Mekanisme, Teknik Audit, Tingkat Penilaian, Sertifikasi SMK3

PEMBINAAN AUDITOR SMK3
MEKANISME AUDIT, TEKNIK AUDIT, TINGKAT

PENERAPAN DAN SERTIFIKASI SMK3
Presented By : PT. Garuda Systrain Interindo
slidefactory
www.garudasystrain.co.id 1
Pengertian Audit
“Audit adalah sebuah proses yang sistematik, independen dan

terdokumentasi untuk mencari bukti-bukti audit dan mengevaluasi bukti-
bukti tersebut secara objektif untuk menentukan sejauh mana kriteria
audit telah dipenuhi”
“A systematic, independent and documented process for obtaining audit evidence and evaluating it objectively to determine the extent to which audit
criteria are fulfilled”
Reverensi (ISO 19011)
slidefactory
Tipe Audit
• First Party : oleh diri sendiri (Internal audit)
• Second Party : pihak eksternal lain yang berkepentingan (CSMS, Subkontrator, Supllier)
• Third Party : pihak independen (audit sertifikasi/audit akreditasi/persyaratan peraturan
perundangan dan sejenisnya)
Badan
Akreditasi
Badan Sertifikasi
Organisasi
Supllier/subkontrator
slidefactory
Istilah-istilah
• Bukti Audit : Rekaman, pernyataan atas fakta atau informasi lain yang relevan terhadap
kriteria audit dan dapat diverifikasi
• Kriteria Audit : Seperangkat persyaratan (Kebijakan, prosedur, instruksi kerja, persyaratan

legal, dll) yang digunakan sebagai referensi sebagai pembanding bukti audit
• Temuan Audit : Hasil evaluasi atas bukti audit yang terkumpul di bandingkan dengan kriteria
audit
• Auditee : Organisasi secara keseluruhan atau bagiannya sedang di audit
• Auditor : personil yang melaksanakan audit
Reverensi : ISO 19011:2018

slidefactory
Istilah-istilah
• Program Audit
• Pengaturan untuk satu set audit atau lebih yang di rencanakan untuk jangka waktu tertentu dan
diarahkan untuk tujuan tertentu
• Lingkup Audit
• Cakupan dan Batasan audit
• Rencana Audit
• Uraian kegiatan dan pengaturan audit
slidefactory
Kompetensi Auditor
• Pendidikan
• Pengalaman kerja
• Training
• Pengalaman audit
slidefactory
MEKANISME AUDIT SMK3
slidefactory
www.garudasystrain.co.id
▪ Proses yg sistematik,
independen dan
terdokumentasi untuk
memperoleh bukti audit
dan
▪ Mengevaluasinya secara
objektif untuk
menentukan sampai
sejauh mana kriteria audit
dipenuhi.
▪ MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA POTENSI

BAHAYA.
▪ MEMASTIKAN PELAKSANAAN K3 SESUAI DENGAN
PERATURAN PERUNDANGAN.
▪ MENENTUKAN LANGKAH UNTUK PENGENDALIAN BAHAYA.
slidefactory
adalah pemeriksaan secara
sistematis dan independen
terhadap pemenuhan kriteria
yang telah ditetapkan untuk
menentukan suatu kegiatan
dan hasil-hasil yang telah
direncanakan dan
dilaksanakan untuk mencapai
kebijakan dan tujuan
penerapan SMK3 di tempat
kerja
slidefactory
o Alat untuk mengukur besarnya
keberhasilan pelaksanaan dan
penerapan SMK3 di tempat
kerja;
o Pemeriksaan secara sistimatik;
o Audit dilakukan secara

independen;
o Audit (eksternal) SMK3

dilakukan oleh Badan Audit
independen
slidefactory
▪ Alat Manajemen (management
tool)
o Memantau dan
memverifikasi efektifitas
penerapan kebijakan
▪ Alat untuk menilai kesesuaian

(conformity assessment), seperti
:
o Sertifikasi/akreditasi
eksternal
o Evaluasi rantai pasokan
slidefactory
Adalah audit SMK3 yang dilakukan oleh
perusahaan sendiri dalam rangka
pembuktian penerapan SMK3 dan
persiapan audit eksternal SMK3 dan
atau pemenuhan standar nasioanl atau
internasional atau tujuan-tujuan lainnya.
slidefactory
Adalah audit SMK3 yang
diselenggarakan oleh badan
audit dan dilaksanakan oleh
auditor eksternal dalam rangka
pembuktian penerapan SMK3 di
tempat kerja terhadap
pemenuhan persyaratan
peraturan perundangan.
slidefactory
o Untuk pembuktian
penerapan SMK3 dapat
dilakukan dengan audit
melalui Badan Audit yang
ditunjuk
o Audit meliputi elemen-

elemen SMK3
o Direktur berwenang
menetapkan persh yang
dinilai wajib untuk diaudit
berdasarkan pertimbangan
tingkat risiko bahaya
slidefactory
TUJUAN Didasarkan pada pertimbangan :
1. Prioritas manajemen;
PROGRAM 2. Tujuan komersial;
AUDIT 3. Persyaratan sistem
manajemen;
4. Persyaratan peraturan per-uu;
5. Persyaratan kontrak;
6. Kebutuhan untuk evaluasi
pemasok;
7. Peryaratan pelanggan;
8. Kebutuhan pihak lain yang
berkepentingan;
9. Risiko terhadap organisasi.
slidefactory
MANFAAT o Mengetahui Kelemahan
AUDIT Unsur Sistem Operasi
Sebelum Timbul Gangguan.
SMK3
o Memperoleh Gambaran Yang
Jelas Dan Lengkap Tentang
Status Mutu Pelaksanaan K3.
o Meningkatkan Pengetahuan
Dan Kesadaran Thd K3.
o Meningkatkan Citra Pengurus

