Contoh 2

High Level Audit Checklist ISO 45001:2018
Nama Perusahaan :
Lokasi/ Plant : Lead Auditor :
Ruang Lingkup : Auditor :

(Kategori Produk/ Proses/ Area)
Y = Yes (Ya) | N = No (Tidak) | P = Partial (Sebagian)
Klausul Pertanyaan Panduan Bukti Objektif Y/N/P Komentar

4. Konteks Organisasi
4.1 Memahami Organisasi dan Konteksnya
Apakah organisasi telah menentukan isu eksternal Misalnya:
dan isu internal yang relevan dengan tujuannya dan Lihat PESTEL Analysis/ SWOT Analysis atau
mempengaruhi kemampuannya untuk mencapai hasil identifikasi isu internal & eksternal
hasil yang diinginkan dari Sistem Manajemen yang organisasi lakukan, cek apakah sudah
Keselamatan & Kesehatan Kerja (SMK3)?
mempertimbangkan isu eksternal &
internal-nya terkait SMK3 dan
keterkaitannya untuk mencapai tujuan
penerapan SMK3 organisasi tersebut.
4.2 Memahami Kebutuhan dan Harapan Pekerja & Pihak Berkepentingan Lainnya
Apakah organisasi telah menentukan: Misalnya: Cek Bukti Identifikasi
Kebutuhan dan Harapan para Pihak
a). pihak lain yang berkepentingan, selain pekerja, Berkepentingan (Internal & Eksternal)
yang relevan terhadap SMK3?
b). kebutuhan dan harapan yang relevan (yaitu

persyaratan) dari pekerja dan pihak berkepentingan
lainnya?
c). yang manakah dari kebutuhan dan harapan Misalnya: Cek daftar persyaratan yang
tersebut, atau (mana yang) menjadi persyaratan dibutuhkan
peraturan perundangan dan persyaratan lainnya?
Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz

High Level Checklist Audit ISO 45001:2018
4.3 Menentukan ruang lingkup SMK3
Apakah organisasi telah menentukan batasan dan Misalnya: Cek batasan/ ruang lingkup
penerapan dari SMK3 untuk menentukan ruang penerapan SMM di dalam Pedoman
lingkup? SMK3
Apakah saat menentukan ruang lingkup tersebut,

organisasi telah mempertimbangkan:
a). Isu eksternal dan internal yang disebutkan di

4.1?
b). Persyaratan pihak terkait yang relevan yang

disebutkan di 4.2 ?
c). Aktivitas terkait pekerjaan yang direncanakan

atau dilakukan?
Apakah SMK3 telah mencakup aktivitas, produk, dan

layanan dalam pengendalian atau pengaruh
organisasi yang dapat mempengaruhi kinerja K3
organisasi?
Apakah ruang lingkup SMK3 tersedia dalam Cek pernyataan ruang lingkup
informasi terdokumentasi? penerapan SMK3 yang
terdokumentasi, misalnya dalam
Pedoman SMK3 yang telah di-sah-kan.
4.4 Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja

Apakah organisasi telah menetapkan, Jawab pertanyaan ini setelah
mengimplementasikan, memelihara dan senantiasa mengkonfirmasi semua pertanyaan
meningkatkan SMK3, termasuk proses yang ceklist audit ini (dari pasal 4 – 10),
diperlukan dan interaksinya, sesuai persyaratan sebagai suatu kesimpulan.
standar internasional ini?
Misalnya: Cek “Business Process
Mapping (Peta Proses Kerja)” yang
juga berkaitan dengan SMK3.
Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz Hal. 2/32

5. Kepemimpinan dan Pertisipasi Pekerja
5.1 Kepemimpinan dan Komitmen
Apakah manajemen puncak telah menunjukkan Misalnya: Lakukan wawancara dengan
kepemimpinan dan komitmen-nya terhadap SMK3, Top Management, dan pastikan bahwa
dengan cara: Top Management dapat
mendemonstrasikannya atau terdapat
a). Mengambil tanggung jawab & akuntabilitas bukti pendukung-nya.
secara keseluruhan untuk pencegahan cedera
terkait pekerjaan dan pencegahan kesehatan yang Atau langsung lihat bukti penerapan di
buruk, serta penyediaan tempat kerja dan aktivitas lapangan.
yang aman dan sehat?
b). Memastikan bahwa kebijakan K3 dan sasaran K3

ditetapkan dan sesuai dengan arah strategis
organisasi?
c). Memastikan integrasi persyaratan SMK3 ke

dalam proses kerja organisasi?
d). Memastikan bahwa sumber daya yang

dibutuhkan untuk menetapkan, menerapkan,
memelihara dan meningkatkan SMK3 tersedia?
e). Mengkomunikasikan pentingnya manajemen K3

yang efektif dan sesuai dengan persyaratan SMK3?
f). memastikan bahwa SMK3 mencapai hasil yang

diinginkan?
g). mengarahkan dan mendukung orang untuk

berkontribusi pada efektivitas SMK3?
h). memastikan dan mempromosikan peningkatan

berkelanjutan?
i). mendukung peran manajemen lain yang relevan

untuk menunjukkan kepemimpinan mereka yang

sesuai dengan bidang tanggung jawab mereka?
j). mengembangkan, memimpin dan

mempromosikan budaya dalam organisasi yang
mendukung hasil yang diinginkan SMK3?
k). melindungi pekerja dari pembalasan saat

melaporkan insiden, bahaya, risiko dan peluang?
l). memastikan organisasi menetapkan dan

menerapkan proses untuk konsultasi dan partisipasi
pekerja?
m). mendukung pembentukan dan fungsi Komite

