LAPORAN HASIL AUDIT HALAL

Industri Pengolahan
 IDENTITAS PERUSAHAAN

Nama Perusahaan : _________________________________________________________

Hari/Tanggal Audit : __________________________________________________________
Nama Pabrik : _______________________________________________ (milik sendiri/maklon)*
Lokasi Pabrik : __________________________________________________________
Fasilitas Lain : __________________________________________________________ (jika ada)
Contact Person : _________________ Email/Telp __________________________

Nomor Registrasi Kelompok Produk Jumlah Produk Status Registrasi*

*) Status Registrasi: Baru/Pengembangan/Perpanjangan/Percepatan SJH

SASARAN DAN KRITERIA AUDIT

Sasaran audit: menentukan kesesuaian Sistem Jaminan Halal (SJH) perusahaan dan melakukan evaluasi
penerapan SJH perusahaan.
Kriteria audit : HAS 23000, HAS 23101, HAS 23201, dan HAS 23301.

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 1

 LAPORAN HASIL AUDIT

Penjelasan mengenai pengisian laporan hasil audit:

 Auditor mengisi hasil audit dari komponen penilaian sesuai dengan implementasi SJH di perusahaan.
Kesesuaian implementasi SJH berdasarkan HAS 23000 dan dokumen turunannya. Untuk setiap
komponen penilaian tersedia tiga pilihan, yaitu S (sesuai), TS (tidak sesuai) dan TR (tidak relevan).
 (i) S : penilaian dari Auditor menunjukkan implementasi SJH pada komponen tersebut telah sesuai.
(ii) TS : penilaian dari Auditor menunjukkan implementasi SJH pada komponen tersebut tidak sesuai
(terdapat kelemahan). Penjelasan kelemahan dituliskan di halaman 9.
(iii) TR : pertanyaan tidak relevan atau tidak berlaku dengan kondisi perusahaan.

Tabel 1. Penilaian Implementasi SJH

No. Kriteria SJH S TS TR

1. Kebijakan Halal
a. Tersedia kebijakan halal yang berisi komitmen perusahaan untuk memproduksi
produk halal secara konsisten.
b. Telah dilakukan sosialisasi kebijakan halal ke seluruh pekerja dan supplier
Cara sosialisasi:

2. Tim Manajemen Halal

a. Tim manajemen halal telah ditetapkan dan ada bukti penunjukkannya.
Bentuk bukti penunjukkan tim:

b. Tim mencakup semua bagian pada aktivitas kritis.

c. Tugas, tanggungjawab dan wewenang tim telah ditetapkan.
d. Tim memiliki kompetensi dan wewenang yang dibutuhkan.
e. Tim ditunjang sumberdaya yang memadai untuk menjalankan tugasnya.
Catatan:

3. Pelatihan dan Edukasi

a. Tersedia prosedur pelatihan untuk karyawan yang terkait aktivitas kritis.
b. Prosedur pelatihan sesuai dengan HAS 23000 (dapat berisi jadwal, peserta,
metode, pemberi materi, materi, dokumentasi, evaluasi kelulusan).
c. Pelatihan eksternal telah diikuti oleh ketua/anggota Tim minimal dua tahun sekali.
Tanggal dan peserta pelatihan eksternal:

d. Pelatihan internal telah dilaksanakan minimal setahun sekali.

Tanggal dan peserta pelatihan internal:

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 2

 No. Kriteria SJH S TS TR
e. Pelatihan internal dilakukan untuk semua karyawan terkait aktivitas kritis,
termasuk karyawan baru.
f. Materi pelatihan internal mencakup HAS 23000 dan/atau HAS 23101.
g. Tersedia bukti pelaksanaan pelatihan.
h. Tersedia bukti evaluasi pelatihan internal.
i. Tersedia bukti pelaksanaan edukasi untuk menumbuhkan kesadaran bagi semua
pihak yang terlibat dalam aktivitas kritis dalam menerapkan SJH.
Catatan:

