CONTOH CHECKLIST AUDIT

No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor

1 Policy & Objectives (Sasaran dan Kebijakan)
Top Manajemen sudah menetapkan kebijakan perusahaan,
dan memastikan bahwa kebijakan mutu sesuai dengan
1.1. Apakah perusahaan memiliki Kebijakan Mutu? [Apa
tujuan organisasi,termasuk komitmen untuk memenuhi
persyaratan dan perbaikan berlanjut dan bisa menjadi isi kebijakan tersebut]
kerangka untuk pembentukan sasaran organisasi

4.2.1;5.1;5.3;5.4.1;5.5.3 1.2.Apakah kebijakan tersebut diupdate secara periodik dan

telah diinformasikan kepada seluruh karyawan dan perusahaan
rekanan?

1.3. Apakah kebijakan dan sasaran tersebut terdokumentasi?

1.4. Adakah sasaran, bagaimana cara pengukuran dan adakah

program untuk mencapainya?
1.5. Apakah penyimpangan terhadap sasaran yang tidak tercapai
dianalisa dan diperbaiki?

2 Tanggung Jawab dan wewenang (Responsibility and authority)

Tanggung jawab dan wewenang didefinisikan dan
dikomunikasikan dalam organisasi 2.1.Apakah ada struktur organisasi yang terdokumentasi dengan
5.5.1 baik?

2.2.Apakah tanggung jawab dan wewenang tiap level ditetapkan

dengan jelas dan sudah terdokumentasi dengan baik ?

3 Identifikasi Persyaratan Produk : Legal & Customer Requirements

Perusahaan berusaha mencapai kepuasan pelanggan
melalui penerapan sistem yang efektif termasuk perbaikan
3.1.Apakah perusahaan memiliki prosedur atau sistem untuk
berlanjut dan memastikan kesesuaian produk dengan Identifikasi Legal dan Customer Requirement ?
persyaratan customer dan persyaratan [Adakah Peraturan Pemerintah atau Spesifikasi dari customer
hukum/perundangan yang berlaku (Elemen 1.1.
ISO9001:2000)
yang digunakan sebagai acuan kerja dibagian ini]
Top management harus mengkomunikasikan dalam
perusahaan pentingnya kesesuaian dengan persyaratan
3.2. Apakah perusahaan sudah menetapkan persyaratan
customer sama pentingnya dengan pemenuhan persyaratan
hukum dan perundang-undangan [Elemen 5.1. customer terkait mutu? Terkait Lingkungan?
ISO9001:2000]

3.3. Bagaimana perusahaan mengkomunikasikan persyaratan

5.1;5.5.3;5.2 customer terkait mutu dan Lingkungan?

3.4.Apakah semua Peraturan Legal , Peraturan dan Persyaratan

customer disimpan dan dipelihara ? ( seperti
Guideline, Standard , Manual , Peraturan Pemerintah , dsb. )

3.5.Bagaimana Perusahaan memastikan produk yang dibuat

sudah sesuai dengan Persyaratan customer terkait mutu dan
lingkungan ?

3.6.Apakah semua Peraturan Legal dan persyaratan customer

ditinjau secara periodik untuk melihat kelayakan dari Peraturan /
Persyaratan tersebut ?

4 KOMUNIKASI

Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing Guidance,

Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 1 DARI 7
CONTOH CHECKLIST AUDIT

No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor

Top Manajemen harus memastikan Kebijakan Perusahaan
dan Persyaratan Customer dikomunikasikan dan dipahami
oleh seluruh Karyawan
5.5.3
3.1.Apakah perusahaan sudah menetapkan standar untuk
penyampaian informasi / komunikasi terkait
mutu/lingkungan/K3?
3.2.Apakah persyaratan customer terkait mutu/lingkungan
dikomunikasikan antara top manajemen / President Director,
Divisi Terkait dan Pelaksana Kerja?

3.3.Apakah persyaratan customer terkait mutu dan lingkungan

sudah disosialisasikan dan dipahami oleh seluruh karyawan dan
perusahaan rekanan (supplier)?

