Rincian Kerja Audit (Audit Plan)

Sasaran Standar/
Tgl&Waktu
Audit (Kegiatan/ kriteria yang Instrumen
Unit Auditor Metode Audit Ket.
Proses yang menjadi audit
diaudit) acuan
Rawat Ruang rawat 1. Nelda Linda Aceh, SST - Kelengkapan 1. Wawancara, Elemen
jalan Inap , RM dan 2. Angela Srirahmat pencatatan dan 2. Checklist Akreditasi
dokter PJ pasien Telaumbanua, SST pelaporan resume 3. Telaah
3. Novia Eunike. Amd.keb pasien pada file dokumen
- Kelengkapan dokumen
SOP dan pedoman,
panduan
Mengetahui,
Ketua Tim Audit 20 September 2022

Anggota Tim Audit :

1. Nelda Linda Aceh, SST
2. Angela Srirahmat Telaumbanua, SST
3. Novia Eunike. Amd.keb

1
 Temuan Audit dan Rencana Tindak Lanjut

Proses Pelaksanaan Pelayanan Kapitasi berbasis kinerja Unit : UKP rawat jalan
Kriteria Audit Kriteria Audit
Bagian I: Kelengkapan pencatatan dan pelaporan Resume pasien pada file belum lengkap
Uraian ketidaksesuaian Bukti-bukti obyektif Metode Audit
- Dr. penganggungjawab pasian meyakini bahwa sudah meningi resume - Tidak adanya bukti atau dokumen tertulis yang menyatakan Wawancara
pasien bahwa resume pasien sudah tertulis atau tidak Periksa dokumen/
- Petugas yang bersama dengan djp tidak ada pada saat audit - Tidak adanya dokumen yang merinci apasaja lembar file rekaman
- Koordinator ruangan tidak yakin apakah resume sudah terisi atau belum pasien yang belum lengkap/hilang/ pencatatannya yang belum
- Petugas RM saat memeriksa file pasien mengatakan bahwa resume ada hanya Ekspedisi pahwa file sudah diserahkan atau
pasien belum diisi dikembalikan.

Bagian 2: Rencana tindak lanjut dari analisis akar permasalahan, tindakan koreksi dan Perbaikan dengan waktu penyelesaian
Analisis Akar Permasalahan
Metode : dokumen serah terima/pencatatn pelaporan file/lembar file yang harus ada belum lengkap/masih revisi
Manusia : kurangnya koordinasi antara antara petugas dari RM, Ranap hingga dr.penanggungjawab
Sarana : Koin kepuasan pelanggan sudah habis
Dana :-
Lingkungan : -
Tindakan perbaikan dan waktu penyelesaian : waktu penyelesaian tanggal 28 September 2022

- Kepala ruangan koordinasi dengan PJ,UKP ke bagian mutu tentang alur serah terima file serta hal2 yang dianggap perlu
- djp/karu ruangan/karu RM harus saling berkoordinasi dalam serah terima file
Tindakan pencegahan supaya tidak terulang :
Melanjutkan hasil rekomendasi audit kepada bagian mutu dan PJ.UKP untuk pengawasan dan penjaminan mutu pelayanan
Evaluasi dilakukan oleh tim audit kembali tanggal 2 Oktober 2022 Auditor Auditee
1. Nelda Linda Aceh, SST Seluruh staf rawat inap UPTD Puskesmas
2. Angela Srirahmat Telaumbanua, SST Kecamatan Gunungsitoli
3. Novia Eunike. Amd.keb
Tanggal : 28 September 2022
Bagian 3 : Verifikasi Auditor tentang rencana kegiatan : belum ada masih dalam proses perbaikan
2
 Temuan Audit dan Rencana Tindak Lanjut
Proses Pelaksanaan Pelayanan Kapitasi berbasis kinerja Unit : UKP rawat jalan
Kriteria Audit Kriteria Audit
Bagian I: SOP, pedoman, Panduan tidak ada
Uraian ketidaksesuaian Bukti-bukti obyektif Metode Audit
- Tidak adanya dokumen internal dan eksternal yang harus Wawancara
- Petugas tidak mengetahui SOP apa yang sudah terkendali dan yang disiapkan. Periksa dokumen/
masih dalam bentuk draft - Dokumen yang ada semuanya perlu direvisi isi dan masa rekaman
- Petugas tidak bisa menyelesaikan SOP karena tidak ada softcopy berlakunya
sebelumnya
- Sudah ada petugas yang ditentukan untuk membuat SOP namun tidak
pernah di follow kembali progress pengerjaanya
Bagian 2: Rencana tindak lanjut dari analisis akar permasalahan, tindakan koreksi dan Perbaikan dengan waktu penyelesaian
Analisis Akar Permasalahan
Metode : kurang koordinasi antara Pj.UKP, sekretaris Pj.UKP dan Petugas
Manusia : petugas belum mencari tau dokumen apa yang harus disiapkan dan dokumen apa yang sudah terkendali
Sarana :-
Dana :-
Lingkungan : -
Tindakan perbaikan dan waktu penyelesaian : waktu penyelesaian tanggal 28 September 2022
- Kepala ruangan koordinasi dengan PJ.UKP dalam hal pembuatan SOP secara keseluruhan tentang SOP
- Kepala ruangan koordinasi dengan PJ,UKP mengenai dokumen internal dan eksterna; yang harus disiapkan
- PJ.UKP perlu untuk menerapkan rapat internal sekali seminggu untuk dapat menyelesaikan masalah yang terjadi dipelayanan
Tindakan pencegahan supaya tidak terulang :
Melanjutkan hasil rekomendasi audit kepada bagian mutu dan PJ.UKP untuk pengawasan dan penjaminan mutu pelayanan
Evaluasi dilakukan oleh tim audit kembali tanggal 2 Oktober 2022 Auditor 28 September 2022
1. Nelda Linda Aceh, SST
2. Angela Srirahmat Telaumbanua, SST
3. Novia Eunike. Amd.keb

