ISO 14001:2015 / EMS ISO

4. Konteks organisasi 4.
4.1. Pemahaman organisasi daan konteksnya 4.1.
4.2. Pemahaman kebutuhan dan ekspektasi pihak-pihak terkait4.2.

4.3. Penetapan lingkup sistem manajemen lingkungan 4.3.

4.4. Sistem manajemen lingkungan 4.4.
5. Kepemimpinan 5.
5.1. kepemimpinan dan komitmen 5.1.
5.2. Kebijakan lingkungan 5.2.

PLAN 5.3. Peran, tanggung jawab dan wewenang organisasi 5.3.

5.4.
6. Perencanaan 6.
6.1. Tindakan untuk mengatasi resiko dan peluang 6.1.
6.1.1. Umum 6.1.1.
6.1.2. Identifikasi aspek-aspek lingkungan 6.1.2.
6.1.3. Penentuan kepatuhan kewajiban 6.1.3.
6.1.4. Tindakan perencanaan 6.1.4.
6.2. Sasaran lingkungan dan perencanaan pencapaiannya 6.2.
6.2.1. Sasaran lingkungan 6.2.1.
6.2.2. Tindakan perencanaan untuk pencapaian sasaran 6.2.2.
7. Dukungan 7.
7.1. Sumber daya 7.1.
7.2. Kompetensi 7.2.
7.3. Kesadaran 7.3.
7.4. Komunikasi 7.4.
7.4.1. Umum 7.5.
7.4.2. Komunikasi internal 7.5.1.
7.4.3. Komunikasi eksternal dan pelaporan 7.5.2.
7.5. Informasi terdokumentasi 7.5.3.

DO 7.5.1. Umum
7.5.2. Pembuatan dan pembaruan
7.5.3. Pengendalian informasi terdokumentasi
8. Operasi 8.
8.1. Perencanaan dan pengendalian operasi 8.1.
8.2. Kesiapsiagaan dan tanggap darurat 8.1.1.
8.1.2.
8.1.3.

8.1.4.
8.2.
9. Evaluasi kinerja 9.
9.1 Pemantauan, pengukuran, analisis dan evaluasi 9.1

CHECK
 9.1.1. Umum 9.1.1.
CHECK 9.1.2. Evaluasi kepatuhan 9.1.2.
9.2. Internal audit 9.2.

9.3. Tinjauan manajemen 9.3.

10. Perbaikan 10.

ACTION 10.1.
10.2.
Ketidaksesuaian dan tindakan perbaikan
Perbaikan berkelanjutan
10.1.
10.2.
10.3.

