SNI ISO 37001:2016

SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN

Perwakilan Badan Kependudukan

dan Keluarga Berencana Nasional
Provinsi Maluku

Link Pengaduan
Layanan Pengaduan
Perwakilan BKKBN Provinsi Maluku 0811-4780-900 bkkbn.lapor.go.id
wbs.bkkbn.go.id lapor.go.id & sms 1708
bkkbnmaluku @bkkbnmaluku
2 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
 Contoh:
• Berhubungan dengan jabatan Pengusaha memberi
Pahami • Bersifat tanam budi
• Tidak membutuhkan
hadiah voucher belanja
kepada PNS karena
Bedanya kesepakatan merasa terbantu dalam
pengurusan perizinan

• Ada kesepakatan Contoh:

• Biasanya dilakukan secara Pengusaha menyuap pejabat
rahasia dan tertutup pemerintah untuk
mendapatkan proyek

• Ada permintaan sepihak dari

penerima (pejabat)
Contoh:
• Bersifat memaksa Pejabat memaksa calon peserta tender
• Penyalahgunaan kuasa untuk memberikan sejumlah uang dengan
ancaman akan menggugurkan calon
peserta tersebut

Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 3

 JENIS PERKARA TINDAK PIDANA KORUPSI
Berdasarkan data KPK Tahun 2004 s.d 2019

65% PENYUAPAN
602Perkara

PENGADAAN
21% BARANG & JASA
195Perkara

PENYALAHGUNAAN ANGGARAN
47 Perkara
TPPU 31 Perkara
PUNGUTAN 25 Perkara

PERIZINAN 23 Perkara

MERINTANGI PROSES KPK 10 Perkara

4 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan

Apakah ISO 37001 itu?
Pendekatan Standar ISO berbasis
Membangun, mengimplementasikan, dan terus risiko yang terintegrasi
meningkatkan program kepatuhan untuk
mengidentifikasi, mencegah, dan mendeteksi
penyuapan COSO Fraud
Risk
Management

OCEG GRC
Fundamental UK Bribery Act

Dapat diaplikasikan pada organisasi di sektor

publik, swasta, dan nirlaba

Compliance Governance, Risk, US Foreign

Management
System
Compliance (GRC) Corrupt
Practices Act
Dapat diterapkan bersamaan atau menjadi 19600:2014 Integrated
bagian dari manajemen sistem lainnya Management System

Whistleblowing Anti
Management Corruption
System Law
37002
Dapat diintegrasikan dengan ISO Sistem Anti Bribery
Manajemen lainnya ISO
37001:2016

Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 5

 Mengapa SNI ISO 37001:2016 ??

1) International Best Practice Benchmark

2) Penerapan SNI ISO 37001 dapat disertifikasi dimana sertifikasi
28
Date:

tersebut merupakan bukti pengakuan organisasi telah

menerapkan sistem untuk mencegah terjadinya penyuapan
3) Konsep “wajar dan proporsional”
4) Membantu organisasi untuk mencegah, mendeteksi dan
menangani penyuapan serta mematuhi peraturan perundang-
undangan terkait penyuapan
5) Mudah untuk diintegrasikan dengan sistem manajemen lain
yang telah ada di organisasi

6 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan

 6 Prinsip SNI ISO 37001
(Bribery Act 2010 Guidance)

6) MONITOR DAN EVALUASI 1) PROPORSIONAL PROSEDUR

5) KOMUNIKASI 2) KOMITMEN PIMPINAN

4) DUE DILIGENCE 3) MANAJEMEN RESIKO

Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 7


01
Kepeminpinan yang efektif pada
pencegahan penyuapan disesuaikan
dengan ukuran orgnisasi, struktur
manajemen dan keadaan saat itu.
Pimpinan dapat menjaga kebijakan
dilaksanakan, dikomunikasikan kepada
vendor, dan menjamin hasil analisis
resiko.
8 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Kebijakan dan Prosedur yang ada harus
proposional dengan Resiko Penyuapan yang
dihadapi. Disesuaikan dengan budaya dan
lingkup penerapannya agar mencapai tujuan
organisasi mencegah penyuapan. Resiko
signifikan memerlukan prosedur lebih luas
dan metode yang detail, termasuk prosedur
analisis resiko dan due diligence yang
dibangun
KOMITMEN
02 PIMPINAN