3.4.Apakah perusahaan memiliki sistem untuk penanganan

produk yang tidak sesuai?

3.5.Adakah sistem atau prosedur untuk menginformasikan ke

customer jika terjadi ketidaksesuaian pada produk?

3.6.Apakah ada sistem untuk menginformasikan ke perusahaan

jika terdeteksi ketidaksesuaian mutu dan hazardous substance
di supplier ?

5 TRAINING & AWARENESS

Perusahaan mempunyai program training 4.1.Apakah perusahaan mempunyai sistem untuk Identifikasi
dan pelatihan yang diperlukan untuk semua Kebutuhan Pelatihan untuk semua karyawan yang berpengaruh
level karyawan. pada mutu dan lingkungan produk ?
4.2.Apakah perusahaan mempunyai standar / prosedur atau
6.2.1;6.2.2 rencana untuk pendidikan dan pelatihan , terkait mutu /
lingkungan/K3?

4.3. Apakah rencana pelatihan terkait mutu dan lingkungan

mencakup semua karyawan dan karyawan baru ?

4.4.Bagaimana perusahaan mengevaluasi hasil pelatihan yang

sudah dilaksanakan ?
4.5.Bagaimana perusahaan mengevaluasi hasil pelatihan yang
sudah dilaksanakan ?

6 INTERNAL AUDIT
Perusahaan memiliki sistem dan prosedur
5.1.Apakah perusahaan memiliki sistem/prosedur dan rencana
serta rencana tahunan internal audit untuk
tahunan untuk internal audit ( QMS/EMS ) ?
QMS [&EMS]?

5.2. Apakah Internal audit QMS/EMS memasukkan point - point

masalah persyaratan khusus dari customer (RoHS,dll)?

5.3.Apakah ada sistem atau prosedur yang menetapkan

kualifikasi auditor ?

5.4.Apakah internal auditor sudah mendapatkan pendidikan

yang mencukupi sebagai auditor ?

Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing Guidance,

Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 2 DARI 7
CONTOH CHECKLIST AUDIT

No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor

5.5.Apakah tindakan perbaikan yang dilakukan terkait hasil audit
diimplementasikan , didokumentasikan / direcord , dan dilakukan
verifikasi ?
5.6.Apakah hasil audit dilaporkan kepada top
management ?

7 MANAGEMENT REVIEW
Perusahaan melaksanakan Rapat Tinjauan Manajemen
6.1.Apakah Perusahaan memiliki sistem / prosedur untuk
secara periodik ,untuk mereview Kebijakan , Objective dan
Program yang telah ditetapkan melaksanakan Rapat Tinjauan Manajemen ?

5.6.1;5.6.2;5.6.3 6.2.Apakah dalam rapat tinjauan tersebut dibahas masalah

terkait mutu , lingkungan , K3? [apakah agenda sesuai dengan
sasaran/kebijakan perusahaan?

6.3.Apakah management review menghasilkan rekomendasi

perbaikan untuk peningkatan sistem mutu/lingkungan/K3 ?

6.4.Apakah rekomendasi tersebut dimonitor pelaksanaannya

untuk memastikan sistem mengalami perbaikan berkelanjutan?

6.5.Apakah hasil-hasil management review

didokumentasikan,dikomunikasikan dan dipelihara?

8 PROCUREMENT MANAGEMENT
Perusahaan memiliki sistem dan standar dalam pemilihan
A supplier dan material produksi ( direct / indirect material )
7.4.1;7.4.2
A71.Apakah perusahaan memiliki prosedur untuk memastikan
material /produk yang dibeli sesuai dengan persyaratan
customer untuk mutu , environmental , dan persyaratan khusus
lainnya(hazardous substances) ?
A72.Apakah ada kriteria pemilihan supplier baru yang memenuhi
requirement customer untuk mutu dan lingkungan?

A73.Apakah ada kriteria pemilihan material baru ?