CHECKLIST
ADA TIDAK
 ISO 45001:2017 / OHS Jenis Dokume
Konteks organisasi 4. Konteks organisasi
Pemahaman organisasi daan konteksnya -Identifikasi isu eksternal dan internal
Pemahaman kebutuhan dan ekspektasi pihak-pihak terkait -Identifikasi kebutuhan dan harapan pihak berke
pemangku kepentingan,rekaman FGD (daftar ha
Notulen)
Penetapan lingkup OHS -Manual lebih baik (tidak wajib), Bisnis proses d
Sistem manajemen OHS -Pemetaan Proses SML dan OHS
Kepemimpinan 5. Kepemimpinan
kepemimpinan dan komitmen -Komitmen Top Manajemen ( Visi misi)
Kebijakan OHS -Kebijakan K3LM, bukti sosialisasi kebijakan K3L
didistribusikan atau dikomunikasikan ke pihak e
Peran, tanggung jawab dan wewenang organisasi -Struktur organisasi beserta jobdesknya
Partisipasi dan konsultasi pekerja
Perencanaan 6. Perencanaan
Tindakan untuk mengatasi resiko dan peluang -Penetapan / Analisa peluang dan resiko
Umum -Identifikasi Peraturan Perundang
Identifikasi bahaya dan penilaian risiko OHS -Evaluasi Kepatuhan Peraturan
Penentuan persyaratan hukum dan lainnya
Tindakan perencanaan
Tujuan dan perencanaan OH&S untuk mencapainya -Dokumen Sasaran Mutu, Penetapan yang harus
Tujuan K3 apa yg dikerjakan, sumberdaya apa yg diperluka
Rencana untuk mencapai tujuan K3 siapa yg bertangungjawab, bagaimana hasil akan
Dukungan 7. Dukungan
Sumber daya -Program pelatihan untuk seluru personil untuk
Kompetensi daftar kompetensi karyawan dan evaluasi
Kesadaran materi pelatihan, program kampanye mutu, brie
Informasi dan Komunikasi -Master list dokumen
Informasi terdokumentasi -Perlindungan (jadwal backup/ disimpan dengan
Umum - Bukti distribusi dokumen
Pembuatan dan pembaruan -Form revisi (jika ada perubahan)
Pengendalian informasi terdokumentasi -Form pemusnahan dokumen
-Bukti bahwa persyaratan dari perusahaan diter
-Alat ukur: hasil kalibrasi / verifikasi, identifikasi
-Inventaris Lingkungan
Operasi 8. Operasi
Perencanaan dan kontrol operasional -Project planing
Umum -Penetapan persyaratan untuk jasa dan produk
Menghilangkan bahaya dan mengurangi Risiko OH&S -Dokumen perencanaan desain dan pengemban
Manajemen Perubahan -Mengetahui apa yang diinginkan pelanggan dan
berkepentingan dan sesuai persyaratan perunda
Pengadaan -SOP Procurement (Barang dan Jasa), Evaluasi ve
Kesiapsiagaan dan tanggap darurat
Evaluasi kinerja 9. Evaluasi kinerja
Pemantauan, pengukuran, analisis dan evaluasi -Daftar pemantauan dan pengukuran
Umum -Laporan analisis & Evaluasi
Evaluasi kepatuhan
Internal audit -SOP audit internal, program audit, lingkup dan
audit dilaporkan, melakukan koreksi dan tindaka
Tinjauan manajemen -Notulen TM
Perbaikan 10. Perbaikan
Insiden, ketidaksesuaian dan tindakan perbaikan -SOP ketidaksesuaian dan tindakan korektif + Fo
Sasaran peningkatan berkelanjutan -Identifikasi penentuan peluang perbaikan
Proses peningkatan berkelanjutan
 Jenis Dokumen

sternal dan internal

uhan dan harapan pihak berkepentingan, Daftar
ngan,rekaman FGD (daftar hadir / media, foto,
k (tidak wajib), Bisnis proses dalam lingkup K3LM (flowchart)
SML dan OHS

anajemen ( Visi misi)

bukti sosialisasi kebijakan K3LM, bukti sudah
u dikomunikasikan ke pihak eksternal
si beserta jobdesknya

sa peluang dan resiko

uran Perundang
an Peraturan

n Mutu, Penetapan yang harus dimasukkan:

sumberdaya apa yg diperlukan,
ngjawab, bagaimana hasil akan dievaluasi

n untuk seluru personil untuk peningkatan kompetensi

karyawan dan evaluasi
program kampanye mutu, briefing, diskusi, buletin

wal backup/ disimpan dengan baik)

da perubahan)
n dokumen
yaratan dari perusahaan diterima oleh vendor
librasi / verifikasi, identifikasi status kalibrasi

ratan untuk jasa dan produk

anaan desain dan pengembangan produk
yang diinginkan pelanggan dan pihak
an sesuai persyaratan perundangan
(Barang dan Jasa), Evaluasi vendor

an dan pengukuran
l, program audit, lingkup dan kriteria audit, hasil
melakukan koreksi dan tindakan korektif

