LEMBAR KETIDAKSESUAIAN & SARAN (LKS) AUDIT

Tim auditor: Rakhma Indah Kurniasih Tahap audit: Surveillance 1

Hp & email auditor 081252657957 / rakhmaindahk@gmail.com / rakhma.indah@uutucertifi Kriteria audit: ISO 9001:2015
Tanggal audit : 3-4 Juli 2019
Nama Organisasi: SEKOLAH TINGGI PERIKANAN

Catatan: LKS yang telah diisi beserta bukti perbaikan mohon dikirimkan melalui email ke alamat email: perbaikanmsc@gmail.com dan ke alamat email auditor tertulis di atas
No Acuan Standar / Proses / Area Kategori Batas waktu Detil Ketidaksesuaian Tindakan korektif untuk menghilangkan penyebab Bukti dokumen yang dikirimkan sebagai
Ref. Lain ketidaksesu ketidaksesu- (Khusus untuk ketidaksesuaian Major harus disebutkan apabila ketidaksesuaian perbaikan
aian aian diperlukan verifikasi lapangan) Koreksi Penyebab ketidaksesuaian
dinyatakan
"close"
1 ISO 9001:2015 Isu Internal Minor 4 September Isu internal dan eksternal STP 2017 telah ditetapkan. Namun belum Perlu pemantauan dan peninjauan Pemantauan dan peninjauan Rencana strategi perlu di review dan pemantauan Review renstra; rencana aksi dan laporan
klausul 4.1 dan Eksternal 2019 cukup bukti dilakukan pemantauan dan peninjauan informasi informasi tentang isu internal dan informasi tdk sepenuhnya secara rutin dengan Laporan Kinerja dan Rencana kinerja
tentang isu internal dan eksternal periode 2017 eksternal dilakukan oleh manajeman Aksi

2 ISO 9001:2015 Kebutuhan dan Minor 4 September Pihak berkepentingan STP 2017 telah ditetapkan dan dilengkapi Perlu pemantauan dan peninjauan Pemantauan belum dilakukan Dari hasil pemantauan dianalisis dengan SWOT Cuplikan analisis SWOT dari renstra BLU
klausul 4.2 Harapan Pihak 2019 dengan kebutuhan serta harapannya. Namun belum cukup bukti informasi tentang pihak secara optimal dengan memperhatikan bbrp faktor internal dan STP
Berkepentinga dilakukan pemantauan dan peninjauan informasi tentang pihak berkepentingan dengan STP eksternal terkait kepentingan para pihak, dan salah
n berkepentingan yang relevan satunya dituangkan dalam renstra BLU

3 ISO 9001:2015 Rencana Minor 4 September Sasaran mutu STP 2019 telah ditetapkan dalam Perjanjian Kinerja Perlu sosialisasi kebijakan mutu dan Kebijakan mutu belum Telah ditetapkan kebijakan mutu oleh ketua ST Kebijakan Mutu; Rencana mencapai
klausul 6.2.2 Mencapai 2019 dengan Kepala Pusdik KKP. Namun belum cukup ditetapkan rencana kerja > disesuaikan dengan disosilisasikan dengan baik dilengkapi dengan rencana dan program kerja sasaran mutu dan Program kerja
Sasaran Mutu rencana mencapai sasaran mutu (keberulangan IA2 2017) bukti perbaikan yang dikirimkan sehingga rencana dan program untuk mencapai sasaran mutu tersebut > mencapai sasaran mutu > disesuaikan
kerja menjadi sedikit bias > disesuaikan dengan bukti perbaikan yang dengan bukti perbaikan yang dikirimkan
disesuaikan dengan bukti dikirimkan
perbaikan yang dikirimkan

4 ISO 9001:2015 Kompetensi
klausul 7.2
Minor 4 September a) Kriteria kompetensi personel Instruktur BST, Assessor TUK, Pemastian kesesuaian kriteria dan Belum ada pemastian kesesuaian Telah dibuat form kesesuaian keriteria dengan Kriteria kompetensi instrukur BST dan SK
2019 GKM, Tim Auditor Internal telah ditetapkan. Namun belum cukup kompetensi personel dapat dibuat kompetensi personel instruktur kompetensi yang dimiliki oleh personel instrutur instruktur; Kriteria dan kompetensi assesor
bukti dilakukan pemastian kriteria kompetensi personel tersebut berupa form dengan disertai bukti BST dan assessor TUK dengan BST dan TUK komptensi dan Surat Penugasan; Kriteria dan
kompetensi dan SK Auditor Internal
(keberulangan IA2 2017) sertifikat kompetensi personil keriteria yang ada