Bagian 3 : Verifikasi Auditor tentang rencana kegiatan : belum ada masih dalam proses perbaikan
3
Lampiran 5
INSTRUMEN HASIL PELAKSANAAN AUDIT INTERNAL

A. Metode Audit dengan Wawancara

B. Metode Audit dengan Telaah Dokumen
No Kriteria audit Daftar Pertanyaan Fakta lapangan Temuan audit Rekomendasi audit
1 Kelengkapan pencatatan Mengapa Kelengkapan - Tidak adanya bukti atau dokumen - Tidak adanya bukti atau - Kepala ruangan koordinasi
dan pelaporan Resume pencatatan dan pelaporan tertulis yang menyatakan bahwa dokumen tertulis yang dengan PJ,UKP ke bagian mutu
pasien pada file belum Resume pasien pada file resume pasien sudah tertulis atau menyatakan bahwa tentang alur serah terima file
lengkap belum lengkap padahal tidak resume pasien sudah serta hal2 yang dianggap perlu
pasien sudah pulang dan - Dr. penganggungjawab pasian tertulis atau tidak - djp/karu ruangan/karu RM harus
meyakini bahwa sudah meningi - Tidak adanya dokumen saling berkoordinasi dalam serah
dr penanggungjawab
resume pasien yang merinci apasaja terima file
merasa sudah - Petugas yang bersama dengan djp lembar file pasien yang
mengisinya? tidak ada pada saat audit belum lengkap/hilang/
- Koordinator ruangan tidak yakin pencatatannya yang
apakah resume sudah terisi atau belum ada hanya
belum Ekspedisi pahwa file
Petugas RM saat memeriksa file sudah diserahkan atau
pasien mengatakan bahwa resume dikembalikan.
pasien belum diisi -
2 SOP, pedoman, Bagaimana kelengkapan - Tidak lengkapnya dokumen internal - Petugas tidak - Kepala ruangan koordinasi
Panduan belum dokumen serah terima file dan eksternal yang harus disiapkan. mengetahui SOP apa dengan PJ.UKP dalam hal
lengkap/revisi pasien belum lengkap? - Dokumen yang ada semuanya perlu yang sudah terkendali pembuatan SOP secara
direvisi isi dan masa berlakunya dan yang masih dalam keseluruhan tentang SOP
bentuk draft - Kepala ruangan koordinasi
- Petugas tidak bisa dengan PJ,UKP mengenai
menyelesaikan SOP dokumen internal dan eksterna;
karena tidak ada softcopy yang harus disiapkan
sebelumnya - PJ.UKP perlu untuk menerapkan
- Sudah ada petugas yang rapat internal sekali seminggu
ditentukan untuk untuk dapat menyelesaikan
membuat SOP namun masalah yang terjadi

4
 tidak pernah di follow dipelayanan
kembali progress
- kurang koordinasi antara
Pj.UKP, sekretaris
Pj.UKP dan Petugas
- petugas belum mencari
tau dokumen apa yang
harus disiapkan dan
dokumen apa yang sudah
terkendali
-

Auditor:

1. Nelda Linda Aceh, SST

2. Angela Srirahmat Telaumbanua, SST
3. Novia Eunike. Amd.keb

TEMBUSAN:
1. KEPALA UPTD PUSKESMAS KECAMATAN GUNUNGSITOLI
2. TIM MUTU
3. Pj. UKP
4. Petugas rekam medic, informasi dan pendaftaram
5. AUDITEE

5
6