Report No :

No. Laporan:
0034/IMS/DP-MSI/I- 2018

PT. MULTI SERTIFIKASI INDONESIA

CERTIFICATION BODY

BADAN SERTIFIKASI

www.multisertifikasi.co.id

Type of Audit :
CONFIDENTIAL
Head Office : Jenis Audit:
Kantor Pusat:
Jl. Letjend. Suprapto No. 55C, Ungaran AUDIT
INITIALREPORT
Kabupaten Semarang
Phone : +62 24 7651 0101
Telp : +62 24 7651 0101 LAPORAN
AWAL AUDIT
Email : marketing@multisertifikasi.co.id

RAHASIA
Ownership of this report and the information
contained within remain the property of MSI
Certification Body
Laporan ini beserta informasi yang terkandung di
dalamnya adalah hak milik Badan Sertifikasi MSI

PT. MARGO TRESNO KARYA

Jl. Bima I/1-B, Semarang, Central Java – INDONESIA

Standard(s) to be Certified :
Standard untuk Disertifikasi:

ISO 9001:2015
Scope :

Ruang Lingkup:

PROVISION OF GENERAL CONTRACTOR

KETENTUAN KONTRAKTOR UMUM

Auditing is based on a sampling process of the available information. Any Audit recommendations contained within are subject to an
independent review, prior to any decision concerning the awarding or renewal of certification
Audit didasarkan pada proses pengambilan sampel dari informasi yang tersedia. Rekomendasi Audit apapun yang terkandung di dalamnya
tunduk pada suatu tinjauan independen, sebelum dilakukan pengambilan keputusan terkait pemberian atau pembaruan sertifikasi

This report is confidential and distribution is limited to the audit team, the company and the MSI office
Laporan ini bersifat rahasia dan pendistribusiannya terbatas pada tim audit, perusahaan, dan kantor MSI
Table of Contents
Daftar Isi

1. General Audit Report

Laporan Audit Umum
2. Audit Criteria And Audit Objectives
Kriteria Audit dan Tujuan Audit
3. List Of Health And Safety Issues, Health And Safety Permits And Compliances
Daftar Masalah Kesehatan dan Keselamatan serta Izin dan Kepatuhan terhadap
Kesehatan dan Keselamatan
4. Audit Performance
Kinerja Audit
5. Previous Audit Result
Hasil Audit Sebelumnya
6. Change Of The Management System Since Last Audit
Perubahan Sistem Manajemen Sejak Audit Terakhir
7. Summary And Formal Review The Organization Management System
Ringkasan dan Tinjauan Formal Sistem Manajemen Organisasi
8. Audit Summary
Ringkasan Audit
9. Audit Outcome
Hasil Audit

1 of 23
 Company Information
Informasi Perusahaan
Company Name
PT. MARGO TRESNO KARYA
Nama Perusahaan
Address
Alamat
Jl. Bima I / 1-B, Semarang

Other Site(s) As above

Lokasi Lain Tertera di atas
Phone Fax No.
- -
Telepon No. Faks.
Website address
-
Alamat Website
Contact & Audit Information
Informasi Kontak & Audit
Contact Person Phone
Mr. Lucky Hermawan
Nama Kontak Telepon
Email address
PtMARGO TRESNO KARYA@gmail.com
Alamat email
Audit Standard(s)
ISO 9001:2015
Standard Audit
EA Code EA 28 ( Constructions )
Kode EA EA 28 (Konstruksi)
No of Employee No of Shifts
11
Jumlah Karyawan Jumlah Shift
Initial (Certification stage 2) audit Recertification audit
Type of audit Audit awal (Sertifikasi tahap 2) Audit sertifikasi ulang
Jenis Audit 1st Surveillance audit Special audit etc.
Audit pengawasan pertama Audit khusus lain-lain.
Date of audit start Date of audit end
Tanggal audit 04.06.2018 Tanggal audit 04.06.2018
dimulai berakhir
Date of next audit
Duration of audit 2,0 Man/Day(s)
Tanggal audit 04.06.2019
Durasi audit 2,0 Jam Kerja
berikutnya
Auditor Information
Informasi Auditor
Lead Auditor
Sindung Harsono
Pemimpin Auditor
Auditor(s) Expert
- -
Auditor Ahli
Summary of audit findings
Ringkasan temuan audit
Number of Non conformities raised Major Minor
0 1
Jumlah ketidaksesuaian yang ditemukan Besar Kecil
Is a follow up audit
Follow up audit start date
required? Y/N - day(s)
Tanggal mulai audit -
Apakah audit selanjutnya Y/T - hari
selanjutnya
diperlukan?
Actual follow up date(s) Start: - End: -
Tanggal aktual audit selanjutnya Dimulai: - Berakhir: -

Follow-up audit remarks: -

Catatan audit selanjutnya: -

2 of 23
 Scope of Certification
Ruang Lingkup Sertifikasi

PROVISION OF GENERAL CONTRACTOR

KETENTUAN KONTRAKTOR UMUM

Recommendation of the audit team

Rekomendasi tim audit
Accreditation Non Accreditation
KAN
Akreditasi Tidak Akreditasi
Standard
ISO 9001:2015, ISO 14001:2015 & OHSAS 18001:2007
Standard
Certificate(Issue, Continuance, Change or Revision)
Sertifikat (Penerbitan, Kelanjutan, Perubahan atau Revisi)
Not Recommended Suspend certificate
Recommendation Tidak Direkomendasikan Sertifikat dibekukan
Rekomendasi Off-site review and NC closed by action plan
review Withdrawn certificate
Peninjauan luar lokasi dan NC ditutup oleh Sertifikat ditarik
peninjauan rencana aksi
Statement of Consultancy and Conflict of Interest
Pernyataan Konsultasi dan Konflik Kepentingan
The auditors confirm that they have not performed any management system consultancy to the audited
organization during the previous 2 years and that they will not perform any consultancy during the period of
certification and 2 years after. The auditors also confirm that there was no conflict of interest present during
the certification process.