Perusahaan.
slidefactory
TEMUAN
AUDIT • Hasil eveluasi dari bukti audit
yg dikumpulkan terhadap
kriteria audit;
• Dapat mengindikasikan baik

kesesuaian ataupun
ketidaksesuaian dengan
kriteria audit atau peluang
perbaikan.
slidefactory
GAMBARAN UMUM
KEGIATAN AUDIT
5.
3. Penyiapan
Persiapan pengesaha
untuk n dan 7.
1. kegiatan penyampai Pelaksanaa
Permulaan audit an laporan n tindak
audit lapangan audit lanjut
2. 4. 6.
Pelaksanaa Pelaksanaa Penyelesai
n tinjauan n kegiatan an audit
dokumen audit
lapangan
slidefactory
KRITERIA
AUDIT Adalah referensi yang
digunakan untuk
membandingkan bukti audit,
yang meliputi:
1. Kebijakan/peraturan
2. Dokumentasi sistem
manajemen/prosedur K3
3. Standar, metoda, dan
persyaratan lain yang
relevan
slidefactory
BUKTI
AUDIT
o Rekaman, pernyataan mengenai
fakta atau informasi lain yang
terkait dengan kriteria audit dan
dapat diverifikasi;
o Dapat bersifat kualitatif atau

kuantitatif.
slidefactory
Bagi perusahaan :
- Mempekerjakan Pekerja/buruh lebih dari 100 org
- < 100 org dgn potensi bahaya tinggi
Penerpanannya dibuktikan dgn
Pengawasan oleh Instansi Audit
Ketenagakerjaan pada
Pem.Prop, Pem.Kab/Kota
Eksternal Internal
(3 th sekali)
Badan Audit Pengusaha/

(Auditor) Pengurus
slidefactory
MENTERI cq
DIRJEN
Evaluasi &
Penilaian Ajukan Tetapkan
RTA RTA
BADAN DINAS KETENAGAKERJAAN PADA
Laporan
AUDIT PEM PROV
Audit
Permohonan
u/ di Audit (sukarela) DINAS KETENAGAKERJAAN PADA BADAN
PEM KAB/KOTA AUDIT
 Sertifikat
 Tindakan
hukum
Permohona Audit
Audit
PERUSAHAAN
Eksternal
slidefactory
MEKANISME 1. Untuk pembuktian penerapan
PELAKSANAAN SMK3, prsh dpt melakukan audit
melalui badan audit yg ditunjuk
AUDIT Menteri
2. Audit SMK3 dilakukan meliputi 12

unsur/elemen
3. Perubahan atau penambahan unsur

sesuai perkembangan diatur
Menteri
4. Direktur berwenang menetapkan

perusahaan yg dinilai wajib untuk
diaudit berdasarkan pertimbangan
tingkat resiko bahaya
5. Audit SMK3 dilaksanakan sekurang-

kurangnya 3 tahun sekali
slidefactory
NEXT… 6. Audit SMK3 dilakukan badan
MEKANISME audit
PELAKSANAAN
AUDIT 7. Badan audit membuat RTA
8. Menyampaikan RTA kepada

Menteri/Pejabat yang ditunjuk,
pengrurs tempat kerja, kantor
tenaga kerja setempat
9. Mengadakan koordinasi dgn

kantor tenaga kerja setempat
10.Prsh wajib menyediakan

dokumen yang diperlukan untuk
pelaksanaan audit
slidefactory
NEXT…
MEKANISME 11.Badan audit wajib menyampaikan
lapotran audit lengkap kpd
PELAKSANAAN Direktur dengan tembusan kpd
AUDIT pengurus prsh
12.Laporan tsb menggunakan
formulir yang telah ditetapkan
13.Setelah menerima laporan audit,
Direktur melakukan evaluasi dan
• Sertifikat ditanda tangani penilaian
Menteri dan berlaku untuk 14.Berdasarkan hasil evaluasi dan
waktu 3 tahun penilaian, Direktur :
• Pembinaan dan pengawasan • Memberikan sertifikat dan bendera
thd penerapan SMK3 penghargaan sesuai tingkat
pencapaian, atau
dilakukan oleh Menteri atau
• Menginstruksikan kpd pegawai
Pejabat yg ditunjuk pengawas untuk mengambil tindakan
• Biaya pelaksanaan audit berdasarkan hasil temuan audit atas
dibebankan kpd prsh ybs pelanggaran per.per-uu-an
slidefactory
Internal Audit
slidefactory
PEDOMAN
5 PRINSIP PENERAPAN
DASAR Lamp.I 12ELEMEN
AUDIT 166
KRITERIA
Lamp.II
slidefactory
PEDOMAN
PENERAPAN
5 PRINSIP
Lamp.I 12ELEMEN
DASAR
AUDIT 166
KRITERIA
1.Penetapan
Lamp.II
Kebijakan K3
2.Perencanaan
Penerapan K3
3.Penerapan K3
4.Pengukuran,
Pemantauan,
dan Evaluasi
Kinerja K3
5.Peninjauan
secara teratur
untuk
meningkatkan
kinerja K3
secara
berkesinam-
bungan
slidefactory
PEDOMAN
PRINSIP PENERAPAN
DASAR Lamp.I 12 ELEMEN
AUDIT
1.Penetapan Perencanaan K3:
Kebijakan K3 Penetapan 1. Rencana K3
2.Perencanaan Kebijakan berdasarka:
Penerapan K3 K3: 2.Rencana K3
1. Penyusunan memuat:
3.Penerapan K3 Kebijakan
4.Pengukuran, K3: Pelaksnaan
Pemantauan, 2.Penetapan Rencana K3:
dan Evaluasi Kebijakan: 1. Penyediaan SDM
3.Pelaksanaan
Kinerja K3 No.2 diatas
2. Penyediaan sarana &
prasarana
5.Peninjauan harus: 3. Prosedur & Instruksi
secara 4.Peninjauan Kerja Pemantauan
teratur untuk ulang 4. Penyerahan Sbgn Pel. dan Evaliasi
5.Komitmen Pek
meningkatka tingkatan 5. Peembelian/Pengadaa
Kinerja:
n kinerja K3 pimpinan n Barang dan Jasa
1. Pemeriksaan,
secara 6.Peran serta 6. Produk Akhir Pengujian dan
pekerja & 7. Keadaan Darurat Kec. Pengukuran
berkesinam- Dan Bencana Industri 2. Audit Internal
orang lain di
bungan tempat 8. Rencana & Pemulihan SMK3
Keadaan Darurat
Peninjauan dan Peningkatan

