Outline Materi Kuliah Chapter 18 tentang Tindak Lanjut Hukum:

A. Tindak lanjut hukum

B. Sitem Pengadilan

1. Pengadilan negara

2. Pengadilan Federal

3. Pengadilan Penipuan dan Perdata

C. Tinjauan umum proses litigasi sipil

1. Investigasi dan permohonan

2. Penemuan

3. Permintaan produksi

4. Introgatoris

5. Permintaan masuk

6. Panggilan pengadilan

7. Deposisi

8. Negosiasi penyelesaian

9. Pengadilan dan banding

D. Tinjauan umum proses litigasi pidana

1. Dakwaan

2. Penemuan

3. Gerakan praperadilan

4. Pengadilan dan banding

5. Menjadi saksi ahli.

Chapter 18
 Tindak lanjut hukum

A. Tindak lanjut hukum

Setelah mempelajari bab-bab sebelumnya dari buku ini, Anda harus

memiliki pemahaman yang baik tentang berbagai topik penipuan, mulai dari

pencegahan dan deteksi skema penipuan hingga wawancara. keterampilan

penipuan konsumen. Sebagai pembahasan terakhir, kami membahas proses

litigasi di Amerika Serikat dan upaya hokum yang tersedia saat penipuan

terungkap. Kami membahas sistem pengadilan AS, proses litigasi, dan cara

pemeriksa penipuan berperan sebagai saksi ahli. Bagi mereka yang bekerja di

luar Amerika Serikat, bab ini harus tetap memberikan gambaran umum

tentang prinsip-prinsip dasar yang terlibat dalam tindak lanjut hukum.

B. Sistem Pengadilan

Untuk memahami kemungkinan hasil hukum di Amerika Serikat, Anda

perlu tahu bagaimana pengadilan federal dan negara bagian beroperasi.

Organisasi pengadilan dalam sistem peradilan AS adalah kombinasi dari

pengadilan yang terpisah dan saling terkait. Pengadilan negara bagian di

seluruh amerika serikat dapat menangani hampir semua jenis kasus.

1. Pengadilan federal

Pengadilan federal hanya menangani kasus-kasus di mana

Konstitusi AS atau undang-undang federal memberi mereka

otoritas. Pengadilan federal mendengarkan kasus penipuan yang

 melibatkan hukum federal atau mencakup beberapa negara bagian.

termasuk pengadilan kebangkrutan untuk mengadili proses

kepailitan dan pengadilan pajak untuk mendengar kasus pajak.

Misalnya, meskipun kasus penipuan kebangkrutan biasanya

disidangkan di pengadilan kebangkrutan dan kasus penipuan pajak

di pengadilan pajak.

2. Pengadilan Negara

Meskipun organisasi pengadilan negara bagian berbeda dari

satu negara bagian ke negara bagian lain, adapun tahapan dalam

pengadilan negara dan jenisnya adalah sebagai berikut:

a) pengadilan tingkat rendah

pengadilan tingkat rendah (sering disebut

pengadilan persidangan dengan yurisdiksi terbatas)

mencoba pelanggaran ringan (kejahatan kecil) dan

pendahuluan (masalah praperadilan) untuk kasus pidana

dan perdata yang nilainya di bawah beberapa dolar, seperti

$ 10.000. Jenis-jenis pengadilan yang lebih rendah

termasuk pengadilan perumahan yang menangani masalah

perumahan dan pemilik-penyewa, pengadilan gugatan

kecil di mana individu dapat dengan murah membawa

tindakan kecil terhadap orang lain, pengadilan pengesahan

di mana aset orang yang meninggal didistribusikan, dan

sebagainya.
b) Pengadilan tingkat tinggi

Pengadilan tingkat tinggi (sering disebut pengadilan

pengadilan yurisdiksi umum, pengadilan sirkuit, atau

pengadilan tinggi) juga mendengarkan tindakan awal.

Pengadilan-pengadilan ini mengadili kasus pidana dan

perdata yang nilainya di atas jumlah dolar tingkat yang

lebih rendah. Faktor yang membedakan antara pengadilan

tingkat bawah dan tingkat yang lebih tinggi adalah jumlah

dan keseriusan kejahatan. Pengadilan ini biasanya duduk

dalam panel yang terdiri dari dua atau tiga hakim.

c) Pengadilan banding

Pengadilan banding, jika pengadilan ini dapat memuaskan

penggugat dan tergugat, tidak ada banding lebih lanjut.