A74. Apakah perusahaan memiliki kontrak kerjasama dengan

supplier yang mengandung ketetapan tidak memakai hazardous
substance pada material / produk ?

A75.Apakah perusahaan sudah meminta ICP data / MSDS

/Ingredient list kepada supplier material ?

A76.Apakah ICP data / MSDS / Ingredient List direcord ,

dipelihara dan dikendalikan ?

A77.Apakah perusahaan meminta kepada supplier untuk

memenuhi requirement khusus dari customer misalnya yang
terkait hazardous substances free ?
A78.Apakah ada regular audit kepada supplier material ?
Bagaimana sistem penilaian supplier?
B71.Apakah perusahaan meminta kepada supplier untuk
B memenuhi requirement terkait hazardous substances free ?
Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing Guidance,
Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 3 DARI 7
CONTOH CHECKLIST AUDIT

No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor

B72.Apakah ada record untuk tindakan perbaikan yang
dilakukan supplier jika saat audit ditemukan ketidaksesuaian
yang harus diperbaiki ?
C71.Apakah pengaturan FIFO untuk raw material dan produk
C Warehousing sudah dilakukan dengan tepat ?

C72.Apakah ada pemisahan dan identifikasi untuk Hazardous

Substance dan Non Hazardous Substance material / produk ?

C73.Apakah penerimaan material / pengiriman part sudah diatur

sehingga aktual inventory sama dengan inventory yang dicatat ?

Apakah part / material sudah diatur secara tepat , untuk

mencegah kesalahan pengambilan , dan mencegah bocor,
tercampur, kotor ?
9 INCOMING INSPECTION
Perusahaan memiliki sistem dan prosedur Apakah perusahaan memiliki standar untuk inspeksi penerimaan
untuk inspeksi penerimaan mateial (incoming inspeksi)?

7.4.3; 4.2.1; 6.2.2 Bagaimana metode inspeksi material untuk mutu

Apakah incoming inspeksi berlaku untuk semua material ?

Apakah record inspeksi dipelihara ?

Bagaimana metode kontrol dan identifikasi untuk produk

/material comply ( OK ) dan tidak comply ( NG ) ?

Apakah incoming inspeksi mencatat dan record Lot No. semua

material / produk ?

Bagaimana Jika ditemukan ketidaksesuaian untuk mutu saat

incoming?

Apakah incoming inspection untuk hazardous substance sudah

dilaksanakan

Jika test analisa dilakukan oleh institusi dari luar, apakah akurasi
dan data inspeksi sudah diperiksa ?

Apakah hasil test analisa internal dan atau external direkam dan
dipelihara ?

Apakah incoming inspektor sudah diberikan pelatihan cara

inspeksi

10 PROCESS CONTROL

Perusahaan memastikan tersedia sistem

Adakah Quality Plan?
untuk pengendalian selama proses produksi
Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing Guidance,
Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 4 DARI 7
CONTOH CHECKLIST AUDIT

No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor

Apakah ada petunjuk pelaksanaan kerja dalam tiap proses
7.5.1.;7.5.2 produksi ( WI , Flowchart , SOP , etc ) ?

Apakah petunjuk kerja ( WI , Flowchart , SOP , etc

)terdokumentas dengan baik, dikontrol distribusi dan revisinya?
Apakah semua raw material ( termasuk sub material ) yang
digunakan dalam proses produksi sudah disahkan oleh Incoming
Inspeksi ?
Adakah standard pengendalian kualitas dalam proses , dan
pakah standar dimengerti oleh setiap inspektor?
Apakah item inspeksi mengacu pada persyaratan customer atau
standar tertentu ?

Apakah inspector sudah mendapatkan pelatihan cara inspeksi?

Apakah record hasil inspeksi didokumentasikan dengan baik ?

Apakah ada prosedur penanganan dispose waste yang

berdampak pada lingkungan ?
Kalibrasi Alat ukur dan Perawatan /
Apakah ada prosedur terdokumentasi untuk kalibrasi alat ukur
Maintenance

Apakah daftar alat ukur dan schedule kalibrasi sudah

didokumentasikan , dikendalikan dan direcord ?

