CONTOH CHECKLIST
AUDIT
MUHAMMAD HARIQ MUSYAFFA 1813451042
Reguler 1
Semester 5
No Item Audit
Policy & Objectives (Sasaran dan Kebijakan)
1
Top Manajemen sudah menetapkan kebijakan perusahaan,
dan memastikan bahwa kebijakan mutu sesuai dengan
tujuan organisasi,termasuk komitmen untuk memenuhi
persyaratan dan perbaikan berlanjut dan bisa menjadi
kerangka untuk pembentukan sasaran organisasi
2 Tanggung Jawab dan wewenang (Responsibility and authority)
Tanggung jawab dan wewenang didefinisikan dan
dikomunikasikan dalam organisasi
3 Identifikasi Persyaratan Produk : Legal & Customer Requirements
Perusahaan berusaha mencapai kepuasan pelanggan
melalui penerapan sistem yang efektif termasuk perbaikan
berlanjut dan memastikan kesesuaian produk dengan
persyaratan customer dan persyaratan
hukum/perundangan yang berlaku (Elemen 1.1.
ISO9001:2000)
Top management harus mengkomunikasikan dalam
perusahaan pentingnya kesesuaian dengan persyaratan
customer sama pentingnya dengan pemenuhan
persyaratan hukum dan perundang-undangan [Elemen
5.1.
ISO9001:2000]
Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing
Guidance, Checklist Audit Customer
4 KOMUNIKASI
Item Evaluasi Catatan Auditor
1.1 Ya, perusahaan sudah memeiliki sertifikat ISO 14001 2004
1.1. Apakah perusahaan memiliki Kebijakan Mutu? isi [Apa
kebijakan tersebut]
1.2.Apakah kebijakan tersebut diupdate secara periodik dan 1.2 Ya, kebijakan harus di informasikan kepada seluruh karyawan dan perusahaan
rekanan serta diupdate secara periodik supaya dapat terlaksana
telah diinformasikan kepada seluruh karyawan dan perusahaan
rekanan?
1.3. Apakah kebijakan dan sasaran tersebut terdokumentasi? 1.3 Ya, kebijakan dan sasaran terdokumentasi dengan baik
1.4. Adakah sasaran, bagaimana cara pengukuran dan adakah
program untuk mencapainya?
1.4 Ya, pengukuran dillakukan dengan cara evaluasi secara berkala
Serta progam yang digunakan adalah SMART
(specific,measurable,achievable,relevant,time bond)
1.5. Apakah penyimpangan terhadap sasaran yang tidak
tercapai dianalisa dan diperbaiki? Ya, sasaran yang tidak tercapai harus dianalisa dan diperbaiki agar program sasaran
Dapat terlaksana dengan baik
2.1 Ya. Struktur organisasi terdokumentasi dengan baik, agar dapat memastikan bahwa
2.1.Apakah ada struktur organisasi yang terdokumentasi
sistem manajemen lingkungan ditetapkan, dilaksanakan dan di pelihara
dengan baik?
2.2.Apakah tanggung jawab dan wewenang tiap level ditetapkan 2.2 Ya, Tanggung jawab dan wewenang tiap level sudah ditetapkan dengan jelas dan
dengan jelas dan sudah terdokumentasi dengan baik ? Terdokumentasi dengan baik pada struktur organisasi perusahaan
3.1.Apakah perusahaan memiliki prosedur atau sistem 3.1 iya, tentu saja perusahaan memiliki prosedur atau sistem untuk Identifikasi
Legal dan Customer Requirement
untuk Identifikasi Legal dan Customer Requirement ?
[Adakah Peraturan Pemerintah atau Spesifikasi dari
customer yang digunakan sebagai acuan kerja dibagian ini]
3.2. Apakah perusahaan sudah menetapkan
3. 2 iya, tentu saja
persyaratan customer terkait mutu? Terkait
Lingkungan?
3.3. Bagaimana perusahaan mengkomunikasikan 3.3 iya, demgan cara melakukan penyebaran melalui sosmed
persyaratan customer terkait mutu dan Lingkungan?
3.4.Apakah semua Peraturan Legal , Peraturan dan 3.4 iya, sudah terencana semua Peraturan Legal , Peraturan dan Persyaratan customer
Persyaratan customer disimpan dan dipelihara ? ( seperti disimpan dan dipelihara
Guideline, Standard , Manual , Peraturan Pemerintah , dsb. )
3.5.Bagaimana Perusahaan memastikan produk yang dibuat
sudah sesuai dengan Persyaratan customer terkait mutu 3.5 iya,dengan cara pengecekan barangterlebih dahulu sebelum di pasarkan
dan lingkungan ?
3.6 iya,tentu saja semua Peraturan Legal dan persyaratan customer ditinjau secara periodik untuk
3.6.Apakah semua Peraturan Legal dan persyaratan customer melihat kelayakan dari Peraturan / Persyaratan tersebut
ditinjau secara periodik untuk melihat kelayakan dari Peraturan
/ Persyaratan tersebut ?
Author :Aniek Listyowati 1 DARI
CONTOH CHECKLIST
AUDIT
No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor
Top Manajemen harus memastikan Kebijakan 3.1.Apakah perusahaan sudah menetapkan standar 3.1 Ya sudah, menetapkan standar untuk penyampaian informasi / komunikasi terkait
Perusahaan dan Persyaratan Customer dikomunikasikan untuk penyampaian informasi / komunikasi terkait mutu/lingkungan/K3
dan dipahami oleh seluruh Karyawan mutu/lingkungan/K3?
3.2.Apakah persyaratan customer terkait mutu/lingkungan 3.2 ya sudah memenuhi persyaratan customer terkait mutu/lingkungan dikomunikasikan
dikomunikasikan antara top manajemen / President antara top manajemen / President Director, Divisi Terkait dan Pelaksana Kerja
Director, Divisi Terkait dan Pelaksana Kerja?