Para auditor memastikan bahwa mereka belum pernah melakukan konsultasi sistem manajemen apapun
kepada organisasi yang diaudit selama 2 tahun terakhir dan mereka tidak akan melakukan konsultasi
apapun selama periode sertifikasi dan 2 tahun setelahnya. Para auditor juga memastikan bahwa tidak ada
konflik kepentingan yang muncul selama proses sertifikasi.

Semarang, 04.06.2018 Sindung Harsono

Date Lead Auditor, Auditor(s) (Names, Signatures)
Tanggal Pemimpin Auditor, Auditor (Nama, Tanda Tangan)

Signatures in wet or electronic signature format

Beri tanda tangan basah atau tanda tangan elektronik

3 of 23
1. GENERAL AUDIT REPORT

LAPORAN AUDIT UMUM

The findings in this report represent only a sample of the actual management system in place at the
company and do not exclude any further deviations that may still be present. The audit does not
absolve the company from continuing the internal audit regime, maintaining the system and further
looking for continuous improvement opportunities.
The management has been informed of the decision of the audit team during the closing meeting.

Temuan dalam laporan ini hanya mewakili sampel sistem manajemen sebenarnya yang berada di
perusahaan dan tidak terkecuali penyimpangan lebih lanjut yang mungkin masih terjadi. Audit tidak
membebaskan perusahaan dari kelanjutan rangkaian audit internal, perawatan sistem, dan pencarian
peluang peningkatan berkelanjutan.
Manajemen telah diinformasikan perihal keputusan tim audit selama rapat penutupan.

2. AUDIT CRITERIA AND AUDIT OBJECTIVES

KRITERIA AUDIT DAN TUJUAN AUDIT
- Related Auditing Standard and Customer Management system documentation created by and
defined processes;
Dokumentasi Standard Audit terkait dan sistem Manajemen Pelanggan yang diciptakan oleh dan
menentukan proses;
- Reviewing the appropriateness of the standard requirements and deficiencies, reporting on
opportunities for improvement;
Meninjau kesesuaian persyaratan standard dan kekurangannya, pelaporan terkait peluang
peningkatan;
- To ensure that the organisation has effectively implemented its planned arrangements;
Memastikan bahwa organisasi telah secara efektif menerapkan pengaturannya yang telah
direncanakan;
- To ensure that the management system is capable of achieving the organisation’s policies
objectives.
Memastikan bahwa sistem manajemen mampu mencapai tujuan kebijakan organisasi.

3. LIST of REGULATION AND COMPLIANCES

DAFTAR ATURAN DAN KEPATUHAN
Regulated
/requires Compliance
Regulation Issue permit? Regulation Permits (Y/N)
Penerbitan Peraturan Diatur/ Izin Aturan Kepatuhan
izin (Y/T)
diperlukan?
PERMEN No. 14/M-DAG/PER/2/2016 &
Licensing for Corporate Legal, PERMEN No. 77/M-DAG/PER/12/2013
Business License, Permit Place of Licensing for Corporate Legal,
Business License and Business Y
Business Y
PERMEN No. 14/M-DAG/PER/2/2016 &
Lisensi Hukum Perusahaan, Lisensi PERMEN No. 77/M-DAG/PER/12/2013
Bisnis, Izin Lokasi Bisnis Lisensi Hukum Perusahaan, Lisensi
Bisnis dan Bisnis
Rules and regulations of Labor and
UU N0. 13, 2003, About Employment
Occupational Safety Y
Y UU No. 13 Tahun 2003 tentang
Aturan dan peraturan Pekerja dan
Ketenagakerjaan
Keselamatan Kerja

4 of 23
 UU. No. 7, 2014 about the rules and
Legislation related to marketing
regulations of trade Y
licenses Y
UU No. 7 Tahun 2014 tentang aturan
Peraturan terkait lisensi pemasaran
dan peraturan perdagangan
UU. 18, 2012 about food safety and
food industries
Product Quality Standards salable SNI 01-2802-1995 Flour Product
Y
Baku Mutu Produk yang dapat Y UU No. 18 Tahun 2012 tentang
dijual keamanan makanan dan industri
makanan
SNI 01-2802-1995 Produk Tepung
Permen No. 261/PMK.03/2016, about
legislation taxation tax Y
Y Permen No. 261/PMK.03/2016 tentang
Peraturan perpajakan
pajak
PERMEN No. 77/M- DAG/10/2014
Legislation on Import Export Export Import Non Mineral Y
Y PERMEN No. 77/M- DAG/10/2014
Peraturan Ekspor Impor
tentang Ekspor Impor Non Mineral
PERMEN P.43/Menhut-II/2014 &Permen
LHK No. 68, 2016 use and control of
industrial waste
Environmental Legislation PERMEN P.43/Menhut-II/2014 &Permen Y
Y
Peraturan Lingkungan Hidup LHK No. 68, 2016 tentang
penggunaan dan pengendalian
limbah industry

4. AUDIT PERFORMANCE
KINERJA AUDIT
The practical implementation of the standard(s) was evaluated and compared with the management
system manual and supporting documents. The audit was conducted through discussions and
interviews with personnel at various locations and functions throughout the facility.

