MEKANISME AUDIT

 AUDIT SMK3 SEKURANG-KURANGNYA SATU

KALI DALAM TIGA TAHUN
 UNTUK MELAKSANAKAN AUDIT, BADAN
AUDIT HARUS ;
a. MEMBUAT RENCANA TAHUNAN AUDIT
b. MENYAMPAIKAN RENCANA TAHUNAN
AUDIT KEPADA MENTERI ATAU PEJABAT
YANG DITUNJUK, PENGURUS TEMPAT
KERJA YANG AKAN DIAUDIT DAN KANTOR
WILAYAH DEPNAKER SETEMPAT
c. MENGADAKAN KOORDINASI DENGAN
KANTOR WILAYAH DEPNAKAR SETEMPAT
 MEKANISME AUDIT
 PENGURUS TEMPATK ERJA YANG AKAN DIAUDIT
WAJIB MENYEDIAKAN DOKUMEN-DOKUMEN YANG
DIPERLUKAN UNTUK MELAKSANAAN AUDIT SMK3
 BADAN AUDIT WAJIB MENYAMPAIKAN LAPORAN
AUDIT LENGKAP KEPADA DIREKTUR DENGAN
TEMBUSAN YANG DISAMPAIKAN KEPADA PENGURUS
TEMPAT KERJA YANG DIAUDIT
 LAPORAN AUDIT LENGKAP YANG SEBAGAIMANA
DIMAKSUD DIATAS MENGUNAKAN FORMULIR
SEBAGAIMANA DIATUR DALAM LAMPIRAN
PERATURAN MENTERI INI
 SETELAH MENERIMA LAPORAN AUDIT SMK3
TERSEBUT, DIREKTUR MELAKUKAN EVALUASI DAN
PENILAIAN
 MEKANISME AUDIT
 BERDASARKAN HASIL EVALUASI DAN PENILAIAN
TERSEBUT, DIREKTUR MELAKUKAN HAL-HAL
SEBAGAI BERIKUT :
a. MEMBERIKAN SERTIFIKAT DAN BENDERA
PENGHARGAAN SESUAI DENGAN TINGKAT
PENCAPAIANNYA, ATAU
b. MENGINTRUKSIKAN KEPADA PEGAWAI PENGAWAS
UNTUK MENGAMBIL TINDAKAN APABILA
BERDASARKAN HASIL AUDIT DITEMUKAN ADANAY
PELANGGARAN ATAS PERATURAN PERUNDANGAN
 SERTIFIKAT SEBAGAIMANA DIATAS, DITANDA
TANGANI OLEH MENTERI DAN BERLAKU UNTUK
JANGKA WAKTU 3 TAHUN.
 MEKANISME AUDIT
 JENIS SERTIFIKAT DAN PENGHARGAAN DIMAKSUD
DAPAT DILIHAT ADA BAHASAN SELANJUTNYA.

PEMBINAAN DAN PENGAWASAN

 PEMBINAAN DAN PENGAWASAN TERHADAP

PENERAPAN SMK3 DILAKUKAN OLEH MENTERI ATAU
PEJABAT YANG DITUNJUK

PEMBAYARAN

 BIAYA PELAKSANAAN AUDIT SMK3 DIBEBANKAN

KEPADA PERUSAHAN YANG DIAUDIT
 FORMULIR AUDIT SMK3
TINGKAT PENCAPAIAN : ( AWAL/TRANSISI/LANJUTAN)
NOMOR LAPORAN : ( NO. LAPORAN )

(NAMA PERUSAHAAN YANG DIAUDIT)

(LOKASI)

DISTRIBUSI LAPORAN :
1. ( NAMA PERUSAHAAN YANG DIAUDIT )
2. (DEPARTEMEN TENAGA KERJA )
3. ( NAMA BADAN AUDIT )
No
LAPORAN ( NO. LAPORAN ) LAPORAN AUSDIT HALAMAN (No HALAMAN)
SISTEM
TGL ( TANGGAL LAPORAN ) MANAJEMEN AUSDIT KE (No. AUDIT )
LAPORAN KESELAMATAN
DAN KESEHATAN DISTRIBUSI (No DISTRIBUSI)
KERJA

NAMA PERUSAHAAN

No ( NO. PEKERJAAN ) RINGKASAN AUDITOR (KOORDINATOR)

PEKERJAAN

1. NAMA PWERUSAHAAN YANG SDIAUSDIT

……………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………

2. PELAKSANAAN AUDIT
TANGGAL : ……………………………………………………………
TEMPAT : ……………………………………………………………
3. TUJUAN AUDIT
……………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………

4. LINGKUP AUDIT
……………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………
……………………………………………………………………………………
5. TEAM AUDITOR.
TEAM AUDITOR ( NAMA BADAN AUDIT ) TERDIRI DARI :
5.1. ( NAMA …………………….) KETUA
5.2. ( NAMA …………………….) ANGGOTA