Tingkat banding terakhir di negara bagian, pengadilan

banding tingkat tertinggi (biasanya disebut mahkamah

agung negara bagian). Pengadilan ini meninjau keputusan

yang dibuat oleh pengadilan banding yang lebih rendah,

dan keputusan mereka bersifat final. Mereka memiliki

kewenangan untuk memutuskan apakah akan meninjau

keputusan pengadilan banding, dan mereka biasanya duduk

dalam panel yang terdiri dari tiga hingga sembilan hakim.

3. Pengadilan Penipuan Perdata dan Pidana

Ketika individu melakukan penipuan, mereka dapat dituntut

secara kriminal, sipil, atau keduanya. Setelah bukti yang cukup

diperoleh - biasanya melalui investigasi penipuan - perusahaan

yang ditipu harus memutuskan apakah akan mengejar kasus ini

secara kriminal, sipil, atau keduanya, atau tidak mengambil

tindakan sama sekali. Sering kali, perusahaan yang ditipu tidak

akan mengajukan kasus ke pengadilan pidana atau perdata untuk

menghindari biaya tambahan dan eksposur publik yang negatif.

Sebaliknya, itu hanya memecat pelaku atau mengajukan klaim

dengan perusahaan ikatan kesetiaan. Terkadang perusahaan yang

melakukan tindakan hukum terhadap pelakunya.

a) Hukum Pidana

hukum pidana melibatkan hukum yang menangani

pelanggaran yang bersifat publik dan umumnya dianggap

sebagai pelanggaran terhadap masyarakat secara

keseluruhan. Setiap negara bagian dan pemerintah federal

memiliki undang-undang yang melarang berbagai macam

praktik curang dan korup. Pelanggaran pidana dituntut baik

di bawah sistem federal atau negara bagian tergantung

pada sumber undang-undang yang melarang aktivitas

tertentu. Kasus pidana dituntut oleh pemerintah bukan oleh

individu. Seringkali, pelaku yang divonis pidana menjalani

 hukuman penjara dan membayar denda. Mereka juga

diharuskan melakukan restitusi kepada korban. Sebelum

pelaku dihukum secara pidana, dia harus terbukti bersalah

“tanpa keraguan” Juri harus memutuskan dengan suara

bulat atas kesalahan pelaku yang akan dihukum.

b) Hukum Perdata

Hukum perdata adalah badan hukum yang

memberikan pemulihan atas pelanggaran hak pribadi.

Hukum perdata mengatur tentang hak dan kewajiban

antara individu atau organisasi. Tuntutan perdata dimulai

ketika satu pihak mengajukan pengaduan terhadap pihak

lain, biasanya dengan tujuan untuk mendapatkan ganti rugi

finansial. Tujuan dari gugatan perdata adalah untuk

memberikan kompensasi atas kerugian yang terjadi pada

individu atau organisasi lain.

C. Tinjauan umum proses litigasi sipil

1. Investigasi dan permohonan

Litigasi kasus penipuan perdata biasanya dimulai ketika

klien dalam kasus dugaan penipuan mendekati pengacara

Sebelumnya, penyidik fraud seharusnya telah mengumpulkan

bukti-bukti penting tentang fakta kasus, seperti bagaimana

 terjadinya fraud, jumlah pelaku fraud,dan tersangka pelaku. Selama

proses litigasi perdata, kasus melewati tahapan umum. Pengadilan

tertentu, seperti pengadilan perceraian atau kepailitan, mungkin

memiliki prosedur berbeda yang tidak kita bahas dalam buku ini.

Setiap kasus perdata melibatkan empat tahap dasar berikut:

Untuk proses pengadilan dimulai, penggugat perlu

mengajukan permohonan awal. Itu permohonan awal, atau

keluhan, menjelaskan dugaan pelanggaran hukum dan biaya

moneter atau kerusakan yang diminta dalam kasus tersebut.

Tanggapan atas klaim tersebut disebut mosi atau jawaban. Itu

gerakan biasanya merupakan keberatan dari penggugat ' pengaduan

yang menunjukkan kerusakan kasus dan meminta perbaikan

khusus. Itu memperbaiki dapat mencakup pemberhentian semua

atau sebagian dari keluhan asli. Itu menjawab adalah tanggapan

atas pengaduan yang menyangkal atau mengakui berbagai tuduhan.