4. Bahan
a. Semua bahan telah dilengkapi dengan dokumen pendukung kehalalan yang cukup
dan valid. Jika Tidak, tuliskan pada Tabel 2.
b. Tersedia prosedur yang menjamin semua dokumen pendukung bahan yang
digunakan selalu masih berlaku.
c. Semua bahan yang digunakan pada produk yang akan disertifikasi sudah
tercantum dalam aplikasi Cerol (khusus registrasi pengembangan, hanya bahan
baru). Jika Tidak, tuliskan pada Tabel 3.
d. Khusus produk yang memerlukan pembuktian kecukupan bahan halal dengan
kapasitas produksi (seperti gelatin, kapsul gelatin, kondroitin, whey, rennet hewani,
laktosa, kolagen, kalsium dari tulang), dapat dibuktikan bahwa ketersediaan bahan
baku halal sesuai dengan kapasitas produksi.
Lampirkan data jumlah bahan baku, kapasitas produksi, dan jumlah produk
selama 1 tahun terakhir.
Catatan:

5. Produk
a. Produk yang disertifikasi tidak menggunakan nama/bentuk yang mengarah pada
sesuatu yang diharamkan atau ibadah yang tidak sesuai syariah Islam.
b. Profil sensori produk yang disertifikasi tidak memiliki kecenderungan bau/rasa
yang mengarah kepada produk haram.
c. Semua produk yang ingin disertifikasi sudah tercantum dalam aplikasi Cerol. Jika
Tidak, tuliskan pada Tabel 3.
d. Khusus produk retail, jika suatu merk yang dipasarkan di Indonesia didaftarkan
untuk disertifikasi, maka semua variannya telah didaftarkan (registrasi baru) atau
sudah memperoleh Sertifikat halal sebelum diedarkan (registrasi
pengembangan/perpanjangan).
e. Khusus produk repacked/relabeled, produk asal bersertifikat halal MUI atau
termasuk produk no risk.
Catatan:

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 3

 No. Kriteria SJH S TS TR

6. Fasilitas Produksi
a. Semua fasilitas produksi sudah didaftarkan (termasuk pabrik maklon jika ada)
b. Jika ada penggunaan bahan dari babi/ turunannya untuk produk yang tidak
disertifikasi, maka bahan tersebut tidak ditangani di fasilitas yang sama dengan
fasilitas untuk produk yang disertifikasi. Lampirkan lay out pabrik, termasuk
penjelasan pergerakan karyawan untuk fasilitas halal dan non halal.
c. Fasilitas produksi terbebas dari najis dan dilengkapi dengan fasilitas sanitasi
(fasilitas cuci tangan, toilet dll).
d. Peralatan produksi tidak terbuat dari bahan haram/najis (contoh dari bulu).
e. Fasilitas produksi yang pernah digunakan untuk menghasilkan produk yang
mengandung babi/turunannya dan kemudian digunakan sebagai fasilitas untuk
produksi halal, pencucian yang dipersyaratkan telah dilakukan. Jika ya, lampirkan
cara pencucian dan bukti validasinya!
f. Fasilitas pencucian peralatan terpisah dari fasilitas pencucian untuk peralatan yang
kontak dengan bahan dari babi/turunannya (jika ada).
g. Cara pengambilan sampel (bahan dan produk) menjamin tidak adanya kontaminasi
silang dengan bahan/produk yang haram/najis (jika ada produk yang tidak
disertifikasi).
Catatan:

7. Prosedur Tertulis untuk Aktivitas Kritis

Prosedur Seleksi Bahan Baru

a. Tersedia prosedur seleksi bahan baru yang menjamin setiap bahan baru yang
digunakan untuk produk yang disertifikasi telah disetujui LPPOM MUI (baik
melalui surat persetujuan bahan, bahan positive list atau bahan dengan Sertifikat
halal yang ada di website LPPOM MUI).
b. Semua bahan baru untuk produk yang sudah disertifikasi telah disetujui LPPOM
MUI sebelum digunakan.
c. Jika terdapat sharing facility dengan produk yang tidak disertifikasi, tersedia
prosedur yang menjamin seluruh bahan bebas dari babi/turunannya.
d. Tersedia bukti penerapan prosedur seleksi bahan baru.
Catatan:

Prosedur Pembelian
a. Tersedia prosedur pembelian bahan yang menjamin semua bahan yang dibeli untuk
produk yang disertifikasi telah disetujui LPPOM MUI (termasuk pabrik maklon
jika ada).
b. Semua bahan yang dibeli untuk produk yang sudah disertifikasi telah disetujui
LPPOM MUI.
c. Tersedia bukti penerapan prosedur pembelian bahan.