Penerapan praktis standard telah dievaluasi dan dibandingkan dengan manual dan dokumen
pendukung sistem manajemen. Audit dilakukan melalui diskusi dan wawancara dengan personil di
berbagai lokasi dan fungsi di seluruh lokasi.

The audit covered relevant processes, areas of the organization in order to obtain an overall picture of
the degree of management system implementation. Although performed to reasonable depth, not
every detail of the complete management system could be checked.

Audit mencakup proses yang bersangkutan, wilayah organisasi untuk memperoleh gambaran lengkap
atas tingkat penerapan sistem manajemen. Meskipun dilakukan hingga kedalaman yang wajar, tidak
tiap detail dari sistem manajemen yang lengkap dapat diperiksa.

5. PREVIOUS AUDIT RESULT

HASIL AUDIT SEBELUMNYA
The results of the last audit of this system have been reviewed, in particular to assure appropriate
correction and corrective action has been implemented to address any nonconformity identified.

5 of 23
 Hasil audit sebelumnya atas sistem ini telah ditinjau, terutama untuk memastikan bahwa perbaikan
dan tindakan perbaikan yang sesuai telah diterapkan untuk menangani ketidaksesuaian yang
teridentifikasi.
No. of nonconformities from previous audit
Major Minor
0 0
Jumlah ketidaksesuaian dari audit sebelumnya Besar Kecil
No. of nonconformities closed
Major Minor
0 0
Jumlah ketidaksesuaian yang ditutup Besar Kecil
No. of nonconformities re-raised
Major Minor
0 0
Jumlah ketidaksesuaian yang diangkat kembali Besar Kecil

This review has concluded that:

Tinjauan ini menyimpulkan bahwa:
any nonconformity identified during previous audits has been corrected and the corrective action
continues to be effective.
ketidaksesuaian apapun yang teridentifikasi selama audit sebelumnya telah diperbaiki dan tindakan
perbaikan terus diberlakukan.

the management system has not adequately addressed nonconformity identified during previous
audit activities and the specific issue has been re-defined in the nonconformity section of this report.
sistem manajemen tidak cukup menangani ketidaksesuaian yang teridentifikasi selama kegiatan
audit sebelumnya, dan masalah yang bersifat khusus telah didefinisikan ulang pada bagian
ketidaksesuaian dari laporan ini.

6. CHANGE OF THE MANAGEMENT SYSTEM SINCE LAST AUDIT

PERUBAHAN SISTEM MANAJEMEN SEJAK AUDIT TERAKHIR
Description of Changes:
Deskripsi Perubahan:
N/A
Tidak tersedia
Note:
Changes which have influence on the validity of certification must be verified during the audit or, if necessary, in an additional
extension / verification audit. Examples of such changes have been explained in the closing meeting and the certification
contract.

Catatan:
Perubahan yang mempengaruhi keabsahan sertifikasi wajib diverifikasi selama audit atau, bila perlu, dalam suatu audit
perpanjangan / verifikasi tambahan. Beberapa contoh perubahan tersebut telah dijelaskan dalam rapat penutupan dan
kontrak sertifikasi.

6 of 23
7. SUMMARY AND FORMAL REVIEW THE ORGANIZATION MANAGEMENT
SYSTEM:
RINGKASAN DAN TINJAUAN FORMAL SISTEM MANAJEMEN ORGANISASI:
Effectiveness of the management system:
Efektivitas sistem manajemen:
Indicate which processes in the management system are important contributor to the organization’s system
effectiveness;
Tentukan proses mana dalam sistem manajemen yang merupakan kontributor penting terhadap efektivitas sistem
organisasi;
Internal audit
Audit internal
Corrective action including root cause identification and removal
Tindakan perbaikan termasuk identifikasi dan penyelesaian akar masalah
Preventive action
Tindakan pencegahan
Use of performance data and objectives to drive continuous improvement (such as customer report cards-
customer evaluations, on-time delivery, waste generated, raw materials/energy used, safety incidents, near
miss accidents, etc.)
Penggunaan data dan tujuan kinerja untuk menerapkan peningkatan berkelanjutan (seperti kartu laporan
pelanggan, evaluasi pelanggan, pengiriman tepat waktu, limbah yang dihasilkan, bahan baku/energi yang
digunakan, insiden keselamatan, kecelakaan yang tidak menyebabkan kerugian, dll)
Management review activity
Kegiatan peninjauan manajemen

Multisite Certification (N/A for single site)

Sertifikasi Multi Lokasi (Tidak tersedia untuk lokasi tunggal)
Result of verification
Hasil Verifikasi
Requirements
Persyaratan N/A
Yes No
Tidak
Ya Tidak
tersedia
There were no changes to the structure of the organization that affect the validity of the
sampling scheme or the eligibility criteria for multisite certification.
x
Tidak ada perubahan terhadap struktur organisasi yang mempengaruhi keabsahan
skema pengambilan sampel atau kriteria kelayakan atas sertifikasi multi lokasi.
The central management review agenda requires reviewing internal audit results from all
locations.
x
Agenda peninjauan manajemen pusat membutuhkan peninjauan hasil audit internal dari
seluruh lokasi.
Internal audits of all locations were included in this audit.
x
Audit internal dari seluruh lokasi dimasukkan dalam audit ini.
The criteria and conditions for multisite certification are fulfilled.
Kriteria dan persyaratan sertifikasi multisite terpenuhi.