2. Penemuan

Penemuan adalah proses hukum yang dilakukan masing-

masing pihak, Pengacara mencoba untuk mendapatkan informasi

tentang pihak lain, Kasus sebelum sidang dimulai. Karena

penemuan bisa memakan waktu dan mahal, tahap ini seringkali

merupakan bagian yang paling menantang dari proses pengadilan

perdata. Pengacara memperoleh informasi tentang sisi lain kasus

 dengan mengajukan mosi untuk produksi dokumen, interogatori,

dan permintaan penerimaan. Mereka juga memperoleh informasi

melalui panggilan pengadilan dan deposisi yang dibawa dari kedua

belah pihak dan non-pihak ke litigasi. Pemeriksa penipuan yang

bertindak sebagai saksi ahli sering kali digulingkan dalam tahap

ini.

3. Permintaan produksi

Permintaan produksi adalah cara untuk mengamankan

dokumen di pihak lain, kepemilikan yang relevan dengan kasus

tersebut. Contoh dokumen ini termasuk pernyataan bank, catatan

properti, sertifikat saham, catatan akuntansi, atau kontrak.

Pengacara dapat meminta dokumen untuk menetapkan bahwa

pihak lawan tidak memiliki dokumen atau untuk menghindari

munculnya dokumen yang disajikan di persidangan yang belum

pernah ditinjau sebelumnya. Permintaan produksi harus spesifik,

berisi fakta kasus, dan dapat dipertahankan di pengadilan jika

perlu. Penyelidik penipuan dapat memberikan bantuan yang

signifikan dalam menyiapkan permintaan produksi karena

pengetahuan mereka tentang kasus tersebut. Penyelidik penipuan

juga dapat membantu dalam mengevaluasi apakah dokumen yang

dibuat oleh pihak lawan memenuhi permintaan.

 Permintaan dokumen biasanya dibuat pada awal penemuan

untuk memberikan waktu kepada pengacara untuk meninjau semua

dokumen yang relevan sebelum mendapatkan kesaksian dari saksi

atau konsultan. Setelah kedua belah pihak menerima tanggapan

dan jika tanggapan tidak mengandung keberatan, penasihat dari

kedua belah pihak mengatur untuk bertukar dokumen pada waktu

dan tempat yang tepat.

4. Interogatoris

Sebuah tanya merupakan rangkaian pertanyaan tertulis

yang secara spesifik mengidentifikasi informasi yang dibutuhkan

dari pihak lawan. Penyelidik penipuan seringkali dapat

memberikan layanan interogasi yang penting dengan memberikan

dan menyarankan pertanyaan yang relevan untuk diajukan kepada

pihak lain. Peneliti penipuan dapat menyusun tanggapan atas

pertanyaan yang diterima dan memastikan bahwa jawaban

konsisten dengan presentasi yang akan dibuat di persidangan.

Biasanya, tanggapan terhadap interogatoris biasanya harus dibuat

dalam waktu 30 hari. Jika jawaban tidak diberikan tepat waktu,

pengadilan dapat mengeluarkan perintah yang menuntut agar

semua pertanyaan dijawab dan dapat membebankan biaya dan

biaya yang dikeluarkan oleh pihak lain untuk mendapatkan

perintah tersebut kepada pihak yang tidak patuh. Interogatoris

 biasanya menanyakan pertanyaan tentang personel, dokumen, dan

sifat organisasi. Seringkali, tanggapan terhadap interogatori akan

mencakup pernyataan seperti “permintaan itu terlalu

memberatkan” atau “pelanggaran tidak tersedia’.

5. Permintaan masuk

Permintaan untuk masuk meminta pihak lawan untuk

mengakui fakta yang ditunjuk yang relevan dengan litigasi. Fakta-

fakta ini mungkin terkait dengan keaslian dokumen atau fakta yang

tepat tentang masalah tertentu. Misalnya, permintaan masuk dapat

meminta pihak lawan untuk mengakui bahwa perusahaan tersebut

didirikan di menuntut agar semua pertanyaan dijawab dan dapat

membebankan biaya dan biaya yang dikeluarkan oleh pihak lain

kepada pihak yang tidak patuh.