Kinerja K3
1. Tinjauan ulang secara berkala, meliputi:
2. Dapat mengatasi implikasi K3
slidefactory
PEDOMAN
PRINSIP PENERAPAN
DASAR ELEMEN
Perencanaa: AUDIT
Penetapan 1. Rencana K3
1.Penetapan berdasarka: 1. Pembangunan dan
Kebijakan K3 Kebijakan
K3: 2.Rencana K3 Pemeliharaan
2.Perencanaan memuat: Komitmen
Penerapan 1. Penyusunan
Kebijakan 2. Strategi
K3 K3: Pelaksnaan Pendokumentasian
3.Penerapan Renacana K3: 3. Peninjauan Ulang
2.Penetapan
K3 Kebijakan:
1. Penyediaan SDM Desain dan Kontrak
4.Pengukuran, 2. Penyediaan sarana 4. Pengendalian
3.Pelaksanaan & prasarana Dokumen
Pemantauan, No.2 diatas 3. Prosedur & Instruksi 5. Pembelian
dan Evaluasi harus: Kerja Pemantauan
Kinerja K3 4. Penyerahan Sbgn
6. Keamanan Bekerja
4.Peninjauan dan Evaliasi Berdasarkan SMK3
5.Peninjauan ulang Pel. Pek
Kinerja: 7. Standar Pemantauan
secara 5. Peembelian/Pengad
5.Komitmen aan Barang dan Jasa 1. Pemeriksaan, 8. Pelaporan dan
teratur untuk tingkatan Pengujian
pimpinan
6. Produk Akhir Perbaikan
meningkatka 7. Keadaan Darurat
dan
Pengukuran 9. Pengelolaan material
n kinerja K3 6.Peran serta Kec. Dan Bencana
2. Audit dan perpindahannya
secara pekerja & Industri
orang lain Internal 10. Pengumpulan dan
berkesinam- 8. Rencana &
di tempat Pemulihan Keadaan SMK3 penggunaan data
bungan
Darurat 11. Audit SMK3
Peninjauan dan Peningkatan 12. Pengembangan
Kinerja K3 Ketrampilan dan
1. Tinjauan ulang secara berkala, meliputi: Kemampuan
slidefactory
www.garudasystrain.co.id 2. Dapat mengatasi implikasi K3
WORKSHOP I
WAKTU 45 MENIT
Temukan Kriteria
slidefactory
TEKNIK AUDIT
slidefactory
TAHAPAN AUDIT EKSTERNAL
1. Pemeriksaan dokumen
2. Wawancara utk klarifikasi
3. Pengamatan aktivitas Prsh
4. Pengamatan kondisi dan ling.kerja
5. Penilaian kriteria berdasarkan temuan
TAHAP PERSIAPAN
PERTEMUAN AWAL
PEMERIKSAAN
TINGKAT PENILAIAN PENILAIAN KRITERIA

1. Tidak berlaku
PERTEMUAN AKHIR
2. Terpenuhi
3. Tidak terpenuhi minor
4. Tidak terpenuhi mayor
5. Observasi
slidefactory
PELAKSANAAN AUDIT
Verifikasi
Pembuatan tindak
laporan dan lanjut audit
Pelaksanaan distribusi
Audit laporan
Persiapan audit
Audit
Inisiasi
audit
slidefactory
Pelaksanaan Kegiatan Audit
Memulai audit
1. Manunjuk audit team leader
2. Definisi tujuan-tujuan audit, ruang lingkup dan kriteria
3. Menentukan kelayakan audit
4. Menetapkan tim audit
5. Melakukan kontak awal denga auditee
slidefactory
Pelaksanaan Audit
Review Dokumen
Meninjau dokumen-dokumen yang relevan dengan dokumentasi sistem
manajemen termasuk catatan, ,aporan audit sebelumnya
Daftar Dokumen :
1. Pedoman /manual
2. Prosedur
3. Instruksi kerja
4. Dokumen eksternal
5. Peraturan perundang-undangan
slidefactory
Pelaksanaan audit
Persiapan pelaksanaan audit
Rencana audit
1. Tujuan-tujuan audit
2. Kriteria audit dan referensi dokumen
3. Ruang lingkup termasuk identifikasi unit, funsi dan proses dalam organisasi
yang akan di audit
4. Tanggal dan tempat
5. Waktu yang disepakati dan durasi
6. Peran dan tanggung jawab
7. Alokasi sumber daya yang sesuai
8. Identifikasi auditee
slidefactory
Audit plan (Contoh)
• Nama perusahaan : PT XYZ
• Tujuan audit : Memastikan implementasi SMK3 PP no 50 tahun 2012
• Lokasi audit :
• Auditee : MR dan head divisi
• Lingkup audit : semua divisi
• Kriteria audit : PP no 50 tahun 2012
• Tanggal audit : 26-30 oktober 2020
• Lead auditor : Budi
• Auditor : Indra
Hari/pukul Area/organisasi unit auditee auditor Kriteria penilaian.

26 Oktober 2020 HRD Dian Meirizal 1.1.1; 2.1.1; 3.2.1;
4.1.1; 6.7.7; 9.3.3
dst….
Procurement Yohana Meirizal 5.1.1; 5.2.1 dst…
slidefactory
Workshop 2
Waktu 45 menit
Buatkan rencana audit sebuah perusahaan XYZ bergerak dibidang industry
Migas dengan sebagai berikut:
PT XYZ Merupakan perusahaan yang berkantor pusat di Jakarta, PT XYZ
memiliki jumlah karyawan sebanyak 550 orang, Memiliki workshop di
Balikpapan, Palembang, Aceh dan Sidoarjo, sebagai uji laoratorium migas pt
xyz memiliki laboratorium penguji migas pusat di Jakarta, dan laboratorium
pendukung penguji migas di aceh serta pelembang, Memiliki bunker
radioaktif di aceh, riwayat kecelakaan kerja Tahun lalu memiliki kasus
kecelakaan major (cacat total) di area sidoarjo dan sudah diberikan
kompensasi sesuai PUU K3. Untuk limbah B3, mobilisasi alat dan kendaraan
karyawan menggunakan pihak ke 3, serta untuk material migas pt xyz
disediakan oleh supplier.
slidefactory
• Nama perusahaan : Kerjakan Workshop 2
• Tujuan audit :
• Lokasi audit :
• Auditee :
• Lingkup audit :
• Kriteria audit :
• Tanggal audit :
• Lead auditor :
• Auditor :
Hari/pukul Area/organisasi auditee auditor Kriteria penilaian.