03
Kegiatan (memiliki prosedur) yang
dilakukan terhadap proses/personil/unit
kerja yag memiliki nilai resiko diatas
rendah untuk memastikan tidak terjadi
baik. Due Diligence terhadap mitra usaha
perlu mengkaji kebenaran lokasi,
kepatuhannya terhadap aturan hokum,
dan kenijakan anti korupsi yang dimiliki.
Berdasarkan stakeholder yang terkait
dan isu internal dan eksternal, organisasi
menganalisis resiko dan
didokumentasikan.
Secara umum resiko eksternal
dikategorikan menjadi: Resiko negara,
Resiko sector, Resiko transaksi, Resiko
dari peluang bisnis dan Resiko rekanan.
Kompleksitas metode yang diambil
mencerminkan maturitas organisasi
DUE DILLIGENCE /
04 UJI KEPATUTAN
Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
9

EFEKTIF 05
Monitoring dilakukan melalui Tim
kepatuhan yang melaporkkan kepada
pimpinan puncak.
Monitor dilakukan secara berkala. Hasil
dari monitoring dan review dapat
berupa perubahan resiko, prosedur
maupun kebijakan yang mmenunjakn
efektivitas penerapan SMAP
10 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Setiap persyaratan standar harus dapat
dikomunikasikan sesuai peruntukannya.
Bila perlu buat daftar komunikasi dan
penanggungjawabnya. Hal yang wajib
dikomunikasikan adalah kebijakan anti
suap dan dokumentasi kepada internal
dan eksternal. Training atau sosialisasi
kepada personil organisasi untuk
memudahkan komunikasi
MONITORING DAN
06 REVIEW/EVALUASI
Struktur Persyaratan ISO 37001

Organisasi & konteksnya Perencanaan & pengendalian Pemantauan, pengukuran, Ketidaksesuaian &
Kebutuhan & harapan pemangku kepentingan operasi analisis & evaluasi tindakan korektif
Uji tuntas Audit internal Peningkatan
Tinjauan Manajemen Puncak berkelanjutan
Penilaian risiko penyuapan Pengendalian non-keuangan Tinjauan Dewan Pengarah
Pengendalian anti penyuapan 9.4 Tinjauan FKAP
Komitmen anti penyuapan
Hadiah, kemurahan hati,
Kepemimpinan & komitmen sumbangan & keuntungan serupa
Kebijakan anti penyuapan Mengelola ketidakcukupan
Peran, tanggung jawab & wewenang organisasi pengendalian anti penyuapan
Meningkatkan kepedulian
Investigasi & penanganan

Tindakan yang ditujukan pada risiko & peluang

Sasaran anti penyuapan & perencanaan untuk
mencapainya oleh rekan bisnis dari sebuah
di sektor oleh personel yang bertindak
oleh organisasi yang bertindak atas
publik, swasta
organisasi
dan nirlaba

Sumber daya
Kompetensi
Kepedulian & pelatihan
Komunikasi
Informasi terdokumentasi

Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 11

Alur Pelaksanaan Sistem Manajemen Anti Penyuapan
PLAN DO CHECK ACT

Identifikasi isu dan Melaksanakan Integrity Due Mendukung proses Menerapkan

stakeholders Diligence ke Mitra Audit Internal SMAP perbaikan

Melaksanakan Bribery Risk Membuat kontrak/perikatan Mendukung

Assessment (BRA) dengan klausul Anti pelaksanaan Tinjauan
Penyuapan Manajemen
Menentukan sasaran
penerapan SMAP Menjalankan pengendalian
keuangan dan non-keuangan
Merencanakan sosialisasi berdasarkan BPM
terkait SMAP ke Mitra
Melaksanakan sosialisasi
terkait SMAP ke Mitra