ian dan tindakan korektif + Form

tuan peluang perbaikan
 Bukti Rekaman
Identifikasi dan Pemantauan
Potensi Keadaan Darurat
Berita Acara Tindakan Pemulihan
Laporan Kecelakaan Kerja
Penggunaan Obat-obatan
Inspeksi APAR
Inspeksi Hydrant
Inspeksi Alarm Kebakaran
Laporan Kejadian Kebakaran
MSDS
Inspeksi Penyimpanan Material
Laporan Kejadian Tumpahan dan
Kebocoran
Investigasi Insiden
Program Kerja Pengukuran dan
Pemantauan Lingkungan
Identifikasi Pengukuran dan
Pemantauan Lingkungan
Pengukuran dan Pemantauan
Air Bersih
Pengukuran dan Pemantauan
Air Limbah
Pengukuran dan Pemantauan
Kualitas Udara
Pengukuran dan Pemantauan Limbah B3
Kalibrasi Peralatan Pengukuran
dan Pemantauan
Analisis dan Evaluasi Kinerja Lingkungan
Inspeksi Hydrant
Inspeksi Alarm Kebakaran
Laporan Kejadian Kebakaran
MSDS
Inspeksi Penyimpanan Material
Laporan Kejadian Tumpahan dan
Kebocoran
Investigasi Insiden
Program Kerja Pengukuran dan
Pemantauan Lingkungan
Identifikasi Pengukuran dan
Pemantauan Lingkungan
Pengukuran dan Pemantauan
Air Bersih
Pengukuran dan Pemantauan
Air Limbah
Pengukuran dan Pemantauan
Kualitas Udara
Pengukuran dan Pemantauan
Limbah B3
Kalibrasi Peralatan Pengukuran
dan Pemantauan
Analisis dan Evaluasi Kinerja
Lingkungan
 ISO 9001 : 201
Klausul Persyaratan

Memahami konteks organisasi

4.1

Memahami kebutuhan dan harapan

pihak berkepentingan

4.2

p
Menentukan lingkup SMM

L
4.3

A SMM dan Prosesnya

4.4
N
Kepemimpinan & Komitmen

5.1

Penetapan Kebijakan Mutu

5.2.1
 Komunikasi
5.2.2

Peran,Tanggung Jawab, dan

wewenang organisasi

5.3

Tindakan ditujukan pada peluang dan

resiko

6.1
 Sasaran mutu & perencanaan untuk
mencapainya

6.2

Perubahan perencanaan

6.3

Sumber daya Orang

7.1.2

Infrastruktur

7.1.3

Lingkungan untuk operasi proses

7.1.4

Pemantauan dan pengukuran sumber

D 7.1.5
daya
O
Pengetahuan organisasi

7.1.6

Kompetensi
7.2

Kesadaran

7.3

Komunikasi

7.4

Informasi terDokumentasi
7.5

Perencanaan dan Pengendalian

Operasional
8.1

Komunikasi dengan pelanggan

8.2.1
 Menentukan persyaratan terkait
produk dan layanan
8.2.2

Meninjau persyaratan terkait produk

dan layanan
8.2.3

Perubahan persyaratan pada produk

dan jasa
8.2.4

Desain dan pengembangan produk

dan jasa
8.3

Pengendalian desain dan

pengembangan
8.3.4

keluaran desain dan pengembangan

8.3.5

Perubahan desain dan pengembangan

8.3.6

Pengendalian penyedia produk dan

jasa eksternal
8.4.1

Jenis dan jangkauan pengendalian

8.4.2
 Informasi untuk penyedia eksternal

8.4.3

Pengendalian penyediaan produksi

dan jasa

8.5.1

identifikasi mampu telusur

8.5.2

Properti milik pelanggan atau

penyedia eksternal
8.5.3

Preservasi

8.5.4

Kegiatan pasca penyerahan

8.5.5

Pengendalian perubahan
8.5.6
 Pelepasan produk dan jasa

8.6

Pengendalian keluaran yang tidak

sesuai

8.7

Pemantauan, Pengukuran, analisa dan

evaluasi

C 9.1.1

Kepuasan pelanggan

H
9.1.2

E
Evaluasi dan analisis

C 9.1.3
 Audit Internal

K 9.2

Tinjauan Manajemen

9.3

A
Ketidaksesuaian dan tindakan
perbaikan

C 10.2
 Peningkatan Berkelanjutan
T 10.3
 ISO 9001 : 2015 & 14001:2015
Jenis Dokumen Kewajiban
Wajib ada Harus dilakukan
Identifikasi isu eksternal dan internal Tanda tangan (harus dipantau dan ditinjau)

