Penerapan Sistem Manajemen Anti

Penyuapan (SMAP)
PT PLN (Persero)

Jakarta, 2023
DIVISI KEPATUHAN
Implementasi SMAP PLN

www.pln.co.id 2
Highlight Perjalanan Implementasi SMAP di PLN
PLN BERINTEGRITAS
- Deklarasi PLN Bersih
2012 - - Pedoman PLN Bersih dalam Perdir Nomor 060.P/DIR/2014
2016 - Insan PLN sebagai Change Agent membawa pesan PLN Berintegritas

PENYEMPURNAAN REGULASI & SISTEM

- Pedoman pelaporan LHKPN, Pengendalian Gratifikasi dan Pengelolaan Konflik
2017- Kepentingan diatur dalam Peraturan Direksi
- Pelaporan gratifikasi pada aplikasi Compliance Online System PLN
2018 cos.pln.co.id

PENGUATAN FUNGSI KEPATUHAN MELALUI DIVISI KEPATUHAN

- Pedoman Pengukuran Risiko Penyuapan dalam Perdir Fraud Risk Assessment (FRA) .
- Penerapan Pengukuran tingkat kematangan implementasi kepatuhan melalui tools
2019 Maturity Level Kepatuhan di seluruh Divisi/Satuan dan Unit Induk PLN

IMPLEMENTASI SISTEM MANAJEMEN ANTI PENYUAPAN BERSTANDART SNI ISO 37001:2016

- Penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan SMAP berstandar SNI ISO 37001:2016 pada 2 Divisi
(Treasury dan Divisi Gas & Bahan Balkar Minyak)
- Perluasan penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan SMAP berstandar SNI ISO 37001:2016 ke
2020 - seluruh Divisi/Satuan, Unit Induk dan seluruh Anak Perusahaan PLN
2021
BEYOND CERTIFICATION PLN GROUP
- Penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan SMAP berstandar SNI ISO 37001:2016 pada 2 Divisi
2022 - -
(Treasury dan Divisi Gas & Bahan Balkar Minyak)
Perluasan penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan SMAP berstandar SNI ISO 37001:2016 ke
~ seluruh Divisi/Satuan, Unit Induk dan seluruh Anak Perusahaan PLN

www.pln.co.id |
Arahan Komisaris dan Direktur Utama PLN
"Langkah paling awal dan
sangat tergantung pada Top
Management adalah Setting
Tone From The Top di mana
Direktur Utama menyatakan
secara publik bahwa sejalan
dengan upaya mencegah
terjadinya konflik
kepentingan maka semua
personel PLN dan mitra
bisnis PLN harus menerapkan
4 NO's: *No Bribery, No
Kickback, No Gift, No
Luxurious Hospitality*."
Amien Sunaryadi
Komisaris Utama
PT PLN (Persero)
“ Kami paham bahwa dalam proses
pemberantasan korupsi ini perlu adanya
kolaborasi dan sinergi. Untuk itulah
kami bersama KPK, Kejaksaan,
Pemerintah dan seluruh komponen
dengan satu niat, yaitu bagaimana kita
bersama-sama memerangi korupsi.
Bukan hanya dengan penindakan, tetapi
juga pencegahan dengan membangun
suatu tata kelola yang lebih baik lagi.
PLN menindaklanjuti itu dengan
membangun suatu transformasi, suatu
proses digital, proses yang tadinya
manual diganti dengan proses digital
yang lebih transparan, yang lebih
kredibel, di mana prosesnya menjadi
sangat mudah dengan harapan tidak ada Darmawan Prasodjo
Direktur Utama
ruang lagi untuk penyalahgunaan
wewenang, tidak ada lagi ruang untuk PT PLN (Persero))
korupsi.”
www.pln.co.id |
www.pln.co.id |
Strategi Anti Korupsi di PLN
PT PLN (Persero) memiliki strategi anti korupsi dalam rangka membangun karakter pegawai PLN yang memiliki integritas
dan kualitas Anti Korupsi. Pondasi utama strategi tersebut adalah Pendidikan, Pencegahan dan Penindakan (Law
Enforcement).

