SOP Audit Internal New

No : SOP.
13/X/2023
STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR (SOP)
Halaman : 1/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
Tanggal Ditetapkan : 26/06/2023
INTERNAL AUDIT
AUDIT INTERNAL
I. Definition
Definisi
A systematic examination to determine wether quality activities and related result comply
with planned arrangement and wether these arrangement are implemented effectively are
suitable to achive objectives
Adalah sebuah sistem penilaian untuk menentukan apakah suatu kegiatan dan hasilnya
sudah sesuai dengan rencana yang telah disusun. Dan apakah rencana yang telah disusun
tersebut telah efektif dan sesuai untuk mencapai tujuan yang diinginkan.
II. Overall Objectives

Tujuan Umum
1. To confirm whether a birdnest processing facility is consistently manufacturing safe

food for consumption
Untuk mengkonfirmasi apakah fasilitas proses secara konsisten memproduksi bahan
makanan yang aman untuk dikonsumsi.
2. To confirm that the food safety system is properly designed and as being followed.
Untuk mengkonfirmasi bahwa sistem kemananan pangan telah didesain dan diikuti
dengan baik.
3. To comply with company policy and food safety requirement
Untuk menyelaraskan dengan kebijakan perusahaan dan persyaratan keamanan
pangan
4. To verify HACCP system is properly implemented.
Untuk memverifikasi apakah system HACCP telah diterapkan dengan benar
5. To verify product and process specification are appropriate and are consistently
achieved.
Untuk memverifikasi apakah produk dan spesifikasi proses telah dilakukan dengan
benar dan konsisten dijalankan.
Prepared By : Joko Approved By : Abu

Signature : Signature :
174
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 2/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
III. Internal Audit Steps

Tahapan Audit Internal
1. Audit preparation
Persiapan audit
2. Implementation of internal audit assessment
Pelaksanaan audit internal
3. Reporting result and corrective and follow up action based on unconformity found
during assessment.
Laporan hasil dan tindakan perbaikan atas temuan selama audit
IV. Report
Pelaporan
 Review the outcome, evaluate and report the result of the audit immediately after
finishing assessment all items in the checklist
Melakukan review/peninjauan hasil dan melakukan evaluasi dan pelaporan atas hasil
audit sesegera mungkin setelah audit selesai, dilaksanakan untuk semua item yang
di ceklist.
 Reporting result and follow up actions
Melaporkan hasil dan tindak lanjutnya.
1. Communicate defficiences and root cause of defficiences to responsible person
Mengkomunikasikan temuan dan akar masalahnya ke personil yang bertanggung
jawab
2. Provide objective evidence of findings
Menyediakan fakta/data temuan yang objektif
3. Confirm corrective action to be taken and who will be responsible to fX the actual
defficiences and root cause of defficiences.
Mengkonfirmasi tindakan perbaikan yang diambil dan siapa yang bertanggung-
jawab untuk menyelesaikan temuan tersebut.
4. Verify that the corrective action for each defficiences are completed.
Memverifikasi bahwa tindakan perbaikan telah diselesaikan untuk semua
temuan.