Identifikasi kebutuhan dan harapan Tanda tangan (harus dipantau dan ditinjau)
pihak berkepentingan

Daftar pemangku kepentingan

rekaman FGD (daftar hadir / media, menyiapkan rekaman FGD (daftar hadir / media, foto,
foto, Notulen) Notulen)
Manual lebih baik (tidak wajib) Pedoman Mutu

Bisnis proses dalam lingkup SMM

(flowchart)
Manual lebih baik (tidak wajib) Pedoman Mutu

Pemetaan Proses SMM

- Komitmen Top Manajemen ( Visi misi)

- Tanda tangan top manajemen

Kebijakan Mutu Kebijakan Mutu

- Tanda tangan top manajemen
- bukti sosialisasi kebijakan mutu Menyiapkan bukti-bukti
- bukti sudah didistribusikan atau
dikomunikasikan ke pihak eksternal

SK Penunjukkan MR /Wakil Manajemen Tanda tangan SK, Revisi struktur organisasi beserta
jobdesknya

Penetapan / Analisa peluang dan resiko Sudah tersedia

- Tanda tangan top manajemen

bukti penerapan tindakan tersebut serta

evaluasi efektifitasnya
Dokumen Sasaran Mutu
Rencana perubahan SMM (jika ada)
Program dan Pelatihan
List inventarisasi fasilitas perusahaan
Rekaman pemeliharaanya
Penentuan syarat kondisi kerja
Penetapan sumber daya pemantauan
dan pengukuran
Sudah tersedia
- Tanda tangan top manajemen
semua komponen dalam SMM jika akan ada perubahan
harus direncanakan
misal: revisi kebijakan, update sasaran mutu,
perubahan proses, perubahan SO, dll
Buatkan Program pelatihan untuk seluru personil untuk
peningkatan kompetensi (Tanda tangan top
manajemen)
Melengkapi list sarana prasarana dan program
pemeliharaannya serta tanda tangan top manajemen
Harus:
- tenang, non diskriminatif
- tidak stress, pencegahan kelelahan
- panas, cahaya, kebersihan, aliran udara, dll
Dikecualikan
 Dikecualikan

Alat ukur (jika ada)

- hasil kalibrasi / verifikasi
- identifikasi status kalibrasi

Daftar Sumber pengetahuan tertulis Sumber pengetahuan:

- standar/SOP/panduan
- hasil diskusi / MoM dengan pelanggan
- sumber dari akademisi
- materi pelatihan

daftar kompetensi karyawan dan Persyaratan kompetensi

evaluasi

disediakan dari: Mensosialisasikan SMM dan Dokumen SMM kepada

- materi pelatihan seluruh staf
- program kampanye mutu
- briefing
- diskusi
- pengumuman2
- buletin

- Matriks Komunikasi internal & mensosialisasikan kepada pihak ekternal

eksternal
- daftar surat keluar masuk
- buku tamu
- notulen pertemuan

Prosedur informasi terdokumentasi Semua form diisi dan dipelihara

(tidak wajib)

Master list dokumen

perlindungan (jadwal backup/ disimpan
dengan baik)
distribusi dokumen
form revisi (jika ada perubahan)

form pemusnahan dokumen

bisa dalam bentuk: proses keberteriaman perencanaan proses perklien
- project planing
- RPP-KTSP dalam pendidikan
- penetapan persyaratan untuk jasa dan
produk

Informasi tentang produk / layanan

(brosur, spec barang/jasa, dll)
Penawaran, order, atau kontrak

rekaman persepsi pelanggan

Mengetahui apa yang diinginkan pelanggan dan pihak
berkepentingan dan sesuai persyaratan perundangan

Hasil meninjau persyaratan dari yang Harus melakukan tinjauan sebelum menyatakan akan
telah ditentukan memasok produk dan jasa pada pelanggan

