Pertanyaan Standar untuk Internal Audit

1. Apa saja yang menjadi tanggung jawab Anda?

2. Bagaimana Anda tahu cara mengerjakannya?
3. Bagaimana menilai efektivitas sebuah kinerja?
4. Apakah data pelatihan disimpan dalam arsip?
5. Apa tujuan dari proses yang Anda lakukan?
6. Apa itu kebijakan kualitas dan di mana menemukannya?
7. Dokumen apa saja yang Anda gunakan dan apakah mereka sudah
tepat?
8. Apa yang dihasilkan dari proses yang Anda lakukan?
9. Bagaimana sistem pengarsipan Anda?
10. Bagaimana Anda memastikan produk-produk perusahaan memenuhi
persyaratan?
11. Apa yang terjadi ketika persyaratan produk diubah?
12. Apakah data kepuasan konsumen dianalisa?
13. Apa tanggung jawab atau siapa yang berwenang menangani
pelanggaran proses atau ketidaksesuaian produk?
14. Apa saja tren dalam produk-produk yang tidak sesuai dan apa yang
dilakukan mengenai hal tersebut?
15. Apakah ada prosedur khusus untuk tindakan perbaikan jika terjadi
ketidaksesuaian?
16. Apakah para karyawan tahu akan tujuan dan kualitas peraturan?
17. Apakah peraturan dan tujuan yang ada tersedia dan relevan?
18. Bagaimana tujuan yang berkualitas ditentukan?
19. Apakah ada hubungan yang jelas antara peraturan dan tujuan?
20. Bagaimana kemajuan dalam mencapai tujuan diukur dan
dikomunikasikan?
21. Apakah jumlah keluhan pelanggan berubah seiring waktu?
22. Alat-alat apa saja yang digunakan untuk mengidentifikasi sumber
keluhan?
23. Bagaimana tindakan-tindakan perbaikan dan keberhasilannya
dikomunikasikan kepada karyawan?
PERTANYAAN INTERNAL
AUDIT ISO 9001:2015
Banyak pertanyaan Internal Audit ISO 9001 :2015 dalam pelaksanaan internal audit, hanya
kadang kita kurang memahami pola yang ada dalam typical pertanyaan internal audit,
auditor biasanya menggunakan Pola PDCA dalam membuat pertanyaan seperti contoh
pertanyaan pertanyaan di bawah ini :

Pertanyaan Internal Audit ISO 9001:2015 PLAN

1. Jelaskan Konteks Organisasi dan Interested Party yang terkait dengan Departemen anda.
Pertanyaan ini bertujuan untuk memastikan bahwa organisasi atau departemen tersebut
memahami konteks Organisasi yang terkait dengan
bagian atau departemennya, sehingga departemen atau organisasi sudah paham posisi
organisasi/ departemen, serta sudah bersiap untuk mengantisipasi segala hal yang bisa
menghambat performa organisasi ke depannya.
2. Risk / Opportunity apa saja yang ada di bagian/ Departemen Bapak/ Ibu ?
Pertanyaan ini akan menggali lebih dalam mengenai Resiko Resiko yang mungkin akan
timbul pada saat organisasi / Departemen berjalan , juga untuk memastikan apakah
organisasi atau Departemen sudah siap mengantisipasinya, Di samping itu pertanyaan ini
juga dapat menggali informasi peluang peluang apa saja yang bisa segera di eksekusi dan
mendatangkan benefit yang maksimal.
3. Jelaskan Tentang Kebijakan Mutu & Sasaran Mutu ?
Pertanyaan ini sangat sering muncul karena berkaitan dengan :
Perencanaan Perusahaan Secara global, untuk memastikan bahwa semua orang dalam
organisasi mengetahui apa yang diinginkan organisasi berkaitan dengan Sistem
Manajemen Mutu nya
Perencanaan Departemen/ Bagian/ Seksi, guna mengetahui apa target Departemen/
Bagiant tersebut.
memastikan sampai dimana pencapaian departemen/ bagian/ seksi tersebut dan
memastikan tindakan pencegahan sudah di identifikasi untuk menghindari melesetnya
pencapaian target
Memastikan kesadaran karyawan mengenai sistem manajemen mutu pada organisasi
tersebut.
4. Jelaskan Apa tugas dan tanggung jawab anda
Pertanyaan ini terkait dengan Job Description, kepastian tanggung jawab dan tugas,
sekaligus melihat kompetensi auditee apakah sesuai dengan tugas dan tanggung
jawabnya, sampai dengan hirarki organisasi (Struktur Organisasi) dimana dengan siapa
auditee bertanggung jawab dan siapa saja yang menjadi bagian dari departemenya.
Sekaligus melihat apa kontribusi auditee bagi pencapaian sasaran mutu departemen,
sasaran mutu perusahaan, dan melihat potensi hambatan dalam melaksanakan tugas dan
tanggung jawabnya.

Pertanyaan Internal Audit ISO 9001:2015 DO

5. Apakah anda mempunyai acuan dalam menjalankan tugas & Bagaimana anda melakukan
tugas ? (Acuan bisa termasuk UU, Peraturan, Manual, Prosesdur, IK, Persyaratan lain dalam
bentuk informasi terdokumentasi)
 Pertanyaan ini diajukan untuk melihat apakah auditee memiliki standardstandard/ Petunjuk/
Pedoman dalam melaksanakan tugastugasnya. Ini adalah pertanyaan pembuka bagi
auditor untuk masuk ke dalam proses kegiatan yang dilakukan oleh auditeee, melihat
apakah proses tersebut sesuai dengan acuan tersebut, dan melihat potensi improvement
proses yang sudah dijalankan selama ini. Termasuk di dalamya waktu penyelesaian
proses, hasil yang diperoleh dan bahan / alat/ Sumber daya yang diperlukan selama
proses. dan melihat ketrampilan/ kemampuan auditee dalam melakukan proses tersebut.

Pertanyaan Internal Audit ISO 9001:2015 CHECK

6. Bagaimana anda memastikan bahwa dengan proses yang sekarang, Sesuai
dengan Rencana ?
Pertanyaan ini untuk memastikan proses monitoring berjalan, sampai dimana, mau
kemana, berapa lama lagi Target akan menjadi aktual. Dan apa apa yang diperlukan untuk
mencapainya. Sekaligus melakukan cek apakah hasil dari proses sesuai dengan
permintaan customer dan, pertanyaan berikutnya ….
7. Bagaimana jika proses/ produk/ jasa tidak sesuai dengan persyaratan ?
Pertanyan ini digunakan untuk mendapatkan gambaran apakah Ketidaksesuain telah
teridentifikasi dan bagaimana menanggulanginya/ bagaiamana perlakuaan terhadap produk
yang tidak sesuaia tsb.

Pertanyaan Internal Audit ISO 9001:2015 ACT &

IMPROVEMENT
8. Apa ada yang bisa di tingkatkan?
Pertanyaan ini untuk melihat potensi peningkatkan kinerja proses dan potensi penghematan
sumber daya yang digunakan, dibandingkan dengan apa yang telah dilakukan sekarang.

https://changekonsultan.com/konsultan-iso-training/pelatihan-audit-internal-daftar-pertanyaan/