Detailed audit findings, samples taken, audit trails followed etc. are included in the attached auditor
notes (Audit Trail)conduct and coverage of the audit is defined in the audit plan and the attendance
list.
Detail temuan audit, sampel yang diambil, jejak audit yang diikuti, dan lain-lain tertera dalam catatan
auditor (Jejak Audit) yang dilampirkan. Pelaksanaan dan cakupan audit dijelaskan dalam rencana
audit dan daftar kehadiran.

7 of 23
8. AUDIT SUMMARY (ISO 9001:2015)
RINGKASAN AUDIT (ISO 9001:2015)

Top Management Discussion included achievements against objectives and targets

Diskusi Manajemen Puncak mencakup pencapaian tujuan dan target.

The quality management system has been documented, implemented and maintained
accordance with ISO 9001:2015as well as statutory and regulatory requirements. Top
management having high commitment to meet with customer requirement in order to increase
the customer satisfaction.
Sistem manajemen mutu telah didokumentasikan, diterapkan, dan dirawat sesuai dengan ISO
9001:2015serta persyaratan hukum dan peraturan. Manajemen puncak sangat berkomitmen
untuk memenuhi persyaratan pelanggan demi meningkatkan kepuasan pelanggan.

Evidence :
Quality Manual was set : MM-YTN-01 rev 00
Bukti:
Panduan Mutu telah dipersiapkan: MM-YTN-01 rev 00

Date : 12 January 2016

By Mr. Adi Surya (Director)
Tanggal: 12 Januari 2016
Oleh Mr. Adi Surya (Direktur)

No Negative Finding
Temuan Negatif Tidak Ditemukan

8 of 23
MR Activity (Internal audit, management review, corrective and preventive action)
Kegiatan MR (Audit internal, peninjauan manajemen, tindakan perbaikan dan
pencegahan)

9 of 23
 Check Internal Audit Procedure : SOP-YTN/MR-02 rev 00, Internal audit already performed as
planned on 7-9 January 2017 by internal auditors team who appointed by Top Management.
There are of audit covered all of the function and level within organizations. As the result of
internal audit already corrected properly. Corrective actions in order to prevent re-occurrence of
the problems have been determined and will be verified in the next audit.
Periksa Prosedur Audit Internal: SOP-YTN/MR-02 rev 00, Audit internal telah dilakukan sesuai
rencana pada 7-9 Januari 2017 oleh tim auditor internal yang ditunjuk oleh Manajemen Puncak.
Audit mencakup seluruh fungsi dan tingkatan dalam organisasi. Hasilnya, audit internal telah
melakukan perbaikan secara layak. Tindakan perbaikan untuk mencegah terulangnya masalah
telah ditentukan dan akan diverifikasi pada audit selanjutnya.
Evidence :
Bukti:
- Internal Audit Plan (Form-YTN/MR-02/01 rev 00)
Rencana Audit Internal (Form-YTN/MR-02/01 rev 00)
- Auditor Team (Form-YTN/MR-02/03 rev 00)
Mr. Hariyadi, Lead Auditor : Certificate of Internal Auditor Training No. 7838-
PROXIS/2/2016
Tim Auditor (Form-YTN/MR-02/03 rev 00)
Mr. Hariyadi, Pemimpin Auditor : Sertifikat Pelatihan Auditor Internal No. 7838-
PROXIS/2/2016
- Check List Audit (Form-YTN/MR-02/02 rev 00)
Daftar Pemeriksaan Audit (Form-YTN/MR-02/02 rev 00)
- Audit Result (Form-YTN/MR-02/05 rev 00), 3 minor 2 Obs, seen on the corrective action
was closed
Hasil Audit (Form-YTN/MR-02/05 rev 00), 3 kecil 2 pengamatan, terlihat bahwa tindakan
perbaikan ditutup
Check Management Review Procedure : SOP-YTN/MR-03, rev 00 Top management already
reviewed the effectiveness of its quality management system implementation on 21 January
2017 with the inputs of review included the internal/external audit results, customer feedback,
performance of projects, achievement of quality objectives, corrective and preventive action
status, and follow up action of the prior management review. The results of review already
documented as required by procedure included corrective/preventive action plan, date for
implementation, needed resources and PIC.
Periksa Prosedur Peninjauan Manajemen: SOP-YTN/MR-03, rev 00 Manajemen puncak telah
meninjau efektivitas penerapan sistem manajemen mutunya pada 21Januari 2017 dengan input
peninjauan yang mencakup hasil audit internal/eksternal, umpan balik pelanggan, kinerja proyek,
pencapaian tujuan mutu, status tindakan perbaikan dan pencegahan, dan langkah lanjutan dari
peninjauan manajemen sebelumnya. Hasil peninjauan telah didokumentasikan seperti yang
diwajibkan oleh prosedur termasuk rencana tindakan perbaikan/pencegahan, tanggal
penerapan, sumber daya yang diperlukan, dan penanggungjawab.