175
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 3/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
V. Frequency
Frekwensi
Once per year as followed verification for checking the corrective action.
Dilakukan tiap setahun sekali dilanjutkan dengan verifikasi untuk memeriksa tindakan
perbaikan yang dilakukan
VI. Procedure
Prosedur
1. Internal audits carried out once in 12 (twelve) month and conducted in early of
month and performed by one (1) Lead Auditor that responsible in whole audit
process, including set the schedule, appoint the auditor and reporting to top
manager. Auditor are responsible in audit and monitoring/ verification of corrective
action of deffeciency/unconformity finding; auditee are supervisor/reprecentative
employee from both production or QC field area and responsible to perform
corrective action of deffeciency/unconformity findings.
Audit internal dilaksanakan tiap satu tahun sekali dan dilakukan pada awal bulan.
Dilakukan oleh 1 inspektur yang bertanggung jawab atas keseluruhan proses audit
internal, termasuk menyusun jadwal, penunjukan auditor dan pelaporan kepada
manajer puncak. Auditor bertanggung jawab bertanggung jawab dalam melakukan
audit dan monitoring/verifikasi tindakan perbaikan temuan; auditee adalah supervisor
dari masing-masing bidang produksi atau QC dan bertanggungjawab dalam
melaksanakan tindakan perbaikan temuan audit.
2. Auditor that has been appointed should not audit their own field of work. Audit
internal using the cross-auditing principle. Auditor for production field of work is
chosen from QC/lead auditor itself, auditor for QC field of work is chosen from
production/lead auditor itself, auditor for HACCP plan field of work including company
policy is chosen from production and/ or QC and the auditee is lead auditor and/or
top manager.
Auditor yang telah ditetapkan tidak diperbolehkan mengaudit bidang kerjanya sendiri.
Audit internal menggunakan prinsip audit silang. Auditor untuk bidang kerja produksi
dipilih dari QC atau auditor kepala, auditor untuk bidang kerja QC dipilih dari produksi
atau auditor kepala, sedangkan untuk bidang kerja
STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR (SOP) No : SOP.13/X/2023

Halaman : 4/15

176
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
rencana HACCP termasuk kebijakan perusahaan dipilih dari produksi dan/ atau QC
dan auditeenya adalah auditor kepala dan/atau manajer puncak.
3. Document assessed would include:
Dokumentasi yang diaudit mencakup :
a. Site layout plant
Layout pabrik
b. Process flow diagram
Diagram alur proses
c. Written HACCP documentation
Dokumentasi manual HACCP
d. Written GMP & SSOP documentation
Dokumen GMP dan SSOP
e. Record Keeping Documents
Dokumen rekaman
4. Internal Audits conducted to see conformance and/ or unconformance with HACCP

plan and Pre-requisite Programme (PRP).
Audit internal dilaksanakan untuk melihat kesesuaian dan/atau ketidaksesuaian
dengan rencana HACCP dan program kelayakan dasar.
4. Conformance mean activities are carried out according to the established procedures
as laid out in HACCP Plan and GMP/SSOP document.
Sesuai maksudnya adalah semua kegiatan yang dilakukan telah sesuai dengan
prosedur yang telah ditetapkan dan ditulis dalam manual HACCP dan dokumen GMP
serta SSOP
5. Unconformance mean activities carried out are not according to the established
procedures as laid out in HACCP Plan and GMP/SSOP document. Categories of
non-conformance : MINOR, MAJOR
Tidak Sesuai maksudnya adalah kegiatan yang dilakukan tidak sesuai dengan
prosedur yang telah ditetapkan dan ditulis dalam manual HACCP dan dokumen GMP
serta SSOP. Kategori ketidaksesuaian dikelompokkan dalam: Minor, Mayor
6. All finding during internal audits was recorded on internal audit form completed with
picture during findings (if necessary).
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 5/15
AUDIT INTERNAL Edisi/Revisi : 1/0

177
Semua temuan selama audit internal dicatat dalam form audit internal dan
dilengkapi foto temuan (jika diperlukan).
7. All finding reported and informed to all related department to do corrective action
report. Corrective action report performed and reported about 1-2 weeks depend on
difficulty level
Semua temuan dilaporkan dan diinformasikan ke semua bagian terkait untuk segera
melakukan tindakan perbaikan. Tindakan perbaikan dilaksanakan dan dilaporkan
sekitar 1-2 minggu tergantung tingkat kesulitan.
8. QC job area and the documentation will audit, reviewed and corrected by Production
Head, otherwise production job area will be audit, reviewed and corrected by QC
head .
Pekerjaan QC dan dokumentasi didalamnya akan diaudit, ditinjau, dan dikoreksi oleh
manajer produksi dan sebaliknya .
9. Corrective action was recorded and documented.