Minor 4 September b) Sebanyak 14 pelatihan terealisasi pada 2018. Namun belum Perlu evaluasi terhadap efektivitas Evaluasi belum dilakukan secara Dilakukan evaluasi terhadap efektvitas pelatihan Evaluasi pelatihan oleh atasan lansung
2019 cukup bukti dilengkapi evaluasi pelatihan yang diikuti (keberulangan pelatihan yan telah dilakukan berkelanjutan sehingga bisa tepat sasaran untuk peningkatan dan sertifikat pelatihan
IA2 2017) sehingga menjadi masukan buat kompetensi tenaga pendidikan dan atau tenaga
manajeman kependidikan

5 ISO 9001:2015 Realisasi Minor 4 September Realisasi pelayanan pendidikan di STP telah berjalan baik dan Evaluasi kesesuaian RPS dengan Belum ada evaluasi atau verifikasi dilakukan verifikasi terhadap kesesuaian RPS dan form verifikasi RPS dan silabus, RPS,
klausul 8.5 Pelayanan 2019 konsisten. a) belum cukup bukti dilakukan evaluasi kesesuaian RPS Silabus kesesuaian RPS dan Silabus Silabus Silabus, Jurnal dan absensi Perkuliahan
dengan silabus yang ditetapkan

Minor 4 September b) belum cukup bukti dilakukan evaluasi kesesuaian soal ujian evaluasi kesesuaian Soal UTS dan Evaluasi atau verifikasi dilakukan verifikasi terhadap kesesuaian soal UTS form verifikasi RPS/silabus dengan soal
2019 dengan RPS/silabus yang ditetapkan UAS terhadap RPS dengan Silabus kesesuaiansoal UTS dan UAS dan UAS terhadap RPS dan Silabus UTS dan UAS, RPS, Silabus, Jurnal dan
terhadap RPS dan Silabus belum absensi Perkuliahan, soal UTS dan UAS
dilakukan

6 ISO 9001:2015 Analisis dan Minor 4 September Survey kepuasan pelanggan telah konsisten dilakukan setiap Survey kepuasan pelanggan Survey kepuasan pelanggan Membuat analisis dan evaluasi hasil survey Analisis dan Evaluasi kepuasan
klausul 9.1.3 Evaluasi 2019 semester. Namun belum cukup bukti dilengkapi analisis dan dianalisis dan evaluasi belum dianalisis dan evaluas pelanggan pelanggan
evaluasi

7 ISO 9001:2015 Audit Internal
klausul 9.2
Minor 4 September Audit internal telah dilaksanakan 21/12/2018. Namun belum cukup audit telah dilaksanakan tetapi belum menunjukkan laporan audit menyertakan Laporan Audit Internal 2018 Laporan Audit Internal 2018
2019 bukti : a) dilengkapi laporan audit internal dengan pelaporan meliputi belum ada laporan internal
lingkup dan kriteria audit internal b) auditor yang bertugas untuk
memastikan objektivitas dan
ketidakberpihakan dari proses audit c) melakukan koreksi dan
tindakan korektif yang sesuai tanpa ditunda
8 ISO 9001:2015 Tinjauan Minor 4 September Tinjauan manajemen telah dilaksanakan 16/3/2018. a) belum cukup tinjauan manajemen sdh dilakukan; Perumusan tinjauan manajemen Pihak manajemen duduk bersama berdiskusi untuk rumusan tinjauan manajemen; Minute off
klausul 9.3 Manajemen 2019 bukti input tinjauan manajemen memenuhi seluruh persyaratan input dan out put belum jelas belum jelas sehingga belum merumuskan tindakan yang harus diambil terkait meeting; Rencana aksi
klausul 9.3.2 yaitu sumberdaya yang diperlukan dan peluang dilakukan dengan optimal hasil tinjauan manajemen
peningkatan b) output tinjauan manajemen memenuhi seluruh
persyaratan klausul 9.3.3 yaitu peluang peningkatan, keperluan
perubahan apapun terhadap SMM dan kebutuhan sumber daya