6. Panggilan Pengadilan

Panggilan adalah perintah tertulis atas nama pengadilan,

yang mewajibkan saksi untuk mengajukan keterangan,

memberikan keterangan di sidang, atau melaporkan kepada badan

tata usaha. Sebuah panggilan pengadilan mengharuskan penerima

untuk menunjukkan dokumen yang berkaitan dengan kasus

tersebut. Panitera atau pengacara sebagai petugas pengadilan dapat

mengeluarkan surat panggilan pengadilan. Panggilan pengadilan

 seringkali merupakan satu-satunya metode untuk memastikan

produksi informasi atau dokumen dari saksi yang bukan pihak

dalam gugatan. Misalnya, panggilan pengadilan dapat digunakan

untuk meminta rumah pialang menghasilkan catatan yang

berkaitan dengan pihak lawan. Panggilan pengadilan terkadang

digunakan untuk mendapatkan dokumen untuk dibandingkan

dengan dokumen yang dihasilkan oleh pihak lawan. Jika saksi

berpendapat bahwa terdakwa telah mengubah rekening koran yang

dikirimkan sebagai bagian dari dokumen permintaan salinan

terdakwa Pernyataan bank dapat dipanggil dari bank, dan

dokumen yang mendukung transaksi dapat dijaminkan pada

pernyataan tersebut untuk menetapkan kelengkapan informasi.

7. Deposisi

Deposisi adalah kesaksian yang diambil sebelum

persidangan dimulai. Para hakim biasanya tidak hadir pada

deposisi. Kondisinya biasanya kurang formal dibandingkan di

ruang sidang, tetapi aturan dan regulasi pengadilan berlaku. Sisi

lawan Pengacara mengambil fakta dan keterangan saksi ahli.

Deposisi adalah alat yang ampuh di tangan seorang pengacara yang

terampil. Ia dapat melihat bagaimana reaksi saksi terhadap

interogasi. Jika saksi tidak siap untuk deposisi, pengacara mungkin

bisa mendapatkan pengakuan atau kesalahan yang tidak mungkin

dilakukan di persidangan. Pengacara juga dapat meminta saksi

untuk berkomitmen pada posisi tertentu di deposisi yang dapat

mencegah dia untuk tiba-tiba mengingat masalah yang

menguntungkan di persidangan.

Orang yang digulingkan berada di bawah sumpah, dan

seorang reporter pengadilan mencatat pertanyaan dan jawaban dan

kemudian mentranskripsikan catatannya. Saksi pada umumnya

diberi kesempatan untuk menyetujui transkrip tertulis dan

melakukan koreksi yang diperlukan. Transkrip deposisi dapat

dibacakan ke pengadilan di persidangan karena berbagai alasan.

Salah satu alasannya adalah untuk mendakwa atau

mempertanyakan kebenaran keterangan saksi di persidangan.

Misalnya, jika saksi memberikan bukti yang tampaknya

kontradiktif pada deposisi dan persidangan, transkrip dapat

dibacakan untuk meyakinkan juri agar memberikan saksi.

Kesaksian sedikit berat. Dalam beberapa kasus, deposisi akan

direkam dan rekaman itu akan ditampilkan di pengadilan.

Penyelidik penipuan dapat membantu klien pengacara

dengan menyiapkan pertanyaan untuk ditanyakan kepada saksi

lawan selama deposisi. Penyidik penipuan terkadang dapat

menghadiri deposisi saksi lain. Meskipun hanya pengacara yang

dapat mengajukan pertanyaan selama deposisi, penyelidik

penipuan dapat berkomunikasi dengan klien pengacara saat

 istirahat atau dengan menggunakan catatan tertulis. Menghadiri

deposisi ahli lawan mungkin sangat membantu bagi penyelidik

penipuan. Deposisi dapat mengungkapkan informasi dan pendapat

yang tidak tercermin secara akurat di ahli Laporan tertulis atau

kertas kerja. Seorang penyelidik penipuan, Pengetahuan teknis

tentang area kesaksian dapat membantu memastikan bahwa

deposisi mengungkapkan semua ahli lawan, Pendapat dan

metodologi serta informasi pendukung yang digunakan untuk

mencapai opini tersebut.