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 4

 No. Kriteria SJH S TS TR
Catatan:

Prosedur Formulasi Produk/Pengembangan Produk Baru

a. Tersedia prosedur formulasi produk yang menjamin semua bahan yang digunakan
pada formula produk yang sudah disertifikasi telah disetujui LPPOM MUI.
b. Tersedia formula baku tertulis (untuk jenis produk yang memiliki formula).
c. Formula baku sesuai dengan matriks bahan vs produk.
d. Semua bahan yang digunakan pada formula sudah disetujui LPPOM MUI (kecuali
produk baru atau pendaftaran baru).
e. Khusus produk retail, prosedur pengembangan produk baru menjamin produk baru
yang dijual di Indonesia dengan merk yang sama dengan produk yang telah
disertifikasi sudah memperoleh Sertifikat halal sebelum diedarkan.
f. Tersedia bukti penerapan prosedur formulasi produk/pengembangan produk baru.
Catatan:

Prosedur Pemeriksaan Bahan Datang

a. Prosedur pemeriksaan bahan datang menjamin kesesuaian informasi yang
tercantum dalam dokumen pendukung bahan dengan yang tercantum di label
kemasan bahan.
b. Telah dilakukan pemeriksaan label bahan (mencakup nama bahan, kode, nama
produsen, lokasi produsen, logo halal, dll).
c. Hasil pemeriksaan menunjukkan informasi antara dokumen bahan dan label bahan
sesuai. Jika Tidak, tuliskan pada Tabel 2.
d. Tersedia bukti penerapan prosedur pemeriksaan bahan datang.
Catatan:

Prosedur Produksi
a. Prosedur produksi menjamin seluruh bahan yang digunakan pada produksi produk
yang disertifikasi telah disetujui LPPOM MUI (termasuk maklon).
b. Produksi produk yang disertifikasi hanya menggunakan bahan yang telah disetujui
LPPOM MUI.
c. Formula di produksi sama dengan formula baku.
d. Khusus untuk produk mikrobial, ada proses pencucian yang memadai untuk
menghilangkan najis. Jika ya, lampirkan cara pencucian dan bukti validasinya!
e. Tersedia bukti penerapan prosedur produksi.
Catatan:

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 5

 No. Kriteria SJH S TS TR

Prosedur Pencucian Fasilitas Produksi dan Peralatan Pembantu

a. Prosedur pencucian fasilitas produksi dan peralatan pembantu menjamin proses
pencucian dapat menghilangkan najis.
b. Proses pencucian fasilitas produksi dan peralatan pembantu mampu
menghilangkan najis.
c. Bahan yang digunakan untuk pencucian fasilitas produksi dan peralatan pembantu
bukan bahan najis.
d. Jika terdapat sharing facility, selalu dilakukan pencucian fasilitas produksi sebelum
digunakan untuk menghasilkan produk yang disertifikasi dan setelah pencucian
dilakukan verifikasi untuk membuktikan hilangnya najis.
e. Tersedia bukti penerapan prosedur pencucian fasilitas produksi dan peralatan
pembantu.
Catatan:

Prosedur Penyimpanan dan Penanganan Bahan/Produk

a. Prosedur penyimpanan dan penanganan bahan/produk menjamin tidak terjadinya
kontaminasi bahan/produk oleh bahan haram/najis.
b. Tidak terjadi kontaminasi bahan/produk oleh bahan haram/najis selama
penyimpanan dan penanganan.
c. Tersedia bukti penerapan prosedur penyimpanan bahan/produk.
Catatan:

Prosedur Transportasi
a. Prosedur transportasi menjamin tidak terjadinya kontaminasi bahan dan produk
oleh bahan haram/najis selama transportasi.
b. Selama transportasi tidak terjadi kontaminasi bahan dan produk oleh bahan
haram/najis.
c. Tersedia bukti penerapan prosedur transportasi bahan/produk.
Catatan:

8. Kemampuan telusur (Traceability)

a. Prosedur kemampuan telusur menjamin kemampuan telusur produk yang
disertifikasi berasal dari bahan yang disetujui dan diproduksi di fasilitas yang
memenuhi kriteria fasilitas produksi.
b. Produk yang disertifikasi dapat tertelusur berasal dari bahan yang disetujui
LPPOM MUI dan diproduksi di fasilitas yang bebas dari babi/turunannya.
c. Jika ada pengkodean bahan, bahan dengan kode yang sama mempunyai status halal
yang sama dan informasi bahan tertelusur pada semua kegiatan kritis.
d. Jika ada bahan yang repacked/relabeled, identitas aslinya tertelusur.