unit
slidefactory
Pelaksanaan Audit
Persiapan dan Pelaksanaan Audit
Pembagian tugas tim auditor internal didasarkan pada
• Independensi auditor
• Kompetensi auditor
• Efektivitas penggunaan sumber daya dan peran serta tanggung jawab dari
• Auditor
• Auditors in training
• Technical experts
Perubahan tugas mungkin bisa terjadi pada saat pelaksanaan audit
untuk pencapaian tujuab audit
slidefactory
Pelaksanaan audit
Persiapan Dokumen Kerja
• Dokumen kerja sebaiknya disipakna dan digunakan oleh tim audit
sebagai referensi dan alat pencatatan hasil audit, termasuk:
• Checklist audit dan sampling plan
• Form pencatatan ketidaksesuaian
• Catatan-catatan yang dihasilkan pada saat audit internal harus
disimpan
slidefactory
Teknik-teknik Sampling
Karena terbatas oleh waktu dan sumber daya maka proses audit dilakukan
dengan cara sampling. Beberapa teknik sampling :
• Vertical slice sampling (Project A ----→ 4,5,6,7,8,9,10)

• Mengambil satu sample dan memerikas kesesuaiannya terhadap semua elemen atau
persayaratan yang terkait
• Horizontal slice sampling (klausa 6 ----→ projet A , project B, Project C….)
• Konsentrasi pada satu elemen dan memeriksa beberapa sampel terkait dengan elemen
tersebut
• Pada umumnya di gunakan kombinasi dari kedua teknik tersebut
• Jika suatu masalah terdeteksi melalui vertical slice, horizontal slice sampling harus
digunakan untuk menentukan kedalaman dan keseriusan dari masalah tersebut
slidefactory
Pelaksanaan audit
Manfaat checklist
1. Untuk mengatur dan mengendalikan waktu pelaksanaan audit
2. Untuk mengatur dan mengendalikan ruang lingkup audit agar
sesuai dengan rencana dan jadwal yang telah dibuat
3. Memberikan panduan dalam menelusuri dokumen referensi yang
diperlukan
4. Alat bantu dalam penyusunan hasil audit yang dilakukan
slidefactory
Workshop 3
waktu 30 menit
Membuat checklist SMK3 untuk elemen 1,2,3 & 4
PEDOMAN PENILAIAN PENERAPAN SMK3 (LAMPIRAN II)
PENILAIAN
NO KRITERIA AUDIT SMK3
Daftar Pertanyaan (5W) Observasi (N/A) Dokumen Bukti Objektif Sesuai Kategori Kritikal Kategori Mayor Kategori Minor
1 Pembangunan dan Pemeliharaan Komitmen
1.1 Kebijakan K3
1.1.1 Terdapat kebijakan K3 yang tertulis bertanggal, Apakah bapak memiliki kebijakan
ditandatangani oleh pengusaha atau pengurus, K3? ,Siapa yang menandatangani
secara jelas menyatakan tujuan dan sasaran K3 kebijakan K3?, kapan kebijakan K3
serta komitmen terhadap peningkatan K3 di sahkan?, apa isi kebijakan K3?
1.1.2 Kebijakan disusun oleh pengusaha dan/atau

pengurus setelah melali proses konsultasi dengan
wakil tenaga kerja
1.1.3 Perusahaan mengkomunikasikan, kebijakan, K3

kepada seluruh tenaga kerja, tamu, kontraktor,
pelanggan, dan pemasok dengan tata cara yang
tepat
1.1.4 Kebijakan khusus dibuat untuk masalah K3 yang

bersifat khusus
1.1.5 Kebijakan K3 dan kebijakan khusus lainnya ditinjau
ulang secara berkala untuk menjamin bahwa
kebijakan tersebut sesuai dengan perubahan yang
terjadi dalam perusahaan dan dalam peraturan
perundang-perundangan
slidefactory
Pelaksanaan audit
Opening meeting
1. Memperkenalkan anngota tim audit
2. Konfirmasi mengenai tujuan, ruang lingkup dan kriteria audit
3. Konfirmasi mengenai rencana audit (Audit plan)
4. Metode plaksanaan audit dan manajemen risiko
5. Sumber daya dab fasilitas yang diperlukan
6. Konfirmasi mengenai kerahasiaan informasi dan data
7. Konformasi mengenai hadirnya perosonil yang relevan denfan ruang
lingkup audit
8. Status temua audit
slidefactory
Metode audit
Gunakan metode yang sesuai
1. Wawancara
2. Observasi fisik dari pelaksanaan dan kondisi sarana/prasarana
3. Review dokumen
4. Melaksanan pengujian / test
slidefactory
Metode audit : wawancara
Gunakan 5W + 1H + 1S + 1N
• Disertai dengan pembuktian / verifikasi hasil yang baik (Show me)
• Jangan lupa dicatat buktinya (Note)
Contoh :
T : bagaimana anda menyimpan bahan-bahan yang mudah terbakar?
J : Bahan-bahan disimpan pada area yang terpisah dan aman disertai
tanda-tanda peringatan yang memadai dan terdapat APAR.
T : Tunjukkan kepada saya
slidefactory
Metode Audit : Wawancara
• Open question
• Pertanyaan umum, tidak dapat dijawab dengan “ya” atau “tidak”
• Contoh : Bagaimana cara penetapan sasaran mutu di organisasi anda?
• Expanded question
• Pengembangan dan pernyataan auditee
• Contoh : apa dan bagaimana cara anda mengukur pencapaian sasaran mutu
• Clarification question
• Untuk mencegah informasi yang kurang atas jawaban pertanyaan umum
• Contoh : dari penjelasan anda dilakukan pengukuran setiap bulan, bagaimana anda memastikan
bahwa itu dilakukan
• Closing question
• Untuk menutup pertanyaan yang diajukan
• Digunakan untuk mengkonfirmasi fakta
slidefactory
• Trace Forward
• telusuri dari input ke output untuk mengetahui hasilnya
• Contoh : mulai dari kontrak marketing untuk meyakinkan apakah persyaratan
pelanggan telah terpenuhi
• Trace Backward
• telusuri dari output ke input untuk melihat tahapan proses yang dilalui
apakah sesuai
• Contoh : dari customer complaints atau produk yang dikembalikan, proses
produksi, inspeksi, bahan baku yang digunakan sebaiknya dievaluasi
• Combination
slidefactory
Yang sebaiknya dicatat
• Tanggal Audit
• Area atau lokasi
Misalnya : Laboratory, Warehouse, Production, etc.
• Klausul relevan dari ISO 9001:2015
• Referensi dokumen/ bukti audit
• Deskripsi dari proses, produk atau personel yang diaudit
• Yang berpotensi menjadi ketidaksesuaian
• Hal-hal yang akan di follow up
• Improvement idea
• Bukti-bukti kesesuaian
slidefactory
AWAS!
• Jangan jadi interrogator
• Tetap objektif dan bersahabat
• Lebih banyak mendengar (75%)
• Hindari menjebak, mencurigai, menuduh atau pertanyaan beruntun
slidefactory
Perlu diingat
• Berbicaralah kepada yang mengerjakan pekerjaan
• Jangan menyuruh diam
• Berbicaralah dengan jelas
• Jagan membingungkan-ajukan pertanyaan satu persatu
• Kembali ke pernyataan yang tidak dapat dijawab segera
slidefactory
Metode Audit : Observasi Lapangan
1. Pengamatan terhadap kondisi sarana/prsarana

