CHECKLIST AUDIT INTERNAL

Seksi : Proses : Proses Utama

Klausul Standar /Dokumen

1. ……………………. 2. ……………………. Terkait:
Auditor/
Tanggal Audit : Paraf
3. ……………………. 4. …………………….
......./......./........
1. ...………………….. 2. ……………………..
Auditee/Paraf
Halaman :
3. ……………………. 4. ……………………..

4. Konteks organisasi
Ya Referensi Status
Item To Be Checked Tdk Bukti Audit/ Catatan
Dokumen C NC NA
1. Apakah Organisasi sudah memantau
ISO
dan meninjau informasi tentang isu-isu 9001:2015
Dokumen Konteks Organisasi
eksternal dan internal.
2. Apakah Organisasi sudah Memahami Dokumen Konteks Organisasi
kebutuhan dan harapan pihak-pihak
yang berkepentingan
3. Apakah Organisasi sudah Menetapkan Dokumen Konteks Organisasi
lingkup sistem manajemen mutu
4. Apakah Organisasi sudah menetapkan Dokumen Konteks Organisasi
proses yang diperlukan untuk sistem
manajemen mutu dan penerapannya
diseluruh organisasi
5. Apakah Organisasi sudah memelihara, Dokumen Konteks Organisasi
menyimpan informasi terdokumentasi
untuk mendukung operasi dari proses
yang direncanakan

5. Kepemimpinan
Ya Referensi Status
Item To Be Checked Tdk Bukti Audit/ Catatan
Dokumen C NC NA
1. Apakah Manajemen puncak sudah
menunjukkan kepemimpinan dan Konteks Organisasi, Kebijakan
komitmen terhadap sistem Mutu, survey pelanggan
manajemen mutu
2. Apakah Manajemen puncak sudah
menunjukkan kepemimpinan dan
komitmen terhadap fokus pelanggan
3. Apakah Manajemen puncak sudah
menetapkan, menerapkan dan
memelihara kebijakan mutu sesuai
dengan tujuan dan konteks organisasi
4. Apakah Pimpinan puncak sudah Tugas dan Fungsi/Job Desc,
memastikan bahwa tanggung jawab Matriks Kompetensi, matriks
kualifikasi jabatan
dan wewenang untuk peran yang
relevan yang ditugaskan,
Note: C = Comply; NC = Not Comply; NA= Not Applicable No. Form : ………..
 CHECKLIST AUDIT INTERNAL
Seksi : Proses : Proses Utama

Tanggal : Halaman :

dikomunikasikan dan dipahami dalam

organisasi.

6. Perencanaan
Ya Referensi Status
Item To Be Checked Tdk Bukti Audit/ Catatan
Dokumen C NC NA
1. Apakah perencanaan sistem
manajemen mutu, organisasi sudah
mempertimbangkan isu-isu dimaksud Konteks organisasi, Risk Register,
dalam klausul 4.1 dan persyaratan SOP, IK
sebagaimana dimaksud dalam klausul
4.2
2. Apakah Tindakan yang diambil untuk
Risk Register, pengendalian risiko,
mengatasi risiko dan peluang sudah
laporan ketidaksesuaian, Tindakan
proporsional dengan dampak potensial koreksi, monitoring, evaluasi
pada kesesuaian produk dan layanan.
3. Apakah Organisasi sudah menetapkan
sasaran mutu pada fungsi, tingkat dan sasaran mutu, rencana mutu dan
proses yang diperlukan untuk sistem monitoringnya
manajemen mutu.
4. Ketika organisasi menentukan
kebutuhan perubahan pada sistem Informasi terdokumentasi,
manajemen mutu, apakah Ketidaksesuaian, koreksi, risiko
perubahannya sudah dilakukan secara dan pengendaliannya
terencana

7. Pendukung
Ya Referensi Status
Item To Be Checked Bukti Audit/ Catatan
Tdk Dokumen C NC NA
1. Apakah Organisasi sudah menetapkan
dan menyediakan sumber daya yang
Sarpras, alat/bahan, anggaran,
dibutuhkan untuk pembentukan,
metode, dokumen (program kerja,
pelaksanaan, pemeliharaan dan jadwal, sop, monev, koreksi)
perbaikan berkesinambungan dari
sistem manajemen mutu.
2. Apakah Organisasi sudah menetapkan
dan menyediakan orang-orang yang
diperlukan untuk penerapan yang Uraian tugas dan wewenang,
efektif dari sistem manajemen mutu kompetensi, kualifikasi, pelatihan
dan untuk operasi dan pengendalian
proses-prosesnya.
3. Apakah Organisasi sudah menetapkan, Inventaris alat/bahan, sop/IK,
menyediakan dan memelihara jadwal pemeliharaan, perbaikan
alat dan sarpras, bukti hasil
prasarana yang diperlukan untuk kalibrasi

Note: C = Comply; NC = Not Comply; NA= Not Applicable No. Form : ………..
 CHECKLIST AUDIT INTERNAL
Seksi : Proses : Proses Utama