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 6

 No. Kriteria SJH S TS TR
e. Tersedia bukti ketertelusuran produk.
Catatan:

9. Penanganan Produk yang Tidak Memenuhi Kriteria

a. Prosedur penanganan produk yang tidak memenuhi kriteria sesuai dengan HAS
23000.
b. Jika terdapat produk yang tidak memenuhi kriteria, prosedur menjamin bahwa
produk tersebut tidak diproses ulang (rework) atau tidak dijual ke konsumen yang
mempersyaratkan produk halal.
c. Produk yang tidak memenuhi kriteria dan terlanjur dijual (jika ada), sudah ditarik.

d. Tersedia bukti penanganan produk yang tidak memenuhi kriteria (jika ada).
Catatan:

10. Audit Internal

a. Prosedur audit internal sesuai dengan HAS 23000.
b. Audit internal dilakukan setidaknya enam bulan sekali (termasuk di maklon jika
ada). Tanggal audit internal:

c. Ruang lingkup pelaksanaan audit internal mencakup HAS 23000.

d. Auditor internal pernah mengikuti pelatihan HAS 23000 (eksternal/internal)
e. Auditor internal independen terhadap area yang diaudit.
f. Hasil audit internal disampaikan ke pihak yang bertanggung jawab terhadap setiap
kegiatan yang diaudit.
g. Tindakan koreksi (jika ada) dan batas waktunya sudah ditetapkan.
h. Tindakan koreksi (jika ada) mampu menyelesaikan kelemahan dan mencegah
terulangnya kelemahan.
i. Khusus registrasi pengembangan/perpanjangan, hasil audit internal di-sampaikan
ke LPPOM MUI dalam bentuk laporan berkala setiap 6 bulan sekali.
j. Tersedia bukti pelaksanaan audit internal.
Catatan:

11. Kaji Ulang Manajemen

a. Kaji ulang manajemen dilakukan setidaknya satu tahun sekali.
Tanggal kaji ulang manajemen:
b. Kaji ulang manajemen dihadiri oleh manajemen puncak/wakilnya.
c. Hasil kaji ulang manajemen disampaikan kepada pihak yang bertanggung jawab
untuk setiap aktivitas (ditindaklanjuti).

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 7

 No. Kriteria SJH S TS TR
d. Tindak lanjut hasil evaluasi sudah menetapkan batas waktu (jika ada).
e. Tersedia bukti pelaksanaan kaji ulang manajemen.
Manual SJH
Manual SJH telah mencakup 11 kriteria SJH
Catatan:

Tabel 2. Daftar Bahan yang masih Memerlukan Informasi Tambahan

No Nama Bahan Produsen Informasi yang Dibutuhkan

Tabel 3. Catatan Perubahan Bahan/Produk/Fasilitas

No Jenis Perubahan Data Sebelum Data Sesudah Keterangan

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 8

 RINGKASAN HASIL AUDIT
(Jika tabel tidak mencukupi, dapat dituliskan pada lembar terpisah)

Berdasarkan audit yang telah dilaksanakan, ditemukan kelemahan implementasi SJH sebagai berikut:

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 9

Hari/Tanggal Audit : __________________________________________________
Tim Auditor :

No. Nama Auditor Tandatangan

Perwakilan perusahaan yang menyetujui hasil audit :

No. Nama Jabatan Tandatangan

Verifikasi Daftar Bahan di Cerol oleh Auditor dan perusahaan:

Sudah dilakukan
Belum dilakukan, rencana akan dilakukan pada tanggal: ___________________

Pengambilan Sampel Bahan/Produk:

Ada (Isi form pengambilan sampel secara lengkap)
Tidak ada

Catatan :
 Hasil audit yang dituliskan dalam borang ini merupakan data yang akan dievaluasi pada forum Rapat
Auditor LPPOM MUI.
 Hasil audit yang harus ditindaklanjuti oleh perusahaan adalah yang telah diputuskan melalui forum
Rapat Auditor dan disampaikan di Cerol melalui menu Material Monitoring, Matrix Monitoring,
Product Monitoring, dan HAS Monitoring dengan memilih type process Audit.
 Daftar Bahan yang tercantum di Cerol akan menjadi Daftar Bahan yang disetujui LPPOM MUI,
sehingga harus diverifikasi oleh auditor dan perusahaan untuk memastikan data yang dicantumkan
sesuai dengan hasil audit, terutama data nama bahan, nama produsen dan negara produsen.

F.15-01 / A/0 / 02 Februari 2016 10