DAFTAR DOKUMEN BUKTI

PELAKSANAAN ASESMEN PENUH UNTUK PEMBERIAN LISENSI AWAL

ACUAN TIDAK TIDAK

No JENIS DOKUMEN BUKTI VALID CATATAN
NORMATIF VALID ADA
I PERSYARATAN KELEMBAGAAN LSP
A. Persyaratan Legalitas Pendirian LSP
Surat Rekomendasi atau kuasa personil asosiasi yang menjadi
1
pendiri LSP (untuk LSP P3).
Penetapan nama LSP-P3 harus mencerminkan Sektor /Subsektor/
2
Bidang/ Profesi.
Akta Notaris badan hukum perseroan terbatas (PT) atau Yayasan yang
3
sudah mendapatkan pengesahan dari Kemenkumham (untuk LSP P3).
Surat Rekomendasi (dukungan) dari Instansi teknis pembina sektor /
4
lapangan usaha terkait (untuk LSP P3).

5 SK pendirian LSP P1 dan P2 dari Pimpinan Instansi / Lembaga induknya.

Penetapan nama (LSP-P1/P2) harus mencer-minkan nama

6
lembaga induknya.

7 SK Penetapan Logo dan Penanda LSP oleh Dewan Pengarah.

Risalah Rapat / Berita Acara rapat para pendiri LSP tentang
8 Pemilihan nama-nama Dewan Pengarah dan Penetapan Struktur
Organisasi, Uraian tugas, dan Bagan Struktur LSP.
9 Berita Acara Apresiasi yang diterbitkan oleh BNSP.

B. Persyaratan pengembangan Visi, Misi Dan Tujuan LSP

SK Penetapan Visi, Misi, Tujuan, Sasaran dan Target Kinerja LSP untuk 5
10
tahun oleh Dewan Pengarah.
 Visi, Misi dan Tujuan LSP tercantum dalam dokumen Panduan
11 Mutu LSP.
C. Persyaratan Pengembangan Renstra LSP
Dokumen Rencana Strategis minimal memuat Latar Belakang, acuan
normatif, profil, Visi, Misi dan Tujuan, Analisis SWOT, steregi, Target
12
sertifikasi, program kerja LSP untuk 5 tahun yang sudah ditetapkan oleh
dewan pengarah LSP.
Rencana Kerja dan Anggaran (program kerja) 1 Tahun yang harus sesuai
dengan renstra, minimal mencantumkan program sertifikasi,
13 pengembangan SDM, audit internal, kaji ulang manajemen, pengem-
bangan TUK dan Laporan LSP ke BNSP yang disahkan oleh Dewan
Pengarah.
14 Draf laporan capaian kinerja LSP kepada BNSP untuk setiap 6 bulan.
D. Persyaratan Sarana & Prasarana LSP
Bukti status kantor untuk LSP P1 dan P2 oleh Lembaga Induk Pendiri LSP
15
minimal 2 tahun.
Surat Pernyataan Pengunaan Kantor Minimal 2 tahun (untuk LSP
16
P3).
17 Bukti Status kantor (Milik/Pinjam/Sewa) untuk LSP P3.
Surat Domisili Kantor LSP minimal Dari Kelurahan/Desa (kecuali
18
DKI Jakarta).
19 Daftar Inventaris Kantor yang ditandatangani oleh LSP.
20 Layout kantor ditandatangani oleh ketua LSP.
Papan nama LSP yang akan mencerminkan nama profesi yang akan
21
disertifikasi pada sektor/subsector / bidang / profesi.
Sistem Informasi LSP (Website /Facebook/ Twitter, IG , Brosur/
22
Leaflet dll).
E. Persyaratan NPWP & Nomor Rekening LSP

Untuk LSP P3 telah memiliki NPWP atas Nama LSP P3.

23
Untuk LSP P1 dan P2 boleh atas nama LSP P1 dan P2 atau atas
nama lembaga induk pendiri LSP.
 Untuk LSP P3 Buku Rekening dan Surat Keterangan kepemilikan
Nomor Rekening aktif atas nama LSP P3 dari Bank terkait.
24
Untuk LSP P1 dan P2 boleh atas nama LSP P1 dan P2 atau atas
nama Lembaga Induk Pendiri dari Bank terkait.
II PERSYARATAN PENGELOLAAN SDM LSP
SK Penetapan struktur dan bagan organisasi, fungsi, tugas dan
25
wewenang LSP oleh Pendiri LSP.
SK Pengangkatan Unsur Pengarah LSP disertai susunan nama
dewan pengarah dan uraian tugas oleh pendiri LSP

