ISO 37001:2016
SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN
Jakarta, 20 Januari 2023
LATAR BELAKANG
REGULASI
66% PENYUAPAN
683 Perkara
PENGADAAN BARANG
20% & JASA
206 Perkara
3% TPPU 36 Perkara
3% PUNGUTAN 26 Perkara
PERIZINAN 23 Perkara
2%
MERINTANGI PROSES KPK 10 Perkara
1%
ISO 37001:2016 SMAP
Definisi Penyuapan*
PERANGKAT SMAP
• Kebijakan Anti Penyuapan
• Penilaian Risiko Penyuapan
• Uji Kelayakan
• Whistle Blowing System
• Pedoman Hadiah (Gratifikasi)
• Pengendalian
Perangkat
SMAP
AKTIFITAS PENGENDALIAN
TATA KELOLA ORGANISASI
• Audit Internal
• Dewan Pengarah • Audit Investigasi
• Manajemen Puncak Tata Kelola Aktivitas • Tinjauan FKAP
• Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan Organisasi Pengendalian • Tinjauan Manajemen Puncak
• Tinjauan Dewan Pengarah
KERANGKA KERJA ISO 37001 : SMAP
Kepemimpinan
5.1 Kepemimpinan & Komitmen
5.1.1 Dewan Pengarah
5.1.2 Manajemen Puncak
5.2 Kebijakan Anti Penyuapan
5.3.1 Peran, Tanggung Jawab, dan
Wewenang Organisasi
5.3.2 Fungsi Kepatuhan Anti Penyuapan
5.3.3 Pengambilan Keputusan yang
Perbaikan Didelegasikan
10.1 Pengendalian Ketidaksesuaian
dan Tindakan Korektif Konteks Organisasi
10.2 Tindak lanjut dan Perbaikan
4.1 Memahami Organisasi dan Konteksnya
4.2 Memahami Kebutuhan & Harapan
Evaluasi Kinerja Stakeholder
9.1. Pemantauan, Penguuran, Analisis 4.3 Menentukan Ruang Lingkup
dan Evaluasi 4.4 Sistem Manajemen Anti Penyuapan
9.2 Audit Interna 4.5 Penilaian Risiko Penyuapan
9.3 Tinjauan Manajemen Perencanaan
9.4 Tinjauan Fungsi Kepatuhan Anti ISO 37001 6.1 Risiko dan Peluang
Penyuapan
Operasi SMAP 6.2 Sasaran & Perencanaan untuk
Pencapaiannya
8.1. Perencanaan dan Kontrol
Operasional Dukungan
8.2 Uji Tuntas Rekanan Organisasi
8.3. Pengendalian Keuangan 7.1 Sumber Daya
8.4. Pengendalian Non Keuangan 7.2 SDM yang Kompeten
8.5 Pengendalian AP Rekan Bisnis 7.2.2 Screening Personel (Due Dilligence
8.6 Komitmen Anti Penyuapan Personel)
8.7 Daftar Hadiah, Jamuan dan Donasi 7.3 Kepedulian & Pelatihan
8.8 Mengelola ketidakmampuan 7.4. Komunikasi
pengendalian AP 7.5. Informasi yang Terdokumentasi
8.9 Meingkatakan kepedulian anti
penyuapan
8.10 Investigasi 16
1
2
3
Caesar Bintang
cbintangm@gmail.com