8. Negosiasi Penyelesaian

Negosiasi penyelesaian dalam menyelesaikan perbedaan

antara kedua pihak. Kebanyakan kasus perdata besar akhirnya

diselesaikan sebelum disidangkan.

9. Pengadilan dan Banding

Jika kasus tersebut tidak ditutup dengan praktik mosi atau

penyelesaian, maka kasus tersebut akan dibawa ke pengadilan.

Sebelum persidangan dimulai, pengacara dari kedua belah pihak

umumnya akan bertemu dengan hakim dan menyepakati beberapa

aturan dasar mengenai ruang lingkup litigasi, dokumen apa yang

akan diterima, dan berapa lama persidangan akan berlangsung. Di

sebagian besar yurisdiksi, pihak yang berperkara memiliki hak

untuk menuntut juri pengadilan dan dalam banyak kasus juri

pengadilan diadakan. Biasanya, ketika satu pihak lebih memilih

juri, pihak lain menginginkan hakim, atau sebaliknya. Jika salah

satu pihak menginginkan juri, sidang juri biasanya diadakan. Salah

satu pihak dapat menegosiasikan penyelesaian kapan saja selama

proses pengadilan. Jika penyelesaian tercapai, kasus biasanya

diselesaikan. Namun, diskusi dan negosiasi penyelesaian biasanya

tidak dapat diperkenalkan di pengadilan. Penyelidik penipuan

dapat berguna selama Kesaksian ini dimaksudkan untuk membantu

juri dalam memahami masalah teknis yang terkait. Selain

memberikan kesaksian persidangan, penyelidik penipuan sering

membantu dalam mengembangkan pertanyaan yang akan diajukan

kepada pihak lawan ahli atau saksi fakta selama pemeriksaan

sidang oleh klien pengacara.

Dalam sidang juri, hakim menentukan persoalan hukum.

Pada akhir persidangan, hakim akan melakukannya menuntut juri.

Dalam dakwaan ini, hakim memberikan instruksi kepada juri

tentang hukum yang akan diterapkan dalam mencapai putusannya.

Setelah juri mengembalikan putusan, partai memiliki jangka waktu

terbatas di mana mereka dapat mengajukan mosi agar putusan

dikesampingkan seluruhnya atau sebagian atau agar hakim

mengabulkan sidang baru. Jika mosi ini ditolak, keputusan akan

 dibuat, dan kedua belah pihak akan memiliki waktu tertentu untuk

mengajukan banding.

Banding biasanya berkaitan dengan masalah hukum dan

bukan fakta kasus. Merupakan permintaan kepada pengadilan yang

lebih tinggi untuk membatalkan putusan atau memerintahkan

persidangan ulang karena beberapa cacat hukum selama

persidangan. Misalnya, banding mungkin didasarkan pada

anggapan bahwa beberapa bukti yang tidak pantas telah diterima

selama persidangan atau bahwa hakim pengadilan secara keliru

menginstruksikan juri tentang satu atau lebih masalah hukum.

D. Tinjauan umum proses litigasi pidana

Proses litigasi dalam kasus pidana berbeda secara signifikan dengan kasus

perdata karena sistem peradilan pidana mencakup lebih banyak perlindungan

terhadap hak-hak terdakwa. Perlindungan ini muncul terutama dari tiga

amandemen Konstitusi AS, Amandemen Keempat, Kelima, dan Keenam.

Setiap tahap litigasi pidana juga diatur oleh aturan yang ditetapkan oleh

yurisdiksi tempat kasus tersebut diadili. Aturan Pembuktian Federal dan

Aturan Prosedur Pidana Federal berlaku dalam memberikan kesaksian di

pengadilan federal. Banyak pengadilan negara bagian mengikuti aturan

federal dengan sedikit modifikasi.

1. Mengajukan tuntutan pidana

 Setelah penyidik dan pengacara yakin bahwa mereka telah

memperoleh cukup bukti untuk menuntut terdakwa, pihak yang

ditipu akan memutuskan apakah akan mengajukan tuntutan pidana.

Jika keputusan diambil untuk mengejar tuntutan pidana, korban

penipuan menghubungi jaksa wilayah di mana penipuan itu

dilakukan. Jaksa wilayah berkoordinasi dengan polisi setempat

dalam persiapan penangkapan menjamin atau panggilan.