Mendokumentasikan seluruh proses SMAP

12 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan

Manfaat Penerapan SMAP
Membantu dalam mengelola Mempunyai panduan yang jelas
risiko penyuapan dan dalam bersikap dan bertindak
meminimalisir insiden
penyuapan

Sebagai perlindungan
terhadap tindakan hukum Keberlanjutan karir

Meminimalisir ekonomi Perusahaan Individu Dapat terhindar dari

biaya tinggi hukuman

Perlindungan pelapor atas

Meningkatkan kepercayaan
kemungkinan aksi balas
pemangku kepentingan
dendam

Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 13

Ketahui Pengelolaan Risiko Penyuapan

Ketahui Kebijakan, Prosedur & Ketahui mitigasi yang Evaluasi pengelolaan

SOP yang berlaku. sudah direncanakan risiko penyuapan

Laksanakan mitigasi Perbaikan yang

Patuhi Kebijakan , Prosedur & pencegahan & berkelanjutan
SOP yang berlaku. pendeteksian

Evaluasi Efektifas Pelaksanaan Evaluasi pelaksanaan

Kebijakan , Prosedur & SOP mitigasi
yang berlaku.

14 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan

Integritas Yes, Korupsi No, Prinsip 4 NOs

No Bribery No Gift
Menolak/ hindari suap menyuap dan pemerasan Menolak/hindari hadiah atau gratifikasi yang bertentangan dengan
peraturan dan ketentuan yang berlaku

No Kickback No Luxurious Hospitality

Menolak/hindari komisi, tanda terima kasih baik dalam bentuk uang Menolak/ hindari penyambutan dan jamuan yang berlebihan
dan dalam bentuk lainnya

Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 15

 Sebelum
memberi hadiah
dan jamuan di luar
Layanan Sebelum
ketentuan organisasi
Konsultasi memberi
Konsultasi anything of
Perwakilan BKKBN
dengan value ke
Provinsi Maluku
Pejabat
UPG Publik
0811-4780-900

Memiliki
Konsultasi pertanyaan
terkait penyuapan
dengan
atau SMAP
Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan

(FKAP)

16 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan

Laporkan ke Unit Pengendali
atifik
Gratifikasi (UPG)

Pelaporan atas: Dokumen Pendukung sekurang-

kurangnya mencakup:
» Penerimaan, penolakan dan pemberian
honor, hadiah, jamuan, donasi, » Informasi nilai
pembayaran fasilitas, atau keuntungan pembayaran/penerimaan
serupa lainnya dalam bentuk apapun
baik secara langsung atau tidak » Siapa penerima/pemberi pembayaran
langsung
» Justifikasi kebutuhan atas pembayaran
» Potensi terjadinya konflik kepentingan yang dilakukan
yang dapat merugikan Perusahaan

Laporan Penerimaan/Penolakan
Gratifikasi Paling Lambat
Dilaporkan 30 Hari Terhitung
Sejak Tanggal
Penerimaan/Penolakan

Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 17

18 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 19
20 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 21
22 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 23
24 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 25
26 Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Tahapan Penerapan SNI ISO 37001:2016
Sertifikasi
- Pemilihan lembaga sertifikasi
- Pelaksanaan audit sertifikasi
- Perbaikan hasil audit
- Keputusan sertifikasi
- Surveilan di tahun berikutnya
5
Implementasi
-Sosialisasi Penerapan
4
-Implementasi sistem
Review Sistem
-Audit Internal
-Tinjauan Manajemen 3
-Persiapan sertifikasi Persiapan
- Training Awareness
2 2 terhadap standar
Pengembangan Sistem - Gap Analysis
- Pengembangan kebijakan dan
dokumentasi
1

Buku Saku Sistem Manajemen Anti Penyuapan 27

Inspektorat Utama

Maluku

Perwakilan Badan Kependudukan dan Keluarga Berencana Nasional

Provinsi Maluku
Jl. Laksdya Leo Wattimena, Negeri Lama – Ambon 97232
Telp. (0911) 361228, Fax. (0911) 361154
email : prov.maluku@bkkbn.go.id

28 Buku Saku Sistem Manajemen Anti bkkbnmaluku @bkkbnmaluku

Penyuapan