i

KATA PENGANTAR

Pengendalian Risiko ini merupakan laporan hasil pelaksanaan pengendalian risiko UIN
Raden Fatah Palembang. Pengendalian risiko merupakan salah satu tahapan strategis dalam
mencapai visi misi UIN Raden Fatah Palembang serta sebagai upaya dalam mewujudkan good
corporate university (GUG).

Dengan telah disusunnya laporan pengendalian Risiko ini, maka dapat dilihat gambaran
risiko/ ketidakpastian yang dihadapi UIN Raden Fatah Palembang dalam mencapai
tujuan/sasaran penetapan kinerja yang telah ditetapkan, sehingga dapat diambil langkah-
langkah pencegahan ataupun pengelolaannya melalui mekanisme manajemen risiko.

Pada kesempatan ini kami sampaikan ucapan terima kasih yang sebesar-besarnya kepada
semua pihak yang telah ikut membantu dalam penyusunan laporan ini. Besar harapan kami
kepada semua pihak agar dapat memberikan saran dan kritik yang membangun, sehingga dapat
dipakai sebagai masukan guna penyempurnaan laporan di masa mendatang. Akhirnya semoga
laporan ini dapat memberikan informasi yang bermanfaat bagi semua civitas akademika UIN
Raden Fatah Palembang.

Palembang, Desember 2019

Rektor

Prof. Drs. H. M. Sirozi, MA., Ph.D

NIP. 196108061989031008

ii
 DAFTAR ISI

Kata Pengantar .i

Daftar Isi…………………………………………………………………………………………ii

A. Latar Belakang .3

B. Tujuan Pengendalian Risiko......................................................................................................3

C. Ruang Lingkup..........................................................................................................................4

D. Metode & Pelaksanaan..............................................................................................................4

E. Hasil Penilaian …………..........................................................................................................7

F. Kesimpulan...............................................................................................................................11

iii
A. LATAR BELAKANG

Semenjak terbitnya SK tentang Badan Layanan Umum (BLU), UIN Raden Fatah

Palembang berkomitmen dalam menuju good university governance (GUG) dan salah satu

upaya dalam mencapai hal tersebut adalah dengan mengelola risiko secara lebih baik.

Disamping hal itu, pengelolaan risiko juga berkontribusi dalam membantu UIN Rden

Fatah mencapai rencana Induk Pengembangan, visi, misi, renstra serta membantu

efektifitas pencapaian rencana operasional tahunan. Kemudian pengelolaan risiko juga

menjadi bagian dari upaya mendukung pengelolaan instansi pemerintahan melalui Sistem

Pengendalian Intern Pemerintah (SPIP).

Berbagai upaya dalam mengelola risiko secara efektif dan efisien menjadi bagian dari

program kerja pimpinan UIN Raden Fatah Palembang. Diantaranya; terdapatnya tugas dan

fungsi dari Lembaga-lembaga seperti Lembaga Penjaminan Mutu (LPM) sebagai lembaga

yang mengendalikan risiko akademik dan Satuan Pengawas Intern (SPI) sebagai unit yang

bertugas mengendalikan risiko non akademik. Secara berkala kedua Lembaga ini

memberikan laporan yang memuat potensi-potensi terjadinya risiko di bidang akademik

dan non akademik.

B. TUJUAN PENGENDALIAN RISIKO

Penyusunan Laporan Pengendalian Risiko dilaksanakan dengan tujuan:

1. Mengidentifikasikan dan menguraikan semua risiko potensial yang berasal, baik dari

faktor internal maupun faktor eksternal;

2. Memeringkat risiko-risiko yang memerlukan perhatian manajemen Universitas dan

Satuan Kerja beserta jajarannya yang memerlukan penanganan segera atau tidak

memerlukan tindakan lebih lanjut;

4
 3. Memberikan suatu masukan atau rekomendasi untuk meyakinkan bahwa terdapat

risiko-risiko yang menjadi prioritas paling tinggi untuk dikelola dengan efektif;

4. Memberikan acuan yang aplikatif dan integratif bagi LPM dan SPI dalam pelaksanaan

pengendalian risiko;

5. Memberikan informasi tentang adanya risiko dalam suatu kegiatan yang perlu

diciptakan pengendaliannya;

6. Memberikan acuan dalam rangka melakukan pengkomunikasian dan pemantauan

suatu kegiatan di Universitas;

7. Sebagai bahan masukan dalam menyusun Program Kerja Pengawasan Tahunan.

C. RUANG LINGKUP

Ruang lingkup penyusunan penilaian risiko pada tingkat Strategis, Organisasional, dan

Operasional di lingkungan UIN Raden Fatah Palembang .