2. Menangkap dan Mengisi Tergugat

Perwakilan pemerintah tidak memiliki kekuasaan yang

tidak terbatas untuk mencari atau menangkap warga negara.

Sebaliknya, mereka harus mematuhi persyaratan Konstitusi AS,

termasuk Amandemen Keempat dan Kelima. Itu Amandemen

Keempat melindungi terdakwa dari penggeledahan dan penyitaan

yang tidak wajar oleh pemerintah. Ini mensyaratkan bahwa

kemungkinan penyebab ada sebelum terdakwa ditangkap atau

digeledah. Kemungkinan penyebabnya adalah tingkat bukti yang

diperlukan bagi orang yang masuk akal untuk percaya bahwa

kejahatan telah dilakukan dan terdakwa melakukannya. Tingkat

bukti yang diperlukan untuk menunjukkan kemungkinan penyebab

kurang dari kepastian tetapi lebih dari kecurigaan. Bukti yang

disita tanpa memenuhi persyaratan ini dapat dikeluarkan dari

persidangan. Pencarian di tempat bisnis oleh pemberi kerja atau

 penyidik yang dipekerjakan oleh pemberi kerja tersebut umumnya

tidak tunduk pada amandemen ini, kecuali jika dilakukan dengan

cara yang merugikan atau ceroboh.

Dalam persidangan penipuan, dokumen yang disita oleh

majikan sering kali diserahkan kepada pemerintah. Pemerintah

umumnya dapat menggunakan dokumen-dokumen ini sebagai

bukti, meskipun surat perintah penggeledahan tidak dikeluarkan

untuk mendapatkan bukti. Namun, jika tergugat Pengacara dapat

menunjukkan bahwa penyelidik penipuan benar-benar adalah agen

jaksa wilayah saat mengumpulkan informasi, dan oleh karena itu

tunduk pada aturan terhadap penggeledahan dan penyitaan yang

tidak wajar, pemerintah mungkin tidak dapat menggunakan

beberapa bukti yang dikumpulkan oleh penipuan tersebut.

3. Audiensi Awal

Jika terdakwa ditangkap berdasarkan surat perintah,

penangkapan akan dilanjutkan dengan sidang pendahuluan atau

sidang juri tergantung pada apakah terdakwa Pengacara atau jaksa

penuntut adalah yang pertama menghubungi hakim. Tujuan dari

sidang pendahuluan adalah untuk menentukan apakah

“kemungkinan penyebab” ada untuk menuntut terdakwa dengan

kejahatan tidak untuk membuktikan kesalahan atau

ketidakbersalahannya. Meskipun sidang pendahuluan diadakan di

 hadapan hakim, desas-desus dan bukti yang diperoleh secara ilegal

dapat didengar. Terdakwa diwakili oleh kuasa hukum yang dapat

memeriksa ulang penuntutan saksi. Terdakwa mencoba untuk

menunjukkan penuntutan itu tidak memiliki cukup bukti untuk

menunjukkan kemungkinan penyebabnya. Tanpa bukti yang cukup

untuk menunjukkan kemungkinan penyebabnya, tuntutan

dibatalkan dan tergugat dibebaskan. Pembatalan dakwaan tidak

menghalangi pemerintah untuk melakukan penuntutan lebih lanjut

untuk pelanggaran yang sama ketika dan jika bukti yang lebih baik

telah dikumpulkan.

4. Juri utama

Karena sidang pendahuluan merupakan kesempatan bagi

terdakwa untuk mendapatkan penemuan dari penuntutan Untuk

kasus tanpa mengungkapkan buktinya, penuntut umum lebih

memilih untuk mendapatkan dakwaan grand jury. Setelah terdakwa

didakwa oleh dewan juri, kemungkinan penyebabnya terpenuhi dan

sidang pendahuluan tidak diadakan. Pembela, bagaimanapun, dapat

mengajukan mosi untuk memperoleh sebagian besar, jika tidak

semua, informasi faktual yang bisa mereka peroleh selama sidang

pendahuluan, Juri utama Beranggotakan 16 hingga 23 orang,

dipilih dari komunitas, yang disumpah sebagai juri dan disengaja

secara rahasia. Grand juri mendengarkan bukti yang diberikan oleh

 saksi dan jaksa. Dewan juri juga memiliki hak untuk memanggil

saksi dan dokumen serta dapat mengeluarkan perintah penghinaan,

denda, atau hukuman penjara untuk menegakkan panggilan

pengadilan. Dewan juri dapat mempertimbangkan bukti apa pun,

bahkan yang tidak dapat diterima di pengadilan.