Tindakan perbaikan dilaporkan dan didokumentasikan
VII. Audit Checklist

Ceklist Audit
1. Checklit form (tool) using for auditing

Form ceklist (alat) untuk melakukan audit internal
2. Verification
Verifikasi
3. Program + schedule program + report
Program + jadwal + laporan

Halaman : 6/15

178
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
PROGRAM AUDIT INTERNAL
TAHUN : 2023
Waktu Pelaksanaan (Bulan)

No. Bidang Audit
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12
1 Bagian Bahan Baku
2 Bagian Pelabelan
3 Bagian Pemanasan
4 Bagian Pengemasan
Top Management
PT. Global
(………………..)

179
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 7/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
PENETAPAN TIM AUDIT INTERNAL
Yang bertanda tangan dibawah ini :
Nama : Abu
Jabatan : Direktur PT. Global
Menetapkan TIM AUDIT INTERNAL, seperti dibawah ini :
No. Nama Bagian Jabatan dalam Tim
1.
2.
3.
Tugas pokok pelaksana adalah melakukan Audit Internal pada :
Hari/ tanggal :
Tempat :
Agenda :
Kepada yang ditugaskan tersebut di atas agar melaksanakan tugas dengan sebaik-baiknya dan memberikan
laporan terhadap hasil Audit Internal sesuai prosedur yang telah ditetapkan.
Batam, ...................................
Top Manajer,
PT. Global
Direktur

180
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 8/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
CHECKLIST AUDIT INTERNAL
HASIL
ACUAN HACCP DAFTAR PERTANYAAN CATATAN/ KOMENTAR
JAWABAN
1 Alur proses Apakah sesuai alur proses Ya

yang ada dengan kondisi
lapangan? Tidak
2 GMP Apakah sesuai GMP dengan Ya

pelaksanaannya?
Tidak
a. Penerimaan Apakah tahap penerimaan Ya

bahan baku bahan baku sudah
dilaksanakan sesuai prosedur? Tidak
b. Proses sortasi, Apakah tahap-tahap tersebut Ya

perendaman, dilaksanakan sesuai prosedur?
pencucian dan Tidak
pembersihan
c. Proses Apakah tahap-tahap proses Ya

pencabutan bulu tersebut dilaksanakan sesuai
dan kotoran, prosedur? Tidak
pencucian akhir
d. Proses setting, Apakah tahap-tahap proses Ya

pengeringan, tersebut dilaksanakan sesuai
koreksi, steaming prosedur? Tidak
e. Proses Apakah tahap-tahap proses Ya

pengemasan, tersebut dilaksanakan sesuai
penyimpanan akhir prosedur? Tidak
dan distribusi

181
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 9/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
HASIL
JAWABAN
3 SSOP Apakah sesuai SSOP dengan Ya

pelaksanaannya?
Tidak
a. Sanitasi air Apakah sanitasi air Ya

b. Sanitasi Apakah sanitasi peralatan Ya

peralatan yang yang kontak langsung
kontak langsung Tidak
dengan produk dilaksanakan
dengan produk sesuai prosedur?
c. Sanitasi ruang Apakah proses sanitasi ruang Ya

proses proses dilaksanakan sesuai
prosedur? Tidak
d. Sarana cuci Apakah sarana cuci tangan Ya

tangan&celup kaki dan celup kaki dilaksanakan
sesuai prosedur? Tidak
e. Pencegahan Apakah sistem pencegahan Ya

kontaminasi silang kontaminasi silang
f. Hygiene personal Apakah sistem hygiene Ya

personal dilaksanakan sesuai
prosedur? Tidak
g. Pest control Apakah sistem pest control Ya

dilaksanakan sesuai prosedur?
Tidak
h. Penggunaan Apakah sistem keamanan Ya

bahan kimia penggunaan bahan kimia
sudah dilaksanakan sesuai Tidak
prosedur?