D. METODE & PELAKSANAAN

Sebelum melakukan penilaian risiko dimulai, beberapa hal yang perlu disiapkan terlebih

dahulu, yaitu meliputi menetapkan kriteria skala dampak dan kemungkinan yang akan

digunakan. Pihak jajaran tingkat atas manajemen merumuskan skala dampak dan kemungkinan

terlebih dahulu sebelum proses penilaian risiko dilakukan sesuai dengan kebutuhan instansi. Aspek

yang dapat dijadikan pertimbangan kriteria kemungkinan dan dampak antara lain adalah reputasi

organisasi, kerugian finansial, berhentinya pelayanan, kerugian pihak ketiga, kerusakan

lingkungan, dan bahkan terhambatnya/kegagalan pencapaian tujuan organisasi.

Kerangka kemungkinan dan dampak dapat dilihat pada tabel berikut :

5
Skala Dampak Risiko

Dalam skala lima, jenjang dan deskripsi dampak diilustrasikan, sebagai berikut:

Konsekuensi/
No
Dampak Kualitas Pelayanan

Pada prinsipnya, defisiensi atau tidak adanya pelayanan

1 Tidak signifikan
rendah

Pelayanan dianggap memuaskan oleh masyarakat umum,

Kurang signifikan
2 tetapi pegawai instansi mewaspadai adanya defisiensi

Pelayanan dianggap kurang memuaskan oleh masyarakat umum

3 Sedang
dan pegawai organisasi

Masyarakat umum menganggap pelayanan organisasi tidak

4 Signifikan
memuaskan

Sangat signifikan/
5 Pelayanan turun sangat jauh dibawah standar yang diterima
berbahaya/ Katastropik

Skala Kemungkinan

Dalam skala lima, jenjang dan deskripsi kemungkinan terjadinya risiko adalah sebagai

berikut:

Kemung- Kejadian berulang Kejadian tunggal Skala

No
kinan (Frekuensi) (Probabilitas) Nilai

1 Sangat Kemungkinan terjadi Diabaikan 1

Jarang >25 Probabilitas sangat kecil,

Tahun kedepan mendekati nol

6
2 Jarang Mungkin terjadi Kecil kemungkinan tetapi 2

Sekali Dalam 25 tidak diabaikan

Tahun

3 Kadang- Mungkin terjadi Kemungkinan kurang dari pada 3

kadang sekali dalam 10 tahun 50%,tetapi

masih cukup besar

Probabilitas kurang dari pada

50%,tetapi masih cukup tinggi

4 Sering Mungkin terjadi kira- Mungkin tidak terjadi atau 4

kira Sekali dalam peluang 50/50

setahun

5 Sangat Dapat terjadi Kemungkinan terjadi > 50% 5

Sering beberapa Kali dalam

setahun

7
 Menetapkan selera risiko (risk appetite).

Selera risiko merupakan tingkat risiko yang dapat diterima oleh suatu organisasi apabila

risiko tersebut benar-benar terjadi.

Tingkat
Skor Kriteria Untuk Penerimaan Risiko
Risiko

Rendah 1–4 Dapat diterima

Sedang 5–9 Diperlukan Pengendalian yang Cukup

Tinggi 10 - 16 Harus menjadi perhatian manajemen dan diperlukan

pengendalian yang sangat baik

Sangat 17 – 25 Tak dapat diterima, jika harus diterima diperlukan

Tinggi pengendalian yang sangat baik

E. HASIL PENILAIAN

Dibawah ini disampaikan laporan hasil pengendalian risiko UIN Raden Fatah Palembang

Tahun 2019, laporan ini memuat pernyataan risiko yang merupakan hasil dari penilaian di

lapangan yang tidak bisa dicapai sesuai dengan target yang sudah di tetapkan oleh UIN

Raden Fatah Palembang. Serta laporan pengendalian juga memuat penyebab, dampak

terhadap capain tujuan, pengendalian yang sudah dilakukan, rencana tindak pengendalian

dan juga tentunya tingkat dan skala risiko.