Kolom khusus temuan kategori SARAN

 1.5
MUTU 4116ABCMPR
07-09-2018

Verifikasi oleh auditor Status (Open / Verifikasi audit selanjutnya

(tuliskan tanggal verifikasi dan identitas auditor yang melakukan verifikasi) closed)

dilampirkan evaluasi Renstra STP. Perbaikan tidak memenuhi. open (RIK

Renstra menurunkan PK yang menjadi sasaran mutu STP 6/9/2019)
bukan isu internal dan eksternal. Silakan dicek kembali informasi
terdokumentasi konteks organisasi SMM STP

dilampirkan matriks Konteks Organisasi Identifikasi Pihak open (RIK

Berkepentingan dan Rencana Pengendalian, namun belum 6/9/2019)
dilengkapi hasil pemantauan dan peninjauannya

dilampirkan program kerja sasaran mutu. Mohon dilengkapi open (RIK

target kinerja (ada pada PK), sumberdaya yang diperlukan 6/9/2019)
(bukan perencanaan sumberdaya yang actual berisi cara
mencapai/tindakan), penanggung jawab, bagaimana hasil
akan dievaluasi (bukan hasil evaluasi)

dilampirkan pemastian kriteria kompetensi Instruktur BST dan close dengan

Tim Auditor Internal. Selanjutnya dilengkapi untuk Assessor catatan (RIK
TUK dan GKM 6/9/2019)

dilampirkan hasil evaluasi pelatihan HACCP, Instrumental close (RIK

Analysis, Kalibrasi, Bimtek Pelayanan Publik. Konsistensi akan 6/9/2019)
dilihat pada S2 2019

telah dilampirkan evaluasi kesesuaian RPS dengan silabus yang close (RIK
ditetapkan. Contoh : 7 MK. Konsistensi akan dilihat pada S2 6/9/2019)
2019

telah dilampirkan evaluasi kesesuaian soal ujian dengan close (RIK

RPS/silabus yang ditetapkan. Contoh : 7 MK. Konsistensi akan 6/9/2019)
dilihat pada S2 2019

dilampirkan hasil analisis dan evaluasi survey kepuasan close (RIK

pelanggan taruna TPH. Selanjutnya dilengkapi survey dari 6/9/2019)
seluruh prodi dan lulusan

dilampirkan hasil audit internal. Selanjutnya perlu dilengkapi close (RIK

dalam pelaporan jumlah ketidaksesuaian yang 6/9/2019)
diidentifikasi, hasil perbaikan dan status perbaikan tsb
dilampirkan hasil tinjauan manajemen dengan input dan output close (RIK
lengkap mengacu pada persyaratan klausul 9.3.2 and 9.3.3. 6/9/2019)
selanjutnya perlu dilampirkan data detail dari setiap
pelaporan dan dipastikan input (mengacu klausul 9.3.2)
merupakan pelaporan MR kepada Top Manajemen serta
dipastikan Top Manajemen memberikan hasil tinjauannya
(mengacu klausul 9.3.3)
Apabila dari hasil audit ditemukan ketidaksesuaian, klien dipersyaratkan mela
mengirimkan bukti perbaikan melalui email kepada tim auditor. Batas waktu m
sampai dengan ketidaksesuaian dinyatakan "close" oleh auditor adalah sebaga

Tahap audit Ketidaksesuaian major

Sertifikasi sistem manajemen mutu, lingkungan, dan anti peny
Tahap 2 4 bulan
Surveillance 1 bulan
Resertifikasi Sampai berakhir sertifikat
Sertifikasi ekolabel
Tahap 2 n/a
Surveillance 3 bulan
Resertifikasi 3 bulan
Sertifikasi usaha hotel
Tahap 1 Tidak ada batas
Tahap 2 n/a
Surveillance 1 bulan
Resertifikasi Sampai berakhir sertifikat
Sedangkan untuk kategori Saran tidak dipersyaratkan melakukan perbaikan, t
memberi respon terhadap saran yang diberikan auditor
persyaratkan melakukan perbaikan dan
tor. Batas waktu melakukan perbaikan
tor adalah sebagai berikut

Ketidaksesuaian minor
gan, dan anti penyuapan
4 bulan
2 bulan
Sampai berakhir sertifikat

3 bulan
3 bulan
3 bulan
el
n/a
n/a
2 bulan
Sampai berakhir sertifikat
ukan perbaikan, tetapi diwajibkan