10 of 23
 Evidence :
Bukti:
- Management Review Program (Form-YTN/MR-03/01 rev 00)
Program Peninjauan Manajemen (Form-YTN/MR-03/01 rev 00)
- MOM (Form-YTN/MR-03/03 rev 00)
Berita Acara Rapat (Form-YTN/MR-03/03 rev 00)
- List of Participant of Management Review Program (Form-YTN/MR-03/08 rev 00)
Daftar Peserta Program Peninjauan Manajemen (Form-YTN/MR-03/08 rev 00)

No finding
Tidak ada temuan

HRD & GA

Check
Periksa
1. Recruitment Procedure (SOP-YTN/HRD-01 rev 00)
Prosedur Perekrutan (SOP-YTN/HRD-01 rev 00)
2. Training Procedure (SOP-YTN/HRD-02 rev 00)
Prosedur Pelatihan (SOP-YTN/HRD-02 rev 00)
3. Job Disc and Evaluation Personnel
Deskripsi Pekerjaan dan Personil Evaluasi

The job activities cover recruitments, staffing (job placement), regular training, on-the-job-
training, etc. The regular report prepared is to monitor personnel activities (i.e. attendance
record, performance achieved). The staff appraisal is conducted by annual basis. This is also
responsible for the up-grading competencies of internal staff, while the end-result (promotion,
demotion, and training) is subject to be decided by Manager. This unit is also responsible the
maintenance of working environment, such as computer, building renovation, security, Etc.

Kegiatan kerja mencakup perekrutan, penerimaan staf (penempatan kerja), pelatihan berkala,
pelatihan sambil bekerja, dll. Laporan berkala yang dipersiapkan bertujuan memantau kegiatan
(yaitu catatan kehadiran, kinerja yang diraih). Penilaian staf dilakukan secara tahunan. HRD/GA
juga bertanggungjawab meningkatkan kompetensi staf internal, sedangkan hasil akhir (promosi,
demosi, dan pelatihan) diputuskan oleh Manajer. Unit ini juga bertanggungjawab atas perawatan
lingkungan pekerjaan seperti komputer, renovasi gedung, keamanan, dll.

11 of 23
 Evidence :
Bukti:
- Roles of company (DOK-YTN/ITR-3015)
Peranan perusahaan (DOK-YTN/ITR-3015)
- Employee Evaluation (Form -YTN/HRD-01/03 rev 00)
Evaluasi Karyawan (Form -YTN/HRD-01/03 rev 00)
- Training Program and Realization (SOP-YTN/HRD-01/03 rev 00), 100% implemented
Program Pelatihan dan Realisasi (SOP-YTN/HRD-01/03 rev 00), 100% diterapkan

No finding
Tidak ada temuan

Observation : opportunities for improvement opportunities to add captions competency training

as a complement to the annual training plan
Pengamatan: peluang peningkatan menjadi catatan dalam pelatihan kompetensi sebagai
pelengkap rencana pelatihan tahunan

Marketing (including Contract Review & Survey)

Pemasaran (termasuk Peninjauan Kontrak & Survey)
Check :
Periksa:
1. Marketing procedure (SOP-YTN/MKT-01 rev 00)
Prosedur pemasaran (SOP-YTN/MKT-01 rev 00)
2. Handling Complaint Procedure (SOP-YTN/MKT-02 rev 00)
Prosedur Penanganan Keluhan (SOP-YTN/MKT-02 rev 00)
3. Customer Satisfaction Survey (SOP-YTN/MKT-03 rev 00)
Survey Kepuasan Pelanggan (SOP-YTN/MKT-03 rev 00)

Marketing is responsible to obtain construction project orders/works and to maintain current

customer accounts which may extend the project stages from current/previous orders. Order
from Customer will be handling by Marketing, and the Marketing prepares Contract Review to
obtain confirmation into the Director & related unit whether to accept or not the propose
order/tender from Customer. All complaints will be handling by marketing and distributing to the
relevant unit. Twice a year, the marketing will conduct Customer Satisfaction Survey and
evaluate the Performance achieved.
Pemasaran bertanggungjawab memperoleh pesanan/pekerjaan proyek konstruksi dan menjaga
akun pelanggan saat ini yang dapat memperpanjang tahap proyek dari pesanan saat
ini/sebelumnya. Pesanan dari Pelanggan akan ditangani oleh Pemasaran, dan Pemasaran
mempersiapkan Peninjauan Kontrak untuk memperoleh konfirmasi dari Direktur & unit terkait
apakah menerima atau tidak proposal pesanan/tender dari Pelanggan. Seluruh keluhan akan
ditangani oleh Marketing dan didistribusikan ke unit terkait. Dua kali dalam setahun, Marketing
akan melakukan Survey Kepuasan Pelanggan dan mengevaluasi Kinerja yang dicapai.