K3?
5.2 Kebijakan K3
Apakah manajemen puncak telah menetapkan, Misalnya: Cek Pernyataan Kebijakan K3
mengimplementasikan dan memelihara kebijakan di-dalam Pedoman SMK3, Pastikan
K3, yang: mencakup inti poin-poin dalam 5.2
a). Mencakup komitmen untuk menyediakan kondisi

kerja yang aman dan sehat untuk pencegahan
cedera dan pencegahan kesehatan buruk terkait
pekerjaan dan sesuai dengan tujuan, ukuran dan
konteks organisasi serta sifat spesifik dari risiko K3
dan peluang K3?
b). Menyediakan kerangka kerja untuk menetapkan

sasaran K3?
c). Mencakup komitmen untuk memenuhi

persyaratan peraturan perundangan dan
persyaratan lainnya?
d. mencakup komitmen untuk menghilangkan

bahaya dan mengurangi risiko K3?

e). mencakup komitmen untuk perbaikan terus-
menerus dari SMK3?
f). mencakup komitmen untuk konsultasi dan

partisipasi pekerja, dan (jika ada) perwakilan
pekerja?
Apakah Kebijakan K3 telah: Cek Bukytinya.
- tersedia sebagai informasi terdokumentasi?

- dikomunikasikan dalam organisasi?
- tersedia untuk pihak yang berkepentingan,
sebagaimana mestinya?
- relevan dan sesuai?
5.3 Peran, Tanggung Jawab & Wewenang Organisasi

Apakah manajemen puncak telah memastikan
bahwa tanggung jawab dan wewenang untuk peran
yang relevan dalam SMK3 ditetapkan,
dikomunikasikan di semua tingkatan dalam
organisasi dan dipelihara sebagai informasi yang
terdokumentasi?
Apakah pekerja di setiap tingkat organisasi diberikan Catatan:

(memikul) tanggung jawab untuk aspek SMK3 yang Sekalipun tanggung jawab &
mereka kendalikan? wewenang diberikan kepada
karyawan/ orang yang ditunjuk, tetapi
Manajemen Puncak tetap bertanggung
jawab terhadap aspek SMK3.
Apakah manajamenn puncak telah menetapkan

tanggung jawab dan wewenang untuk:
a). Memastikan SMK3 sesuai dengan persyaratan

ISO 45001:2018?
b). Melaporkan kinerja SMK3 kepada manajemen

puncak?
5.4 Konsultasi dan Partisipasi Pekerja
Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan
dan memelihara proses untuk konsultasi dan
partisipasi pekerja di semua tingkatan dan fungsi
yang berlaku, dan (jika ada) perwakilan pekerja,
dalam pengembangan, perencanaan, implementasi,
evaluasi kinerja dan tindakan untuk peningkatan
SMK3?
Apakah organisasi telah :
a). menyediakan mekanisme, waktu, pelatihan dan Catatan:

sumber daya yang diperlukan untuk konsultasi dan Perwakilan pekerja dapat menjadi
partisipasi? mekanisme konsultasi dan partisipasi.
b). memberikan akses tepat-waktu pada informasi

yang jelas, dapat dimengerti dan relevan tentang
SMK3?
c). menentukan dan menghilangkan rintangan atau Catatan: Rintangan dan hambatan
hambatan untuk berpartisipasi dan meminimalkan dapat mencakup kegagalan untuk
(rintangan/ hambatan) yang tidak dapat menanggapi masukan atau saran
dihilangkan? pekerja, hambatan bahasa atau
literasi, pembalasan atau ancaman
pembalasan dan kebijakan atau praktik
yang menghalangi atau menghukum
partisipasi pekerja.
d). menekankan konsultasi pekerja non-manajerial

tentang hal-hal berikut:
1). Menentukan kebutuhan dan harapan pihak
yang berkepentingan?
2). Menetapkan kebijakan K3?
3). Menetapkan peran, tanggung jawab dan
wewenang organisasi, sebagaimana berlaku?
4). Menentukan bagaimana memenuhi
5). Menetapkan tujuan K3 dan merencanakan
untuk mencapainya?
6). Menentukan tindakan pengendalian yang
berlaku untuk outsourcing, pengadaan dan
kontraktor?
7). menentukan apa yang perlu dipantau, diukur
dan dievaluasi?
8). merencanakan, menetapkan, menerapkan
dan memelihara program audit?
9). memastikan peningkatan
berkesinambungan?
e) menekankan partisipasi pekerja non-manajerial

sebagai berikut:
1). menentukan mekanisme untuk konsultasi
dan partisipasi bagi pekerja non-manajerial.
2). mengidentifikasi bahaya dan menilai risiko
dan peluang.
3). menentukan tindakan menghilangkan
bahaya dan mengurangi risiko K3.
4). menentukan persyaratan kompetensi,
kebutuhan pelatihan, pelatihan dan
evaluasi pelatihan.
5). menentukan apa yang perlu
dikomunikasikan dan bagaimana
komunikasi akan dilakukan.
6). menentukan tindakan pengendalian dan
penerapan serta penggunaannya secara
efektif.
7). menyelidiki insiden dan ketidaksesuaian dan
menentukan tindakan korektif.
6. Perencanaan
6.1 Tindakan untuk Mengatasi Risiko & Peluang
6.1.1 Umum
Ketika merencanakan SMK3, apakah organisasi telah Misalnya:
mempertimbangkan isu-isu yang dimaksud dalam Cek keterkaitan dengan hasil

pasal 4.1 (konteks organisasi) dan persyaratan identifikasi isu-isu yang
sebagaimana dimaksud dalam pasal 4.2 (pihak yang mempengaruhui K3 dengan penilaian
berkepentingan) dan 4.3 (ruang lingkup SMK3) serta risiko K3 (Hazard Identification Risk
menentukan risiko dan peluang yang perlu Assessment & Deternining Control/
ditujukan untuk: HIRADC).
a). memberikan jaminan bahwa SMK3 dapat

mencapai hasil yang diinginkan?
b). mencegah, atau mengurangi, efek yang tidak

diinginkan?
c. mencapai peningkatan berkelanjutan?
Ketika menentukan risiko dan peluang untuk SMK3 Misalnya:

dan hasil yang diharapkan yang perlu ditangani, Lihat pada dokumen penilaian risiko K3
apakah organisasi telah mempertimbangkan: (Hazard Identification Risk Assessment
- bahaya? & Deternining Control/ HIRADC) yang
- risiko K3 dan resiko lainnya? dimiliki.
- peluang K3 dan peluang lain?
- persyaratan peraturan perundangan dan
Organisasi, dalam proses perencanaannya, apakah

telah menentukan dan menilai risiko dan peluang
yang relevan dengan hasil yang diinginkan dari
SMK3 terkait dengan perubahan dalam organisasi,
prosesnya atau SMK3?
Dalam kasus perubahan yang direncanakan,

permanen atau sementara, apakah penilaian
tersebut telah dilakukan sebelum perubahan
diterapkan?
Apakah organisasi telah memelihara informasi

terdokumentasi tentang:

- risiko dan peluang?
- proses dan tindakan yang diperlukan untuk
menentukan dan menangani risiko dan peluangnya
sejauh yang diperlukan untuk memiliki keyakinan
bahwa semua itu dilakukan sesuai rencana?
6.1.2 Identifikasi bahaya dan penilaian risiko dan peluang
6.1.2.1 Identifikasi bahaya
Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan Jawab pertanyaan ini setelah
dan memelihara proses untuk identifikasi bahaya mengkonfirmasi hasil dari semua
yang sedang berlangsung dan (yang bersifat) pertanyaan pada pasal 6.1.2.1 ini
proaktif? sebagai kesimpulan.
Apakah proses tersebut telah mempertimbangkan, Misalnya:

tetapi tidak terbatas pada: Lihat pada dokumen penilaian risiko K3
(Hazard Identification Risk Assessment
a). bagaimana pekerjaan diatur, faktor sosial & Deternining Control/ HIRADC) yang
(termasuk beban kerja, jam kerja, viktimisasi, dimiliki.
pelecehan dan intimidasi), kepemimpinan dan
budaya dalam organisasi?
b). kegiatan dan situasi rutin dan non-rutin,

termasuk bahaya yang timbul dari:
1) infrastruktur, peralatan, bahan, zat dan
kondisi fisik tempat kerja?
2) desain produk dan layanan, penelitian,
pengembangan, pengujian, produksi,
perakitan, konstruksi, pengiriman layanan,
pemeliharaan dan pembuangan?
3) faktor manusia?
4) bagaimana pekerjaan itu dilakukan?
c) insiden relevan masa lalu, internal atau eksternal

organisasi, termasuk keadaan darurat, dan
penyebabnya?
d) situasi darurat potensial?

e) orang, termasuk pertimbangan:
1) mereka yang memiliki akses ke tempat kerja
dan aktivitas mereka, termasuk pekerja,
kontraktor, pengunjung dan orang lain?
2) mereka yang berada di sekitar tempat kerja
yang dapat terpengaruh oleh aktivitas
organisasi?
3) pekerja di lokasi yang tidak berada di bawah
kendali langsung organisasi?
f) isu/ masalah lain-nya, termasuk pertimbangan?

1) desain area kerja, proses, instalasi, mesin/
peralatan, prosedur operasional dan
kerja organisasi, termasuk penyesuaiannya
dengan kebutuhan dan kemampuan
pekerja yang terlibat?
2) situasi yang terjadi di sekitar tempat kerja
yang disebabkan oleh aktivitas terkait
pekerjaan di bawah kendali organisasi?
3) situasi yang tidak dikendalikan oleh
organisasi dan terjadi di sekitar tempat kerja
yang dapat menyebabkan cedera dan
gangguan kesehatan bagi orang-orang di
tempat kerja?
g) perubahan aktual atau yang diusulkan dalam

organisasi, operasi, proses, kegiatan SMK3?
h) perubahan dalam pengetahuan, dan informasi

tentang bahaya?
6.1.2.2 Penilaian risiko K3 dan risiko lain untuk SMK3

dan memelihara proses untuk:
a). menilai risiko K3 dari bahaya yang teridentifikasi,

sambil mempertimbangkan efektivitas pengendalian

yang ada?
b). menentukan dan menilai risiko lain yang terkait

dengan pembentukan, implementasi, operasional
dan pemeliharaan SMK3?
Apakah metodologi dan kriteria (milik) organisasi Misalnya:
untuk penilaian risiko K3 telah ditentukan Cek “Kriteria Risiko” yang digunakan
sehubungan dengan ruang lingkup, sifat dan waktu untuk menentukan nilai
untuk memastikan lebih bersifat proaktif ketimbang “Kemungkinan/ Probility” dan nilai
reaktif dan digunakan dengan cara yang sistematis? “Dampak/ Severity” pada dokumen
penialian risiko K3 (HIRADC).
Apakah informasi terdokumentasi (terkait

metodologi dan kriteria tersebut) dipelihara dan
disimpan?
6.1.2.3 Penilaian peluang K3 dan peluang lain untuk SMK3

Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan Catatan:
dan memelihara proses untuk menilai: Risiko K3 dan peluang K3 dapat
mengakibatkan risiko lain dan peluang
a) Peluang K3 untuk meningkatkan kinerja K3, lain bagi organisasi.
dengan mempertimbangkan perubahan yang
direncanakan pada organisasi, kebijakannya,
prosesnya atau aktivitasnya dan:
1). kesempatan untuk menyesuaikan

pekerjaan, organisasi kerja dan lingkungan
kerja dengan pekerja?
2). peluang untuk menghilangkan bahaya dan

mengurangi risiko K3?
b) peluang lain untuk meningkatkan SMK3?
6.1.3 Penentuan persyaratan peraturan perundangan dan persyaratan lainnya