182
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 10/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
HASIL CATATAN/
ACUAN HACCP DAFTAR PERTANYAAN
JAWABAN KOMENTAR
i. Penyimpanan Apakah sistem penyimpanan Ya

bahan pengemas bahan pengemas dilaksanakan
sesuai prosedur? Tidak
4 Lembar analisa Apakah sesuai analisa bahaya Ya

bahaya dengan masing-masing
tahapan? Tidak
5 Identifikasi CCP Apakah sudah sesuai metode Ya

identifikasi bahaya?
Tidak
6 Pengendalian CCP Apakah sesuai metode Ya

pengendalian dengan CCP
yang ada? Tidak
a. CCP 1 (Final Apakah pengendalian CCP 1 Ya

Washing) dilaksanakan sesuai prosedur?
Tidak
b. CCP 2 (Steaming) Apakah pengendalian CCP 2 Ya

dilaksanakan sesuai prosedur?
Tidak
7 Pengendalian Apakah sistem pengendalian Ya

dokumen dokumen dilaksanakan sesuai
prosedur? Tidak
8 Pengendalian Apakah rekaman Ya

rekaman didokumentasikan dengan
baik? Tidak
9 Recall Apakah terdapat prosedur Ya

recall?
Tidak
10 Keluhan pelanggan Apakah terdapat prosedur Ya

keluhan pelanggan?
Tidak

183
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 11/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
HASIL
JAWABAN
11 Label Apakah terdapat prosedur Ya

labeling dan spesifikasi
produk? Tidak
12 Verifikasi Apakah terdapat prosedur Ya

verifikasi?
Tidak
13 Audit internal Apakah terdapat prosedur Ya

audit internal?
Tidak
14 Tinjauan Apakah terdapat prosedur Ya

manajemen tinjauan manajemen?
Tidak
15 Persyaratan Apakah persyaratan bangunan Ya

bangunan dan dan lokasi memenuhi syarat
lokasi sanitasi&hygiene? Tidak
16 Penerangan, Apakah penerangan, ventilasi Ya

Ventilasi dan dan pasokan air mencukupi
pasokan air dan memenuhi persyaratan Tidak
sanitasi dan hygiene?
17 Fasilitas cuci Apakah fasilitas cuci tangan, Ya

tangan, bak celup bak celup kaki&toilet
kaki & toilet memenuhi persyaratan? Tidak
18 Fasilitas penunjang Apakah fasilitas penunjang Ya

(loker/ganti memenuhi persyaratan
pakaian, kantin,dll) sanitasi&hygiene? Tidak
19 Pengujian Apakah pengujian Ya

Laboratorium laboratorium internal maupun
eksternal dilakukan untuk Tidak
verifikasi produk?

184
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 12/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
HASIL
JAWABAN
20 Program pelati- Apakah terdapat program Ya

han& pelatihan pelatihan dan/atau pelatihan
penyegaran penyegaran untuk karyawan? Tidak
Top Management
PT. Global
(………………..)

185
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 13/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
LAPORAN TEMUAN KETIDAKSESUAIAN AUDIT INTERNAL
Tanggal : Laporan no :
Bagian : TUJUAN *)
1. Operasional/ Produksi
2. Quality / QC 1. Audit internal terjadwal
3. HACCP plan
Auditor : Auditee :
1. 1.
Temuan Ketidaksesuaian
Acuan Kategori
(Problem, Location, Objective, Reference)
Analisa Penyebab Akar Masalah Ketidaksesuaian
Nama Auditor : Paraf :
Nama Auditee : Paraf :
Rencana Penyelesaian Tindakan Perbaikan :
Penanggungjawab : Tanggal :

186
No : SOP.13/X/2023
Halaman : 14/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
LAPORAN PERBAIKAN KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Audit Internal :
Nama Auditor :
KETIDAKSESUAIAN TINDAKAN PERBAIKAN

TANGGAL
ACUAN
PENYELESAIAN
URAIAN URAIAN
Batam, ……………………..
Auditee,
(…………………………………….)

