INTERNAL QUALITY AUDIT

Base On : ISO 19011:2011

Guidelines For Auditing Management Systems

Pedoman Untuk Manajemen Auditing Sistem

Vuteq System Development Project :

• QMS ISO 9001:2015
• IATF 16949:2016
Tujuan Audit Internal ISO 9001:2015

Ada Beberapa Tujuan Dari Internal Audit ISO 9001:2015 atau IATF
16949:2016 antara lain adalah :

▪ Untuk Melihat Kesesuaian Antara Kriteria Dan Aktual Implementasi

Dilapangan.

▪ Untuk Melihat Potensi Perbaikan Berkelanjutan Dari Sistem Manajemen

Mutu Yang Dibangun.

▪ Untuk Melakukan / Menyelidiki Departemen / Bagian Yang Lemah

Dalam Implementasi ISO 9001:2015 atau IATF 16949:2016

▪ Untuk Memenuhi Persyaratan ISO 9001:2015 atau IATF 16949:2016

Vuteq System Development Project :

Pengenalan ISO 19011:2011

ISO 19011 disusun oleh Panitia Teknis ISO / TC 176, Manajemen mutu
dan jaminan kualitas, Subkomite SC3, teknologi pendukung.

Standar ini tidak / bukan menyatakan persyaratan.

Standar ini memberikan panduan untuk pengelolaan sebuah Program audit,

perencanaan dan pelaksanaan audit sistem manajemen, serta pada
Kompetensi dan evaluasi auditor dan tim audit.

Vuteq System Development Project :

Istilah dan definisi dalam ISO 19011:2011

Audit adalah
Proses yang sistematik, independen dan terdokumentasi untuk memperoleh bukti
dan mengevaluasinya secara objektif untuk menentukan sampai sejauh mana
kriteria audit dipenuhi

Audit Internal adalah

Audit yang dilaksanakan oleh atau atas nama organisasi untuk mengkaji ulang
manajemen dan tujuan internal lainnya dan dapat menjadi dasar kesesuaian
organisasi

Auditor adalah
Seseorang yang mengorganisir audit dan mempunyai kualifikasi untuk
melaksanakan audit yang dibuktikan dengan sertifikat sebagai auditor.

Auditee adalah Organisasi yang di Audit

Vuteq System Development Project :

Istilah dan definisi dalam ISO 19011:2011

Kriteria Audit adalah

serangkaian kebijakan, prosedur atau persyaratan yang digunakan sebagai
referensi terhadap bukti audit yang dibandingkan

Bukti Audit adalah catatan, pernyataan fakta atau informasi lain yang relevan
dengan kriteria audit dan dapat diverifikasi

Temuan Audit adalah hasil evaluasi bukti audit yang dikumpulkan terhadap
kriteria audit

Kesimpulan Audit adalah hasil dari audit, setelah mempertimbangkan tujuan

audit dan semua audit temuan

Vuteq System Development Project :

Istilah dan definisi dalam ISO 19011:2011

Pengamat adalah
orang yang menyertai tim audit tetapi tidak mengaudit

Ruang Lingkup Audit adalah

Luasan dan batas-batas suatu audit

Kesesuaian adalah
Kesesuaian pemenuhan persyaratan

Ketidaksesuaian adalah
hal tdk mematuhi tidak terpenuhinya persyaratan

Sistem Manajemen adalah

sistem untuk menetapkan

Vuteq System Development Project :

Prinsip-prinsip dalam audit

Principles of auditing

Auditing Is Characterized By Reliance On A Number Of Principles. These Principles Should

Help To Make The Audit An Effective And Reliable Tool In Support Of Management Policies
And Controls, By Providing Information On Which An Organization Can Act In Order To
Improve Its Performance. Adherence To These Principles Is A Prerequisite For Providing Audit
Conclusions That Are Relevant And Sufficient And For Enabling Auditors, Working
Independently From One Another, To Reach Similar Conclusions In Similar Circumstances.
The Guidance Given In Clauses 5 To 7 Is Based On The Six Principles Outlined Below.

