CHECKLIST AUDIT No. Form …..

Fungsi/Bagian/Area
: Manajemen Puncak Tanggal : ……………………..
: PHE ONWJ (DWO

MAJOR /
No. URAIAN PERTANYAAN CATATAN HASIL PENGAMATAN MINOR /
OFI
4. KONTEKS ORGANISASI
1. 4.1 Memahami Apakah organisasi telah Organisasi sudah mengidentifikasi isu
Konteks mengidentifikasi isu internal dan internal dan eksternal terkait dengan
Organisasi eksternal terkait dengan penyuapan.
penyuapan?

Bisa jelaskan mengapa Bapak
menerapkan ISO 37001 di
organisasi bapak ?
Sejalan dengan Inpres No. 10 tahun 2016
tentang Pencegahan Korupsi dan SE
BUMN tentang setiap badan usaha negara
harus menerapkan SMAP
Sejalan dengan komitmen PT PR turut
menegaskan kembali komitmen GCG yang
salah satunya menerapkan SMAP ini

Menjaga kredibilitas dan meningkatkan

Apa tujuan PTPR menerapkan
kepercayaan publik serta para pemangku
SMAP
kepentingan, meningkatkan kepercayaan
pemegang saham dan sekaligus
meningkatkan nilai perusahaan, memitigasi
Risiko “Pertanggungjawaban Pidana
Korporasi” dengan cara memberikan bukti
yang kuat bahwa PTPR telah melakukan
langkah-langkah pencegahan yang
memadai apabila terjadi penyidikan
‘Pertanggungjawaban Pidana Korporasi’
oleh Penegak Hukum (KPK, Kepolisian and
Kejaksaan) maupun Pengadilan apabila
ada perkara yang telah masuk ke tahap
peradilan, memberi pesan yang kuat baik
ke dalam maupun keluar perusahaan
terkait komitmen PTPR terhadap anti
penyuapan dan anti korupsi, menjaga
keberlangsungan perusahaan dengan cara
mencegah terjadinya penyuapan yang
berakibat kepada high cost
economy sebagai akibat terjadinya biaya-
biaya ’siluman’ dan memberikan dukungan
kepada PTPR untuk menerapkan
GCG agar PTPR dapat terus berkembang
secara berkelanjutan.
 CHECKLIST AUDIT
No. URAIAN PERTANYAAN
Apa yang dilakukan Manajemen
bila masih terjadi penyuapan
Hal-hal apa yang menjadi
kendala dalam penerapannya
Langkah2 apa yang dilakukan
oleh PTPR setelah
mendapatkan SMAP selama ini
2. Pemahaman terhadap isu-isu
internal dan eksternal dalam
rangka mencapai tujuan SMAP
yang diinginkan
- Isu SMAP yang tercantum dalam Pedoman
No. Form …..
MAJOR /
CATATAN HASIL PENGAMATAN MINOR /
OFI
Bahwa terhadap tindakan penyuapan yang
masih terjadi maka PT PR akan menindak
tegas untuk dapat menjerat oknum-oknum
yang tidak bertanggung jawab secara
individu, namun dengan penerapan SMAP
ini, diharapkan dapat memberi manfaat
kepada PTPR terhindar dari Pertanggung
Jawaban Pidana Korporasi. Sebagaimana
merujuk pada Perma 13/2016 Pasal 4 ayat
1 dan 2.
Pelaksanaan SMAP tidak ada kendala yang
berarti karena ada dukungan juga dari
Holding, tantangan yang dihadapi lebih
banyak bagaiaman organisasi memastikan
pihak ketiga memiliki pemahaman yang
sama tentang SMAP yaitu melalui
sosialisasi SMAP ke pihak 3 secara berkala
Sebagaimana penerapan SMAP adalah
komitmen seluruh Perwira PTPR, maka
penerapan SMAP ini akan
diimplementasikan secara berkelanjutan
baik terhadap pengembangan sumber daya
yang ada untuk memenuhi kriteria
pengendalian tindakan penyuapan maupun
terhadap maturitas budaya PTPR untuk
terus berintegritas dalam bertindak.
Seluruh upaya pengembangan
berkelanjutan tersebut tertuang
dalam roadmap jangka panjang PTPR.
Inisiatif strateginya dijabarkan setiap tahun
ke dalam Sasaran SMAP yang rencana
kerja dan anggarannya menjadi satu
kesatuan dalam Rencana Kerja &
Anggaran Perusahaan (RKAP) setiap tahun
berjalan.
Organisasi sudah melakukan pemahaman
terhadap isu-isu internal dan eksternal
dalam rangka mencapai tujuan SMAP yang
diinginkan
SMAP atau list isu terdokumentasi
 CHECKLIST AUDIT No. Form …..