12 of 23
 Evidence :
Bukti:
- SPK No 022-6738/PT. Anugrah Abadi /2015
SPK No 022-6738/PT. Anugrah Abadi /2015
- Evaluation of Customer Satisfaction (SOP-YTN/MKT-03/3 rev 00), No Complaint
Evaluasi Kepuasan Pelanggan (SOP-YTN/MKT-03/3 rev 00), Tidak Ada Keluhan

No finding
Tidak ada temuan

Observation : Opportunities for improvement opportunities to make a planning documentation

and the achievement of sales to the local market (East Java) focus market on PLN (JAWA-BALI)
Pengamatan: Peluang peningkatan untuk membuat dokumentasi perencanaan dan pencapaian
penjualan ke pasar lokal (Jawa Timur), fokus pasar pada PLN (JAWA-BALI)

Production/Project

Produksi/Proyek
The production is responsible for the overall performance and control of product realization
according to customer requirements/specification (such as project quality Plan and compliance to
contract agreement). There are several stages that shall be completed by Manager prior to
execute of construction project, such as reviewing and studying carefully all customer
requirements/specifications as stipulated within document contract, preparing the availability of
materials, equipment, vehicles and human resources, all necessary legal/license documents
relating to product requirements, etc.
Produksi bertanggungjawab atas keseluruhan pelaksanaan dan pengendalian realisasi produk
berdasarkan persyaratan/spesifikasi pelanggan (seperti Rencana mutu proyek dan kepatuhan
terhadap perjanjian kontrak). Terdapat beberapa tahap yang harus diselesaikan oleh Manajer
sebelum melaksanakan proyek konstruksi, seperti meninjau dan mempelajari dengan saksama
seluruh persyaratan/spesifikasi pelanggan seperti yang tercantum dalam dokumen kontrak,
mempersiapkan ketersediaan bahan, perlengkapan, kendaraan dan sumber daya manusia,
seluruh dokumen lisensi/hukum yang diperlukan terkait persyaratan produk, dll.
No finding
Tidak ada temuan

Purchasing

Pembelian
The production is responsible for the overall performance and control of Purchasing realization
according to Plan & Department/Unit requirements/specification (such as Production/project
quality Plan and compliance to contract agreement). There are several stages that shall be
completed by Manager prior to execute of production process and activities support, such as
purchase order form, specification of goods, supplier, approval by finance manager or director,
reviewing and studying carefully all customer requirements/specifications as stipulated within
document contract, preparing the availability of materials, equipment, vehicles and human
resources, all necessary legal/license documents relating to product requirements, etc.

13 of 23
 Produksi bertanggungjawab atas keseluruhan pelaksanaan dan pengendalian realisasi
Pembelian berdasarkan persyaratan/spesifikasi Rencana & Departemen/Unit (seperti Rencana
mutu proyek/Produksi dan kepatuhan terhadap perjanjian kontrak). Terdapat beberapa tahap
yang harus diselesaikan oleh Manajer sebelum melaksanakan proses produksi dan kegiatan
pendukung, seperti formulir pesanan pembelian, spesifikasi barang, penyuplai, persetujuan dari
manajer keuangan atau direktur, meninjau dan mempelajari dengan saksama seluruh
persyaratan/spesifikasi pelanggan seperti yang tercantum dalam dokumen kontrak,
mempersiapkan ketersediaan bahan, perlengkapan, kendaraan dan sumber daya manusia,
seluruh dokumen lisensi/hukum yang diperlukan terkait persyaratan produk, dll.
No finding
Tidak ada temuan

Quality Control/Quality Assurance

Kendali Mutu/Jaminan Mutu

The production is responsible for the overall performance and control of product realization
according to customer requirements/specification (such as project quality Plan and compliance to
contract agreement). There are several stages that shall be completed by Manager prior to
execute of construction project, such as reviewing and studying carefully all customer
requirements/specifications as stipulated within document contract, preparing the availability of
materials, equipment, vehicles and human resources, all necessary legal/license documents
relating to product requirements, etc.
Produksi bertanggungjawab atas keseluruhan pelaksanaan dan pengendalian realisasi produk
berdasarkan persyaratan/spesifikasi pelanggan (seperti Rencana mutu proyek dan kepatuhan
terhadap perjanjian kontrak). Terdapat beberapa tahap yang harus diselesaikan oleh Manajer
sebelum melaksanakan proyek konstruksi, seperti meninjau dan mempelajari dengan saksama
seluruh persyaratan/spesifikasi pelanggan seperti yang tercantum dalam dokumen kontrak,
mempersiapkan ketersediaan bahan, perlengkapan, kendaraan dan sumber daya manusia,
seluruh dokumen lisensi/hukum terkait persyaratan produk, dll.
No finding
Tidak ada temuan

Maintenance

Perawatan
In general maintenance program implementation goes well, in accordance with planning in
charge of management, Risk Register has been set and in the value of the degree of risk, as well
as the visible implementation of risk reduction action is determined.
Visible part measurement quality objectives have been set and looks evaluations over the past
three months priceless nice
The main engine maintenance, support and calibrated machine that has been done properly in
accordance with a program that is in charge

14 of 23
 Secara umum, penerapan program perawatan berjalan dengan lancar sesuai dengan
perencanaan manajemen. Daftar Risiko telah diatur dan berada dalam nilai tingkat risiko. Selain
itu, penerapan nyata tindakan pengurangan risiko telah ditentukan.
Sasaran mutu pengukuran bagian yang terlihat telah diatur dan mengacu pada evaluasi tiga
bulan sebelumnya yang dinilai sangat bagus
Perawatan mesin utama, dukungan, dan mesin yang dikalibrasi telah dilakukan dengan layak
sesuai dengan program utama