2. Pengamatan terhadap lingkungan kerja
3. Pegamatan dalam proses pengerjaan
4. Tingkah laku manusia
slidefactory
Penilaian audit
1. Kategori Kritikal : Temuan mengakibatkan kematian (ex : Mesin produksi

tidak sesuai sehingga menyebabkan ledakan bahkan kematian)
2. Kategori Major :
• Tidak memenuhi ketentuan peraturan perundang-undangan
• Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3
• Terdapat temuan minor untuk satu kriteria audit di beberapa lokasi.
3. Kategori Minor : Ketidak konsistenan dalam pemenuhan persyaratan

peraturan perundang-undangan, standar, pedoman, dan acuan lainnya.
slidefactory
Penilaian Audit
Jika perusahaan memiiliki Kategori kritikan atau

Mayor maka perusahaan tersebut di nilai belum
berhasil menerapkan SMK3
Ket :
TC : Jumlah Komponen yang sesuai
TNC : jumlah Komponen yang Tidak Sesuai
slidefactory
NO ELEMEN TINGKAT AWAL TINGKAT TRANSISI (Seluruh TINGKAT LANJUTAN (Seluruh
tingkat awal dan transisi) tingkat awal, transisi dan lanjutan)
1 Pembangunan dan pemeliharaan 1.1.1, 1.1.3, 1.2.2, 1.2.4, 1.2.5, 1.1.2, 1.2.1, 1.2.3, 1.3.1, 1.4.2 1.1.4, 1.1.5, 1.2.7, 1.3.2, 1.4.10,
komitmen 1.2.6, 1.3.3, 1.4.1, 1.4.3, 1.4.4, 1.4.11
1.4.5, 1.4.6, 1.4.7, 1.4.8, 1.4.9
2 Strategi pendokumentasian 2.1.1, 2.4.1 2.1.2, 2.1.3, 2.1.4, 2.2.1, 2.3.1, 2.1.5, 2.1.6, 2.2.2, 2.2.3, 2.3.3
2.3.2, 2.3.4
3 Peninjauan ulang desain dan 3.1.1, 3.2.2 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.2.1 3.2.3, 3.2.4
kontrak
4 Pengendalian dokumen 4.1.1 4.1.2, 4.2.1 4.1.3, 4.1.4, 4.2.2, 4.2.3
5 Pembelian 5.1.1, 5.1.2, 5..2.1 5.1.3 5.1.4, 5.1.5, 5.3.1, 5.4.1, 5.4.2
6 Keamanan bekerja berdasarkan 6.1.1, 6.1.5, 6.1.6, 6.1.7, 6.2.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2.2, 6.2.3, 6.1.8, 6.6.1, 6.6.2, 6.9.1
SMK3 6.3.1, 6.3.2, 6.4.1, 6.4.2, 6.4.3, 6.2.4, 6.2.5, 6.5.1, 6.5.5, 6.5.6,
6.4.4, 6.5.2, 6.5.3, 6.5.4, 6.5.7, 6.5.10, 6.7.1, 6.7.2, 6.7.3, 6.7.5,
6.5.8, 6.5.9, 6.7.4, 6.7.6, 6.8.1, 6.7.7
6.8.2
7 Standar pemantauan 7.1.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.3.1, 7.3.2
7.4.3, 7.4.4, 7.4.5 7.1.7, 7.4.2
8 Pelaporan dan perbaikan 8.3.1 8.1.1, 8.2.1, 8.3.2 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4.1
9 Pengelolaan material dan 9.1.1, 9.1.2, 9.2.1, 9.2.3, 9.3.1, 9.1.3, 9.1.4, 9.3.5 9.2.2, 9.3.2
perpindahannya 9.3.3, 9.3.4
10 Pengumpulan dan penggunaan 10.1.1, 10.1.2, 10.2.1, 10.2.2 10.1.3, 10.1.4
jasa
11 Audit SMK3 11.1.1, 11.1.2, 11.1.3
12 Pengembangan keterampilan dan 12.2.1, 12.2.2, 12.3.1, 12.5.1 12.1.2, 12.1.4, 12.1.5, 12.1.6, 12.1.1, 12.1.3, 12.1.7, 12.3.3
kemampuan 12.3.2, 12.4.1
Total Penilaian 64 64 + 58 = 122 64 + 58 + 44 = 166
slidefactory
Penilaian Tingkat Penerapan SMK3
Tingkat Pencapaian Penerapan

Kategori Perusahaan
0-59% 60-84% 85-100%
Kategori tingkat awal (64 Tingkat Penilaian Penerapan Tingkat Penilaian Penerapan Tingkat Penilaian Penerapan
kriteria) Kurang Baik Memuaskan
Kategori tingkat transisi (122 Tingkat Penilaian Penerapan Tingkat Penilaian Penerapan Tingkat Penilaian Penerapan
Kategori tingkat lanjutan (166 Tingkat Penilaian Penerapan Tingkat Penilaian Penerapan Tingkat Penilaian Penerapan
slidefactory
Pelaporan Audit
1. Problem : apakah ada masalah?