MAJOR /
No. URAIAN PERTANYAAN CATATAN HASIL PENGAMATAN MINOR /
OFI
3. 4.2 Memahami Apakah organisasi telah Organisasi sudah mengidentifikasi pihak
Kebutuhan dan mengidentifikasi pihak berkepentingan serta kebutuhan dan
Harapan berkepentingan serta kebutuhan harapan
Pemangku dan harapannya?
Kepentingan
Tersedia daftar Identifikasi kebutuhan dan
harapan pihak-pihak terkait

Tersedia Corsec Rakor atas Stakeholder

dan juga dilakukan survei atas kebutuhan
dan harapan stakeholders secara berkala

4. Pemahaman terhadap Organisasi telah melakukan pemahaman

kebutuhan dan harapan terhadap kebuhan dan harapan stakeholder
stakeholder dalam kaitannya dalam kaitannya dengan penerapan SMAP
dengan penerapan SMAP
Sosialisasi kepada seluruh Stakeholders

5. 4.3 Dimana saja SMAP Mencakup seluruh persyaratan standard

Menentukan diberlakukan ? ISO 37001:2016
Lingkup
Sistem
Mencakup seluruh area dan aktivitas
Manajemen
organisasi yang terkait dan dapat
Anti
berpotensi terjadinya penyuapan.
Penyuapan

6. Bagaimana rencana selanjutnya Lingkup proses bisnis untuk penerapan

untuk ruang lingkup penerapan SMAP adalah pelayanan di PTPR baik di
SMAP ? Kantor Pusat maupun Site Operasional
(SPBU)

7. 4.4 Sistem Apakah organisasi telah Organisasi telah menyusun,

Manajemen menyusun, mendokumentasikan, mengelola,
Anti mendokumentasikan, mengimolementasikan dan merivew SMAP,
Penyuapan mengelola, diantaranya:
mengimplementasikan dan a. Penerbitan SK Tim kepatuhan
mereview sistem manajemen SMAP ISO 37001:2016
anti penyuapan?
b. Kebijakan anti penyuapan oleh
 Proses Bisnis Manajemen puncak dan dewan
pengarah
c. Pakta integritas seluruh karyawan
d. Deklarasi kepatuhan anti
penyuapan oleh Manajemen
puncak
 CHECKLIST AUDIT No. Form …..

MAJOR /
No. URAIAN PERTANYAAN CATATAN HASIL PENGAMATAN MINOR /
OFI
5. Kepemimpinan dan Komitmen
8. 5.1.1 Dewan Apakah telah ditetapkan Dewan a. Penerbitan SK Tim kepatuhan
Pengarah Pengarah SMAP di organisasi? SMAP ISO 37001:2016
Tugas Dewan Pengarah: b. Tugas Dewan Pengarah ada di
menyetujui kebijakan SMAP, uraian tugas dan kompetensi tim
memastikan strategi dan kepatuhan SMAP ISO 37001:2016
kebijakan sejalan, menerima
dan meninjau informasi terkait
SMAP, memastikan
ketersediaan sumberdaya untuk
SMAP, bersama dengan top
manajemen melakukan
pengawasan implementasi
SMAP
9. Jika tidak ada, maka apakah Tugas dewan pengarah ada
tugas tersebut dilaksanakan
oleh Top Manajemen?
10. 5.1.2 Apakah manajemen puncak Manajemen puncak berperan serta dan
Manajemen berperan serta dan bertanggungjawab penuh terhadap
Puncak bertanggungjawab penuh implementasi SMAP
terhadap implementasi SMAP?
11. Tingkat keterlibatan top Daftar kehadiran rapat-rapat ISO
manajemen dalam SMAP (ex: 37001:2016 dan sosialisasi ISO
bukti kehadiran dalam acara 37001:2016
SMAP, promosi SMAP, dll)
12. Manajemen puncak telah mengkomunikasi
kebijakan anti penyupan secara internal.
Apakah manajemen puncak
telah mengkomunikasikan
Sosialisasi melalui Deklarasi Anti
kebijakan anti penyuapan
Penyuapan dan
secara internal dan eksternal?
Komitmen Anti Penyuapan Rejkan Bisnis

13. Manajemen puncak telah menyediakan

Apakah manajemen puncak
telah menyediakan sumberdaya
yang cukup untuk penerapan
SMAP?
sumberdaya yang cukup untuk penerpan
SMAP
Penerbitan SK Tim kepatuhan SMAP ISO
37001:2016

14. Monbutoring pencapaian Sasaran SMAP

Apakah top manajemen dan implementasi SMAP ISO 37001:2016
memantau pencapaian
penerapan SMAP secara
berkala? Rapat Tinjauan Manajemen SMAP
 CHECKLIST AUDIT No. Form …..