Apakah organisasi telah menetapkan, menerapkan Catatan:
dan memelihara proses untuk: Persyaratan peraturan perundangan
(legal) dan persyaratan lain dapat
a) menentukan dan memiliki akses ke persyaratan menimbulkan risiko dan peluang bagi
peraturan perundangan terkini dan persyaratan lain organisasi.
yang berlaku untuk bahaya, risiko K3 dan SMK3?
b) menentukan bagaimana persyaratan peraturan

perundangan dan persyaratan lain tersebut berlaku
untuk organisasi dan apa yang perlu
dikomunikasikan?
c) mempertimbangkan persyaratan peraturan

perundangan tersebut dan persyaratan lainnya saat
menetapkan, menerapkan, memelihara, dan ketika
meningkatkan SMK3 secara berkelanjutan?
Apakah organisasi memelihara dan menyimpan Catatan:

informasi terdokumentasi tentang persyaratan Kewajiban kepatuhan/ persyaratan
peraturan perundangan (legal) dan persyaratan peraturan perundangan (legal) dan
lainnya dan telah memastikan bahwa diperbarui persyaratan lainnya dapat
untuk setiap adanya perubahan? menimbulkan risiko dan peluang bagi
organisasi.
6.1.4 Tindakan perencanaan

Apakah organisasi telah merencanakan:
a) tindakan untuk:
1). mengatasi risiko dan peluang ini?
2). menangani persyaratan peraturan
perundangan (legal) dan persyaratan lainnya?
3). mempersiapkan dan menanggapi situasi
darurat?
b) bagaimana cara:
1). mengintegrasikan dan menerapkan
tindakan ke dalam proses SMK3 atau proses
kerja lainnya?
2). mengevaluasi efektivitas tindakan
tersebut?
Terkait bahaya K3, apakah organisasi telah Catatan:

mempertimbangkan hierarki pengendalian dan hasil Pertimbangan Hierarki Pengendalian:
dari SMK3 ketika berencana untuk mengambil a). eliminasi, yaitu menghilangkan
tindakan? bahaya tersebut.
b). substitusi, yaitu menggantikan
dengan proses, operasi (pengerjaan),
bahan atau peralatan yang tidak
terlalu berbahaya.
c). engineering control, yaitu
menggunakan kendali-teknik dan
reorganisasi pekerjaan.
d). pengendalian adminitratif, yaitu
menggunakan kendali-administratif,
termasuk pelatihan.
e). APD, yaitu menggunakan alat
pelindung diri (APD) yang memadai.
Ketika merencanakan tindakannya, apakah

organisasi telah mempertimbangkan praktik terbaik,
pilihan teknologi dan keuangan, persyaratan
operasional dan persyaratan kerja?
6.2 Sasaran K3 & Perencanaan untuk mencapainya

6.2.1 Sasaran K3
Apakah organisasi telah menetapkan sasaran K3 Cek Sasaran SMK3 yang telah
pada fungsi dan tingkatan yang relevan untuk ditetapkan.
memelihara dan terus meningkatkan SMK3 dan
kinerja K3?
Apakah Sasaran K3 telah:
a). konsisten dengan kebijakan K3? (specific)
b). dapat diukur (jika praktis) atau mampu untuk (measurable)

evaluasi kinerja?

c) memperhitungkan: (achievable)
1) persyaratan yang berlaku? (relevant)
2) hasil penilaian risiko dan peluang?
3) hasil konsultasi dengan pekerja dan (jika
ada) perwakilan pekerja?
d) dipantau? (timeframe)
e) dikomunikasikan?
f) diperbarui sebagaimana mestinya?
6.2.2 Perencanaan untuk mencapai sasaran K3

Ketika merencanakan bagaimana mencapai sasaran
K3, apakah organisasi telah menentukan:
a). apa yang akan dilakukan?
b). sumber daya apa yang akan dibutuhkan?
c). siapa yang akan bertanggung jawab?
d). kapan akan selesai?
e). bagaimana hasilnya akan dievaluasi, termasuk

indikator untuk pemantauan?
f). bagaimana tindakan untuk mencapai sasaran K3

akan diintegrasikan ke dalam proses kerja
organisasi?
Apakah organisasi memelihara dan menyimpan

informasi terdokumentasi terkait sasaran K3 dan
perencanaan untuk mencapainya?

7. Pendukung
7.1 Sumber Daya
Apakah organisasi telah menentukan dan
menyediakan sumber daya yang dibutuhkan untuk
penetapan, implementasi, pemeliharaan dan
peningkatan berkelanjutan dari SMK3?
7.2 Kompetensi
Apakah organisasi telah:
a). menentukan kompetensi yang diperlukan dari

pekerja yang mempengaruhi atau dapat
mempengaruhi kinerja K3-nya?
b). memastikan bahwa pekerja kompeten (termasuk

kemampuan untuk mengidentifikasi bahaya) atas
dasar pendidikan, pelatihan atau pengalaman yang
sesuai?
Catatan:
c). jika memungkinkan, mengambil tindakan untuk Tindakan yang dapat diterapkan dapat
memperoleh dan mempertahankan kompetensi mencakup, misalnya, penyediaan
yang diperlukan, dan mengevaluasi efektivitas pelatihan untuk, pendampingan, atau
tindakan yang diambil? penugasan kembali orang yang saat ini
dipekerjakan, atau perekrutan atau
d) menyimpan informasi terdokumentasi yang kontrak (kerjasama dengan) orang
sesuai sebagai bukti kompetensi? yang kompeten.
7.3 Kesadaran/ Kepedulian

Apakah pekerja telah diberi tahu (agar peduli) Misalnya:
tentang: Cek bukti sosialisasi dan evaluasi-nya.
Lakukan sampling pada beberapa
a). kebijakan K3 dan sasaran K3? personil melalui wawancara/ hasil
pemantauan di lapangan.
b). kontribusi mereka terhadap SMK3, termasuk
manfaat peningkatan kinerja K3?
c). implikasi dan akibat potensial dari

ketidaksesuaian terhadap persyaratan SMK3?
d) insiden dan hasil investigasi yang relevan dengan

hal (insiden) tersebut?
e) bahaya, risiko dan tindakan K3 yang ditentukan

yang relevan dengan hal (bahaya/ risiko) tersebut?
f) kemampuan untuk melepaskan diri dari situasi

kerja yang mereka anggap sebagai bahaya yang
akan segera terjadi dan bahaya yang serius bagi
kehidupan atau kesehatan mereka, serta
pengaturan untuk melindungi mereka dari yang
tidak semestinya?
7.4 Komunikasi
7.4.1 Umum
dan memelihara proses yang diperlukan untuk
komunikasi internal dan eksternal yang relevan
dengan SMK3, termasuk menentukan:
a) tentang apa yang akan dikomunikasikan?
b) kapan harus dikomunikasikan?
c) dengan siapa untuk dikomunikasikan:

1) secara internal di antara berbagai
tingkatan dan fungsi organisasi?
2) di antara kontraktor dan pengunjung ke
tempat kerja?
3) di antara pihak berkepentingan lainnya?
d) bagaimana cara komunikasinya?