8

Proses Bisnis/
Pernyataan Risiko
Kegiatan Utama
I. Risiko Akademik
Jumlah prestasi akademik
tingkat lokal tidak sesuai
target
Jumlah prestasi akademik
Kegiatan Prestasi tingkat nasional tidak
Akademik maksimal
Jumlah prestasi akademik
tingkat internasional tidak
maksimal
Jumlah prestasi non akademik
Kegiatan Prestasi
tingkat internasional tidak
Non Akademik
maksimal
Jumlah lembaga dan
Kegiatan
perusahaan yang memberikan
Pemberian
beasiswa tidak memenuhi
Beasiswa
target
Kegiatan Tingkat kepuasan layanan
Pengembangan Career and Development
Karir Mahasiswa Center (CDC) tidak maksimal
Skor Risk Skor
Pemilik Dampak Pada Capaian
Penyebab Appetite Kemungkinan Pengendalian Yang Sudah Ada Rencana Tindak Pengendalian
Risiko Tujuan
Terjadi
Adanya penurunan jumlah Kurangnya regenerasi Dibentuknya UKM UKM
Meningkat anggaran untuk kegiatan
Fakultas kegiatan perlombaan mahasiswa yang 9 4 Mahasiswa yang sesuai dengan
prestasi akademik mahasiswa
akademik memiliki prestasi bakat dan minat
Terbatasnya anggaran
Berkurangnya mahasiswa Dibentuknya UKM UKM
bagi mahasiswa untuk Meningkat anggaran untuk kegiatan
Fakultas berprestasi yang mengikuti 10 4 Mahasiswa yang sesuai dengan
mengikuti perlombaan prestasi akademik mahasiswa
perlombaan bakat dan minat
tingkat nasional
Berkurangnya kesempatan
Dibentuknya UKM UKM
bagi mahasiswa untuk Kurangnya rekognisi Meningkat anggaran untuk kegiatan
Fakultas 13 5 Mahasiswa yang sesuai dengan
melakukan perlombaan tingkat internasional universitas prestasi akademik mahasiswa
bakat dan minat
internasional
1. Kurangnya minat
mahasiswa untuk aktif
dan bergabung di Unit
Kemahasiswaan
(UKM) untuk
Dibentuknya UKM UKM Meningkatkan anggaran untuk
mengembangkan soft Kurangnya rekognisi
Fakultas 10 4 Mahasiswa yang sesuai dengan kegiatan prestasi akademik
skill, bakat, dan minat internasional universitas
bakat dan minat mahasiswa
yang dimiliki
2. Kurangnya informasi
jenis
perlombaan yang akan
diikuti
Pencapaian misi
Wakil Kurangnya pendekatan kepada Mengagas kerjasama dengan mitra Melakukan MoU dan MoA dengan
pendidikan yang tidak 9 4
Rektor III pihak perusahaan mitra mitra UIN Raden Fatah mitra mitra UIN Raden Fatah
meluas dan merata
Belum terlaksananya dengan Penerimaan Tempat Meningkatkan kegiatan dan Memasukkan CDC kedalam ortaker
Unit CDC 10 4
maksimal kegiatan CDC kerja terhadap alumni Anggaran CDC UIN Raden Fatah
 Fasilitas e-learning dan
Jumlah dosen yang pelatihan penerapan e-
Sistem informasi
Kegiatan Belajar menggunakan e- learning learning dalam proses Meningkatkan Bandwich dan
PUSTIPD Akademik yang tidak 9 4 Membuat Data Center
Mengajar dalam proses pembelajaran pembelajaran belum maksimal Jaringan
efektif
masih sedikit dan belum meningkatnya
bandwith internet

Persentase alokasi dana

penelitian terhadap total dana Terbatasnya jumlah anggaran Tidak produktifnya Menambah Pagu Anggran Penelitian
Kegiatan Menambah Pagu Anggran
perguruan tinggi tidak sesuai Rektor yang diberikan oleh penelitian dan publikasi 12 5 sesuai dengan rasio standar
Penelitian Penelitian
dengan standar Perguruan pemerintah kepada lembaga para civitas akademika perguruan tinggi
Tinggi

Persyaratan fungsional guru

Kegiatan Jumlah dosen yang memiliki
Wakil besar yang cukup rumit Tidak terpenuhinya rasio Peningkatan Program Percepatan
Peningkatan jabatan fungsional guru besar 12 5 Program Percepatan Guru Besar
Rektor 1 Tidak adanya program guru besar Guru Besar
Kapasitas Dosen tidak memenuhi target
percepatan guru besar

