinasi

sudah ada? SOP-SOPnya? Apakah sudah
dibuktikan bagaimana cara melakukan
Komunikasi dan Koordinasi

3. PENGAWASAN, PENGENDALIAN DAN

PENILAIAN PROGRAM

a. Apakah kegiatan-kegiatan program

sudah dimonitoring? Bagaimana cara
melakukan monitoring? Siapa yg
melakukan monitoring? Bagaimana
pengendalian yg dilakukan bila
ditemukan permasalahan pada
monitoring? Apakah SK dan SOP
Monitoring sudah ada? Sudah digunakan
untuk melaksanakan kegiatan?
 b. Apakah kegiatan-kegiatan program
sudah dievaluasi dengan periode
tertentu? Bagaimana cara melakukan
evaluasi?

Dengan menanyakan hal-hal tersebut diatas

dan menjadikannya sebagai panduan dalam
melaksanakan program maka akan
memudahkan penilaian dan integrasi antar
UKM.

Sumber :
https://draguscn.com/2017/04/11/contoh-
dokumen-instrumen-audit-internal-ukm/