- Jika ada perubahan harus didokumentasikan

- memastikan semua orang yang relevan menyadari
perubahan ini

Dokumen perencanaan desain dan Dikecualikan

pengembangan produk

SOP Procurement (Barang dan Jasa) mencakup:

- menentukan kriteria
- cara pemilihan
- pemantauan dan evaluasi

Evaluasi vendor Infodok disimpan

- masukkan ke dalam SOP procurement
- pemasok dan produknya
- tentukan verifikasinya
bukti bahwa persyaratan dari mencakup:
perusahaan diterima oleh vendor - proses, produk, jasa yg disediakan
- persetujuan dari produk jasa, metode,proses,
peralatan, pelepasan produk jasa
- kompetensi personel
- interaksi vendor (PIC)
- pengendalian dan pemantauan kinerja vendor
- kegiatan audit supplier

Dokumen bisa banyak:

- hasil rekaman proses
- sumber daya pengukuran &
pemantauan
- validasi proses bila hasil tidak dapat
diverifikasi
- dokumen pelepasan, pengiriman, dan
pasca pengiriman

dapat menelusuri asal muasal produk atau layanan

identifikasi kemampuan produk dan jasa - kapan layanan dilakukan
untuk ditelusuri - siapa oepratornya
- nomor lot material dsb

identifikasi properti milik pelanggan misal:

atau penyedia eksternal - bahan produksi
- alat kerja
- ijazah karyawan
- kemasan yg hrs dikembalikan

rekaman identifikasi produk dan jasa,

penanganan, pengendalian
kontaminasi, pengemasan,
penyimpanan, transportasi, dan
proteksi

- jika ada memberi garansi

- kewajiban kontrak misal pemeliharaan berkala purna
jual
dll

hasil tinjauan jika ada perubahan pada

keluaran
- verifikasi / tanda terima bahwa produk sesuai dengan kriteria keberterimaaan pada
telah diterima dengan baik atau perencanaan
- berita acara bahwa pelayanan telah
selesai dilaksanakan

- identifikasi produk / layanan tidak dokumentasikan semua jika ada keluaran yang tidak
sesuai (jika ada) sesuai
- menangani
- cek ulang
- dokumentasi ketidaksesuaian, apa yg
diperbaiki, siapa pihak berwenang

Daftar pemantauan dan pengukuran Termasuk :

- parameter yang dipantau dan diukur
- metode pemantauan& pengukuran dan metode
analisa dan evaluasi hasil
- kapan pemantaun, pengukuran,analisa dan evaluasi
harus dilakukan

Hasil persepsi pelanggan:

- survey kepuasan pelanggan atau
- feedback dari pelanggan
- analisa market share
- pujian
- laporan dari dealer

SOP survei kepuasan pelanggan

Laporan analisis & Evaluasi SMM evaluasi yang harus masuk:

- kesesuaian terhadap persyaratan
- tingkat kepuasan pelanggan
- kinerja dan keefektifan SMM
- perencanaan telah diterapkan dengan efektif
- keefektifan tindakan ditujukan pada risiko dan
peluang
- kinerja penyedia eksternal
tanda tangan wakil manajemen
- apaikah dibutuhkan peningkatan pada SMM
SOP audit internal (tidak wajib) menetapkan:
- program audit
- lingkup dan kriteria audit
- tim auditor
- hasil audit dilaporkan
- melakukan koreksi dan tindakan korektif
- menyimpan infodok
PENENTUAN AUDITOR DAN AUDITEE SERTA
TANDA TANGAN AUDITEE
Tanda tangan koordinator auditor

Notulen TM Input:
- status TM sebelumnya
- perubahan isu internal dan eksternal yang relevan
- kepuasan pelanggan
- sejauh mana sasaran mutu telah dipenuhi
- kinerja proses dan kesesuaian produk/jasa
- ketidaksesuaian dan tindakan korektif
- pemantauan dan pengukuran hasil
- hasil audit
- kinerja penyedia eksternal
- kecukupan sumber daya
- keefektifan tindakan yang ditujukan pada risiko dan
peluang
- peluang peningkatan

Output:
- keputusan dan tindakan peluang peningkatan
- keperluan perubahan apapun terhadap SMM
kebutuhan sumber daya