187
Halaman : 15/15
Edisi/Revisi : 1/0
AUDIT INTERNAL
VERIFIKASI TINDAKAN PERBAIKAN KETIDAKSESUAIAN
Tanggal Audit Internal :
Nama Auditee/ Penanggunjawab bagian :
KETIDAKSESUAIAN TINDAKAN PERBAIKAN TANGGAL

STATUS
ACUAN PENYELESAIAN
URAIAN URAIAN
Batam, ……………………..
Auditor,
(…………………………………….)

188

SOP Audit Internal New

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

SOP Audit Internal New

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

No : SOP.

II. Overall Objectives

1. To confirm whether a birdnest processing facility is consistently manufacturing safe

Prepared By : Joko Approved By : Abu

III. Internal Audit Steps

Prepared By : Joko Approved By : Abu

STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR (SOP) No : SOP.13/X/2023

Prepared By : Joko Approved By : Abu

4. Internal Audits conducted to see conformance and/ or unconformance with HACCP

Prepared By : Joko Approved By : Abu

9. Corrective action was recorded and documented.

VII. Audit Checklist

1. Checklit form (tool) using for auditing

STANDAR OPERASIONAL PROSEDUR (SOP) No : SOP.13/X/2023

Prepared By : Joko Approved By : Abu

PROGRAM AUDIT INTERNAL

Waktu Pelaksanaan (Bulan)

1 Bagian Bahan Baku

Prepared By : Joko Approved By : Abu

Yang bertanda tangan dibawah ini :

Jabatan : Direktur PT. Global

Menetapkan TIM AUDIT INTERNAL, seperti dibawah ini :

No. Nama Bagian Jabatan dalam Tim

Tugas pokok pelaksana adalah melakukan Audit Internal pada :

Prepared By : Joko Approved By : Abu

CHECKLIST AUDIT INTERNAL

1 Alur proses Apakah sesuai alur proses Ya

2 GMP Apakah sesuai GMP dengan Ya

a. Penerimaan Apakah tahap penerimaan Ya

b. Proses sortasi, Apakah tahap-tahap tersebut Ya

c. Proses Apakah tahap-tahap proses Ya

d. Proses setting, Apakah tahap-tahap proses Ya

e. Proses Apakah tahap-tahap proses Ya

Prepared By : Joko Approved By : Abu

3 SSOP Apakah sesuai SSOP dengan Ya

a. Sanitasi air Apakah sanitasi air Ya

b. Sanitasi Apakah sanitasi peralatan Ya

c. Sanitasi ruang Apakah proses sanitasi ruang Ya

d. Sarana cuci Apakah sarana cuci tangan Ya

e. Pencegahan Apakah sistem pencegahan Ya

f. Hygiene personal Apakah sistem hygiene Ya

g. Pest control Apakah sistem pest control Ya

h. Penggunaan Apakah sistem keamanan Ya

Prepared By : Joko Approved By : Abu

i. Penyimpanan Apakah sistem penyimpanan Ya

4 Lembar analisa Apakah sesuai analisa bahaya Ya

5 Identifikasi CCP Apakah sudah sesuai metode Ya

6 Pengendalian CCP Apakah sesuai metode Ya

a. CCP 1 (Final Apakah pengendalian CCP 1 Ya

b. CCP 2 (Steaming) Apakah pengendalian CCP 2 Ya

7 Pengendalian Apakah sistem pengendalian Ya

8 Pengendalian Apakah rekaman Ya

9 Recall Apakah terdapat prosedur Ya

10 Keluhan pelanggan Apakah terdapat prosedur Ya

Prepared By : Joko Approved By : Abu

11 Label Apakah terdapat prosedur Ya

12 Verifikasi Apakah terdapat prosedur Ya

13 Audit internal Apakah terdapat prosedur Ya

14 Tinjauan Apakah terdapat prosedur Ya

15 Persyaratan Apakah persyaratan bangunan Ya

16 Penerangan, Apakah penerangan, ventilasi Ya

17 Fasilitas cuci Apakah fasilitas cuci tangan, Ya

18 Fasilitas penunjang Apakah fasilitas penunjang Ya