MAJOR /
No. URAIAN PERTANYAAN CATATAN HASIL PENGAMATAN MINOR /
OFI
15. 5.2 Kebijakan Manajemen puncak telah menetapkan
anti kebijakan anti penyuapan
penyuapan Apakah manajemen puncak
telah menetapkan kebijakan anti
Kebijakan anti penyupan
penyuapan?
Sosialisasi Kebijakan Anti Penyuapan

16. Baru implementasi SMAP ISO 37001:2016

Review, Pengesahan dan
promosi kebijakan SMAP
Review kebijakan SMAP (meeting)
17.
Apakah kebijakan anti Kebijakan anti penyuapan telah
penyuapan telah dikomunikan kepada seluruh karyawan
dikomunikasikan kepada
seluruh stakeholder Daftar hadir sosialisasi SMAP ISO
37001:2016 ke Stake holders
18. 5.3.1 Peran Manajemen puncak telah memastikan
dan Apakah manajemen puncak tangungnjawab dan wewenang untuk peran
tanggungjawab telah memastikan tanggung di SMAP
jawab dan wewenang untuk
peran di SMAP?
SK Tim kepatuhan SMAP ISO 37001:2106
19. 5.3.2 Fungsi Apakah manajemen puncak
Kepatuhan anti telah menetapkan Fungsi
penyuapan Kepatuhan Anti Penyuapan?
Tugas Fungsi Kepatuhan Anti
Penyuapan : pengawasan Manajemen puncak telah menetapkan
SMAP, menyediakan panduan fungsi kepatuhan anti penyuapan
SMAP, Memastikan SK Tim kepatuhan SMAP ISO 37001:2106
kecukupannya dengan dan lampirannya
persyaratan ISO 37K,
Melaporkan performa SMAP
pada Dewan Pengarah (jika
ada) dan Top Manajemen
20. 5.3.3 Apakah manajemen puncak
Pengambilan mendelegasikan wewenang Peran, tanggung jawab dan wewenang.
Keputusan kepada personel untuk
yang membuat keputusan terkait Pedoman Kewenangan Pengambilan
didelegasikan risiko penyuapan ? Keputusan SMAP ISO 37001:2016

21. Mekanisme pada keputusan Peran, tanggung jawab dan wewenang.

yang didelegasikan kepada
personil yang memiliki kapasitas
Pedoman Kewenangan Pengambilan
Keputusan SMAP ISO 37001:2016
 CHECKLIST AUDIT No. Form …..

MAJOR /
No. URAIAN PERTANYAAN CATATAN HASIL PENGAMATAN MINOR /
OFI
9. EVALUASI KINERJA
25. 9.1 Apakah organisasi telah Sasaran SMAP
Pemantauan, melaksanakan pemantauan
pengukuran, terhadap keefektivan
Monitoring pencapaian Sasaran SMAP ISO
analisis dan penerapan?
37001:2016
evaluasi
26. Apakah organisasi telah Sasaran SMAP
melaksanakan pemantauan
terhadap keefektivan tindak
pengendalian anti suap & Monitoring pencapaian Sasaran SMAP ISO
SMAP? 37001:2016

27. 9.2 Audit Gambaran umum pelaksanaan Audit internal dilaksanakan dengan wajar,
internal internal audit proposional dan berbasis risiko.
Sebelum pelaksanaan audit internal, telah
ditetrapkan kriteria dan lingkup audit. Audit
dilakukan dengan cara meninjau prosedur,
pengendalian dan sistem untuk:
a) penyuapan atau dugaan penyuapan
b) pelanggaran terhadap kebijakan anti
penyuapan/persyaratan SMAP
c) kegagalan rekan bisnis untuk memenuhi
persyaratan SMAP yang berlaku
d) kelemahan dalam, atau peluang untuk
peningkatan pada SMAP.

Audit interal sudah dilaksanakan tanggal

17-18 Maret 2022 dengan total 14 OFI dan
saat ini sudah selesai dindaklanjuti
28. 9.3. Tinjauan Gambaran umum pelaksanaan Tinjauan manajemen sudah dilaksanakan
manajemen management review tanggal 9 Mei dan langsung dipimpin oleh
9.3.1 Tinjauan Manajemen Punak (Direktur Kuangan dan
Manajemen Umum).
Puncak
9.3.2. Tinjauan Hasil TM ini telah dilaporkan kepada
Dewan Dewan Pengarah (Direktur Utama)
Pengarah

10. PENINGKATAN 
29. 10.2 Apakah organisasi telah secara
Peningkatan terus menerus meningkatkan
berkelanjutan kesesuaian, kecukupan dan Tindaklanjut atas hasil Sasaran SMAP
keefektifan SMAP?