Tanggal : Halaman :

operasi proses dan untuk mencapai

kesesuaian produk dan jasa.
4. Apakah Organisasi sudah menetapkan,
menyediakan dan memelihara
lingkungan yang diperlukan untuk
proses operasi dan untuk mencapai
kesesuaian produk dan layanan.
5. Apakah Organisasi sudah menetapkan
dan menyediakan sumberdaya yang
dibutuhkan untuk memastikan hasil
yang benar dan dapat diandalkan
ketika pemantauan atau pengukuran
yang digunakan untuk memverifikasi
persyaratan kesesuaian produk dan
layanan
6. Apakah Organisasi sudah menetapkan
pengetahuan yang diperlukan untuk
proses operasi dan untuk mencapai
kesesuaian produk dan layanan.
7. Apakah Organisasi sudah memastikan
bahwa orang-orang yang melakukan
pekerjaan dibawah kendali organisasi
menyadari: a)kebijakan mutu; b)
sasaran mutu yang relevan; c)
kontribusi mereka terhadap efektifitas
sistem manajemen mutu, termasuk
manfaat dari peningkatan kinerja
8. Apakah Organisasi sudah menentukan
komunikasi internal dan eksternal
yang relevan dengan sistem
manajemen mutu
9. Apakah Ketika membuat dan
memperbarui informasi
terdokumentasi organisasi sudah
dipastikan kesesuaiannya
10. Apakah Informasi terdokumentasi
yang diperlukan oleh sistem
manajemen mutu dan Standard
Internasional ini sudah dikendalikan

8. Operasi
Ya Referensi Status
Item To Be Checked Bukti Audit/ Catatan
Tdk Dokumen C NC NA
1. Apakah Organisasi sudah Sumberdaya (SDM :

Note: C = Comply; NC = Not Comply; NA= Not Applicable No. Form : ………..
 CHECKLIST AUDIT INTERNAL
Seksi : Proses : Proses Utama

Tanggal : Halaman :

merencanakan, menerapkan dan tupoksi/kompetensi/diklat/SK

mengendalikan proses yang Tugas, SARPRAS:
dibutuhkan untuk memenuhi fasilitas/infrastruktur, ANGGARAN:
ketersediaan/kecukupan/kemudah
persyaratan untuk penyediaan produk an pencairan/ketepatan waktu
dan layanan, dan untuk melaksanakan dsb.), rencana kerja/program
tindakan yang ditentukan dalam klausa kerja/kegiatan/monitoring, SOP/IK,
6 monev, ketidaksesuaian
2. Apakah Ketika menetapkan
persyaratan produk dan layanan yang
akan ditawarkan kepada pelanggan,
Persyaratan pelayanan terhadap
organisasi sudah memastikan interested parties
persyaratan produk dan layanan
yang ditawarkan.

3. Apakah Organisasi sudah memastikan

bahwa organisasi memiliki
kemampuan untuk memenuhi
Sumberdaya
persyaratan untuk produk dan layanan
yang akan ditawarkan kepada
pelanggan.
4. Apakah Organisasi sudah memastikan
bahwa informasi perubahan yang
relevan terdokumentasi, dan bahwa
orang-orang yang relevan menangani Informasi terdokumentasi,
memahami tentang persyaratan yang ketidaksesuaian, koreksi
diubah, ketika persyaratan produk dan
layanan berubah.

5. Apakah Organisasi sudah menetapkan,

menerapkan dan memelihara
perancangan dan proses
pengembangan yang tepat untuk
menjamin penyediaan produk dan
layanan berikutnya.
6. Apakah masukan sudah memadai
untuk keperluan perancangan dan
pengembangan, lengkap dan jelas.

7. Apakah Organisasi sudah menerapkan

pengendalian untuk proses
perancangan dan pengembangan untuk
memastikan hasil yang akan dicapai
8. Apakah Organisasi sudah menyimpan
informasi pada hasil perancangan dan
pengembangan.
9. Apakah Organisasi sudah
Note: C = Comply; NC = Not Comply; NA= Not Applicable No. Form : ………..
 CHECKLIST AUDIT INTERNAL
Seksi : Proses : Proses Utama

Tanggal : Halaman :