Apakah organisasi telah mempertimbangkan aspek

keragaman (misalnya gender, bahasa, budaya,
melek-huruf, disabilitas) saat mempertimbangkan
kebutuhan komunikasinya?
Apakah organisasi telah memastikan bahwa

pandangan pihak eksternal yang berkepentingan
dipertimbangkan dalam menetapkan proses
komunikasinya?
Saat menetapkan proses komunikasinya, apakah

organisasi telah:
- memperhatikan persyaratan peraturan

- memastikan bahwa informasi K3 yang akan

dikomunikasikan konsisten dengan informasi yang
dihasilkan dalam SMK3, dan dapat diandalkan?
Apakah organisasi telah menanggapi komunikasi

yang relevan pada SMK3-nya?
Apakah organisasi telah menyimpan informasi

terdokumentasi sebagai bukti komunikasinya,
sebagaimana mestinya?
7.4.2 Komunikasi Internal

a) secara internal mengkomunikasikan informasi

yang relevan dengan SMK3 di antara berbagai
tingkatan dan fungsi organisasi, termasuk
perubahan pada SMK3, sebagaimana berlaku?
b) memastikan proses komunikasinya

memungkinkan pekerja untuk berkontribusi pada
peningkatan berkelanjutan?
7.4.3 Komunikasi Eksternal

Apakah organisasi telah secara eksternal
mengkomunikasikan informasi yang relevan dengan
SMK3, sebagaimana ditetapkan oleh proses
komunikasi organisasi dan dengan
mempertimbangkan persyaratan peraturan
7.5 Informasi terdokumentasi

7.5.1 Umum
Apakah SMK3 organisasi telah mencakup:
a) informasi terdokumentasi yang dibutuhkan oleh

standar ISO 45001:2018 ini?
b) informasi terdokumentasi yang ditentukan oleh

organisasi, yang dibutuhkan untuk efektivitas SMK3-
nya?
7.5.2 Pembuatan dan Pembaruan

Ketika membuat dan memperbaharui informasi
terdokumentasi, apakah organisasi telah
memastikan kesesuaian:
a) identifikasi dan deskripsi (misalnya judul,

tanggal, penulis, atau nomor referensi)?
b) format (misalnya bahasa, versi perangkat lunak,

grafik) dan media (misalnya kertas, elektronik) ?
c) peninjauan dan persetujuan untuk memastikan

kesesuaian dan kecukupan?

7.5.3 Pengendalian Informasi Terdokumentasi
Apakah informasi terdokumentasi yang dibutuhkan
oleh SMK3 dan standar ISO 45001:2018 ini telah
dikendalikan untuk memastikan:
a) tersedia dan sesuai untuk digunakan,

dimanapun dan kapanpun dibutuhkan?
b) dilindungi secara memadai (misalnya dari

kehilangan kerahasiaan, penggunaan yang tidak
sesuai, atau hilangnya keutuhan)?
Untuk pengendalian informasi terdokumentasi,

apakah organisasi telah mengidentifikasi aktivitas
berikut, sebagaimana berlaku:
a. distribusi, akses, pengambilan dan penggunaan?
b. penyimpanan dan pemeliharaan, mencakup

pemeliharaan keterbacaan?
c. pengendalian perubahan (misalnya pengendalian

revisi)?
d. masa simpan dan disposisi?
Apakah informasi terdokumentasi dari eksternal

yang ditetapkan organisasi yang diperlukan untuk
perencanaan dan operasional SMK3 telah
diidentifikasi, sebagaimana berlaku dan
dikendalikan?
Apakah informasi terdokumentasi yang disimpan

sebagai bukti kesesuaian telah dilindungi dari
perubahan yang tidak diinginkan?

8. Operasional
8.1 Perencanaan dan Pengendalian Operasional
8.1.1 Umum
Apakah organisasi telah merencanakan, Catatan:
menerapkan, mengendalikan dan memelihara Hierarki Pengendalian (secara terpisah
proses yang diperlukan untuk memenuhi ataupun kombinasinya) :
persyaratan SMK3, dan untuk
mengimplementasikan tindakan yang ditentukan Hierarki Pengendalian K3:
dalam pasal 6, dengan: eliminasi → substitusi → pengendalian
rekayasa → pengendalian administratif
a) menetapkan kriteria untuk proses? → APD (alat pelindung diri).
b) melaksanakan pengendalian proses sesuai

dengan kriteria?
c) memelihara dan menyimpan informasi yang

terdokumentasi sejauh yang diperlukan untuk
memiliki keyakinan bahwa proses telah dilakukan
sesuai rencana?
d) menyesuaikan pekerjaan pada pekerja?
Di tempat kerja yang memiliki pemberi-kerja lebih

dari satu (multi-employer), apakah organisasi telah
mengoordinasikan bagian yang relevan dari SMK3
dengan organisasi lain-nya tersebut?
8.1.2 Menghilangkan Bahaya dan Mengurangi Risiko K3

dan memelihara proses untuk menghilangkan
bahaya dan pengurangan risiko K3 menggunakan
hierarki pengendalian berikut:
a) menghilangkan bahaya tersebut?