6. WAKIL PERUSAHAAN YANG DIAUDIT

6.1. ( NAMA ………….. ) , (JABATAN)
No
LAPORAN ( NO. LAPORAN ) LAPORAN AUSDIT HALAMAN (No HALAMAN)
SISTEM
TGL ( TANGGAL LAPORAN ) MANAJEMEN AUSDIT KE (No. AUDIT )
LAPORAN KESELAMATAN
DAN KESEHATAN SDISTRIBUSI (No DISTRIBUSI)
KERJA

NAMA PERUSAHAAN

No ( NO. PEKERJAAN ) RINGKASAN AUSDITOR (KOORDINATOR)

PEKERJAAN

7. DAFTAR TEMUAN KETIDAKSESUAIAN

NO.KRITERIA KRITERIA BUKTI OBJEKTIF KATEGORI

8. KESIMPULAN
…………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………….
9. TINDAK LANJUT
…………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………….
10. HASIL AUDIT
…………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………….
No
LAPORAN ……………………….
………………………. LAPORAN AUSDIT HALAMAN …………………..
…………………..
SISTEM
TGL ………………………. MANAJEMEN AUSDIT KE ………………..
LAPORAN KESELAMATAN
DAN KESEHATAN SDISTRIBUSI …………………
KERJA

NAMA PERUSAHAAN

No ………………………….
…………………………. RINGKASAN AUSDITOR (KOORDINATOR)
1. GAMABARAN UMUM TEMPAT KERJA
…………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………
…………………………………………………………………………………………

2. STRUKTUR ORGANISASI

3. JADWAL AUDIT
NO KEGIATAN WAKTU KETERANGAN PERHUBUNGAN
1 PERTEMUAN AWAL
2 PELAKSANAAN AUDIT
3 PERTEMUAN AKHIR

4. LAPORAN PERTEMUAN AKHIR

…………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………….
…………………………………………………………………………………….
No
LAPORAN ………………………. LAPORAN AUSDIT HALAMAN …………………..
SISTEM
TGL ……………………….
………………………. MANAJEMEN AUSDIT KE ………………..
………………..
LAPORAN KESELAMATAN
DAN KESEHATAN SDISTRIBUSI …………………
KERJA

NAMA PERUSAHAAN

No …………………………. LAPORAN UTAMA AUSDITOR (KOORDINATOR)

5.PEKERJAAN
DAFTAR KRETERIA AUDIT
PEMENUHANNYA
NO NO. KRETERIA KRETERIA TIDAK SESUAI
SESUAI MAYOR MINOR
6. URAIAN KETIDAK SESUAIAN
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………

7. LAPORAN PERTEMUAN AKHIR

………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………
………………………………………………………………………………………

DITETAPKAN ; DI JAKARTA
PADA TANGGAL : 12 SD DESEMBER

MENTERI TENAGA KERJA

ttd

DRS. ABDU L ATIF

 KETENTUAN PENILAIAN HASIL AUDIT SMK3
 TINGKAT PENERAPAN SISTEM MANAJEMEN
K3 DIBAGI MENJADI TIGA TINGKATAN :

a. PERUSAHAAN KECIL ATAU PERUSAHAAN SENGAN

TINGKAT RESIKO RENDAH HARUS MENERAPKAN
SEBANYAK 64 ( ENAM PULUH EMPAT ) KETERIA.
b. PERUSAHAAN SEDANG ATAU PERUSAHAAN
DENGAN TINGKAT RESIKO MENENGAH HARUS
MERUPAKAN SEBANYAK 122 ( SERATUS DUA
PULUH DUA 0 KRITERIA
c. PERUSAHAAN BESAR ATAU PERUSAHAAN
DENGAN TINGKAT RESIKO TINGGI HARUS
MENERAPKAN SEBANYAK 166 ( SERATUS ENAM
PULUH ENAM ) KRITERIA.
KETENTUAN PENILAIAN HASIL AUDIT SMK3