mengidentifikasi, mengkaji dan

mengendalikan perubahan yang dibuat
selama, atau setelah,perancangan dan
pengembangan produk dan layanan,
sejauh yang diperlukan untuk
memastikan bahwa tidak ada dampak
buruk pada kesesuaian dengan
persayaratan.
10. Apakah Organisasi sudah memastikan
bahwa proses eksternal yang
disediakan, produk dan layanan sesuai
dengan kebutuhan.
11. Apakah Organisasi sudah memastikan
bahwa proses eksternal yang
disediakan, produk dan layanan tidak
mempengaruhi kemampuan organisasi
untuk secara konsisten memberikan
kesesuaian produk dan layanan kepada
pelanggan.
12. Apakah Organisasi sudah memastikan
kecukupan persyaratan sebelum
komunikasi ke penyedia eksternal.
13. Apakah Organisasi sudah
melaksanakan produksi dan
penyediaan layanan dalam keadaan
terkendali.
14. Apakah Organisasi harus
menggunakan cara-cara yang sesuai
untuk mengidentifikasi keluaran jika
diperlukan untuk menjamin
kesesuaian produk dan layanan
15. Apakah Organisasi sudah berhati-hati
dengan barang milik pelanggan atau
penyedia eksternal sementara itu
berada dibawah kendali organisasi
atau digunakan oleh organisasi.
16. Apakah Organisasi sudah menjaga
keluaran selama produksi dan
penyediaan layanan, sejauh yang
diperlukan untuk memastikan
kesesuaian dengan persyaratan.
17. Apakah Organisasi sudah memenuhi
persyaratan untuk kegiatan pasca
pengiriman terkait dengan produk dan
layanan.
18. Apakah Organisasi sudah meninjau Informasi terdokumentasi,

Note: C = Comply; NC = Not Comply; NA= Not Applicable No. Form : ………..
 CHECKLIST AUDIT INTERNAL
Seksi : Proses : Proses Utama

Tanggal : Halaman :

dan mengendalikan perubahan untuk

penyediaan produksi dan layanan,
sejauh yang diperlukan untuk
memastikan terus sesuai dengan
persyaratan.
19. Apakah Organisasi sudah menerapkan
pengaturan yang direncanakan, pada Bukti-bukti verifikasi, informasi
terdokumentasi, persyaratan dan
tahap yang sesuai, untuk kebutuhan interested parties
memverifikasi bahwa persyaratan (konteks organisasi)
produk dan layanan telah dipenuhi.
20. Apakah Organisasi sudah memastikan
bahwa hasil-hasil yang tidak sesuai Laporan ketidaksesuaian, tindakan
dengan persyaratan diidentifikasi dan koreksi, tindakan korektif,
dikendalikan untuk mencegah pengendalian risiko, informasi
penggunaan yang tidak disengaja atau terdokumentasi
pengiriman.

9. Evaluasi kinerja
Ya Referensi Status
Item To Be Checked Tdk Bukti Audit/ Catatan
Dokumen C NC NA
1. Apakah Organisasi sudah
Audit internal, laporan
mengevaluasi kinerja dan efektivitas ketidaksesuaian
sistem manajemen mutu.
2. Apakah Organisasi sudah memantau
persepsi pelanggan sejauh mana Survey pelanggan, komplain dan
tingkat kebutuhan dan harapan masukan dari pelanggan
mereka telah terpenuhi.
3. Apakah Organisasi sudah
menganalisis dan mengevaluasi data Laporan ketidaksesuaian,
dan informasi yang timbul dari informasi terdokumentasi,
pemantauan dan pengukuran yang monitoring
tepat.
4. Apakah Organisasi sudah melakukan
Program audit berkala, jadwal
audit internal pada selang waktu audit, bukti hasil audit
terencana
5. Apakah Manajemen puncak sudah
meninjau sistem manajemen mutu
organisasi, pada selang waktu Daftar hadir pelaksanaan Tinjauan
terencana, untuk memastikan manajemen, laporan hasil rapat
kesesuaian, kecukupan, efektivitas tinjauan manajemen
dan keselarasan dengan strategi
organisasi.

Note: C = Comply; NC = Not Comply; NA= Not Applicable No. Form : ………..
 CHECKLIST AUDIT INTERNAL
Seksi : Proses : Proses Utama

Tanggal : Halaman :

10. Perbaikan
Ya Referensi Status
Item To Be Checked Tdk Bukti Audit/ Catatan
Dokumen C NC NA
1. Apakah Organisasi sudah menentukan
dan memilih peluang untuk perbaikan
dan menerapkan tindakan yang
diperlukan untuk memenuhi Tindakan koreksi, tindakan korektif
kebutuhan pelanggan dan
meningkatkan kepuasan pelanggan.

2. Apakah Organisasi harus terus

meningkatkan kesesuaian, kecukupan Bukti laporan tindakan koreksi dan
dan efektivitas sistem manajemen korektif, informasi terdokumentasi
mutu.
3. Apakah Ketika ketidaksesuaian
terjadi, termasuk yang timbul dari
komplain, organisasi sudah:
tanggap terhadap ketidaksesuaian
, mengevaluasi kebutuhan tindakan
untuk menghilangkan penyebab dari
ketidaksesuaian, melaksanakan Bukti laporan tindakan koreksi dan
korektif, monitoring, evaluasi, risk
tindakan apapun yang register, pengendalian risiko,
diperlukan,meninjau efektivitas informasi terdokumentasi
tindakan perbaikan yang
Dilakukan,mutahirkan risiko dan
peluang ditentukan selama
perencanaan, jika perlu membuat
perubahan pada sistem manajemen
mutu,

CATATAN-CATATAN AUDIT:

Note: C = Comply; NC = Not Comply; NA= Not Applicable No. Form : ………..