No finding

Tidak ada temuan

Logistic & Distribution

Logistik & Distribusi

Seen the quality management system ISO 14001: 2015 has been applied properly, can be seen
from the application with reference to risk management, implementation, control and reporting
and corrective and preventive actions on an ongoing basis.
Audit evidence has lists the Risk Register and risk assessment at the Logistics and Distribution,
control measures are shown by the results of the measurement of effective, quality objectives
appropriate, delivery schedules, confirm with the customer well-documented, and the evaluation
results in the last three months show Logistics and Distribution performance has met specified
target
Sistem manajemen mutu ISO 14001: 2015 yang diterapkan secara benar dapat dilihat dari
penerapannya dengan acuan terhadap manajemen risiko, penerapan, pengendalian dan
pelaporan, serta tindakan perbaikan dan pencegahan secara berkelanjutan. Bukti audit
mencakup Daftar Risiko dan penilaian risiko di Logistik dan Distribusi, upaya pengendalian
ditunjukkan oleh hasil pengukuran efektivitas, tujuan mutu yang tepat, jadwal pengiriman,
konfirmasi dengan pelanggan yang didokumentasikan dengan baik, dan hasil evaluasi tiga bulan
lalu yang menunjukkan bahwa kinerja Logistik dan Distribusi memenuhi target yang ditentukan

No finding
Tidak ada temuan

15 of 23
 Audit Summary Matrix (QMS ISO 9001:2015)
Matriks Ringkasan Audit (QMS ISO 9001:2015)

QC/QA
PerawatanMaintenance

Logistik/ Distribusi Logistic/ Distribution

PemasaranMarketing

PembelianPurchasing
Kegiatan Manajemen Top Mgt & MR

Produksi Production
Dept. SDMHRD
Activities

Total Total
Baku Mutu/Jaminan
ISO 9001:2015 Requirement
Persyaratan ISO 9001:2015

Mutu
Puncak & MR
Auditor:
Auditor:

Context of organization
Understanding the organization and its
4
context
4.1
Konteks organisasi
Memahami organisasi dan konteksnya

Understanding the needs and

expectations of interested parties
4.2 Memahami kebutuhan dan
ekspektasi pihak yang
berkepentingan
Determining the scope of quality
management system
4.3
Menentukan ruang lingkup sistem
manajemen mutu
Quality management system and its
4.4 processes
Sistem manajemen mutu dan prosesnya
Leadership and
commitment
5.1 General
5.1.1 Kepemimpinan dan
komitmen
Umum

Customer Focus
5.1.2
Fokus Pelanggan
Policy
5.2 Developing the quality policy
5.2.1 Kebijakan
Mengembangkan kebijakan mutu
Communicating the quality policy
5.2.2
Mengomunikasikan kebijakan mutu

Organizational roles, responsibilities and

authorities
5.3
Peran organisasi, tanggungjawab dan
wewenang

Planning
6 Actions to addressed risks and opportunities
6.1 Merencanakan tindakan untuk menangani
risiko dan peluang
Quality objectives and planning to achieve
6.2 them
Sasaran mutu dan rencana pencapaian
Planning of changes
6.3
Perencanaan perubahan

16 of 23
 Support
Resources
7
General
7.1
Dukungan
7.1.1
Sumber Daya
Umum
People
7.1.2
Orang

Infrastructure
7.1.3
Infrastruktur

Environment for operation of processes

7.1.4
Lingkungan pengoperasian proses
Monitoring and measuring resources
7.1.5 General
7.1.5.1 Pemantauan dan pengukuran sumber daya
Umum
Measurement traceability
7.1.5.2
Penelusuran pengukuran

Organizational knowledge
7.1.6
Pengetahuan organisasi

Competence
7.2
Kompetensi
Awareness
7.3
Kesadaran

Communication
7.4
Komunikasi

Documented information
7.5 General
7.5.1 Informasi yang didokumentasikan
Umum

Creating and updating

7.5.2
Pembuatan dan pembaruan
Control of documented information
7.5.3 Pengendalian informasi yang
didokumentasikan
Operation
8 Operational planning and control
8.1 Pengoperasian
Perencanaan operasional dan pengendalian

8.2 Requirements for products and services

8.2.1
Persyaratan untuk produk dan layanan
Determining the requirements related to
products and services
8.2.2 Menentukan persyaratan terkait produk
dan layanan

Review of requirements related to

products and services
8.2.3 Peninjauan persyaratan terkait produk
dan layanan
Changes to requirements for products and
services
8.2.4
Perubahan persyaratan untuk produk dan
layanan

17 of 23
 Design and development of products and
services
8.3 General
8.3.1 Rancangan dan pengembangan produk
dan layanan
Umum
Design and development planning
8.3.2 Rancangan dan pengembangan
perencanaan
Design and development inputs
8.3.3
Rancangan dan pengembangan input

Design and development controls

8.3.4
Rancangan dan pengembangan kontrol

Design and development outputs

8.3.5
Rancangan dan pengembangan hasil
Design and development changes
8.3.6
Rancangan dan pengembangan perubahan
Control of externally provided process,
products and services
8.4 General
8.4.1 Pengendalian proses, produk, dan layanan
yang tersedia secara eksternal
Umum
Type and extent of control
8.4.2
Jenis dan jangkauan pengendalian

Information for external providers

8.4.3
Informasi untuk provider eksternal
Production and service provision
Control of production and service provision
8.5
Ketentuan produksi dan layanan
8.5.1
Pengendalian ketentuan produksi dan
layanan
Identification and traceability
8.5.2
Identifikasi dan penelusuran