3.3.Apakah persyaratan customer terkait mutu dan lingkungan

3.3 ya sudah memenuhi persyaratan customer terkait mutu dan lingkungan sudah
sudah disosialisasikan dan dipahami oleh seluruh karyawan dan disosialisasikan dan dipahami oleh seluruh karyawan dan perusahaan rekanan
perusahaan rekanan (supplier)? (supplier)

3.4.Apakah perusahaan memiliki sistem untuk

penanganan produk yang tidak sesuai? 3.4 ya tentu saja sebelum distribusi pengecekanterlebih dahulu

3.5.Adakah sistem atau prosedur untuk menginformasikan

ke customer jika terjadi ketidaksesuaian pada produk? 3.5 ya tentu saja ada

3.6.Apakah ada sistem untuk menginformasikan ke

perusahaan jika terdeteksi ketidaksesuaian mutu dan
hazardous substance di supplier ? 3.6 ya tentu saja ada, barang akan dikembalikan

5 TRAINING & AWARENESS

Perusahaan mempunyai program training
dan pelatihan yang diperlukan untuk semua Kebutuhan Pelatihan untuk semua karyawan yang
level karyawan.
4.1.Apakah perusahaan mempunyai sistem untuk Identifikasi 4.1 ya tentu saja ada perusahaan mempunyai sistem untuk Identifikasi Kebutuhan
Pelatihan untuk semua karyawan yang berpengaruh pada mutu dan lingkungan
produk
berpengaruh pada mutu dan lingkungan produk ?
4.2.Apakah perusahaan mempunyai standar / prosedur
atau rencana untuk pendidikan dan pelatihan , terkait 4.2 ya tentu saja ada perusahaan mempunyai standar / prosedur atau rencana untuk
mutu / lingkungan/K3? pendidikan dan pelatihan , terkait mutu / lingkungan/K3
4.3. Apakah rencana pelatihan terkait mutu dan karyawan
lingkungan mencakup semua karyawan dan baru ? 4.3 ya tentu saja rencana pelatihan terkait mutu dan karyawan lingkungan mencakup
semua karyawan dan baru
4.4.Bagaimana perusahaan mengevaluasi hasil pelatihan
yang sudah dilaksanakan ?
4.4 dengan cara memeriksa karyawan sudah dilaksanakan apa belum pelatihan tersebut
4.5.Bagaimana perusahaan mengevaluasi hasil pelatihan
yang sudah dilaksanakan ?
4.5 dengan cara memeriksa karyawan sudah dilaksanakan apa belum pelatihan tersebut

6 INTERNAL AUDIT
Perusahaan memiliki sistem dan prosedur 5.1 ya tentu saja perusahaan memiliki sistem/prosedur dan rencana tahunan untuk internal audit (
5.1.Apakah perusahaan memiliki sistem/prosedur dan rencana QMS/EMS)
serta rencana tahunan internal audit untuk
tahunan untuk internal audit ( QMS/EMS ) ?
QMS [&EMS]?