2. Location : dimana lokasinya
3. Objective evidence : apa buktinya?
4. Reference : apakah ada standard/prosedur yang
mengatur
Contoh :
Target KPI tahun 2016 di departemen marketing tidak dianalisa dan
dievaluasi pencapaiannya, seperti yang diminta dalam prosedur
PM/MR/08 revisi 01 dan klausul 9.1.3 dari ISO 9001:2015
slidefactory
Contoh Pelaporan Audit
PT A adalah perusahaan yang bergerak di bidang catering untuk migas,
tambang dan manufaktur. Pada tanggal 8 Januari dilakukan audit pada
site yang ada di cilegon, pada saat di lakukan observasi, dikatahui
bahwa ada salah satu APAR yang di letakkan di lantai, ini tidak sesuai
dengan permenaker no 4 tahun 1980 - [temuan MAYOR] dan prosedur
IK-HSE-00-05 tentang alat proteksi kebakaran.
slidefactory
Pelaporan audit
8. DAFTAR KRITERIA AUDIT DAN PEMENUHANNYA
No No Kriteria Tidak Pemenuhan

Berlaku
Sesuai Tidak sesuai
Kritikal Major Minor
6.7.7 X
slidefactory
Pelaporan Audit
No Kriteria Penjelasan ketidak sesuaian
1. 6.7.7 Diketahui alat pemedam api ringan pada site cilegon di letakaan di lantai, tidak
sesuai dengan permenaker no 4 tahun 1980 dan prosedur IK-HSE-00-05
slidefactory
Workshop 4 TENTUKAN TEMUAN DAN LAPORAN
PT X adalah perusahaan lumpur bor, perusahaan telah menjalan SMK3 berdasarkan PP no 50 tahun 2012 dan ISO 45001,
Pada tanggal 12 Januari anda telah melakukan audit pada departemen procurement, dari hasil audit di dapatkan bahwa seleksi
vendor trucking hanya melihat aspek kompetitif harga, tanpa melihat aspek K3 yang di miliki oleh vendor tersebut, ini tidak
sesuai dengan prosedur PT XYZ (HSE-SOP-Proc-00-01 tentang pengelolaan sebkontraktor)
Namun subkontraktor tersebut sebelum melakukan pekerjaan, di lakukan induksi terlebih dahulu dan inspeksi kendaraan ini
sesuai dengan prosedur PT XYZ (HSE-SOP-Proc-00-01 tentang pengelolan subkontraktor)
Pada tanggal 13 Januari 2022 anda melakukan audit pada area HRD, HRD telah memiliki matriks kompetensi untuk setiap fungsi
dan jabatan (IK-HRD-00-01 matriks kompetensi), prosedur perekrutan karyawan (IK-HRD-00-02), prosedur pelatihan (IK-HRD-
00-03), dan prosedur evaluasi kinerja karyawan (IK-HRD-00-04)
Dari hasil audit di dapatkan bahwa medical check up hanya dilakukan oleh karyawan yang akan ke lokasi, karyawan Gudang
maupun karyawan yang bekerja di laboratorium, sementara untuk karyawan yang berada di kantor pusat tidak ada bukti
medical check up. Ini tidak sesuai dengan prosedur perekrutan karyawan, dimana semua karyawan harus dilakukan MCU
sebelum akan bekerja dan MCU berkala yang dilakukan setiap tahun.
Pada tanggal 14 januari 2022 anda melakukan audit pada area Rig site, pada saat di lakukan observasi, di temukan material Biocide
yang telah kadaluarsa (1 April 2021) sementara di dalam prosedur penanganan material (IK-opr-00-01), selain harus di simpan di
tempat yang sesuai, semua material dalam kondisi dalam keadaan baik.
Pada tanggal 13 Januari 2022 anda melakuka audit pada TIM QHSE, P2K3 PT XYZ telah di tetapkan oleh perusahaan, telah
melakukan rapat secara berkala, namun belum ada pengesahan dari disnaker setempat, karena belum ada yang memiliki ahli K3
umum, tim HSE melakukan training ahli K3 migas sesuai dengan persayaratan PTK SKK migas dan klien. Ini tidak sesuai dengan
pearturan perundang-undangan permenaker no 4 tahun 1987 tentang P2K3
slidefactory
Kerjakan Form Workshop 4
Form 1
No No Kriteria Tidak Berlaku Pemenuhan
Sesuai Tidak sesuai
Kritikal Major Minor
1.
Form 2
No Kriteria Penjelasan ketidak sesuaian
1.
slidefactory
Pelaporan Audit
Closing meeting
• Menyelesaikan perbedaan
• Menyampaikan kesimpulan audit sesuai tujuan audit
• Memberikan rekomendasi jika diperlukan dan kita mengerti tentang
hal tersebut
• Memastikan kapan Tindakan perbaikan dilakukan
• Menginformasikan waktu penyerahan laporan
• Menekankan kerahasiaan informasi
slidefactory
Pelaporan Audit
Tugas Internal auditor