b) menggantikan dengan proses, operasi
(pengerjaan), bahan atau peralatan yang tidak
terlalu berbahaya?
c) menggunakan kendali-teknik (engineering

control) dan reorganisasi pekerjaan?
d) menggunakan kendali-administratif, termasuk

pelatihan?
e) menggunakan alat pelindung diri (APD) yang Catatan:

memadai? Di banyak negara, persyaratan
peraturan perundangan (legal) dan
persyaratan lainnya termasuk
persyaratan bahwa alat pelindung diri
(APD) disediakan tanpa (pembebanan)
biaya pada pekerja.
8.1.3 Manajemen Perubahan

Apakah organisasi telah menetapkan proses untuk
penerapan dan pengendalian “perubahan-
sementara” dan “permanen” yang telah
direncanakan yang berdampak pada kinerja K3,
termasuk:
a) produk, layanan, dan proses baru, atau

perubahan pada produk, layanan, dan proses yang
sudah ada, termasuk:
— lokasi tempat kerja dan sekitarnya?
— organisasi kerja?
— kondisi kerja?
— peralatan?
— tenaga kerja?
b) perubahan persyaratan peraturan perundangan

(legal) dan persyaratan lainnya?
c) perubahan pengetahuan atau informasi tentang

bahaya dan risiko K3?
d) perkembangan ilmu pengetahuan dan teknologi?
Apakah organisasi telah meninjau (me-review) Catatan:

konsekuensi/ akibat dari perubahan yang tidak Perubahan dapat mengakibatkan risiko
diinginkan, lalu mengambil tindakan untuk dan peluang
mengurangi efek yang merugikan, sebagaimana
diperlukan?
8.1.4 Pengadaan
8.1.4.1 Umum
dan memelihara proses untuk mengontrol
pengadaan produk dan layanan untuk memastikan
kesesuaiannya dengan SMK3?
8.1.4.2 Kontraktor
Apakah organisasi telah mengoordinasikan proses
pengadaannya dengan kontraktornya, untuk
mengidentifikasi bahaya dan untuk menilai serta
mengendalikan risiko K3 yang timbul dari:
a) aktivitas dan operasi (pengerjaan) kontraktor

yang berdampak pada organisasi?
b) kegiatan dan operasi (pengerjaan) organisasi

yang berdampak pada pekerja kontraktor?
c) kegiatan dan operasi (pengerjaan) kontraktor

yang berdampak pada pihak berkepentingan lainnya
di tempat kerja?

persyaratan SMK3-nya dipenuhi oleh kontraktor dan
pekerjanya?

Apakah proses pengadaan organisasi telah Misalnya:
menetapkan dan menerapkan kriteria K3 untuk Cek point kriteria K3 dalam dokumen
pemilihan kontraktor? kontrak atau semisalnya dengan
kontraktor.
8.1.4.3 Alih Daya (Outsourcing)

Apakah organisasi telah memastikan bahwa fungsi
dan proses yang dialihdayakan dikendalikan?

pengaturan “alih-daya”nya konsisten dengan
persyaratan lainnya dan dengan pencapaian hasil
yang diinginkan dari SMK3?
Apakah jenis dan tingkat-kendali yang akan

diterapkan pada fungsi dan proses tersebut telah
ditentukan dalam SMK3?
8.2 Kesigapan dan Tanggap Darurat

dan memelihara proses yang diperlukan untuk
mempersiapkan dan menanggapi potensi situasi
darurat, seperti yang diidentifikasi dalam 6.1.2.1,
termasuk:
a) menetapkan respons yang direncanakan untuk

situasi darurat, termasuk penyediaan pertolongan
pertama (P3K)?
b) memberikan pelatihan untuk respons (tanggap

darurat) yang direncanakan?
c) secara berkala menguji dan melatih kemampuan

respons (tanggap darurat) yang direncanakan?

d) mengevaluasi kinerja dan, sebagaimana
diperlukan, merevisi respons (tanggap darurat) yang
direncanakan, termasuk setelah pengujian dan,
khususnya, setelah terjadinya situasi darurat?
e) mengkomunikasikan dan memberikan informasi

yang relevan kepada semua pekerja tentang tugas
dan tanggung jawab mereka?
f) mengkomunikasikan informasi yang relevan

kepada kontraktor, pengunjung, layanan tanggap
darurat, otoritas pemerintah dan, sebagaimana
berlaku, masyarakat sekitar?
g) mempertimbangkan kebutuhan dan kemampuan

semua-pihak-terkait yang relevan dan memastikan
keterlibatan mereka, sebagaimana berlaku, dalam
pengembangan respons (tanggap darurat) yang
direncanakan?
Apakah organisasi telah memelihara dan

menyimpan informasi terdokumentasi terkait
proses dan rencana untuk menanggapi/ mengatasi
potensi situasi darurat?
9 Evaluasi Kinerja
9.1 Pemantauan, Pengukuran, Analisa dan Evaluasi Kinerja
9.1.1 Umum
dan memelihara proses untuk pemantauan,
pengukuran, analisis dan evaluasi kinerja?
Apakah organisasi telah menentukan:
a. apa yang perlu dipantau dan diukur, termasuk:

1) sejauh mana persyaratan peraturan
perundangan (legal) dan persyaratan lainnya

dipenuhi?
2) aktivitas dan operasi/ pengerjaan-nya
terkait dengan bahaya, risiko dan peluang yang
teridentifikasi?
3) kemajuan menuju pencapaian sasaran K3
organisasi?
4) efektivitas pengendalian operasional dan
lainnya?
b) metode untuk pemantauan, pengukuran, analisis

dan evaluasi kinerja, sebagaimana berlaku, untuk
memastikan hasil yang valid?
c) kriteria yang akan digunakan organisasi untuk

mengevaluasi kinerja K3?
d) kapan pemantauan dan pengukuran harus

dilakukan?
e) kapan hasil dari pemantauan dan pengukuran

harus dianalisis, dievaluasi dan dikomunikasikan?
Apakah organisasi telah mengevaluasi kinerja K3

dan menentukan efektivitas SMK3?
Apakah organisasi telah memastikan bahwa Catatan:

peralatan pemantauan dan pengukuran dikalibrasi Mungkin ada persyaratan peraturan
atau diverifikasi sebagaimana berlaku, dan perundangan (legal) atau persyaratan
digunakan serta dipelihara sebagaimana mestinya? lain (misalnya standar nasional atau
internasional) terkait kalibrasi atau
verifikasi peralatan pemantauan dan
pengukuran.