5.2. Apakah Internal audit QMS/EMS memasukkan point - 5.2 ya tentu saja, memasukan Internal audit QMS/EMS memasukkan point - point masalah persyaratan
khusus dari customer (RoHS,dll)
point masalah persyaratan khusus dari customer (RoHS,dll)?

5.3.Apakah ada sistem atau prosedur yang 5.3 tentu saja ada sistem atau prosedur yang menetapkan kualifikasi auditor
menetapkan kualifikasi auditor ?

5.4.Apakah internal auditor sudah mendapatkan 5.4 sudah

pendidikan yang mencukupi sebagai auditor ?

Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing

Guidance,
Checklist Audit
Customer
CONTOH CHECKLIST
AUDIT
Author :Aniek Listyowati
2 DARI 7

Checklist Audit
Customer
CONTOH CHECKLIST
AUDIT
No Item Audit Item Evaluasi Catatan
Auditor
5.5.Apakah tindakan perbaikan yang dilakukan terkait hasil audit 5.5 ya selalu ada perbaikan dilakukan terkait hasil audit diimplementasikan ,
didokumentasikan / direcord , dan dilakukan verifikasi
diimplementasikan , didokumentasikan / direcord , dan dilakukan
verifikasi ?
5.6.Apakah hasil audit dilaporkan kepada top 5.6 ya di laporkan dilaporkan kepada top management
management ?

7 MANAGEMENT REVIEW
Perusahaan melaksanakan Rapat Tinjauan Manajemen
secara periodik ,untuk mereview Kebijakan , Objective dan
Program yang telah ditetapkan
6.1 ya tentu saja ada karena jika tidak ada sistem dalam menjalankan rapat
6.1.Apakah Perusahaan memiliki sistem / prosedur untuk tinjauan manajamen
melaksanakan Rapat Tinjauan Manajemen ?

6.2.Apakah dalam rapat tinjauan tersebut dibahas masalah terkait mutu , 6.2 ya dalam rapat tinjauan manajemen tersebut dibahas masalah mutu
lingkungan , K3? [apakah agenda sesuai dengan sasaran/kebijakan lingkungan
perusahaan?

6.3.Apakah management review menghasilkan rekomendasi 6.3 ya supaya kinerja lebih baik dan tidak terjadi kecelakaan dalam bekerja
perbaikan untuk peningkatan sistem mutu/lingkungan/K3 ?

6.4 ya melakukan upaya perbaikan atau perbaikan terus-menerus merupakan

6.4.Apakah rekomendasi tersebut dimonitor pelaksanaannya untuk
cara
memastikan sistem mengalami perbaikan berkelanjutan? terbaik untuk mencapai kesempurnaan

6.5.Apakah hasil-hasil management review

didokumentasikan,dikomunikasikan dan dipelihara? 6.5 ya Dokumen yang diperlukan oleh sistem manajemen mutu harus
dikendalikan. Rekaman adalah jenis dokumen khusus dan harus dikendalikan
sesuai persyaratan yang diberikan pada 4.2.4.

Prosedur terdokumentasi harus dibuat untuk menetapkan pengendalian yang

dibutuhkan

a) mengesahkan dokumen untuk kecukupan sebelum diterbitkan,

b) meninjau dan memperbaharui sesuai keperluan dan mengesahkan ulang

dokumen,

c) menjamin bahwa perubahan dan status revisi yang berlaku dari dokumen
diidentifikasi,

d) menjamin versi dokumen yang berlaku tersedia di tempat penggunaan,

e) menjamin bahwa dokumen tetap dapat dibaca dan mudah diidentifikasi,

f) menjamin bahwa dokumen yang berasal dari luar (eksternal) diidentifikasi

dan distribusinya dikendalikan, dan

g) mencegah penggunaan yang tidak diharapkan dari dokumen yang kadaluarsa,

dan menerapkan identifikasi yang sesuai jika dokumen lama disimpan untuk
tujuan tertentu