 KEBERHASILAN PENERAPAN SISTEM

MANJEMEN K3 DITEMPT KERJA DIUKUR
SEBAGAI BERIKUT :
a. UNTUK TINGKAT PENCAPAIAN PENERAPAN 0-59%
DAN PELANGGARAN PERATURAN PERUNDANGAN (
NON-CONFORMANCE) DIKENAI TINDAKAN HUKUM
b. UNTUK PENCAPAIAN PENERAPAN 60-84%
DIBERIKAN SERTIFIKAT DAN BENDERA PERAK
c. UNTUK TINGKAT PENCAPAIAN PENERAPAN 85-100%
DIBERIKAN SERTIFIKAT DAN BENDERA EMAS
UNTUK LEBIH JELASNYA DAPAT DILIHAT
SEBAGAIMANA TABEL I DAN II DIBAWAH INI
TABEL I
KECIL SEDANG BESAR
64 KRITERIA 122 KRITERIA 166 KRITERIA
0-59 % TINDAKAN TINDAKAN TINDAKAN
HUKUM HUKUM HUKUM
60 – 84 BENDERA BENDERA BENDERA
% PERAK PERAK PERAK
SERTIFIKAT SERTIFIKAT SERTIFIKAT
85 – BENDERA BENDERA BENDERA
100 % EMAS EMAS EMAS
SERTIFIKAT SERTIFIKAT SERTIFIKAT
 ELEMEN YANG HARUS DIPENUHI
TINGKAT TRANSISI TINGKAT LANJUTAN
N ELEMEN TINGKAT AWAL ( SELURUH TINGKAT (SELURUH TINGKAT
O AWAL + TRANSISI) AWAL + TRASISI +
LANJUTAN )
1 PEMBANGUNAN & 1.1.1.1.2.2. 1.2.4.1.2.5. 1.1.3. 1.1.5. 1.2.1. 1.2.6. 1.1.2. 1.1.4. 1.1.6. 1.2.3.
PEMELIHARAAN 1.3.3.1.4.1. 1.4.3.1.4.4. 1.2.8. 1.2.9. 1.4.2. 1.4.9. 1.2.6. 1.3.1. 1.3.2.
KOMITMEN 1.4.5.1.4.6. 1.4.7.1.4.8. 1.4.10

STRATEGI 2.3.1. 2.1.1. 2.1.2. 2.2.1. 2.1.3. 2.1.4. 2.1.5. 2.2.2.

2 PENDOKUMENTASIAN 2.2.3. 2.3.2.

3 PENINJAUAN ULANG 3.1.1. 3.1.2. 3.1.3 3.2.1. 3.1.4. 3.2.3 3.2.4.

DESAIN DAN KONTRAK 3.2.2.

4 PENGENDALIAN 4.1.1. 4.1.2. 4.2.1. 4.1.3. 4.1.4. 4.2.2. 4.2.3.

DOKUMEN

5 PEMBELIAN 5.1.1. 5.2.1. 5.1.2. 5.1.3. 5.1.4. 5.3.1. 5.3.2.

6 KEAMANAN 6.1.1. 6.1.2. 6.1.3. 6.1.5. 6.1.4. 6.1.6. 6.2.2. 6.2.3. 6.1.9. 6.7.4.
BEKERJA 6.1.7. 6.1.8. 6.2.1. 6.3.2. 6.2.4. 6.2.5. 6.3.1. 6.5.1.
BERDASARKAN 6.4.1. 6.4.2. 6.4.3. 6.4.4. 6.5.5. 6.5.9. 6.6.1. 6.6.2.
6.5.2. 6.5.3. 6.5.4. 6.5.6. 6.7.2. 6.7.6. 6.7.7.
SMK3 6.5.7. 6.5.8. 6.7.1. 6.7.3.
6.7.5. 6.8.1. 6.8.2.

7 STANDAR 7.1.1. 7.2.1. 7.2.2. 7.4.3. 7.1.2. 7.1.3. 7.1.4. 7.4.1. 7.1.5. 7.1.6. 7.3.1. 7.3.2.
PEMANTAUAN 7.4.4. 7.4.5. 7.4.2.
 ELEMEN YANG HARUS DIPENUHI
TINGKAT TRANSISI TINGKAT LANJUTAN
NO ELEMEN TINGKAT AWAL ( SELURUH TINGKAT (SELURUH TINGKAT
AWAL + TRANSISI) AWAL + TRASISI +
LANJUTAN )
8 PELAPORAN DAN 8.1.1. 8.2.2. 8.3.1. 8.4.1. 8.1.2. 8.3.2. 8.3.5. 8.3.3. 8.3.4. 7.3.2.
PERBAIKAN 8.4.2.

9 PENGELOLAAN 9.1.1. 9.1.2. 9.2.1. 9.2.3. 9.1.3. 9.3.5. 9.3.6. 9.1.4. 9.2.2.
MATERIAL DAN
PERPINDAHANNYA
10 PENGUMPULAN 10.1.1 10.1.2 10.1.3. 10.1.5. 10.2.1. 10.1.4. 10.2.2.
DAN
PENGGUNAAN
DATA

11 AUDIT SMK3 11.1.1. 11.1.2. 11.1.3. 11.1.4.

12 PENGEMBANGAN 12.2.1. 12.2.2.12.3.1. 12.4.1. 12.1.2. 12.1.3. 12.1.4. 12.1.1. 12.1.7. 12.1.8.
KETRAMPILAN 12.5.1. 12.1.5. 12.1.6. 12.3.2.
12.3.3.
DAN KEMAMPUAN 12.4.2.