5. Dakwaan

Secara umum, dalam sidang penipuan, dewan juri akan

mendengarkan bukti-bukti perbuatan salah sebelum terdakwa

ditahan. Setelah terdakwa didakwa, dia akan menerima panggilan

untuk menghadiri dakwaan yang mencakup waktu dan tempat

untuk menghadap. Atau, terdakwa dapat ditangkap dan dibawa ke

pengadilan. Pada dakwaan, tuduhan terhadap terdakwa dibacakan.

Terdakwa bisa mengaku bersalah, tidak bersalah, atau nolo

contendere (terdakwa tidak membantah dakwaan tetapi tidak

mengaku bersalah). Sidang diadakan dan jaminan ditetapkan jika

terdakwa mengaku tidak bersalah. Sebagai alternatif, hukuman

mengikuti ketika terdakwa mengaku bersalah atau nolo contendere.

6. Penemuan

Penemuan praperadilan dalam pengadilan pidana berbeda

secara signifikan dari penemuan dalam pengadilan perdata. Deposit

hanya diperbolehkan dalam keadaan luar biasa (seperti sakit atau

 kematian saksi yang diantisipasi). Menurut Aturan 16 Aturan

Federal tentang Prosedur Pidana, atas permintaan, terdakwa dapat

memperoleh yang berikut ini:

a) Salinan dari semua pernyataan relevan yang dibuat oleh

pembela dan yang ada di pemerintahan

b) Kepemilikan salinan tergugat catatan kriminal sebelumnya.

c) Semua dokumen, item, hasil tes, laporan tertulis dari saksi

ahli, atau bukti lain yang ingin diperkenalkan oleh

pemerintah di persidangan atau yang diperlukan untuk

pembelaan.

d) Salinan dari semua pernyataan sebelumnya yang dibuat

oleh para saksi yang relevan dengan informasi yang telah

mereka berikan kesaksian.

Jika terdakwa meminta penuntut untuk menunjukkan salah

satu atau semua item yang tercantum dalam (c), terdakwa

harus memberikan item yang sama ke penuntut. Namun,

terdakwa tidak diharuskan untuk mengungkapkan informasi

yang memberatkan diri sendiri - hanya informasi yang

diharapkan akan diperkenalkan sebagai bukti di persidangan.

7. Gerakan Praperadilan
 Sebelum sidang pidana, terdakwa dapat mengajukan mosi

ke pengadilan. Proses ini serupa dengan proses sipil percobaan.

Dua gerakan yang sering dilakukan adalah sebagai berikut:

 Permintaan agar dakwaan dicabut karena masalah hukum.

 Permintaan untuk menyembunyikan bukti tertentu karena

diperoleh secara ilegal.

8. Pengadilan dan Banding

Pengadilan penipuan sipil di pengadilan negara kadang-

kadang diadakan sebelum pengadilan pidana. Jaksa penuntut dapat

memilih untuk tidak menyelidiki sampai perusahaan yang ditipu

tersebut menemukan bukti penipuan. Dalam kasus ini, pihak yang

ditipu, Pengacara memberi tahu jaksa wilayah tentang penyelidikan

tersebut. Jaksa Penuntut Umum menunggu untuk mendakwa

terdakwa sampai cukup bukti diperoleh dari pihak yang ditipu,

investigasi untuk menunjukkan kemungkinan penyebab dan

mungkin menggunakan bukti itu dalam persidangan pidana.

Pengadilan pidana federal umumnya diadakan lebih dulu.