www.pln.co.id | 02
 Klausul Persyaratan SNI ISO 37001:2016 SMAP

PLAN DO CHECK ACT

4. Konteks Organisasi 8. Operasi 9. Evaluasi Kinerja 10. Peningkatan
4.1 Organisasi & konteksnya 10.1 Ketidaksesuaian &
4.2 Kebutuhan & harapan pemangku kepentingan 8.1 Perencanaan & pengendalian 9.1 Pemantauan, pengukuran, tindakan korektif
4.3 Lingkup SMAP operasi analisis & evaluasi 10.2 Peningkatan
4.4 SMAP 8.2 Uji tuntas 9.2 Audit internal berkelanjutan
4.5 Penilaian risiko penyuapan 8.3 Pengendalian keuangan 9.3.1 Tinjauan Manajemen Puncak
8.4 Pengendalian non-keuangan 9.3.2 Tinjauan Dewan Pengarah
8.5 Pengendalian anti penyuapan 9.4 Tinjauan FKAP
5. Kepemimpinan 8.6 Komitmen anti penyuapan
8.7 Hadiah, kemurahan hati,
5.1 Kepemimpinan & komitmen sumbangan & keuntungan serupa
5.2 Kebijakan anti penyuapan 8.8 Mengelola ketidakcukupan
5.3 Peran, tanggung jawab & wewenang organisasi pengendalian anti penyuapan
8.9 Meningkatkan kepedulian
6. Perencanaan 8.10 Investigasi & penanganan
penyuapan
6.1 Tindakan yang ditujukan pada risiko & peluang Ruang Lingkup Penyuapan ISO 37001
6.2 Sasaran anti penyuapan & perencanaan untuk di sektor oleh rekan bisnis dari sebuah
mencapainya publik, oleh
oleh personel yang bertindak
organisasi yang bertindak
atas nama organisasi atau
swasta dan organisasi atas nama organisasi atau
untuk keuntungannya
7. Dukungan Klausul
nirlaba untuk keuntungannya
langsung aktivitas organisasi dengan aktivitas organisasi
7.1 Sumber daya 1. Lingkup tidak PENYUAPAN
sehubungan dengan organisasi sehubungan
7.2 Kompetensi langsung dan kepada personel organisasi kepada rekan bisnis
7.3 Kepedulian & pelatihan
2. Acuan Normatif
organisasi
7.4 Komunikasi 3. Istilah Definisi kepada
7.5 Informasi terdokumentasi
Sumber: Badan Sertifikasi Nasional dan Tata Kelola Anti Penyuapan
www.pln.co.id |
Alur Proses SMAP di PT PLN (Persero)
Implementasi SMAP di PLN menggunakan standard SNI ISO 37001:2016 dimana penerapan SMAP meliputi klausul antara lain
penilaian risiko penyuapan, komitmen & pakta integritas SMAP, capacity building SMAP, pengendalian keuangan dan non-
keuangan, unit pengendalian gratifikasi dan WBS PLN.

www.pln.co.id | 03
Kebijakan Terkait Integritas Dan Sistem Manajemen Anti Penyuapan
Sebagai bentuk komitmen penegakan integritas dan pencegahan fraud di lingkungan PT PLN (Persero), Direksi PLN telah menerbitkan
berbagai kebijakan sebagai berikut di bawah ini, antara lain kebijakan tentang Tata Kelola Anti Penyuapan.

Perdir Laporan Harta

Perdir Pedoman
Kekayaan Perdir Pengelolaan
Perdir PLN Bersih Pengendalian
Penyelenggara Negara Konflik Kepentingan
No.060.K/DIR/2014 Gratifikasi No.
(LHKPN) No.122.P/DIR/2019
0076.P/DIR/2017
No.0074.P/DIR/2017

Keputusan Bersama
Edir Fraud Risk BoD & BoC PLN Perdir Tata Kelola Anti
Perdir Anti Fraud
Asessment (FRA) No. No.01.SKB/PLN/2020 Penyuapan No
0121.P/DIR/2019
0009.E/DIR/2020 tentang Pembentukan 0048.P/DIR/2020
Struktur Organ SMAP

