STANDARD OPERATING PROCEDURE (SOP)

KEPATUHAN:

COMPLIANCE REVIEW

PERUSAHAAN UMUM JAMINAN KREDIT INDONESIA

(PERUM JAMKRINDO)
2016
 ATRIBUT PROSES BISNIS (APB)

PERUM JAMKRINDO COMPLIANCE REVIEW

Pemilik Proses
Penanggung Jawab
Divisi: SOP KEPATUHAN
Direktur MSDM, Umum, dan
Hukum dan Kepatuhan
Kepatuhan
Pengembangan Atribut Proses Bisnis (APB) Sejarah Perubahan
Disusun oleh: Disetujui oleh: Peraturan Direksi
Nomor : .../Per-Dir/XII/2016
Tanggal : ... Desember 2016

M. Natsir Rahmadi Nanang Waskito

Kepala Divisi Hukum dan Direktur MSDM, Umum, dan Revisi dari Peraturan Direksi
Kepatuhan Kepatuhan Nomor : -
Tanggal : -
Tanggal: ... Desember 2016 Tanggal: ... Desember 2016
Tujuan Proses
Tujuan Compliance Review adalah untuk memastikan Kepatuhan terhadap peraturan perundang-undangan dan
ketentuan yang berlaku atas ketentuan Perusahaan, perjanjian, dan kegiatan Perusahaan yang akan dibuat.

Ruang Lingkup
SOP Compliance Review mengatur pelaksanaan proses kajian Kepatuhan di Unit Kerja atas ketentuan Perusahaan,
perjanjian, dan kegiatan Perusahaan yang akan dibuat.

Indikator Kinerja Utama (Key Perfomance Indicator/KPI)

Ketentuan Perusahaan, perjanjian, dan kegiatan Perusahaan yang akan dibuat telah patuh pada peraturan
perundang-undangan dan ketentuan yang berlaku.

Risiko:

Pengendalian yang Dibutuhkan:

Definisi dan Terminologi:

Ketentuan dan Kebijakan Umum:

1. SOP Compliance Review mengatur teknis pelaksanaan Fungsi Kepatuhan dalam hal mengkaji ketentuan
Perusahaan, perjanjian, dan kegiatan lainnya yang akan dibuat untuk memastikan Kepatuhan terhadap peraturan
perundang-undangan dan ketentuan yang berlaku.
2. Compliance Review dilakukan oleh Unit Kerja.

Referensi:

Lampiran:

Kegiatan Utama dan RACI

Keterlibatan Para Pihak
Kegiatan Utama Hari RACI
(Who is Responsible, Accountable,
Consulted, and Informed)
Kantor Pusat, Kantor Wilayah, dan Kantor Cabang
1. Unit Kerja yang membidangi menyiapkan

R : PIC MR Unit Kerja

A : Kepala Unit Kerja
C : Kepala Divisi MR

2/6 | SOP Identifikasi Risiko

2. Lakukan identifikasi isu terkait dengan tujuan subproses yang
diidentifikasikan risikonya. R : Kabag/setingkat
Seluruh Unit Kerja
A : PIC MR Unit Kerja
C : Kepala Divisi MR
C : Kepala Unit Kerja

3. Lakukan analisis terhadap permasalahan yang pernah terjadi maupun

berpotensi terjadi di masa depan. R : Kabag/setingkat
Seluruh Unit Kerja
A : PIC MR Unit Kerja
C : Kepala Divisi MR
C : Kepala Unit Kerja

4. Lakukan identifikasi terhadap potensi kejadian risiko (Risk Event) dan

penyebab sesuai dengan formulir identifikasi risiko. R : Kabag/setingkat
Seluruh Unit Kerja
A : PIC MR Unit Kerja
C : Kepala Divisi MR
C : Kepala Unit Kerja

5. Tentukan kategori risiko pada setiap kejadian risiko yang terdapat pada
formulir identifikasi risiko Perum Jamkrindo. R : Kabag/setingkat
Seluruh Unit Kerja
A : PIC MR Unit Kerja
C : Kepala Divisi MR
C : Kepala Unit Kerja

6. Lakukan kompilasi isian formulir identifikasi dan penilaian risiko

tingkat Unit Kerja. R : PIC MR Unit Kerja
A : PIC MR Unit Kerja

7. Mintakan persetujuan isian formulir identifikasi dan penilaian risiko.

R : PIC MR Unit Kerja
A : Kepala Unit Kerja

3/6 | SOP Indentifikasi Risiko

 SUPPLIER, INPUT, PROSES, OUTPUT, CONSUMER (SIPOC)