• Mengidentifikasi ketidaksesuaian yang ditemukan dalam
LKS/CAR/NCR
• Menjelaskan ketidaksesuaian yang ditemukan kepada auditee
• Meminta persetujuan dari auditee mengenai batas waktu
pelaksanaan Tindakan perbaikan
• Verifikasi Tindakan perbaikan yang dilakukan
slidefactory
Pelaporan audit
Verifikasi
• Verifikasi bahwa akar penyebab permasalahan telah benar-benar
teridentifikasi
• Verifikasi bahwa Tindakan perbaikan yang dilakukan telah cukup baik dan
efektif
• Verifikasi bahwa personnel yang terkait benar-benar mengetahui Tindakan
perbaikan yang dilaksanakan atau dengan adanya pelatihan mengenai
perubahan sistem/dokumen akibat Tindakan perbaikan tersebut
• Melihat dokumentasi dari Tindakan perbaikan yang telah dilakukan (adanya
perubahan dokumen/data)
slidefactory
Case study pemeriksaan tindakan → tentukan
apakah penyebab masalah dan corrective
action sudah tepat sesuai temuan
Temua Audit Penyebab Masalah Corrective Action
Ditemukan penggunaan supplier pada Di Indonesia hanya ada 1 perusahaan Prosedur pembelian direvisi,
PT. XYZ tanpa melalui tender (minimal yang memasok barang tersebut ditambahakan kalusal pembelian tanpa
3 kandidat) tidak sesuai dengan tender bisa dilakukan denga
prosedur pembelian persetujuan direktur
Sering terjadi keluhan masyarakat Pencetakan akta kelahiran terlambat Bidang identitas penduduk akan rapat
terhadap keterlambatan pencetakan mengakibatkan keluhan masyarakat dengan sekretaris daerah untuk
akta kelahiran : Jan 3 kasus, Feb 4 membicarakan masalah ini
kasus, Mar 5 kasus
Berdasarkan hasil survey kepuasan Jawaban kepada pelanggan belum Melakukan training problem solving,
pelanggan, hasil survey dari PT tuntas ke akar penyebab masalah training sudah dilakukan tanggal 10
Cerewet, hasilnya rendah terutama Januari
masalah respon terhadap keluhan
pelanggan
slidefactory
Workshop Klausul 6.7.1 sd 6.7.7
slidefactory
Kriteria pada Tingkat Penerapan SMK3
NO ELEMEN TINGKAT AWAL TINGKAT TRANSISI (Seluruh TINGKAT LANJUTAN (Seluruh tingkat
tingkat awal dan transisi) awal, transisi dan lanjutan)
1 2 3 4 5
1 Pembangunan dan pemeliharaan komitmen 1.1.1, 1.1.3, 1.2.2, 1.2.4, 1.2.5, 1.1.2, 1.2.1, 1.2.3, 1.3.1, 1.4.2 1.1.4, 1.1.5, 1.2.7, 1.3.2, 1.4.10, 1.4.11
1.2.6, 1.3.3, 1.4.1, 1.4.3, 1.4.4,
1.4.5, 1.4.6, 1.4.7, 1.4.8, 1.4.9
2 Strategi pendokumentasian 2.1.1, 2.4.1 2.1.2, 2.1.3, 2.1.4, 2.2.1, 2.3.1, 2.1.5, 2.1.6, 2.2.2, 2.2.3, 2.3.3
2.3.2, 2.3.4
3 Peninjauan ulang desain dan kontrak 3.1.1, 3.2.2 3.1.2, 3.1.3, 3.1.4, 3.2.1 3.2.3, 3.2.4
4 Pengendalian dokumen 4.1.1 4.1.2, 4.2.1 4.1.3, 4.1.4, 4.2.2, 4.2.3
5 Pembelian 5.1.1, 5.1.2, 5..2.1 5.1.3 5.1.4, 5.1.5, 5.3.1, 5.4.1, 5.4.2
6 Keamanan bekerja berdasarkan SMK3 6.1.1, 6.1.5, 6.1.6, 6.1.7, 6.2.1, 6.1.2, 6.1.3, 6.1.4, 6.2.2, 6.2.3, 6.1.8, 6.6.1, 6.6.2, 6.9.1
6.3.1, 6.3.2, 6.4.1, 6.4.2, 6.4.3, 6.2.4, 6.2.5, 6.5.1, 6.5.5, 6.5.6,
6.4.4, 6.5.2, 6.5.3, 6.5.4, 6.5.7, 6.5.10, 6.7.1, 6.7.2, 6.7.3, 6.7.5,
6.5.8, 6.5.9, 6.7.4, 6.7.6, 6.8.1, 6.8.2 6.7.7
7 Standar pemantauan 7.1.1, 7.2.1, 7.2.2, 7.2.3, 7.4.1, 7.1.2, 7.1.3, 7.1.4, 7.1.5, 7.1.6, 7.3.1, 7.3.2
7.4.3, 7.4.4, 7.4.5 7.1.7, 7.4.2
8 Pelaporan dan perbaikan 8.3.1 8.1.1, 8.2.1, 8.3.2 8.3.3, 8.3.4, 8.3.5, 8.3.6, 8.4.1
9 Pengelolaan material dan perpindahannya 9.1.1, 9.1.2, 9.2.1, 9.2.3, 9.3.1, 9.1.3, 9.1.4, 9.3.5 9.2.2, 9.3.2
9.3.3, 9.3.4
10 Pengumpulan dan penggunaan jasa 10.1.1, 10.1.2, 10.2.1, 10.2.2 10.1.3, 10.1.4
11 Audit SMK3 11.1.1, 11.1.2, 11.1.3
12 Pengembangan keterampilan dan kemampuan 12.2.1, 12.2.2, 12.3.1, 12.5.1 12.1.2, 12.1.4, 12.1.5, 12.1.6, 12.1.1, 12.1.3, 12.1.7, 12.3.3
slidefactory 12.3.2, 12.4.1
Tingkat Penilaian Penerapan SMK3
1. Untuk tingkat pencapaian penerapan 0-59% termasuk tingkat

penilaian penerapan kurang.
penilaian penerapan baik.
penilaian penerapan memuaskan
slidefactory
PENILAIAN TINGKAT PENERAPAN SMK3
Kategori Tingkat Pencapaian Penerapan