Vuteq System Development Project :

Prinsip-prinsip dalam audit

A. Integrity: The Foundation Of Professionalism

Auditors And The Person Managing An Audit Programme Should:

□ Perform Their Work With Honesty, Diligence, And Responsibility;

□ Observe And Comply With Any Applicable Legal Requirements;
□ Demonstrate Their Competence While Performing Their Work;
□ Perform Their Work In An Impartial Manner, I.E. Remain Fair And Unbiased
In All Their Dealings;
□ Be Sensitive To Any Influences That May Be Exerted On Their Judgement
While Carrying Out An Audit.

Vuteq System Development Project :

Prinsip-prinsip dalam audit

B. Fair Presentation: The Obligation To Report Truthfully And

Accurately

Audit Findings, Audit Conclusions And Audit Reports Should Reflect Truthfully
And Accurately The Audit
Activities.

Significant Obstacles Encountered During The Audit And Unresolved Diverging

Opinions Between The Audit Team And The Auditee Should Be Reported.

The Communication Should Be Truthful, Accurate,

Objective, Timely, Clear And Complete.

Vuteq System Development Project :

Prinsip-prinsip dalam audit

C. Due Professional Care: The Application Of Diligence And

Judgement In Auditing

Auditors Should Exercise Due Care In Accordance With The Importance Of The
Task They Perform And The Confidence Placed In Them By The Audit Client And
Other Interested Parties.

An Important Factor In Carrying Out Their Work With Due Professional Care Is
Having The Ability To Make Reasoned Judgements In All Auditsituations.

Vuteq System Development Project :

Prinsip-prinsip dalam audit

D. Confidentiality: Security Of Information

Auditors Should Exercise Discretion In The Use And Protection Of Information

Acquired In The Course Of
Their Duties.

Audit Information Should Not Be Used Inappropriately For Personal Gain By The
Auditor Or The Audit Client, Or In A Manner Detrimental To The Legitimate
Interests Of The Auditee.

This Concept Includes The

Proper Handling Of Sensitive Or Confidential Information.

Vuteq System Development Project :

Prinsip-prinsip dalam audit

E. Independence: the basis for the impartiality of the audit and

objectivity of the audit conclusions

Auditors should be independent of the activity being audited wherever practicable,

and should in all cases act in a manner that is free from bias and conflict of interest.

For internal audits, auditors should be independent from the operating managers of
the function being audited. Auditors should maintain

Vuteq System Development Project :

Tahapan-tahapan dalam pelaksanaan audit
8. Pelaksanaan Audit
9. Menyiapkan
5. Persiapan dan
1. Rencana Program • Pelaksanaan opening meeting
Checklist oleh mendistribusika
Internal Audit
team auditor n temuan audit
• Mereview Document dalam
pelaksanaan audit

• Berkomunikasi selama
pelaksanaan audit
2. QMR menunjuk 6. Membuat Jadwal 10. Reporting To
• Mengikuti aturan dan QMR
Lead Auditor Audit Internal
bertanggung jawab dalam
pekaksaan audit
( system, proses,
produk )
• Mengumpulkan dan
memverifikasi informasi audit
11. Menyimpan
3. Lead Auditor • Mengeluarkan temuan audit jika
Laporan Audit
menetapkan Team ada
Auditor
7. Informasi • Menyiapkan kesimpulan
Pelaksanaan audit
internal ke semua • Melaksanakan closing meeting
bagian yang akan
diaudit
4. Persiapan dan
Tinjauan
Dokumen oleh
team auditor

Vuteq System Development Project :

 Date of Report : Wednesday, March 17, 2021

IMPROVE QUALITY
YOU AUTOMATICALLY

IMPROVE PRODUCTIVITY
W. EDWARDS DEMING

SLOGAN QUALITY 2017 :

ACHIEVING GREAT CUSTOMER SATISFACTION WITH GREAT QUALITY