Edir Pedoman Fungsi Edir Pedoman Perdir Sistem

Edir Pedoman Integrity
Kepatuhan Anti Pelaksanaan Audit Pengaduan
Due Diligence (IDD) No.
Penyuapan (FKAP) No. Internal SMAP No. Pelanggaran (WBS) No.
0013.E/DIR/2020
0011.E/DIR/2020 0012.E/DIR/2020 0010.P/DIR/2022
www.pln.co.id |
Sertifikasi SMAP PLN

www.pln.co.id | 04
Integrasi SMAP dengan Kinerja PLN

www.pln.co.id | 05
 Tools Pengukuran Implementasi SMAP PLN
Untuk memastikan penerapan SMAP di seluruh unit kerja, PLN menggunakan Tools pengukuran dalam benruk maturity level.
Kerangka Maturity Level ini memuat seluruh klausul dalam SNI ISO 37001:2016, dari pengukuran ini didapat informasi kualitas
implementasi SMAP dan juga dapat diketahui kualitas implementasi setiap klausul SNI ISO 37001:2016 di seluruh unit kerja.

Kerangka kerja pengukuran: Output Pengukuran:

www.pln.co.id | 06
Peranan Pegawai PLN Dalam Implementasi SMAP

www.pln.co.id | 07
Peranan Mitra PLN Dalam Implementasi SMAP

LAKSANAKAN

www.pln.co.id | 08
 Fraud Risk Assessment (FRA)
Fraud Risk Assessment (FRA) adalah suatu proses identifikasi, analisis dan evaluasi atas kerentanan suatu organisasi dalam
menghadapi risiko Fraud yang diaplikasikan pada tingkatan organisasi yang berbeda-beda, antara lain tingkat strategis, entitas,
operasional, proses bisnis, program dan aktivitas lainnya

01
Identifikasi Risiko Pemilik Proses Bisnis (BPO) atau Pemrakarsa
melakukan identifikasi risiko Fraud dan penyusunan
Mitigasi
Pengulas melakukan review atas penyusunan 02
Persetujuan
identifikasi risiko Fraud dan mitigasi dari BPO atau
Pemrakarsa
03
Penyusunan Rencana Melakukan penyusunan Rencana Aksi Mitigasi yang
Aksi Mitigasi
berisi Rincian kegiatan mitigasi (dengan target
waktu pelaksanaan)
Monitoring dan evaluasi terhadap efektifitas
04
Monitoring dan
pelaksanaan mitigasi, memantau indikasi terjadinya Evaluasi
skema Fraud dan red flag sehingga dapat menentukan
level risiko residual

Edaran Direksi PT PLN (Persero) Nomor: 0009.E/DIR/2020 tentang Pedoman Pelaksanaan Fraud Risk
Assessment di Lingkungan PT PLN (Persero)
www.pln.co.id |
ALUR PENYUSUNAN FRA

- BPM Kontrol Eksisting Eviden Mitigasi

- Dokumen Ref.

III. RENCANA IV. MONITORING

I. PENDAHULUAN II. ASSESSMENT DAN EVALUASI
AKSI MITIGASI

Identifikasi “Dilakukan Setiap Triwulan”

1. Latar Belakang 1. Alur Proses Bisnis 1. Rincian Kegiatan Mitigasi 1. Indikasi Status : Skema Fraud &
2. Ruang Lingkup 2. Skema Fraud 2. PIC Support Red Flag
3. Stakeholder 3. Klasifikasi&Jenis Fraud 2. Efektivitas Pelaksanaan Mitigasi
4. Penyebab, Red Flag 3. Level Risiko Fraud (Residual)
5. Level Risiko Fraud
6. Mitigasi dan PIC Mitigasi

Persetujuan oleh :
1. Pemrakarsa Disusun oleh :
2. Pengulas Pemrakarsa

www.pln.co.id |
 Integrity
AKTIVITASDue
IDDDiligence
Integrity Due Diligence yang
selanjutnya disingkat IDD
5 Tinjauan Pelaksanaan
IDD Mitra