Mengadakan pengadilan perdata terlebih dahulu dapat

menguntungkan penuntutan karena terdakwa dapat membuat

pengakuan selama sidang perdata yang dapat digunakan dalam

pengadilan pidana. Juga, dalam persidangan perdata, pihak yang

ditipu mungkin memiliki akses yang lebih besar ke dokumen

 terdakwa selama pengungkapan. Jika terdakwa tidak menunjukkan

dokumen yang diminta selama persidangan perdata, dia dapat

ditahan di pengadilan dan didenda.

a) Beban pembuktian

Terdakwa dalam pengadilan pidana dianggap tidak

bersalah sampai terbukti bersalah. Keputusan juri dengan suara

bulat mungkin tidak diperlukan dalam kasus perdata, tetapi di

sebagian besar yurisdiksi, juri ' Keputusan dalam sidang pidana

harus dengan suara bulat. Beban pembuktian yang diperlukan

untuk menemukan terdakwa bersalah dalam pengadilan pidana

juga jauh lebih besar daripada tingkat yang diperlukan untuk

membuktikan tanggung jawab perdata. Tindakan sipil

mengharuskan adanya “jumlah lebih besar bukti” (biasanya

diartikan lebih dari 50 persen) mendukung satu sisi tuduhan.

Dalam kasus pidana, kesalahan terdakwa harus ditetapkan

tanpa keraguan.

9. Menjadi Saksi Ahli

Karena pemeriksa penipuan dan akuntan sering

dipertahankan sebagai saksi ahli Dalam kasus penipuan perdata

dan pidana, kami menyimpulkan bab ini dengan membahas peran

saksi ahli dan memberikan beberapa pedoman untuk menjadi saksi

ahli yang efektif. Proses kualifikasi seorang saksi ahli untuk

bersaksi dikenal sebagai voir dire. Hakim memutuskan apakah

seorang saksi ahli memenuhi syarat untuk memberikan bukti

tentang suatu masalah di hadapan pengadilan. Setelah memenuhi

syarat, seorang saksi ahli dapat memberikan kesaksian tentang sifat

penipuan, kerugian yang diderita dalam penipuan, kelalaian korban

dalam membiarkan terjadinya penipuan, standar (seperti standar

akuntansi) yang dilanggar, dan aspek lain yang terkait dengan

penipuan. Saksi ahli biasanya mempelajari fakta dari kasus tersebut

pada tahap penemuan persidangan. Untuk mempersiapkan, mereka

biasanya membaca deposisi saksi fakta, mempelajari dokumen

yang relevan dan materi lain yang terkait dengan kasus tersebut,

dan memastikan mereka memahami semua literatur otoritatif yang

terkait dengan masalah kasus tersebut. Seringkali, pakar diminta

atau diminta untuk menyiapkan laporan yang mengemukakan

pendapatnya.

Setelah masa penemuan berakhir, para ahli biasanya

digulingkan oleh pengacara di sisi lain kasus tersebut. Pernyataan

itu mungkin adalah bagian yang paling menegangkan dari kasus ini

karena, kecuali untuk beberapa pertanyaan klarifikasi di akhir,

pihak oposisi Pengacara mengajukan pertanyaan. Pengacara

tersebut memiliki beberapa tujuan selama deposisi ahli: (1) untuk

memahami apa yang Pendapatnya ahli (2) untuk memahami

kredensial dan pengalaman ahli, (3) untuk mengidentifikasi bukti

yang dapat mendakwa ahli atau digunakan untuk melawan

kesaksiannya selama persidangan, dan (4) untuk mendapatkan

penilaian atas betapa sulitnya pakar dalam kasus tersebut.

Selama deposisi, seorang ahli yang baik mengambil sikap

bertahan - hanya menjawab pertanyaan yang diajukan dengan cara

yang sesingkat mungkin. Pakar yang baik tidak pernah menjadi

sukarelawan selain dari yang diminta, dan mereka selalu

mendengarkan dengan cermat pertanyaan untuk memastikan

mereka mendengar dengan tepat apa yang ditanyakan. Sebelum

menjawab, para ahli harus berhenti sejenak untuk memberikan

kesempatan kepada pengacara yang menangani kasusnya untuk

menolak pertanyaan tersebut. Terkadang, para ahli diinstruksikan

oleh pengacaranya untuk tidak menjawab pertanyaan spesifik.

Saksi ahli

Jangan pernah lupa bahwa pendapat mereka hanya sebaik

reputasi dan integritas mereka. Mereka tidak boleh menjual

pendapat mereka kepada penawar tertinggi, tetapi harus

memberikan pendapat jujur mereka setiap saat. Tersebut, terkadang

para ahli diinstruksikan oleh pengacaranya untuk tidak menjawab

pertanyaan spesifik.