terdokumentasi yang sesuai:
— sebagai bukti hasil pemantauan, pengukuran,

analisis dan evaluasi kinerja?
— tentang pemeliharaan, kalibrasi atau verifikasi

peralatan pengukur?
9.1.2 Evaluasi Kepatuhan

dan memelihara proses untuk mengevaluasi
kepatuhan terhadap persyaratan peraturan
a) menentukan frekuensi dan metode untuk

evaluasi kepatuhan?
b) mengevaluasi kepatuhan dan mengambil

tindakan sebagaimana diperlukan?
c) memelihara pengetahuan dan pemahaman

tentang status kepatuhannya dengan persyaratan
peraturan perundangan (legal) dan persyaratan
lainnya?
d) menyimpan informasi terdokumentasi dari hasil

evaluasi kepatuhan?
9.2 Audit Internal

9.2.1 Umum
Apakah organisasi telah melakukan audit internal
pada selang waktu terencana untuk memberikan
informasi apakah SMK3:
a) Sesuai dengan:
1) persyaratan organisasi sendiri untuk
SMK3-nya, termasuk Kebijakan K3 dan
Sasaran K3?

2) persyaratan standar ISO 45001:2018

ini?
b) secara efektif diimplementasikan dan

dipelihara?
9.2.2 Program Audit Internal

a. merencanakan, menetapkan,
mengimplementasikan dan memelihara
program audit termasuk frekuensi, metode,
tanggung jawab, konsultasi, persyaratan
perencanaan dan pelaporan, yang harus
dipertimbangkan pentingnya proses yang
bersangkutan dan hasil audit sebelumnya?
b. menentukan kriteria audit dan lingkup untuk

setiap audit?
c. memilih auditor dan melaksanakan audit untuk

memastikan obyektivitas dan ketidakberpihakan
proses audit?
d. memastikan bahwa hasil audit tersebut

dilaporkan kepada manajer; memastikan bahwa
hasil audit yang relevan dilaporkan kepada
pekerja, dan, bilamana ada, perwakilan pekerja,
dan lainnya yang relevan?
e. mengambil tindakan untuk mengatasi

ketidaksesuaian dan terus meningkatkan kinerja
K3?
f. menyimpan informasi terdokumentasi sebagai

bukti implementasi program audit dan hasil
audit?
9.3 Tinjauan Manajemen
Apakah manajemen puncak telah meninjau SMK3-
nya, pada selang-waktu terencana, untuk
memastikan kesesuaian, kecukupan, efektivitas dan
keselarasan yang berkelanjutan?
Apakah tinjauan manajemen telah mencakup

pertimbangan terkait:
a. status tindakan dari tinjauan manajemen

sebelumnya?
b. perubahan dalam isu eksternal dan internal yang

relevan dengan SMK3, termasuk:
1) kebutuhan dan harapan pihak yang
berkepentingan?
2) persyaratan peraturan perundangan (legal)
dan persyaratan lainnya?
3) risiko dan peluang?
c) sejauh mana Kebijakan K3 dan Sasaran K3 telah

dipenuhi?
d) informasi tentang kinerja K3, termasuk tren

dalam:
1) insiden, ketidaksesuaian, tindakan korektif
dan peningkatan berkesinambungan?
2) hasil pemantauan dan pengukuran?
3) hasil evaluasi kepatuhan terhadap
persyaratan peraturan perundangan (legal) dan
4) hasil audit?
5) konsultasi dan partisipasi pekerja?
6) risiko dan peluang?
e) kecukupan sumber daya untuk memelihara SMK3

yang efektif?
f) komunikasi yang relevan dengan pihak yang

berkepentingan?
g) peluang untuk peningkatan berkesinambungan?
Apakah hasil/ output/ keluaran tinjauan manajemen

tersebut telah mencakup keputusan yang berkaitan
dengan:
— kelanjutan kesesuaian, kecukupan dan efektivitas

SMK3 dalam mencapai hasil yang diinginkan?
— peluang peningkatan berkesinambungan?
— setiap kebutuhan untuk perubahan pada SMK3?
— sumber daya yang dibutuhkan?
— tindakan, sebagaimana diperlukan?
— kesempatan untuk meningkatkan integrasi SMK3

dengan proses bisnis lainnya?
— implikasi apa pun terhadap arah strategis

organisasi?
Apakah manajemen puncak telah

mengkomunikasikan hasil/ ouput/ keluaran yang
relevan dari tinjauan manajemen kepada pekerja,
dan, bilamana ada, perwakilan pekerja?

terdokumentasi sebagai bukti hasil tinjauan
manajemen?
10 Peningkatan
10.1 Umum
Apakah organisasi telah menentukan peluang untuk
peningkatan dan menerapkan tindakan yang
diperlukan untuk mencapai hasil yang diinginkan
dari SMK3?
10.2 Insiden, Ketidaksesuaian dan Tindakan Korektif

dan memelihara proses, termasuk pelaporan,
penyelidikan dan pengambilan tindakan, untuk
menentukan dan mengelola insiden dan
ketidaksesuaian?
Ketika insiden atau ketidaksesuaian terjadi, apakah

organisasi telah:
a) bereaksi/ bertindak pada waktu yang tepat

terhadap insiden atau ketidaksesuaian dan,
sebagaimana berlaku:
1) mengambil tindakan untuk mengontrol dan
memperbaikinya?
2) menangani konsekuensi/ akibat (dari
tindakan tersebut)?
b) mengevaluasi, dengan partisipasi pekerja dan