8 PROCUREMENT MANAGEMENT
A71.Apakah perusahaan memiliki prosedur untuk memastikan material 7.1 iya tentu saja
Perusahaan memiliki sistem dan standar dalam pemilihan /produk yang dibeli sesuai dengan persyaratan customer untuk mutu ,
A supplier dan material produksi ( direct / indirect material ) environmental , dan persyaratan khusus
lainnya(hazardous substances) ?
7.2 iya
A72.Apakah ada kriteria pemilihan supplier baru yang memenuhi
requirement customer untuk mutu dan lingkungan?
7.3 iya tentu untuk keselamatan semua orang
A73.Apakah ada kriteria pemilihan material baru ?
ce,
A74. Apakah perusahaan memiliki kontrak kerjasama dengan supplier 7.4 tidak harus memiliki ketetapan dalam memilih material
Checklist Audit
Customer yang mengandung ketetapan tidak memakai hazardous substance pada
material / produk ?
CONTOH CHECKLIST
AUDIT
Author :Aniek
Listyowati

Checklist Audit
Customer
CONTOH CHECKLIST
AUDIT

No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor

B72.Apakah ada record untuk tindakan perbaikan yang
dilakukan supplier jika saat audit ditemukan ketidaksesuaian
yang harus diperbaiki ?
C71.Apakah pengaturan FIFO untuk raw material dan produk
C Warehousing sudah dilakukan dengan tepat ?
7.2 ya Merupakan bukti penerapan dan keefektifan sistem mutu
Perlu “retention time” (jangka waktu penyimpanan)
Berkaitan dengan statistik
Quality record merupakan elemen yang paling banyak memiliki cross-reference
71 ya tentu

C72.Apakah ada pemisahan dan identifikasi untuk

7.2 ya tentu
Hazardous Substance dan Non Hazardous Substance
material / produk ?

C73.Apakah penerimaan material / pengiriman part sudah diatur

sehingga aktual inventory sama dengan inventory yang dicatat ? 7.3 ya tentu saja

Apakah part / material sudah diatur secara tepat , untuk

mencegah kesalahan pengambilan , dan mencegah 7.4 ya untuk mencegah terjadinya kerusakan dalam pembangunan
bocor, tercampur, kotor ?
9 INCOMING INSPECTION
9.1 ya
Perusahaan memiliki sistem dan prosedur Apakah perusahaan memiliki standar untuk inspeksi penerimaan
untuk inspeksi penerimaan mateial (incoming inspeksi)?

Bagaimana metode inspeksi material untuk mutu 9.2 ya

Apakah incoming inspeksi berlaku untuk semua material ? 9.3 ya

9.4 ya
Apakah record inspeksi dipelihara ?

Bagaimana metode kontrol dan identifikasi untuk produk 9.5 ya

/material comply ( OK ) dan tidak comply ( NG ) ?

Apakah incoming inspeksi mencatat dan record Lot No.

semua material / produk ? 9.6 ya

Bagaimana Jika ditemukan ketidaksesuaian untuk mutu

saat incoming? 9.7 ya

Apakah incoming inspection untuk hazardous substance

9.8 iya
sudah dilaksanakan

Jika test analisa dilakukan oleh institusi dari luar, apakah

9.9 tentu saja
akurasi dan data inspeksi sudah diperiksa ?

Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing Apakah hasil test analisa internal dan atau external direkam dan
Guidance,
Checklist Audit 9.10 ya
Customer dipelihara ?

Apakah incoming inspektor sudah diberikan pelatihan cara

CONTOH CHECKLIST
AUDIT
Author :Aniek Listyowati
4 DARI 7

Checklist Audit
Customer
 CONTOH CHECKLIST
AUDIT
No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor
Apakah ada petunjuk pelaksanaan kerja dalam tiap proses 9.12 ya
produksi ( WI , Flowchart , SOP , etc ) ?

Apakah petunjuk kerja ( WI , Flowchart , SOP , etc 9.13 ya

)terdokumentas dengan baik, dikontrol distribusi dan revisinya?
Apakah semua raw material ( termasuk sub material ) yang
digunakan dalam proses produksi sudah disahkan oleh Incoming 9.14 ya
Inspeksi ?
Adakah standard pengendalian kualitas dalam proses , dan
9.15 ya
pakah standar dimengerti oleh setiap inspektor?
Apakah item inspeksi mengacu pada persyaratan customer atau
standar tertentu ? 9.16 ya

Apakah inspector sudah mendapatkan pelatihan cara inspeksi? 9.17 ya

Apakah record hasil inspeksi didokumentasikan dengan baik ?

Apakah ada prosedur penanganan dispose waste yang 9.18 ya
berdampak pada lingkungan ?
9.19 ya
Kalibrasi Alat ukur dan Perawatan /
Apakah ada prosedur terdokumentasi untuk kalibrasi alat ukur
Maintenance 9.20 ya
Apakah daftar alat ukur dan schedule kalibrasi
sudah didokumentasikan , dikendalikan dan direcord 9.21 ya
?