Belum ada kebijakan dari Akuntabilitas Keuangan

Kegiatan Kegiatan audit oleh KAP Usulan untuk di Audit Kantor Mengalokasikan Anggaran untuk
Biro AUPK pimpinan untuk melaksanakan UIN Raden Fatah yang 9 4
Keuangan belum dilakukan Akuntan Publik Audit Kantor Akuntan Publik
audit rendah

II. Risiko Non Akademik

Banyaknya Mahasiswa yang

Kegiatan Pembayaran SPP tidak tepat Terhalangnya realisasi Memberlakukan Punisment bagi Pengumuman akan dilaksanakan
Satker tidak melusanasi tepat waktu 9 5
Penerimaan waktu target PNBP yang terlambat lebih awal
karena faktor ekonomi

Tidak tercapainya target Rendahnya Realisasi dari pusat Terhalangnya realisasi Melakukan Kerjasama dengan unt
Satker 9 5 Memaksimlkan aset yang dimiliki
pendapatan PNBP BLU pengembangan bisnis target PNBP unit bisnis swasta

Permintaan belanja pada akhir melakukan koordinasi dengan

permintaan pembayaran
Kegiatan tahun anggaran cenderung Fakultas & penyediaan dana kurang meningkatkan koordinasi dengan
pengadaan barang dan jasa 10 4 satuan kerja,
Pengeluaran lebih besar dari triwulan Unit terencana satuan kerja
yang selesai di akhir tahun mengirimkan surat
sebelumnya
 Pengiriman SPJ dari unit tidak Fakultas & kelalaian satuan kerja dalam melakukan koordinasi dengan melakukan pengendalian melalui
laporan terlambat 10 4
tepat waktu Unit mengirim spj sesuai jadwal satuan kerja aplikasi

melakukan pemasangan cctv,

fungsi pengamanan lemah dan melakukan pelabelan BMN,
Kegiatan melakukan pengamanan secara
Pengamanan aset masih lemah BMN kekurangan jumlah tenaga mengganggu tupoksi 8 5
Pengelolaan Aset pemasangan jerjak berkelanjutan oleh seluruh satker
sekuriti
besi

Kegiatan Arsip Penyimpanan berkas/ Kesulitan mendapatakan

Satker Belum dilaksanakannya SOP 11 5 Telah dibentuknya e office Digitalisasi Dokumen
Dokumen dokumen belum tertib informasi

Minimnya pendapatan hasil Tidak adanya grand desain Stangnasi Pendapatan Terus dibukannya unit unit usaha Membuat grand desain bisnis UIN
Kegiatan Usaha PPB 10 5
usaha dari bisnis Bisnis UIN Raden Fatah UIN Raden Fatah baru Raden Fatah
F. KESIMPULAN

Dari hasil penilaian yang dilakukan terdapat beberapa kesimpulan yang perlu menjadi

perhatian bagi pimpinan UIN Raden Fatah Palembang dalam melakukan pengendalian

risiko. Diantara kesimpulannya adalah terdapat 6 risiko akademik yang harus menjadi

perhatian manajemen dan diperlukan pengendalian yang sangat baik, kemudian

terdapat 4 risiko non akademik yang harus menjadi perhatian manajemen dan

diperlukan pengendalian yang sangat baik. Disamping itu kemungkinan terjadi risiko

akademik yang termasuk kedalam kategori sangat sering terjadi ada sebanyak 3 risiko

dan 7 risiko yang sering terjadi, kemudian untuk risiko non akademik yang termasuk

kedalam kategori sangat sering terjadi ada sebanyak 5 risiko dan 2 risiko yang sering

terjadi.

Dari hasil penilaian risiko di atas terdapat secara keseluruhan potensi risiko yang

terjadi di bidang akademik adalah sebanyak 10 risiko dan 7 risiko di bidang non

akademik, sehingga secara total untuk tahun 2019 UIN Raden Fatah terdapat 17

potensi risiko yang ditemukan dan perlu menjadi perhatian bagi pimpinan UIN Raden

Fatah Palembang.

Palembang, Desember 2019

Rektor

Prof. Drs. H. M. Sirozi, MA., Ph.D

NIP. 196108061989031008