Nama Unsur Pengarah untuk LSP P3 harus dari asosiasi profesi /

26
asosiasi industri yang tercantum dalam akta notaris,

Nama Unsur Pengarah untuk LSP P1 dan P2 dari pimpinan

instansi / lembaga yang membentuknya.
27 SK Penetapan persyaratan personil LSP oleh Dewan Pengarah.
SK Penetapan unsur pelaksana LSP disertai susunan nama dan
28
uraian Tugas oleh Dewan Pengarah.
29 SK pengangkatan staff / admin LSP oleh Ketua LSP.
SK Penetapan komite skema sertifikasi terdiri dari pakar
30 dibidangnya dan pemangku kepentingan disertai uraian tugas oleh
Ketua LSP.
SK Penetapan asesor kompetensi LSP minimal mempunyai 2 asesor
31 kompetensi untuk setiap skema sertifikasi disertai uraian tugas oleh
Ketua LSP.
SK Penetapan personil penandatanganan sertifikat kompetensi
32 oleh Dewan Pengarah.
SK penaggung jawab kerahasian dan keamanan MUK /
33
Instrumen Asesmen oleh LSP.
34 SK Penetapan auditor internal LSP oleh LSP.
 Dokumen rekaman personil LSP dan asesor kompetensi LSP dan bukti
35 pemenuhan persyaratan teknis personil sesuai jabatannya (termasuk
EKTP, NPWP, CV ).
Surat Pernyataan (Pakta Integritas) Personil LSP dan Asesor
36
Kompetensi.
III PERSYARATAN PENERAPAN DAN PENGOPERASIAN
A. Tata Kelola Lembaga
Rekaman kegiatan sosialisasi kepada SDM LSP tentang tata
37 kelola LSP dan pelayanan sertifikasi. (Dalam bentuk berita acara
atau foto kegiatan dengan keterangan).
B. Kegiatan Kaji Ulang Manajemen
38 Rekaman Kaji Ulang Manajemen LSP minimal 1 kali dalam satu tahun.
C. Kegiatan Audit Internal
SPT Auditor untuk melaksanaan audit internal (bukti sertifikat
39
kompetensi / sertifikat auditor).
40 Rekaman hasil audit internal dan tindakan perbaikan.
D. Pengelolaan Ketidakberpihakan Pelaksanaan Sertifikasi
41 Analisis Potensi Ketidakberpihakan.
E. Pengendalian Dokumen Internal LSP
42 Memiliki Buku Panduan Mutu.
Dokumen Standar Oprasional Prosedur (SOP) minimal 16 SOP
43 dan formulir pendukung SOP.
Memiliki Perangkat Asesmen dari skema sertifikasi yang diacu sesuai
44 dengan rekaman yang ditetapkan pada MAPA.01 dan MAPA.02.

F. Pengendalian Dokumen Eksternal LSP

Memilki Standar Kompetensi Kerja (SKKNI/SI/SKK) yang menjadi rujukan
45
dalam skema sertifikasi.
46 Memilki dokumen peraturan, pedoman dan juknis dari BNSP.

47 Memilki dokumen regulasi sektor terkait dengan sertifikasi LSP.

IV PERSYARATAN PENGEMBANGAN SKEMA SERTIFIKASI

Memiliki SK Verifikasi dan lembar verifikasi skema sertifikasi dari BNSP.
48
Rekaman LSP telah melaksanakan uji kompetensi pada semua skema
49
sertifikasi sesuai dengan SK Lisensi BNSP.
Rekaman telah melakukan kaji ulang skema sertifikasi pada satu tahun
50
terakhir ole komite skema LSP
V PERSYARATAN PENGEMBANGAN TUK

SK Penetapan Persyaratan Teknis TUK per skema sesuai metode uji

51 kompetensi.
Rekaman Surat Persetujuan Penggunaan TUK dari pemilik
52
TUK/Lembaga.
53 Rekaman SPT Verifikator TUK.

Rekaman Form Ceklis dan Berita Acara Verifikasi TUK divalidasi

54
oleh verifikator.

55 Rekaman SK Penetapan TUK terverifikasi.

Daftar TUK terverivikasi yang sudah ditetapkan ditandatangani

56
ketua LSP
Apabila LSP menggunakan TUK Mandiri ( jika ada) maka ada
57
tambahan kelengkapan dokumen.
LSP telah melakukan Survailen TUK Mandiri pada interval waktu
58
yang ditentukan.
VI
A. Persyaratan Uji Kompetensi
59 Rekaman SK Penetapan Pelaksanaan Uji Kompetensi.
Rekaman SPT Asesor mencantumkan nama asesor, nomor
60 registrasi asesor, jadwal asesmen, penunjukan TUK yang akan
digunakan dan nama peserta sertifikasi.
61 Rekaman Daftar hadir Assesor Kompetensi.

62 Rekaman Daftar hadir peserta Uji Kompetensi.

Rekaman FR.APL.01 lengkap dengan bukti persyaratan sertifikasi
63 sesuai dengan skema yang diacu.

Rekaman FR.APL.02 dilengkapi dengan bukti pendukung yang

64
relevan.
Rekaman Instrumen Asesmen / MUK sesuai dengan MAPA.01
65
dan MAPA.02.
Rekaman uji kompetensi sudah dilakukan sesuai perencanaan asesmen
66
sudah tervalidasi.
67 Draf Sertifikat Kompetensi sesuai skema sertifikasinya.
Draf Skill Passport / jurnal / logbook bukti pencapaian per klaster
68 kompetensi untuk lembaga pendidikan/ pelatihan.

B. Persyaratan Pengambilan Keputusan Sertifikasi

69 SK Komite Teknis pengambilan keputusan sertifikasi.

70 Rekaman berita acara pleno Komite Teknis.

71 Rekaman SK penetapan hasil Uji kompetensi.

72 Rekaman berita acara serah terima blangko.

73 Formulir tanda terima sertifikat.

74 Formulir surat pernyataan pemegang sertifikat.

C. Persyaratan pengembangan Data-based Hasil Uji Kompetensi
Daftar asesi yang sudah melaksanakan uji kompetensi (Kompeten
75 atau Belum Kompeten).

76 Rekaman penanganan banding (jika ada).

VII
77 Penetapan rencana survailen pemegang sertifikat kompetensi.
VIII PERSYARATAN ASPEK KEUANGAN

78 Draf Laporan Keuangan LSP.

79 Surat pemberitahuan / SPT pajak tahunan untuk 2 tahun terakhir.
Surat Pernyataan siap bertanggung jawab menyelesaikan semua
80 proses dan pembiayaan apabila terjadi pertanggung-gugatan
terkait sertifikasi.