1. FKAP dapat melakukan tinjauan pelaksanaan IDD setiap semester.

2. FKAP akan memberikan rekomendasi penyesuaian tingkat risiko
adalah proses untuk menilai IDD Mitra apabila terdapat perubahan tingkat penilaian risiko IDD
Mitra setelah dilakukan tinjauan.
lebih lanjut sifat dan
tingkatan risiko penyuapan Arsip kuesioner IDD dan
hasil penilaian IDD
mitra dan membantu
1. Arsip aktivitas IDD setiap calon mitra/mitra
Perusahaan untuk 2. Laporkan rekap IDD setiap triwulan kepada FKAP
mengambil keputusan
terkait tindak lanjut yang
Program Mitigasi Risiko
perlu dilakukan oleh BPO.
Sesuai butir VII.E.2 EDIR IDD:
1. Klausul anti penyuapan
2. Sosialisasi anti penyuapan
3. IDD ulang

Penilaian IDD

Pengisian Kuesioner 1. Melakukan assessment atas questioner IDD dari Mitra (IDD
IDD oleh calon Mandiri)
mitra/mitra 2. Menentukan rating risiko berdasarkan IDD Mandiri
(Rendah/Sedang/Tinggi)
3. Bersifat Rahasia hanya untuk internal PLN.

www.pln.co.id |
Pengendalian Kontrak Kerjasama Mitra PLN

Penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) dilakukan dengan memasukan Klausul Penerapan SMAP dalam
setiap Kontrak Kerjasama antara PLN dengan mitra/vendor PLN.

www.pln.co.id | 18
Pengendalian Gratifikasi Dengan Konfirmasi Bulanan
ke Seluruh Pegawai
seluruh pegawai PLN dari sabang sampai Merauke menerima email blasting dan diminta melaporkan apakah ada kejadian
penerimaan/penolakan gratifikasi setiap bulannya.

Pegawai yang mengalami kejadian

penerimaan/penolakan gratifikasi akan
melengkapi laporan di aplikasi COS PLN dan
ditindaklanjuti Unit Pengendali Gartifikasi
PLN

www.pln.co.id | 11
 Pendidikan & Pelatihan Anti-Korupsi
Calon/Pegawai PLN

Divisi Kepatuhan bekerjasama dengan Unit PUSDIKLAT (Corporate University) menyediakan diklat terkait SMAP untuk
diikuti seluruh pegawai PLN. Mendorong mengikuti pembelajaran eksternal seperti E-Learning KPK.

# Peserta lulus akan memiliki sertifikat dari Corporate University yang diakui di internal PLN

www.pln.co.id | 12
Awareness SMAP Internal

Awareness SMAP di internal PLN dilakukan melalui berbagai media internal PLN dengan peserta seluruh pegawai sehingga
memudahkan pegawai lebih memahami implementasi SMAP.

www.pln.co.id | 13
Awareness SMAP Eksternal

Pemahaman penerapan Sistem Manajemen Anti Penyuapan (SMAP) di PLN melalui multi stakeholder forum yang bekerjasama
dengan stakeholder eksternal PLN, sehingga dengan sinergi Bersama mendukung implementasi SMAP mewujudkan pelayanan
yang lebih handal dan proses bisnis yang lebih lincah efektif dan efisien.

www.pln.co.id | 14
LHKPN PLN

Laporan Harta Kekayaan Penyelenggara Negara (LHKPN) jajaran

BoD, BoC, seluruh struktural, fungsional serta pejabat pengadaan
secara konsisten yang dilaporkan dan dievaluasi kesesuaian hartanya
oleh KPK adalah salah satu pengendalian keuangan di PLN.

www.pln.co.id | 15
 Pengendalian SMAP Terdigitalisasi

Pengendalian Keuangan Pengendalian Pelayanan Pengendalian Non-

melalui aplikasi Centralized Pelanggan melalui Super Keuangan melalui Aplikasi
Payment Aplikasi PLN Mobile pengadaan PLN

Lebih transparan dan akuntabel www.pln.co.id | 16

Whistleblowing System (WBS) PLN

Whistleblowing System
(WBS) PLN sebagai wadah
pelaporan dan
pengaduan stakeholder
dan internal PLN atas
segala bentuk kecurangan
dan pelanggaran yang
dilakukan oleh insan PLN
sesuai dengan
mekanisme yang berlaku.

www.pln.co.id | 20
Implementasi SMAP PLN
Mendukung ESG

www.pln.co.id 26
Penerapan SNI ISO 37001:2026 Sistem
Manajemen Anti Penyuapan di PLN turut
mendukung pemenuhan Standar
Environmental, Social, and Governance
(ESG)

www.pln.co.id |
Terima Kasih