Apakah status kalibrasi tiap alat ukur sudah jelas ? 9.22 ya

Apakah perusahaan memiliki peralatan standard kalibrasi? 9.23 ya

Bagaimana kompetensi petugas kalibrasi dan maintenance? 9.24 ya

Apakah perusahaan memiliki standar / prosedur preventive

9.25 ya
maintenance untuk mesin , jig , tooling , fixture , dsb ?

Apakah tersedia standar cleaning proses untuk mesin

9.26 ya
dan peralatan pendukung proses?
Bagaimana perusahaan memastikan cleaning proses dan
maintenance yang dilakukan tepat , sehingga tidak terjadi cacat 9.27 ya
produksi?
11 Penanganan Ketidaksesuaian (Handling non conformance),Tindakan Perbaikan & Pencegahan
11.1 ya
Perusahaan memiliki sistem untuk Product Apakah ada sistem yang tersedia untuk Product
Traceability dan Identifikasi produk. Traceability dalam tiap proses produksi , inspeksi sampai
delivery ?
11.2 ya
Apakah prosedur identifikasi / pemisahan status produk sudah
jelas ?

Apakah ada sistem yang mengatur jika ketidaksesuaian 11.3 ya

produk sudah sampai ke customer ( customer claim / market
Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing
Guidan claim ) ?

ce,
Checklist Audit
Customer
CONTOH CHECKLIST
AUDIT
Author :Aniek
Listyowati
5 DARI 7

Checklist Audit
Customer
CONTOH CHECKLIST
AUDIT
No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor
Apakah tindakan perbaikan yang tepat sudah dilakukan jika 11.4 ya
terjadi ketidaksesuaian ? Dan dipastikan tindakan agar tidak
terulang lagi?
Apakah tindakan perbaikan tersebut diterapkan juga untuk 11.5 ya
produk sejenis ?

Apakah ketidaksesuaian produk diinformasikan ke divisi terkait? 11.6 ya

Apakah tindakan / countermeasure tersebut

11.7 ya
diverifikasi, dimonitor pelaksanaan dan keefektifannya?

Apakah informasi ketidaksesuaian dan countermeasure 11.8 ya

report diinformasikan ke customer , internal departement
terkait dan Top Management ?

Apakah ada analisa sebelum terjadinya ketidaksesuaian

dan dibuatkan tindakan pencegahannya? 11.9 ya

12 Shipping Verification / Final Inspeksi

12.1 ya
Perusahaan memiliki sistem / prosedur
Apakah perusahaan memiliki standard
untuk Final Inspection / Shipping
Packaging/penyimpanan produk agar tidak mempengaruhi
verification sebelum produk dikirim ke
kualitasnya?
customer
12.2 ya
Bagaimana sistem identifikasi pada produk yang dikirim ke
customer ?( record , dokumen , labelling )
12.3 ya
Apakah standar final inspeksi serta item inspeksi
mengacu kepada persyaratan customer ?
Apakah referensi standar dipelihara dan dikendalikan dengan 12.4 ya
baik ?
Apakah semua inspektor sudah mendapatkan pelatihan? 12.5 ya

Apakah record inspeksi didokumentasikan dengan baik ? 12.6 ya

13 Kontrol 4M (Kontrol Perubahan Material, Mesin, Metode dan Manusia)

13.1 ya
Perusahaan memastikan setiap ada
Apakah perusahaan mempunyai sistem / prosedur
perubahan 4M di internal , maupun di
untuk perubahan 4M ?
supplier harus dapat dikontrol.

Apakah ruang lingkup dan tanggung jawab jika terjadi 13.2 ya

perubahan 4M sudah jelas ?

Apakah ada sistem yang mengatur , jika perubahan 4M terjadi

di supplier raw material ( memastikan produk setelah perubahan 13.4 ya
4M masih sesuai standar / requirement customer ?

Apakah informasi perubahan 4M dikomunikasikan ?

Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing

Guidance, Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 10
CONTOH CHECKLIST
AUDIT
No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor
13.6 ya
Apakah history perubahan 4M , dan point perubahan
direkam dan dipelihara ?

Apakah produk yang mengalami perubahan 4M dilakukan

13.7 ya
inspeksi ulang untuk memastikan kesesuaian dengan
customer requirement ?( mutu dan hazardous substances )

14 Lingkungan Kerja

Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing

Guidance, Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 11