Property belonging to customers or

external providers
8.5.3 Barang milik pelanggan atau
provider eksternal

Preservation
8.5.4
Perawatan

Post-delivery activities
8.5.5
Kegiatan pasca-pengiriman

Control of changes
8.5.6
Pengendalian perubahan

Release of products and services

8.6
Pelepasan produk dan layanan
Control of nonconforming outputs
8.7
Pengendalian hasil yang tidak sesuai

18 of 23
 Performance evaluation
Monitoring, measurement, analysis and
evaluation
9
General
9.1
Evaluasi kinerja
9.1.1
Pemantauan, pengukuran, analisis dan
evaluasi
Umum
Customer satisfaction
9.1.2
Kepuasan pelanggan

Analysis and evaluation

9.1.3
Analisis dan evaluasi

Internal audit
9.2
Audit internal

Management review
9.3 General
9.3.1 Peninjauan manajemen
Umum

Management review inputs

9.3.2
Input peninjauan manajemen
Management review outputs
9.3.3
Hasil peninjauan manajemen

Improvement
10 General
10.1 Peningkatan
Umum

Nonconformity and corrective action

10.2
Ketidaksesuaian dan tindakan perbaikan

Continual improvement
10.3
Peningkatan berkelanjutan


ELEMENT ADDRESSED, NO CORRECTIVE ACTION
RAISED
Major Minor Observation
ELEMEN YANG DITANGANI, TIDAK ADA TINDAKAN Besar Kecil Pengamatan
PERBAIKAN YANG DIUSULKAN
0 0 2
ELEMENT ADDRESSED, NUMBER OF
NUMBER CORRECTIVE ACTIONS RAISED
JUMLAH ELEMEN YANG DITANGANI, JUMLAH TINDAKAN
PERBAIKAN YANG DIUSULKAN

19 of 23
9.AUDIT OUTCOME
HASIL AUDIT
The significant audit results are grouped in two (2) categories:
Hasil audit yang signifikan dikelompokkan dalam dua (2) kategori:
Non-conformity (NC), mandatory to be verified before issue or continuance of certification can be
recommended;
Ketidaksesuaian (NC), wajib diverifikasi sebelum penerbitan atau kelanjutan sertifikasi dapat
direkomendasikan;
Major Nonconformity: The absence or total breakdown of a system to meet a requirement. (e.g. a
failure to achieve legal or statutory requirements, etc.). Solution: Corrective actions have to be done
within 90 days and re- audit (on-site or off-site).
Ketidaksesuaian Besar: Ketiadaan atau kegagalan total suatu sistem untuk memenuhi persyaratan
(misalnya, gagal memenuhi persyaratan hukum atau peraturan, dll). Solusi: Tindakan perbaikan telah
dilakukan dalam 90 hari dan diadakan audit ulang (di lokasi maupun luar lokasi).
Minor Nonconformity: Any failure of the audited system to satisfy a written requirement that is not
considered to be a major nonconformity.
Solution: root cause analysis and definition of corrective actions within 90 days and verification of
documents (off-site).
Ketidaksesuaian Kecil: Kegagalan apapun dari sistem yang diaudit untuk memenuhi suatu persyaratan
tertulis yang tidak dianggap sebagai suatu ketidaksesuaian besar.
Solusi: analisis akar masalah dan definisi tindakan perbaikan dalam 90 hari serta verifikasi dokumen (luar
lokasi).
Observation : Any potential condition that may become NC on next audit and the auditor wants to verify
it in the next audit and does not require immediate action (one work instruction not updated, qualification
matrix incomplete, etc.). Solution: Auditor has to get the acceptance signature from the customer and
verify in the next audit.
Pengamatan: Kondisi potensial apapun yang dapat menjadi NC pada audit berikutnya dan auditor ingin
memverifikasinya pada audit berikutnya serta tidak membutuhkan tindakan segera (satu instruksi kerja
tidak diperbarui, matriks kualifikasi tidak lengkap, dll). Solusi: Auditor harus menerima tanda tangan
penerimaan dari pelanggan dan memverifikasinya pada audit berikutnya.

AUDIT FINDING
TEMUAN AUDIT

NO HIGH CONFORMANCE AREAS

NO AREA KESESUAIAN TINGGI
Company has well implemented the integrated management system QMS through conducting
internal audit, customer satisfaction and management review.
01 Perusahaan telah menerapkan sistem manajemen terintegrasi QMS dengan baik melalui
pelaksanaan audit internal, kepuasan pelanggan, dan peninjauan manajemen.

NO OBSERVATION AREAS
NO AREA PENGAMATAN
01 Opportunities for improvement opportunities to add captions competency training as a complement to
the annual training plan
Peluang peningkatan menjadi tambahan catatan pelatihan kompetensi sebagai pelengkap rencana

20 of 23
 pelatihan tahunan
Opportunities for improvement opportunities to make a planning documentation and the
achievement of sales to the local market (East Java) focus on PLN (JAWA-BALI)
02
Peluang peningkatan untuk melakukan dokumentasi perencanaan dan pencapaian penjualan ke
pasar lokal (Jawa Timur), fokus pada PLN (JAWA-BALI)

NON-CONFORMITY SITUATION
SITUASI KETIDAKSESUAIAN

MAJOR/
NC NO. CLAUSE STD/SCHEME DESCRIPTION MİNOR
NO. NC PASAL STD/SKEMA DESKRIPSI BESAR/
KECIL
None
Tidak
ada

21 of 23