PERUM JAMKRINDO IDENTIFIKASI RISIKO

Pemilik Proses SOP MANAJEMEN

Divisi: Penanggung Jawab
Manajemen Risiko Direktur Keuangan, Investasi & MR
RISIKO
Pengembangan SIPOC Sejarah Perubahan
Disusun oleh: Disetujui oleh: Peraturan Direksi
Nomor : 23/Per-Dir/VIII/2016
Tanggal : 12 Agustus 2016

Krisna Johan I. Rusdonobanu

Kepala Divisi MR Direktur Keuangan, Investasi & MR Revisi dari Peraturan Direksi
Nomor : 27/Per-Dir/VIII/2014
Tanggal: 12 Agustus 2016 Tanggal: 12 Agustus 2016 Tanggal : 21 Agustus 2014

Tujuan Proses
Tujuan identifikasi risiko adalah untuk mengidentifikasi dan mengelompokkan risiko-risiko apa saja yang ada dan
yang diantisipasi akan terjadi yang dapat mempengaruhi kelangsungan hidup perusahaan.
PEMASOK MASUKAN TAHAPAN KEGIATAN KELUARAN KUSTOMER
 Divisi MR  Formulir 1. Dapatkan formulir  Formulir  PIC MR
Identifikasi Risiko Identifikasi Risiko dan Identifikasi Seluruh Unit
sampaikan kepada seluruh Risiko Kerja
Kepala Bagian atau setingkat
di Unit Kerja terkait
 PIC MR Unit  Formulir 2. Lakukan identifikasi isu  Isu terkait  Masing-
Kerja terkait Identifikasi Risiko terkait dengan tujuan dengan sub masing Risk
proses yang Owner Unit
subproses yang
dianalisis Kerja

4/6 | SOP Identifikasi Risiko

 SUPPLIER, INPUT, PROSES, OUTPUT, CONSUMER (SIPOC)

PERUM JAMKRINDO IDENTIFIKASI RISIKO

Pemilik Proses SOP MANAJEMEN

Divisi: Penanggung Jawab
Manajemen Risiko Direktur Keuangan, Investasi & MR
RISIKO
Pengembangan SIPOC Sejarah Perubahan
Disusun oleh: Disetujui oleh: Peraturan Direksi
Nomor : 23/Per-Dir/VIII/2016
Tanggal : 12 Agustus 2016

Krisna Johan I. Rusdonobanu

Kepala Divisi MR Direktur Keuangan, Investasi & MR Revisi dari Peraturan Direksi
Nomor : 27/Per-Dir/VIII/2014
Tanggal: 12 Agustus 2016 Tanggal: 12 Agustus 2016 Tanggal : 21 Agustus 2014

diidentifikasikan risikonya
 Masing-  Isu terkait dengan 3. Lakukan analisis terhadap  Data  Masing-
masing Risk sub proses yang permasalahan yang pernah permasalahan masing Risk
Owner Unit dianalisis dan potensi Owner Unit
terjadi maupun berpotensi
Kerja permasalahan Kerja
terjadi di masa depan masing-masing
unit kerja terkait
dengan sub
proses yang
dianalisis
 Masing-  Data permasalahan 4. Lakukan identifikasi  Isian formulir  PIC MR Unit
masing Risk dan potensi terhadap potensi kejadian identifikasi Kerja terkait
Owner Unit permasalahan risiko
risiko (Risk Event) dan
Kerja masing-masing unit
kerja terkait dengan penyebab sesuai dengan
sub proses yang formulir identifikasi risiko
dianalisis
 Divisi MR  Kategori risiko 5. Tentukan kategori risiko  Kategori risiko  PIC MR
Perum Jamkrindo pada setiap kejadian risiko Perum Seluruh Unit
yang terdapat pada formulir Jamkrindo Kerja
identifikasi risiko Perum
Jamkrindo.
 Seluruh  Isian form 6. Lakukan kompilasi isian  Kompilasi isian  Kepala Unit
Kepala Bagian identifikasi risiko formulir identifikasi dan formulir Kerja terkait
atau setingkat dari Masing-masing penilaian risiko tingkat Unit identifikasi
Unit Kerja Risk Owner di Unit risiko
terkait Kerja terkait Kerja
 PIC MR Unit  Kompilasi isian 7. Mintakan persetujuan isian  Persetujuan  PIC MR Unit
Kerja terkait formulir identifikasi formulir identifikasi dan isian formulir Kerja terkait
risiko identifikasi dan
penilaian risiko.
penilaian risiko.

5/6 | SOP Indentifikasi Risiko

 ALUR PROSES BISNIS
PERUM JAMKRINDO Compliance Review

6/6 | SOP Identifikasi Risiko