Apakah status kalibrasi tiap alat ukur sudah jelas ?

Apakah perusahaan memiliki peralatan standard kalibrasi?

Bagaimana kompetensi petugas kalibrasi dan maintenance?

Apakah perusahaan memiliki standar / prosedur preventive

maintenance untuk mesin , jig , tooling , fixture , dsb ?

Apakah tersedia standar cleaning proses untuk mesin dan

peralatan pendukung proses?

Bagaimana perusahaan memastikan cleaning proses dan

maintenance yang dilakukan tepat , sehingga tidak terjadi cacat
produksi?

11 Penanganan Ketidaksesuaian (Handling non conformance),Tindakan Perbaikan & Pencegahan

Perusahaan memiliki sistem untuk Product Apakah ada sistem yang tersedia untuk Product Traceability
Traceability dan Identifikasi produk. dalam tiap proses produksi , inspeksi sampai delivery ?

Apakah prosedur identifikasi / pemisahan status produk sudah

7.5.3. jelas ?

Apakah ada sistem yang mengatur jika ketidaksesuaian produk

sudah sampai ke customer ( customer claim / market claim ) ?
Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing Guidance,
Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 5 DARI 7
CONTOH CHECKLIST AUDIT

No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor

Apakah tindakan perbaikan yang tepat sudah dilakukan jika
terjadi ketidaksesuaian ? Dan dipastikan tindakan agar tidak
terulang lagi?
Apakah tindakan perbaikan tersebut diterapkan juga untuk
produk sejenis ?

Apakah ketidaksesuaian produk diinformasikan ke divisi terkait?

Apakah tindakan / countermeasure tersebut diverifikasi,

dimonitor pelaksanaan dan keefektifannya?

Apakah informasi ketidaksesuaian dan countermeasure report

diinformasikan ke customer , internal departement terkait dan
Top Management ?

Apakah ada analisa sebelum terjadinya ketidaksesuaian dan

dibuatkan tindakan pencegahannya?

12 Shipping Verification / Final Inspeksi

Perusahaan memiliki sistem / prosedur
Apakah perusahaan memiliki standard Packaging/penyimpanan
untuk Final Inspection / Shipping verification
produk agar tidak mempengaruhi kualitasnya?
sebelum produk dikirim ke customer

Bagaimana sistem identifikasi pada produk yang dikirim ke

customer ?( record , dokumen , labelling )

Apakah standar final inspeksi serta item inspeksi mengacu

kepada persyaratan customer ?

Apakah referensi standar dipelihara dan dikendalikan dengan

baik ?
Apakah semua inspektor sudah mendapatkan pelatihan?

Apakah record inspeksi didokumentasikan dengan baik ?

13 Kontrol 4M (Kontrol Perubahan Material, Mesin, Metode dan Manusia)

Perusahaan memastikan setiap ada
Apakah perusahaan mempunyai sistem / prosedur untuk
perubahan 4M di internal , maupun di
perubahan 4M ?
supplier harus dapat dikontrol.

Apakah ruang lingkup dan tanggung jawab jika terjadi

perubahan 4M sudah jelas ?

Apakah ada sistem yang mengatur , jika perubahan 4M terjadi di

supplier raw material ( memastikan produk setelah perubahan
4M masih sesuai standar / requirement customer ?

Apakah informasi perubahan 4M dikomunikasikan ?

Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing Guidance,

Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 6 DARI 7
CONTOH CHECKLIST AUDIT

No Item Audit Item Evaluasi Catatan Auditor

Apakah history perubahan 4M , dan point perubahan direkam
dan dipelihara ?

Apakah produk yang mengalami perubahan 4M dilakukan

inspeksi ulang untuk memastikan kesesuaian dengan customer
requirement ?( mutu dan hazardous substances )

14 Lingkungan Kerja

Sumber : Standard ISO9001:2000,APG ISO-Auditing Guidance,

Checklist Audit Customer Author :Aniek Listyowati 7 DARI 7