SOP ketidaksesuaian dan tindakan persyaratan dalam SOP:

korektif + Form - mengambil tindakan
- konsekuensi
- meninjau dan menganalisa
- menentukan rootcause
- menetukan kesamaan yang eprnah terjadi atau
potensial terjadi
- menerapkan tindakan yg diperlukan
- meninjau keefektifan tindakan koreksi diambil
- merevisi resiko dan peluang (bila perlu)
- perubahan pada SMM (bila perlu)
dari hasil 4.1 - 10.2, identifikasi
penentuan peluang perbaikan
 Keterangan

isu positif dan negatif

eksternal : hukum, teknologi, persaingan, pasar, budaya,
masyarakat, dan lingkungan ekonomi , lokal, regional,
nasional dst

internal : nilai, pengetahuan budaya, kinerja organisasi

pertimbangan dalam lingkup :

- isu ekternal internal include
- persyaratan pihak berkepentingan
- produk dan jasa

tidak bisa digabung harus dibuat dokumen berbeda

menentukan kriteria input - output proses utama

ditetapkan kemudian tetapkan proses pendukung,
terakhir proses untuk mengelola SMM.
tetapkan indikator kinerja
yang diaduit adalah top manajemen, tanpa dokumen

Isi kebijakan harus:

- sesuai tujuan dan konteks organisasi
- sebagai kerangka kerja untuk menetapkan sasaran mutu
- komitmen memenuhi persyaratan yang berlaku
- komitmen peningkatan berkelanjutan
isi SK harus:
- memastikan smm memenuhi persyaratan standar
- proses menghasilkan output yang dimaksud
- melaporkan kinerja SMM
- fokus pada pelanggan
- memastikan keutuhan smm dipelihara apabila ada
perubahan
- melaporkan kinerja SMM ke top manajemen

Memilih pengelolaan resiko sesuai kondisi yang ada:

- menghindari resiko atau
- memperkecil resiko atau
- melimpahkan resiko / membiarkan bila tindakan lain
tidak memungkinkan

Peluang:
- adopsi praktek baru
- peluncuran produk baru
- menangani pelanggan baru
- pembukaan pasar baru
- membangun kemitraan
- teknologi baru
harus:
- konsisten dengan kebijakan mutu
- terukur
- sesuai persyaratan
- relevan dengan keseuaian produk / jasa supaya
meningkatkan kepuasan pelanggan
- dipantau
- dikomunikasikan
- dimutakhirkan seperlunya
- dipelihara

Penetapan yang harus dimasukkan:

- apa yg dikerjakan
- sumberdaya apa yg diperlukan
- siapa yg bertangungjawab
kapan akan selesai
- bagaimana hasil akan dievaluasi

Pertimbangan:
- tujuan dari perubahan serta konsekuensi potensialnya
- keutuhan dari SMM
- ketersediaan sumber daya
- alokasi tanggung jawab dan wewenang

Infrastruktur:
- bangunan dan utilitas
- peralatan, hardware dan software
- trasnportasi
- teknologi informasi dan komunikasi
Lihat cara penyimpanan dan pemakaian apakah bisa
berpengaruh terhadap hasil pengukuran

pastikan dalam pelatihan tersebut terkait dengan tingkat

bahaya (orang dan material), potensi pencemaran yang
terjadi, dll

isinya antara lain hubungan dengan stakeholder, keluhan

karyawan, partisipasi dll

dari policy sampai ke record dan meeting tinjauan

mangement dijadikan satu folder khusus. Perizinan terkait
juga dimasukkan ke dalam binder ini
Ada perusahaan yang menerima spesifikasi dari
pelanggan secara lengkap sampai tingkat yang paling
detil dan hanya membuat produk persis seperti yang
ditentukan pelanggan. Untuk perusahaan seperti ini,
klausul 8.3 tidak beraku.
menjaga keluaran penyediaan produk dan jasa sampai
pada diterima oleh pelanggan
cegah kerugian lebih lanjut dengan memberhentikan
proses