keterlibatan pihak terkait lainnya, perlunya tindakan
korektif untuk menghilangkan akar penyebab dari
insiden atau ketidaksesuaian, agar tidak terulang
atau terjadi di tempat lain, dengan cara:
1) menyelidiki insiden atau meninjau
ketidaksesuaian?
2) menentukan penyebab insiden atau
ketidaksesuaian?
3) menentukan apakah insiden serupa telah

terjadi, jika ketidaksesuaian terjadi, atau jika
berpotensi terjadi?
c) meninjau penilaian yang ada dari risiko K3 dan

risiko lainnya, sebagaimana berlaku?
d) menentukan dan mengimplementasikan tindakan

yang diperlukan, termasuk tindakan korektif, sesuai
dengan hierarki pengendalian (8.1.2) dan
manajemen perubahan (8.1.3)?
e) menilai risiko K3 yang terkait dengan bahaya baru

atau yang berubah, sebelum mengambil tindakan?
f) meninjau efektivitas tindakan yang diambil,

termasuk tindakan korektif?
g) membuat perubahan pada SMK3, sebagaimana

diperlukan?
Apakah tindakan korektif telah sesuai dengan akibat

atau potensi akibat dari insiden atau
ketidaksesuaian yang dihadapi?

terdokumentasi sebagai bukti dari:
— sifat insiden atau ketidaksesuaian dan tindakan

selanjutnya yang diambil?
— hasil dari setiap tindakan dan tindakan korektif,

termasuk efektivitasnya?
Apakah organisasi telah mengkomunikasikan

informasi terdokumentasi tersebut kepada pekerja
yang relevan, dan, bilamana ada, perwakilan
pekerja, dan pihak berkepentingan terkait lainnya?
10.3 Peningkatan Berkesinambungan

Apakah organisasi telah secara terus menerus
meningkatkan kesesuaian, kecukupan, dan
efektivitas SMK3, dengan:
a) meningkatkan kinerja K3?
b) mempromosikan budaya yang mendukung

SMK3?
c) mempromosikan partisipasi pekerja dalam

melaksanakan tindakan untuk peningkatan
berkesinambungan dari SMK3?
d) mengkomunikasikan hasil yang relevan dari

peningkatan berkesinambungan kepada pekerja,
dan, bilaman ada, perwakilan pekerja?
e) memelihara dan menyimpan informasi

terdokumentasi sebagai bukti perbaikan
berkesinambungan?

Contoh 2

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Contoh 2

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

High Level Audit Checklist ISO 45001:2018

Lokasi/ Plant : Lead Auditor :

Ruang Lingkup : Auditor :

Y = Yes (Ya) | N = No (Tidak) | P = Partial (Sebagian)

Klausul Pertanyaan Panduan Bukti Objektif Y/N/P Komentar

b). kebutuhan dan harapan yang relevan (yaitu

Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz

Apakah saat menentukan ruang lingkup tersebut,

a). Isu eksternal dan internal yang disebutkan di

b). Persyaratan pihak terkait yang relevan yang

c). Aktivitas terkait pekerjaan yang direncanakan

Apakah SMK3 telah mencakup aktivitas, produk, dan

4.4 Sistem Manajemen Keselamatan dan Kesehatan Kerja

Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz Hal. 2/32

b). Memastikan bahwa kebijakan K3 dan sasaran K3

c). Memastikan integrasi persyaratan SMK3 ke

d). Memastikan bahwa sumber daya yang

e). Mengkomunikasikan pentingnya manajemen K3

f). memastikan bahwa SMK3 mencapai hasil yang

g). mengarahkan dan mendukung orang untuk

h). memastikan dan mempromosikan peningkatan

i). mendukung peran manajemen lain yang relevan

Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz Hal. 3/32

j). mengembangkan, memimpin dan

k). melindungi pekerja dari pembalasan saat

l). memastikan organisasi menetapkan dan

m). mendukung pembentukan dan fungsi Komite

a). Mencakup komitmen untuk menyediakan kondisi

b). Menyediakan kerangka kerja untuk menetapkan

c). Mencakup komitmen untuk memenuhi

d. mencakup komitmen untuk menghilangkan

Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz Hal. 4/32

f). mencakup komitmen untuk konsultasi dan

Apakah Kebijakan K3 telah: Cek Bukytinya.

- tersedia sebagai informasi terdokumentasi?

5.3 Peran, Tanggung Jawab & Wewenang Organisasi

Apakah pekerja di setiap tingkat organisasi diberikan Catatan:

Apakah manajamenn puncak telah menetapkan

a). Memastikan SMK3 sesuai dengan persyaratan

b). Melaporkan kinerja SMK3 kepada manajemen

Apakah organisasi telah :

a). menyediakan mekanisme, waktu, pelatihan dan Catatan:

b). memberikan akses tepat-waktu pada informasi

d). menekankan konsultasi pekerja non-manajerial

e) menekankan partisipasi pekerja non-manajerial

Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz Hal. 7/32

a). memberikan jaminan bahwa SMK3 dapat

b). mencegah, atau mengurangi, efek yang tidak

c. mencapai peningkatan berkelanjutan?

Ketika menentukan risiko dan peluang untuk SMK3 Misalnya:

Organisasi, dalam proses perencanaannya, apakah

Dalam kasus perubahan yang direncanakan,

Apakah organisasi telah memelihara informasi

Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz Hal. 8/32

Apakah proses tersebut telah mempertimbangkan, Misalnya:

b). kegiatan dan situasi rutin dan non-rutin,

c) insiden relevan masa lalu, internal atau eksternal

d) situasi darurat potensial?

Manager ToolBox Series | All Rights Reserved, © RK | contoh.xyz Hal. 9/32

f) isu/ masalah lain-nya, termasuk pertimbangan?

g) perubahan aktual atau yang diusulkan dalam

h) perubahan dalam pengetahuan, dan informasi

6.1.2.2 Penilaian risiko K3 dan risiko lain untuk SMK3