Perusahaan
0-59% 60-84% 85-100%
Kategori tingkat Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian

awal (64 kriteria) Penerapan Kurang Penerapan Baik Penerapan Memuaskan

transisi (122 Penerapan Kurang Penerapan Baik Penerapan Memuaskan
kriteria)

lanjutan (166 Penerapan Kurang Penerapan Baik Penerapan Memuaskan
kriteria)
slidefactory
PENILAIAN KRITERIA
• Kategori Kritikal
Temuan yang mengakibatkan fatality/kematian.
• Kategori Mayor
✓ Tidak memenuhi ketentuan peraturan perundang-
undangan;
✓ Tidak melaksanakan salah satu prinsip SMK3; dan
✓ Terdapat temuan minor untuk satu kriteria audit di
beberapa lokasi.
• Kategori Minor
Ketidakkonsistenan dalam pemenuhan persyaratan
peraturan perundang-undangan, standar, pedoman, dan
acuan lainnya.
slidefactory
√
slidefactory
▪ Sertifikat SMK3 adalah bukti
pengakuan tingkat pemenuhan
penerapan peraturan
perundangan SMK3
SERTIFIKASI ▪ Proses sertifikasi SMK3 suatu

SMK3 perusahaan
Badan Audit
dilakukan oleh
Independen
melalui proses audit SMK3
▪ Sertifikat SMK3 diberikan oleh

Menteri Tenaga Kerja dan
Transmigrasi
slidefactory
MEKANISME SERTIFIKASI SMK3
Bab VII Pasal 9
RTA
Badan Audit Depnakertrans

Koordinasi
pelaksanaan
Disnaker
Konfirmasi Evaluasi &
Jadwal Penilaian
Perusahaan Audit
Kesesuaian
 Sertifikat
Laporan  Tindakan hukum
Audit
slidefactory
TINGKAT PENERAPAN DAN KEBERHASILAN
TABEL I
KECIL SEDANG BESAR
% 64 KRITERIA 122 KRITERIA 166 KRITERIA
0 –59 % Tindakan hukum Tindakan hukum Tindakan hukum
Bendera perak Bendera perak Bendera perak

60 – 84 %
sertifikat sertifikat sertifikat
Bendera emas Bendera emas Bendera emas
85 – 100 %
sertifikat sertifikat sertifikat
Lampiran IV
KEBERHASILAN = 166 – TNC X 100 %

166
slidefactory
SERTIFIKAT
SMK3
Dimensi/ukuran
sertifikat didesign
u/ menghindari
pemalsuan
slidefactory
Terima Kasih
info@garudasystrain.co.id
Jl. Raya Tajur No. 162 G – Bogor Selatan 16134
+62 811 117221

+62 856 91118199
slidefactory

Mekanisme, Teknik Audit, Tingkat Penilaian, Sertifikasi SMK3

Diunggah oleh

Informasi Dokumen

Judul Asli

Hak Cipta

Format Tersedia

Bagikan dokumen Ini

Bagikan atau Tanam Dokumen

Opsi Berbagi

Apakah menurut Anda dokumen ini bermanfaat?

Apakah konten ini tidak pantas?

Hak Cipta:

Format Tersedia

Mekanisme, Teknik Audit, Tingkat Penilaian, Sertifikasi SMK3

Diunggah oleh

Hak Cipta:

Format Tersedia

PEMBINAAN AUDITOR SMK3

MEKANISME AUDIT, TEKNIK AUDIT, TINGKAT

“Audit adalah sebuah proses yang sistematik, independen dan

• Kriteria Audit : Seperangkat persyaratan (Kebijakan, prosedur, instruksi kerja, persyaratan

• Auditee : Organisasi secara keseluruhan atau bagiannya sedang di audit

• Auditor : personil yang melaksanakan audit

Reverensi : ISO 19011:2018

▪ MENILAI SECARA KRITIS DAN SISTEMATIS SEMUA POTENSI

o Pemeriksaan secara sistimatik;

o Audit dilakukan secara

o Audit (eksternal) SMK3

▪ Alat untuk menilai kesesuaian

o Audit meliputi elemen-

o Meningkatkan Citra Pengurus

• Dapat mengindikasikan baik

o Dapat bersifat kualitatif atau

Badan Audit Pengusaha/

2. Audit SMK3 dilakukan meliputi 12

3. Perubahan atau penambahan unsur

4. Direktur berwenang menetapkan

5. Audit SMK3 dilaksanakan sekurang-

8. Menyampaikan RTA kepada

9. Mengadakan koordinasi dgn

10.Prsh wajib menyediakan

Peninjauan dan Peningkatan

TINGKAT PENILAIAN PENILAIAN KRITERIA

Hari/pukul Area/organisasi unit auditee auditor Kriteria penilaian.

Hari/pukul Area/organisasi auditee auditor Kriteria penilaian.

• Vertical slice sampling (Project A ----→ 4,5,6,7,8,9,10)

1.1.2 Kebijakan disusun oleh pengusaha dan/atau

1.1.3 Perusahaan mengkomunikasikan, kebijakan, K3

1.1.4 Kebijakan khusus dibuat untuk masalah K3 yang

1. Pengamatan terhadap kondisi sarana/prsarana

1. Kategori Kritikal : Temuan mengakibatkan kematian (ex : Mesin produksi

3. Kategori Minor : Ketidak konsistenan dalam pemenuhan persyaratan

Jika perusahaan memiiliki Kategori kritikan atau

Tingkat Pencapaian Penerapan

1. Problem : apakah ada masalah?

No No Kriteria Tidak Pemenuhan

Sesuai Tidak sesuai

Kritikal Major Minor

Sesuai Tidak sesuai

Kritikal Major Minor

1. Untuk tingkat pencapaian penerapan 0-59% termasuk tingkat

PENILAIAN TINGKAT PENERAPAN SMK3

Kategori Tingkat Pencapaian Penerapan

Kategori tingkat Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian

Kategori tingkat Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian

Kategori tingkat Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian Tingkat Penilaian

SERTIFIKASI ▪ Proses sertifikasi SMK3 suatu

▪ Sertifikat SMK3 diberikan oleh

Badan Audit Depnakertrans

Bendera perak Bendera perak Bendera perak

KEBERHASILAN = 166 – TNC X 100 %

Jl. Raya Tajur No. 162 G – Bogor Selatan 16134

+62 811 117221

Anda mungkin juga menyukai